證券代碼：688026證券簡稱：潔特生物公示序號(hào)：2023-019

可轉(zhuǎn)債編碼：118010可轉(zhuǎn)債通稱：潔特可轉(zhuǎn)債

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●截止到本公告日，公司股價(jià)已開啟“潔特可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款。

●經(jīng)公司第三屆股東會(huì)第二十六次會(huì)議審議，董事會(huì)確定此次不往下調(diào)整“潔特可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格，與此同時(shí)不久的將來三個(gè)月內(nèi)（即本公告公布日起止2023年7月13日），如再度開啟“潔特可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款，亦不明確提出往下調(diào)整計(jì)劃方案。

一、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)節(jié)/調(diào)整根據(jù)

（一）“潔特可轉(zhuǎn)債”基本概況

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意廣州潔特生物過濾股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕432號(hào)）允許申請(qǐng)注冊(cè)，廣州市潔特生物過慮有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）向不特定對(duì)象總共發(fā)售440.00萬多張，每一張顏值金額為100元，按顏值發(fā)售。本次發(fā)行總計(jì)募資rmb44,000.00萬余元。經(jīng)上海交易所《自律監(jiān)管決定書》（[2022]203號(hào)文）允許，企業(yè)44,000.00萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券已經(jīng)在2022年8月2日起在上海交易所競價(jià)交易，債卷通稱“潔特可轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“118010”。

（二）此次“潔特可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款的開啟情形

根據(jù)相關(guān)規(guī)定及《廣州潔特生物過濾股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券證券募集說明書》（下稱“募集說明書”）的承諾，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期限，當(dāng)股票在任何持續(xù)三十個(gè)買賣日中起碼有十五個(gè)買賣日的收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%時(shí)，董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整方法并提交公司股東會(huì)決議。

二、關(guān)于不往下調(diào)整“潔特可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格具體內(nèi)容

截止到本公告公布日，公司股價(jià)已經(jīng)出現(xiàn)了持續(xù)30個(gè)交易日中起碼有15個(gè)交易日的收盤價(jià)格小于本期轉(zhuǎn)股價(jià)格的85%（即41.00元/股）的情況，已開啟“潔特可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的往下修正條款。

由于“潔特可轉(zhuǎn)債”發(fā)行上市時(shí)間很短，間距6年存續(xù)期期滿期尚遠(yuǎn)，最近公司股價(jià)遭受宏觀經(jīng)濟(jì)政策、領(lǐng)域轉(zhuǎn)變、銷售市場調(diào)節(jié)等多種因素產(chǎn)生的影響出現(xiàn)很大震蕩。董事會(huì)和高管從平等對(duì)待全部投資人的角度考慮，充分考慮企業(yè)的相關(guān)情況、股票走勢、市場情況等諸多要素，以及對(duì)于公司長期穩(wěn)步發(fā)展與實(shí)際價(jià)值的自信，為了維護(hù)整體投資人權(quán)益、確定投資人預(yù)估，公司在2023年4月13日舉辦第三屆股東會(huì)第二十六次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于不向下修正“潔特轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，關(guān)聯(lián)董事袁建華、YuanYeJames、DannieYuan回避表決。

董事會(huì)決定此次不往下調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格，與此同時(shí)不久的將來三個(gè)月內(nèi)（即本公告公布日起止2023年7月13日）如再度開啟可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款的，亦不明確提出往下調(diào)整計(jì)劃方案。在這段時(shí)間以后（自2023年7月14日起重算），若再度開啟“潔特可轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格往下修正條款，到時(shí)候董事會(huì)會(huì)再次召開工作會(huì)議再?zèng)Q定是否履行“潔特可轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格往下調(diào)整支配權(quán)。煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

廣州市潔特生物過慮有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月14日

證券代碼：688026證券簡稱：潔特生物公示序號(hào)：2023-020

可轉(zhuǎn)債編碼：118010可轉(zhuǎn)債通稱：潔特可轉(zhuǎn)債

廣州市潔特生物過慮有限責(zé)任公司

有關(guān)應(yīng)用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目

結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

廣州市潔特生物過慮有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年4月13日舉辦第三屆股東會(huì)第二十六次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，允許企業(yè)將首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目結(jié)余資產(chǎn)1,456.88萬元用于永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，同時(shí)把國家級(jí)別微生物實(shí)驗(yàn)室設(shè)備企業(yè)技術(shù)中心工程項(xiàng)目募資后面待支付的余款253.01萬余元?jiǎng)澲寥粘ｃy行結(jié)算賬戶并銷戶募集資金專戶。公司獨(dú)立董事、職工監(jiān)事對(duì)該事宜發(fā)布了確立贊同的建議，承銷商民生工程證券股份有限公司對(duì)該事宜出具了很明確的審查建議。該事項(xiàng)不用提交公司股東大會(huì)審議?，F(xiàn)就有關(guān)情況公告如下：

