證券代碼：603876證券簡稱：鼎勝新材公示序號(hào)：2023-024

債卷編碼：113534債卷通稱：鼎勝可轉(zhuǎn)債

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●公司本次應(yīng)用公布發(fā)行可轉(zhuǎn)債一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金金額為5,000.00萬余元，時(shí)限12個(gè)月。

●公司在2023年4月13日舉辦第五屆股東會(huì)第三十三次會(huì)議審議根據(jù)《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，計(jì)劃在確保不受影響募資工程建設(shè)和募集資金使用的情形下，減少企業(yè)銷售費(fèi)用、提升資產(chǎn)的使用率、提高公司的經(jīng)營經(jīng)濟(jì)效益。

一、募資基本概況

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)（2019）6號(hào)文審批，企業(yè)批準(zhǔn)發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券為125,400.00萬余元，每個(gè)顏值100元，總共1,254萬多張，發(fā)行價(jià)為100元/張，時(shí)限6年?？蹨p各類發(fā)行費(fèi)后，募資凈收益124,459.06萬余元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)企業(yè)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的資金到位情況進(jìn)行檢審，并且于2019年4月16日出具了《驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)（2019）82號(hào)），經(jīng)其檢審，以上募資已經(jīng)全部及時(shí)。

企業(yè)已經(jīng)將募資存放在經(jīng)股東會(huì)準(zhǔn)許開辦的募資重點(diǎn)賬戶中，并和承銷商中信證券股份有限責(zé)任公司（下稱“廣發(fā)證券”）、募資開戶行招商銀行股份有限責(zé)任公司鎮(zhèn)江市支行、工商銀行有限責(zé)任公司鎮(zhèn)江潤州分行、中國進(jìn)出口銀行江蘇支行各自簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。2022年8月15日，公司及控股子公司內(nèi)蒙聯(lián)晟新能源材料有限責(zé)任公司（下稱“聯(lián)晟新材”）與承銷商中信證券股份有限責(zé)任公司（下稱“廣發(fā)證券”）、募資開戶行建設(shè)銀行股份有限公司鎮(zhèn)江市支行各自簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)情況

截止本公告日，企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券投資項(xiàng)目實(shí)際應(yīng)用情況如下：

截至本公告日,企業(yè)使用可轉(zhuǎn)換債券閑置募集資金選購并未期滿銀行理財(cái)?shù)目傤~為0萬余元。

三、此次應(yīng)用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的現(xiàn)象

為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)日常運(yùn)營發(fā)展需求，同時(shí)也為提升募資的使用率，在確保募集資金投資項(xiàng)目的融資需求及其募集資金使用方案順利進(jìn)行前提下，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營需求及財(cái)務(wù)狀況，公司決定應(yīng)用不得超過5,000.00萬元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用年限不得超過股東會(huì)準(zhǔn)許的時(shí)候起12個(gè)月，期滿將償還至募集資金專戶。企業(yè)使用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有益于處理企業(yè)暫時(shí)性的流動(dòng)資金需求，提升募集資金使用高效率，減少銷售費(fèi)用，提高企業(yè)經(jīng)營效率。

公司本次應(yīng)用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，找不到變向更改募資看向的舉動(dòng)。企業(yè)將嚴(yán)苛按相關(guān)規(guī)定，搞好募資的儲(chǔ)放、管理方法和應(yīng)用工作中。若募資新項(xiàng)目因發(fā)展需求，具體實(shí)施進(jìn)度超出預(yù)算，企業(yè)將隨時(shí)隨地運(yùn)用自籌資金及銀行借款歸還，以保證施工進(jìn)度。與此同時(shí)，企業(yè)將不能使用閑置募集資金開展股票投資，臨時(shí)補(bǔ)充周轉(zhuǎn)資金僅限與主營有關(guān)的日常運(yùn)營應(yīng)用，未通過直接和間接分配用以新股配售、認(rèn)購，或作為個(gè)股以及衍化種類、可轉(zhuǎn)換公司債券等買賣。

四、決議程序流程及其是否滿足監(jiān)管政策。

1、股東會(huì)、職工監(jiān)事決議狀況

企業(yè)第五屆股東會(huì)第三十三次會(huì)議、第五屆職工監(jiān)事第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，允許運(yùn)用不得超過5,000.00萬元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用年限不得超過股東會(huì)準(zhǔn)許的時(shí)候起12個(gè)月，期滿將償還至募集資金專戶。

2、獨(dú)董建議

此次將一些閑置募集資金用以臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2022年修定）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。此次應(yīng)用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金并沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施措施相排斥，不受影響募集資金投資項(xiàng)目的穩(wěn)定執(zhí)行，找不到變向更改募資看向、危害股東利益的現(xiàn)象。允許運(yùn)用不得超過5,000.00萬元閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用年限不得超過12個(gè)月，期滿將償還至募集資金專戶。

五、承銷商審查建議

此次應(yīng)用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，能夠滿足公司生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張對(duì)周轉(zhuǎn)資金的需求，有益于節(jié)省銷售費(fèi)用，提升募集資金使用高效率，合乎公司股東權(quán)益。公司承諾此次應(yīng)用一部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充周轉(zhuǎn)資金僅限與主營有關(guān)的生產(chǎn)運(yùn)營應(yīng)用，不容易根據(jù)直接和間接安排用以新股配售、認(rèn)購，或作為個(gè)股以及衍化種類、可轉(zhuǎn)換公司債券等買賣。此次閑置募集資金的應(yīng)用并沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施措施相排斥，不受影響募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，不存在損害股東利益的現(xiàn)象。

綜上所述，承銷商對(duì)企業(yè)使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事宜情況屬實(shí)。

特此公告。

江蘇省鼎勝新能源材料有限責(zé)任公司

股東會(huì)

2023年4月14日