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廣東省嘉元科技有限責任公司 向特定對象發(fā)行新股一部分限售股上市商品流通公示
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證券代碼：688388證券簡稱：嘉元科技公示序號：2023-025
可轉債編碼：118000可轉債通稱：嘉元可轉債
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。
核心內容提醒：
1、此次發(fā)售流通增發(fā)股票數量達到59,948,215股，限售期為6個月。
2、此次發(fā)售商品流通日期是2023年4月21日。
一、此次發(fā)售流通增發(fā)股票種類
經中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）于2022年7月8日開具的《關于同意廣東嘉元科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)批準〔2022〕1449號），允許廣東省嘉元科技有限責任公司（下稱“企業(yè)”）向特定對象發(fā)行新股的商標注冊申請，本次發(fā)行新增加70,257,493股股權已經在2022年10月20日在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理結束股權登記。
此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司為特定對象發(fā)行新股，限售期為自企業(yè)新股發(fā)行完畢之日（指本次發(fā)行進行股份登記之日）起6個月，增發(fā)股票公司股東數量達到16名。此次申請辦理發(fā)售流通增發(fā)股票總共59,948,215股，占公司總股本的19.6903%。現限售期將要期滿，將在2023年4月21日起發(fā)售商品流通。
二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數變化趨勢
此次公司為特定對象發(fā)行新股于2022年10月20日在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司備案結束后，企業(yè)總市值由234,198,073股增加到304,455,566股。
公司為不特定對象公開發(fā)行的可轉換公司債券“嘉元可轉債”自2021年9月1日起可轉換為公司股權，股權轉讓期間為2021年9月1日至2027年2月22日。自2022年10月20日至2023年3月31日期內，總計一共有rmb12,000元“嘉元可轉債”已轉換成企業(yè)股票，總計股權轉讓總數168股，占“嘉元可轉債”股權轉讓前企業(yè)已發(fā)行股份總額0.0001%，期內企業(yè)總市值由304,455,566股增加到304,455,734股。
除了上述狀況外，此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后至本公示公布日，企業(yè)未發(fā)
生因股東分紅、公積金轉增造成總股本總數變動的狀況。
三、此次發(fā)售流通增發(fā)股票的相關服務承諾及執(zhí)行狀況
1、此次申請辦理解除限制股權限購股東總共16名，分別為：
贛州發(fā)展定向增發(fā)叁號股權投資基金（有限合伙企業(yè)）、財通基金管理有限公司、蕪湖市信達降杠桿資本管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、塞思基金管理有限公司、江西省國控資本有限公司、嘉實基金管理有限責任公司、深圳遠致瑞信新一代信息技術私募股權投資基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、安聯保險資產管理有限公司-安聯財產裕遠1號資產管理產品、J.P.MorganSecuritiesplc、杭州新同股份投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、上海臨港新片區(qū)道禾一期產業(yè)鏈理財規(guī)劃股權基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、寧德市國有資產投資運營有限責任公司、鄭文涌、百年人壽保險有限責任公司-傳統式保險理財產品、國調戰(zhàn)略新興產業(yè)股權投資基金（滁州市）合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、農銀匯理基金管理有限公司。
2、此次申請辦理解除限制股權增發(fā)股票東服務承諾狀況
以上公司股東在公司為特定對象發(fā)行新股中做出承諾如下所示：
“此次向己方公開發(fā)行的標的股票，自發(fā)售完畢之日起6個月內不得轉讓。
本次發(fā)行完成后，因公司派股、資本公積轉增股本等因素增大的公司股權，亦必須遵守以上限售期分配。限售期完成后己方高管增持申購的此次向特定對象公開發(fā)行的個股按證監(jiān)會及上海交易所的規(guī)定執(zhí)行。
在相關限售期內，己方受托人、合作伙伴不得轉讓其持有的商品市場份額或撤出合作經營（如可用）?！?/p>
3、服務承諾執(zhí)行狀況
截止到本公告公布日，此次申請辦理解除限制股權限購股東均認真履行了以上服務承諾，不會有有關服務承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現象。
4、其他情形表明
此次申請辦理解除限制股權限購股東都不存有非營利性占有企業(yè)資金的情況，企業(yè)
不存在對于該公司股東違規(guī)擔保的現象。
四、中介服務審查建議
經核實，承銷商中信證券股份有限責任公司（下稱“廣發(fā)證券”）對公司本次限售股份發(fā)售商品流通事宜發(fā)布審查建議如下所示：
1、此次限售股份發(fā)售商品流通合乎《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及其《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)的相關規(guī)定；
2、此次限售股份解除限售數量和發(fā)售流通時間合乎有關法律法規(guī)及限購服務承諾；
3、此次限售股份商品流通發(fā)售的信息披露真正、精確、詳細、立即；
4、廣發(fā)證券對公司本次向特定對象發(fā)行新股限售解禁事宜情況屬實。
五、此次發(fā)售流通增發(fā)股票狀況
1、此次發(fā)售流通增發(fā)股票數量為59,948,215股。
2、此次發(fā)售商品流通日期是2023年4月21日。
3、限售股上市商品流通明細單：
注：企業(yè)總市值為截止到2023年3月31日的股權總數。
4、限售股上市商品流通登記表：
六、手機上網公示配件
《中信證券股份有限公司關于廣東嘉元科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票之部分限售股解禁上市流通的核查意見》。
特此公告。
廣東省嘉元科技有限責任公司股東會
2023年4月14日
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