一、募資基本概況

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意廣州潔特生物過濾股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2019〕2918號(hào)）和上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書（〔2020〕24號(hào)）審批允許，企業(yè)初次向社會(huì)公布發(fā)售人民幣普通股（A股）2,500億港元，每一股發(fā)行價(jià)16.49元，新股上市募資總額為412,250,000.00元，扣減發(fā)行費(fèi)32,842,377.37元，募資凈收益為379,407,622.63元。以上募資已經(jīng)在2020年1月17日所有及時(shí)，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2020年1月17日對(duì)企業(yè)首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行檢審，并提交了“天健驗(yàn)[2020]7-2號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。

募資到帳后，企業(yè)對(duì)募資展開了專用賬戶存放，并和承銷商、儲(chǔ)放募資銀行簽訂了募集資金專戶存放監(jiān)管協(xié)議。

二、募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)情況

企業(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用方案如下所示：

公司在2020年4月28日舉辦第二屆股東會(huì)第二十次大會(huì)及第二屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，允許企業(yè)使用一部分超募資金rmb2,000萬元用于永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。此次永久性補(bǔ)流后，企業(yè)剩下超募資金總額為rmb4,940.76萬余元。此次永久性補(bǔ)流事宜早已2019年年度股東大會(huì)表決通過。

公司在2020年10月27日舉辦第三屆股東會(huì)第二次大會(huì)及第三屆職工監(jiān)事第二次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于調(diào)整募投項(xiàng)目投資金額和建設(shè)周期暨使用超募資金補(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口的議案》。企業(yè)將剩下超募資金4,940.76萬余元全部用于填補(bǔ)募投項(xiàng)目“微生物實(shí)驗(yàn)室設(shè)備商品提產(chǎn)和技術(shù)更新改造新項(xiàng)目”的資金短缺；調(diào)節(jié)募投項(xiàng)目“營銷推廣及物流體系拓展新項(xiàng)目”的應(yīng)用募資部分投資額由rmb2,500萬余元調(diào)整至1,000萬余元，差值一部分1,500萬余元擬投資于募投項(xiàng)目“微生物實(shí)驗(yàn)室設(shè)備商品提產(chǎn)和技術(shù)更新改造新項(xiàng)目”；調(diào)節(jié)募投項(xiàng)目“微生物實(shí)驗(yàn)室設(shè)備商品提產(chǎn)和技術(shù)更新改造新項(xiàng)目”應(yīng)用募資部分投資額和開發(fā)周期，應(yīng)用募資部分投資額擬由rmb23,400.00萬余元調(diào)整至29,840.76萬余元，方案竣工時(shí)間調(diào)整為2022年6月；調(diào)節(jié)募投項(xiàng)目“國家級(jí)別微生物實(shí)驗(yàn)室設(shè)備企業(yè)技術(shù)中心工程項(xiàng)目”的竣工時(shí)間，方案竣工時(shí)間調(diào)整至2022年6月。此次調(diào)整事項(xiàng)早已2020年第四次股東大會(huì)決議表決通過。

公司在2022年6月23日召開第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì)，審議通過了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的議案》，允許企業(yè)對(duì)募投項(xiàng)目“國家級(jí)別微生物實(shí)驗(yàn)室設(shè)備企業(yè)技術(shù)中心工程項(xiàng)目”做到預(yù)估可使用狀態(tài)的時(shí)間由計(jì)劃的2022年6月延至2022年12月。

2022年12月31日，除一部分待付合同書余款外，企業(yè)募集資金投資項(xiàng)目已依照計(jì)劃實(shí)施結(jié)束，做到預(yù)訂可使用狀態(tài)，達(dá)到結(jié)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。公司已經(jīng)對(duì)此次募投項(xiàng)目給予結(jié)項(xiàng)。

三、此次募投項(xiàng)目募資結(jié)余狀況

截止到2023年3月31日，募集資金使用情況如下：

企業(yè)：萬余元

注：1、國家級(jí)別微生物實(shí)驗(yàn)室設(shè)備企業(yè)技術(shù)中心工程項(xiàng)目額度含后面待支付的余款253.01萬余元。

2、以上中如發(fā)生合計(jì)數(shù)與各單項(xiàng)加數(shù)量末尾數(shù)不一致的狀況，系四舍五入尾差而致。

截止到2023年3月31日，企業(yè)募資實(shí)際儲(chǔ)放情況如下：

注：募集資金專戶賬戶余額總計(jì)1,709.89萬余元（含募集資金專戶總計(jì)銀行存款利息收益），以募集資金專戶最后轉(zhuǎn)到已有資金帳戶當(dāng)日具體額度為標(biāo)準(zhǔn)。

四、此次募投項(xiàng)目募資結(jié)余的重要原因

1、在募集資金投資項(xiàng)目執(zhí)行過程中，企業(yè)遵循募集資金使用的相關(guān)規(guī)定，從項(xiàng)目的具體情況考慮，在不改變募集資金投資項(xiàng)目可以順利推進(jìn)進(jìn)行前提下，秉著公司與公司股東利潤最大化目標(biāo)遵循原則，嚴(yán)格監(jiān)管新項(xiàng)目建造成本支出，提升工程建設(shè)管理方法和指導(dǎo)，并結(jié)合自身實(shí)際市場優(yōu)勢與經(jīng)驗(yàn)改進(jìn)方案，科學(xué)地減少新項(xiàng)目成本與費(fèi)用等投資額。

