證券代碼：688357證券簡(jiǎn)稱：建龍微納公示序號(hào)：2023-030

可轉(zhuǎn)債編碼：118032可轉(zhuǎn)債通稱：建龍可轉(zhuǎn)債

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)狀況

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)于2023年4月13日（星期四）在河南洛陽(yáng)偃師區(qū)工業(yè)園區(qū)(工業(yè)園區(qū)軍民路)以當(dāng)場(chǎng)融合通信的形式舉辦。此次會(huì)議應(yīng)參加執(zhí)行董事7人，真實(shí)參加執(zhí)行董事7人。

會(huì)議由董事長(zhǎng)兼總裁李建波老先生組織，會(huì)議召開(kāi)合乎相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)諸位執(zhí)行董事用心決議，大會(huì)構(gòu)成了如下所示決定：

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

（一）表決通過(guò)《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》

企業(yè)一部分募集資金投資項(xiàng)目在募資具體及時(shí)以前已經(jīng)從企業(yè)以自籌經(jīng)費(fèi)優(yōu)先資金投入，為了滿足目前流動(dòng)資金需求，董事會(huì)允許以募資56,486,184.79元更換事先已資金投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)。此次募集資金置換時(shí)長(zhǎng)距募資到賬日不得超過(guò)6月，合乎有關(guān)法律法規(guī)的需求。

決議結(jié)論：7票允許、0票抵制、0票放棄。

獨(dú)董對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

以上提案具體內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）上公布的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的公告》（公示序號(hào)：2023-032）。

（二）表決通過(guò)《關(guān)于使用銀行承兌匯票等方式支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》

為推進(jìn)企業(yè)單據(jù)周轉(zhuǎn)率，提升資金使用效益，減少財(cái)務(wù)成本，董事會(huì)允許企業(yè)在向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)，應(yīng)用銀行匯票方法付款募投項(xiàng)目所需資金，以后按時(shí)以募資等額本息更換，并且從募集資金專戶劃撥等額本息資產(chǎn)至企業(yè)一般賬戶，這部分等額本息更換資產(chǎn)視作募投項(xiàng)目已用資產(chǎn)。

決議結(jié)論：7票允許、0票抵制、0票放棄。

獨(dú)董對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

以上提案具體內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）上公布的《關(guān)于使用銀行承兌匯票等方式支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的公告》（公示序號(hào)：2023-033）。

（三）表決通過(guò)《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

董事會(huì)允許企業(yè)使用信用額度不超過(guò)人民幣60,000.00萬(wàn)余元（包括本數(shù)）的閑置募集資金在保證不受影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展、不受影響企業(yè)正常的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及保證資產(chǎn)安全的前提下開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)，資產(chǎn)能夠翻轉(zhuǎn)應(yīng)用，使用年限自董事會(huì)審議通過(guò)的時(shí)候起12個(gè)月合理。并受權(quán)老總履行此項(xiàng)決定權(quán)及簽定有關(guān)法律條文，具體事宜由公司財(cái)務(wù)部承擔(dān)組織落實(shí)。

決議結(jié)論：7票允許、0票抵制、0票放棄。

獨(dú)董對(duì)該提案發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

以上提案具體內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）上公布的《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公示序號(hào)：2023-034）。

特此公告。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月14日

證券代碼：688357證券簡(jiǎn)稱：建龍微納公示序號(hào)：2023-032

可轉(zhuǎn)債編碼：118032可轉(zhuǎn)債通稱：建龍可轉(zhuǎn)債

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司

有關(guān)應(yīng)用募集資金置換事先花費(fèi)的

自籌經(jīng)費(fèi)的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●洛陽(yáng)市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“建龍微納”、“企業(yè)”）一部分募集資金投資項(xiàng)目在募資具體及時(shí)以前已經(jīng)從企業(yè)以自籌經(jīng)費(fèi)優(yōu)先資金投入，為了滿足目前流動(dòng)資金需求，擬以募資56,486,184.79元更換事先已資金投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)。此次募集資金置換時(shí)長(zhǎng)距募資到賬日不得超過(guò)6月，合乎有關(guān)法律法規(guī)的需求。

