證券代碼：003010證券簡(jiǎn)稱：若羽臣公示序號(hào)：2023-013

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

廣州市若羽臣科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年3月14日公布了《關(guān)于變更持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（公示序號(hào)：2023-010）。企業(yè)聘用國(guó)泰君安證券股份有限公司（下稱“國(guó)泰君安證券”）出任企業(yè)2022本年度公開(kāi)增發(fā)A股個(gè)股的承銷商，企業(yè)和原承銷商中國(guó)國(guó)際金融有限責(zé)任公司（下稱“中金證券”）和相關(guān)募資存放金融機(jī)構(gòu)簽署的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》相對(duì)應(yīng)停止，中金證券未完成的首次公開(kāi)發(fā)行股票新項(xiàng)目募資的儲(chǔ)放與使用持續(xù)督導(dǎo)全部由國(guó)泰君安證券承攬。

由于企業(yè)承銷商已經(jīng)發(fā)生拆換，為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，前不久，公司和國(guó)泰君安證券及其募資儲(chǔ)放金融機(jī)構(gòu)我國(guó)銀行股份有限公司廣州開(kāi)發(fā)區(qū)支行、興業(yè)銀行銀行股份有限公司廣州分行、上海浦東發(fā)展銀行有限責(zé)任公司廣州分行再次簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：

一、募資及項(xiàng)目基本情況

經(jīng)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣州若羽臣科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2020]1648號(hào)）審批，公司本次募資總金額462,536,000元，扣減發(fā)行費(fèi)（未稅）rmb44,954,282.87元，募資凈收益金額為417,581,717.13元。2020年9月22日，公司收到首次公開(kāi)發(fā)行股票募資435,588,037.74元（已扣減證券承銷及承銷費(fèi)用余款（未稅）26,947,962.26元），差值18,006,320.61元為律師代理費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、法律規(guī)定信息公開(kāi)等其它發(fā)行費(fèi)；同一天，經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）財(cái)務(wù)審計(jì)并提交天健驗(yàn)[2020]7-113號(hào)《廣州若羽臣科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》。

二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況和募集資金專戶狀況

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理方法，維護(hù)中小股東的利益，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定，公司和國(guó)泰君安證券以及中國(guó)銀行股份有限公司廣州開(kāi)發(fā)區(qū)支行、興業(yè)銀行銀行股份有限公司廣州分行、上海浦東發(fā)展銀行有限責(zé)任公司廣州分行各自再次簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，募資儲(chǔ)放帳戶都未產(chǎn)生變化。

企業(yè)存放在招商銀行股份有限責(zé)任公司廣州淘金分行（賬戶：120909509010888）的用以補(bǔ)充流動(dòng)資金的募資已全部采用結(jié)束，為了加強(qiáng)銀行帳戶統(tǒng)一規(guī)范化管理，企業(yè)已申請(qǐng)?jiān)撃技Y金專戶的注銷辦理手續(xù)，該募集資金專戶銷戶后，企業(yè)就得募集資金專戶與招商銀行股份有限責(zé)任公司廣州淘金分行、原承銷商中國(guó)國(guó)際金融有限責(zé)任公司簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》相對(duì)應(yīng)停止。詳細(xì)公司在2023年3月1日在《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)表《關(guān)于注銷部分募集資金賬戶的公告》（公示序號(hào)：2023-007）。該募集資金專戶不用再次簽定《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

截止到2022年12月31日，企業(yè)募資帳戶情況如下：

三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容

招標(biāo)方：廣州市若羽臣科技發(fā)展有限公司

承包方：募資存放金融機(jī)構(gòu)

丙方：國(guó)泰君安證券股份有限公司

1、招標(biāo)方已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點(diǎn)帳戶（下稱“專用賬戶”）。該專用賬戶僅限于招標(biāo)方首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目募資的存儲(chǔ)應(yīng)用，不可以作為別的主要用途。

招標(biāo)方應(yīng)嚴(yán)格履行受益所有人鑒別責(zé)任，在設(shè)立存管賬戶時(shí)依照開(kāi)戶行規(guī)定，就信息的給予、核查等提供一定的幫助，以確保所提供數(shù)據(jù)及其證明文件信息真實(shí)性、精確性。

2、雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

3、丙方做為甲方保薦代表人，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或者其它工作人員對(duì)招標(biāo)方募集資金使用狀況進(jìn)行監(jiān)管。丙方應(yīng)依據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳交易所《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及其招標(biāo)方制定的《廣州若羽臣科技股份有限公司募集資金管理制度》執(zhí)行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采用現(xiàn)場(chǎng)勘察、書(shū)面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方最少半年對(duì)招標(biāo)方募資的放置和應(yīng)用情況進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。

4、招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人徐振宇、楊明月隨時(shí)都可以到承包方查看、復(fù)制招標(biāo)方專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。保薦代表人向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看招標(biāo)方專用賬戶相關(guān)情況時(shí)應(yīng)該出示個(gè)人的合理合法身份證件和介紹信。

5、承包方分月（每個(gè)月10日前，遇節(jié)假日順延）向甲方出示銀行對(duì)賬單，并密送丙方。承包方理應(yīng)確保銀行對(duì)賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)。

6、招標(biāo)方一次或是12個(gè)月總計(jì)從專用賬戶中取出的金額超過(guò)五千萬(wàn)元rmb或是募資凈收益的20%的，承包方應(yīng)當(dāng)立即以手機(jī)或電子郵件或發(fā)傳真方法通告丙方，并并提供專用賬戶的開(kāi)支明細(xì)；招標(biāo)方需在該狀況爆發(fā)后將資金分配的轉(zhuǎn)賬匯款憑據(jù)、稅票等相關(guān)會(huì)計(jì)原始憑證的復(fù)印件及有關(guān)協(xié)議等保留存檔，以便丙方檢查。

7、丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應(yīng)將這些證明材料書(shū)面形式通知承包方，與此同時(shí)按相關(guān)協(xié)議書(shū)規(guī)定書(shū)面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)議法律效力。

8、承包方連續(xù)三次未能及時(shí)向丙方出示銀行對(duì)賬單或者向丙方通告專用賬戶超大金額取出狀況，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，招標(biāo)方或是丙方有權(quán)要求招標(biāo)方單方停止本協(xié)議并銷戶募集資金專戶。

9、協(xié)議書(shū)改動(dòng)

（1）本協(xié)議簽訂后，如監(jiān)管部門對(duì)募資的應(yīng)用提出新的規(guī)定或有關(guān)法律法規(guī)產(chǎn)生新的變化，甲、乙、丙三方解決本協(xié)議的相關(guān)條文進(jìn)行一定的改動(dòng)或填補(bǔ)。

（2）對(duì)本協(xié)議一切條款改動(dòng)或填補(bǔ)，應(yīng)由甲、乙、丙三方商議確定，并以書(shū)面形式向做出。

10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人者其法定代理人簽字或蓋公章加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產(chǎn)所有開(kāi)支結(jié)束且丙方督查義務(wù)進(jìn)行之時(shí)無(wú)效。

四、備查簿文檔

1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

特此公告。

廣州市若羽臣科技發(fā)展有限公司

股東會(huì)

2023年4月12日