2、結(jié)余募資包括閑置募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)盈利，募資儲(chǔ)放期內(nèi)形成了一定的利息費(fèi)用。

五、此次募投項(xiàng)目結(jié)余募資的應(yīng)用方案

為提升募資的使用率，提高公司的經(jīng)營經(jīng)濟(jì)效益，依據(jù)募資管理與所使用的監(jiān)管政策，企業(yè)擬向以上募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后結(jié)余募資共1,456.88萬余元（含利息費(fèi)用，以募集資金專戶最后轉(zhuǎn)到已有資金帳戶當(dāng)日具體額度為標(biāo)準(zhǔn)）永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，用以企業(yè)日常生產(chǎn)運(yùn)營。與此同時(shí)，企業(yè)擬向國家級(jí)別微生物實(shí)驗(yàn)室設(shè)備企業(yè)技術(shù)中心工程項(xiàng)目募資后面待支付的余款253.01萬余元?jiǎng)澲寥粘ｃy行結(jié)算賬戶并銷戶募集資金專戶。

六、重點(diǎn)建議表明

（一）股東會(huì)建議

經(jīng)決議，股東會(huì)覺得：由于企業(yè)首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目已超預(yù)訂可使用狀態(tài)并結(jié)項(xiàng)，將結(jié)余募資用以永久性填補(bǔ)企業(yè)流動(dòng)資金，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，有助于提升企業(yè)現(xiàn)金流量情況，有效降低銷售費(fèi)用，提升募資的使用率，符合公司及公司股東利益，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的情形。股東會(huì)允許應(yīng)用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的相關(guān)事宜。

（二）獨(dú)董建議

公司本次應(yīng)用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，都是基于首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目已結(jié)項(xiàng)的具體情況而做的決定，有助于提高募集資金使用高效率，提高企業(yè)盈利能力，推動(dòng)公司持續(xù)發(fā)展趨勢。該事項(xiàng)的具體內(nèi)容決策制定合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)有更改或變相更改募集資金用途的現(xiàn)象，不存在損害自然人股東、尤其是中小型股東利益的情形。獨(dú)董允許公司本次應(yīng)用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的事宜。

（三）職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：企業(yè)使用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，有助于提升募集資金使用高效率，符合公司及公司股東利益。此次將結(jié)余募資用以永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其《公司章程》《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，依法履行必須的程序流程，提案內(nèi)容包括決議狀況符合規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)有更改募資看向和危害股東利益的情形，不會(huì)有更改或變相更改募資資金用途狀況，不存在損害自然人股東、尤其是中小型股東利益的情形。職工監(jiān)事一致同意此次應(yīng)用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的事宜。

（四）承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷商覺得：企業(yè)使用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金早已董事會(huì)和職工監(jiān)事表決通過，并且經(jīng)過獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。此次企業(yè)使用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，符合公司公司股東權(quán)益，承銷商對(duì)該事項(xiàng)情況屬實(shí)。

特此公告。

廣州市潔特生物過慮有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月14日

證券代碼：688026證券簡稱：潔特生物公示序號(hào)：2023-018

可轉(zhuǎn)債編碼：118010可轉(zhuǎn)債通稱：潔特可轉(zhuǎn)債

廣州市潔特生物過慮有限責(zé)任公司

第三屆職工監(jiān)事第十八次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

廣州市潔特生物過慮有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第三屆職工監(jiān)事第十八次大會(huì)于2023年4月13日在東莞經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)慶豐經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)斗塘路1號(hào)公司會(huì)議室以實(shí)地方法舉辦，此次會(huì)議報(bào)告已經(jīng)在2023年4月6日以通信方式送到諸位公司監(jiān)事。此次會(huì)議應(yīng)參與公司監(jiān)事3人，具體參與公司監(jiān)事3人，此次會(huì)議的集結(jié)、舉辦方法合乎《公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

1、以3票允許，0票抵制，0票放棄，審議通過了《關(guān)于使用首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。

審核確認(rèn)，職工監(jiān)事覺得：企業(yè)使用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，有助于提升募集資金使用高效率，符合公司及公司股東利益。此次將結(jié)余募資用以永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章及其《公司章程》《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，依法履行必須的程序流程，提案內(nèi)容包括決議狀況符合規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)有更改募資看向和危害股東利益的情形，不會(huì)有更改或變相更改募集資金用途的現(xiàn)象，不存在損害自然人股東、尤其是中小型股東利益的情形。職工監(jiān)事一致同意此次應(yīng)用首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目結(jié)余募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的事宜。

企業(yè)《關(guān)于使用首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》于本公告同一天發(fā)表上海證券交易所網(wǎng)址。

特此公告。

廣州市潔特生物過慮有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年4月14日