一、募資基本概況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)具的《關(guān)于同意洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕267號(hào)）允許申請(qǐng)注冊(cè)，公司為不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債700,000手（7,000,000張），每一張顏值金額為100元，募資總金額700,000,000.00元，扣減發(fā)行費(fèi)9,946,981.13元（沒(méi)有企業(yè)增值稅）后，募資凈收益為690,053,018.87元。以上募資已經(jīng)全部及時(shí)，經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)證，并且于2023年3月14日出具了信大會(huì)師報(bào)字[2023]第ZB10118號(hào)匯算清繳報(bào)告。企業(yè)對(duì)募資使用了專用賬戶存放規(guī)章制度，以上扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益所有存放經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)成立我們公司募資重點(diǎn)賬戶上，企業(yè)已經(jīng)與承銷商、募資監(jiān)管銀行簽署了《洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

（二）募資存放狀況

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，募資到帳后，已經(jīng)全部存放在經(jīng)董事會(huì)準(zhǔn)許開(kāi)辦的募資重點(diǎn)賬戶中，公司和承銷商、募集資金專戶開(kāi)戶行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集說(shuō)明書(shū)上對(duì)募集資金投資項(xiàng)目承諾狀況

依據(jù)《洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》上對(duì)募集資金投資項(xiàng)目承諾狀況，企業(yè)募資凈收益擬資金投入下列項(xiàng)目的建設(shè)：

企業(yè)：萬(wàn)余元

若本次發(fā)行具體募資無(wú)法滿足投資項(xiàng)目必須，空缺一部分會(huì)由企業(yè)通過(guò)銀行借款或多種方式自籌資金處理。若募資超出以上工程項(xiàng)目的資金需要量，超過(guò)一部分將主要用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或還款銀行貸款。企業(yè)將秉著統(tǒng)籌規(guī)劃的基本原則，依據(jù)募資及時(shí)時(shí)間及項(xiàng)目進(jìn)展情況分期付款投建。募資及時(shí)前，企業(yè)可以根據(jù)施工進(jìn)度的具體情況，根據(jù)自籌經(jīng)費(fèi)優(yōu)先資金投入，待此次發(fā)行新股募資到位后，再給予更換。

三、自籌經(jīng)費(fèi)事先資金投入募投項(xiàng)目狀況

此次募集資金投資項(xiàng)目在募資具體及時(shí)以前已經(jīng)從企業(yè)使用自籌經(jīng)費(fèi)優(yōu)先資金投入，自2022年5月23日第三屆股東會(huì)第十二次會(huì)議審議根據(jù)《關(guān)于公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》等提案之日到2023年3月14日，企業(yè)以自籌經(jīng)費(fèi)已資金投入募投項(xiàng)目金額金額為62,349,599.35元，在其中：已有周轉(zhuǎn)資金付款募集資金投資項(xiàng)目基本建設(shè)總金額rmb21,400,703.44元，銀行匯票付款募集資金投資項(xiàng)目基本建設(shè)總金額rmb40,948,895.91元。企業(yè)將這些應(yīng)用已有周轉(zhuǎn)資金付款募投項(xiàng)目基本建設(shè)資金，本次由募集資金專戶等額本息更換。將采用銀行匯票付款一部分，截至2023年3月14日已轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)付票據(jù)及已期滿承付的應(yīng)收票據(jù)總金額35,039,254.94元，本次由募集資金專戶等額本息更換。截至2023年3月14日并未期滿承付的應(yīng)收票據(jù)但自從募資及時(shí)的時(shí)候起6個(gè)月到期額度5,909,640.97元，待期滿承付后往募集資金專戶中等額本息轉(zhuǎn)到一般賬戶。具體情況如下：

眾華所對(duì)于該事項(xiàng)展開(kāi)了專項(xiàng)審核，出具了信大會(huì)師報(bào)字[2023]第ZB10365號(hào)《洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司募集資金置換專項(xiàng)鑒證報(bào)告》。

四、自籌經(jīng)費(fèi)預(yù)先支付發(fā)行費(fèi)的現(xiàn)象

截至2023年3月14日，企業(yè)已用自籌經(jīng)費(fèi)收取的發(fā)行費(fèi)總金額rmb470,754.71元（未稅），在其中可更換額度46,226.41元（未稅）本次由募集資金專戶等額本息更換。

五、股東會(huì)決議程序流程

公司在2023年4月13日舉辦第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》，允許企業(yè)使用募資56,486,184.79元更換事先資金投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌經(jīng)費(fèi)，公司獨(dú)立董事就得事宜發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。該事項(xiàng)在股東會(huì)審批權(quán)范圍之內(nèi)，不需要遞交股東會(huì)審核。公司本次應(yīng)用募集資金置換事先已花費(fèi)的自籌經(jīng)費(fèi)，募集資金置換時(shí)長(zhǎng)距募資到賬日不得超過(guò)6月，符合法律法規(guī)的規(guī)定。

六、重點(diǎn)建議表明

（一）獨(dú)董建議

公司獨(dú)立董事覺(jué)得：公司本次募集資金置換的時(shí)間也距募資結(jié)算時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月，此次募集資金置換事先已花費(fèi)的自籌經(jīng)費(fèi)，并沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施措施相排斥，也不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，不會(huì)有更改或變相更改募資看向和危害股東利益的現(xiàn)象，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，內(nèi)容包括程序流程依法依規(guī)。允許企業(yè)使用募集資金置換事先資金投入募集資金投資項(xiàng)目自籌經(jīng)費(fèi)。綜上所述，公司獨(dú)立董事允許企業(yè)使用募資56,486,184.79元更換事先已資金投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)。

（二）職工監(jiān)事建議

公司監(jiān)事會(huì)覺(jué)得：公司本次應(yīng)用募集資金置換事先資金投入募集資金投資項(xiàng)目自籌經(jīng)費(fèi)，合乎公司股東權(quán)益，相關(guān)知識(shí)和流程合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。公司本次應(yīng)用募集資金置換事先已資金投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌經(jīng)費(fèi)，并沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施措施相排斥，也不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，不會(huì)有更改或變相更改募資看向和危害股東利益的現(xiàn)象。綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)允許以募資56,486,184.79元更換事先已資金投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)。

（三）承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司覺(jué)得：

建龍微納此次應(yīng)用募集資金置換事先資金投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)事宜早已企業(yè)第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十七次會(huì)議審議根據(jù)，獨(dú)董發(fā)布了確立同意意見(jiàn)，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)于該事宜出具了鑒證報(bào)告，依法履行必須的審批流程。公司本次應(yīng)用募集資金置換事先已資金投入募投項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)事宜，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的現(xiàn)象，也不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，且更換時(shí)長(zhǎng)距募資結(jié)算時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月，合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定。

綜上所述，承銷商對(duì)建龍微納此次應(yīng)用募集資金置換事先資金投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)事宜情況屬實(shí)。

（四）會(huì)計(jì)事務(wù)所公證建議

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）就以上事宜出具了《關(guān)于洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（信大會(huì)師報(bào)字[2023]第ZB10365號(hào)），覺(jué)得建龍微納高管編制《洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的專項(xiàng)說(shuō)明》合乎《上市公司監(jiān)管引導(dǎo)第2號(hào)——上市企業(yè)募資管理與所使用的監(jiān)管政策（2022年修定）》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示〔2022〕15號(hào)）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等的有關(guān)規(guī)定，在大多數(shù)重要層面如實(shí)陳述了建龍微納截至2023年3月14日以自籌經(jīng)費(fèi)事先資金投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行花費(fèi)的具體情況。

七、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

1、銀河證券有關(guān)洛陽(yáng)市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司應(yīng)用募集資金置換事先資金投入自籌經(jīng)費(fèi)的審查建議；

2、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）開(kāi)具的《洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司募集資金置換專項(xiàng)鑒證報(bào)告》。

特此公告。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月14日

證券代碼：688357證券簡(jiǎn)稱：建龍微納公示序號(hào)：2023-034

可轉(zhuǎn)債編碼：118032可轉(zhuǎn)債通稱：建龍可轉(zhuǎn)債

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司

有關(guān)應(yīng)用一部分臨時(shí)閑置募集資金

開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

2023年4月13日洛陽(yáng)市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）舉辦第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)以7票允許、0票抵制、0票放棄的決議結(jié)論審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，交于日舉行的第三屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)以3票允許、0票抵制、0票放棄的決議結(jié)論審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，允許企業(yè)使用信用額度不超過(guò)人民幣60,000.00萬(wàn)余元（包括本數(shù)）的閑置募集資金在保證不受影響募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)展、不受影響企業(yè)正常的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及保證資產(chǎn)安全的前提下開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)，資產(chǎn)能夠翻轉(zhuǎn)應(yīng)用，使用年限自董事會(huì)審議通過(guò)的時(shí)候起12個(gè)月合理。并受權(quán)老總履行此項(xiàng)決定權(quán)及簽定有關(guān)法律條文，具體事宜由公司財(cái)務(wù)部承擔(dān)組織落實(shí)。獨(dú)董發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，承銷商廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司對(duì)該事宜出具了確立贊同的審查建議。

一、募資基本概況

（一）募資基本概況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)具的《關(guān)于同意洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕267號(hào)）允許申請(qǐng)注冊(cè)，公司為不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券700,000手（7,000,000張），每一張顏值金額為100元，募資總金額700,000,000.00元，扣減發(fā)行費(fèi)9,946,981.13元（沒(méi)有企業(yè)增值稅）后，募資凈收益為690,053,018.87元。以上募資已經(jīng)全部及時(shí)，經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)證，并且于2023年3月14日出具了信大會(huì)師報(bào)[2023]ZB10118號(hào)匯算清繳報(bào)告。企業(yè)對(duì)募資使用了專用賬戶存放規(guī)章制度，以上扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益所有存放經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)成立我們公司募資重點(diǎn)賬戶上，企業(yè)已經(jīng)與承銷商、募資監(jiān)管銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

（二）募資存放狀況

為加強(qiáng)企業(yè)募資管理方法，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，募資到帳后，已經(jīng)全部存放在經(jīng)董事會(huì)準(zhǔn)許開(kāi)辦的募資重點(diǎn)賬戶中，公司和承銷商、募集資金專戶開(kāi)戶行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

因募集資金投資項(xiàng)目基本建設(shè)需要一定的周期時(shí)間，依據(jù)募集資金投資項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，目前募資短時(shí)間發(fā)生一部分閑置不用狀況。

二、募集資金投資項(xiàng)目狀況

依據(jù)《洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》上對(duì)募集資金投資項(xiàng)目承諾狀況，企業(yè)募資凈收益擬資金投入下列項(xiàng)目的建設(shè)：

企業(yè)：萬(wàn)余元

三、此次應(yīng)用一部分閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)基本概況

(一)投資目的

我們公司向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目“吸附劑產(chǎn)業(yè)基地改擴(kuò)建項(xiàng)目（二期）”及“泰國(guó)的分公司工程項(xiàng)目（二期）”建設(shè)規(guī)劃已經(jīng)穩(wěn)步推進(jìn)當(dāng)中，募資將依據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度開(kāi)展資金分配，按照計(jì)劃尚未投入使用的募資將短時(shí)間發(fā)生一部分閑置不用狀況。企業(yè)為提升資金使用效益，合理安排一部分臨時(shí)閑置募集資金，提升股東回報(bào)，在保證不受影響募資工程建設(shè)和募集資金使用方案，并有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)前提下，公司擬應(yīng)用一部分臨時(shí)閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，以增強(qiáng)資金收益、維持資產(chǎn)流動(dòng)性。

(二)投資產(chǎn)品

為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目投資品種應(yīng)是合理合法金融企業(yè)公開(kāi)發(fā)行的、安全系數(shù)高、流通性好的投資項(xiàng)目，包含但是不限于保本理財(cái)、存定期、大額存款等。

企業(yè)不可能將閑置募集資金用以項(xiàng)目投資以個(gè)股、年利率、利率以及衍化種類、無(wú)擔(dān)保債券為基本投資方向投資理財(cái)產(chǎn)品。以上投資理財(cái)產(chǎn)品不可質(zhì)押貸款。

(三)項(xiàng)目投資信用額度及時(shí)限

自董事會(huì)審議通過(guò)的時(shí)候起12個(gè)月，企業(yè)使用最大不超過(guò)人民幣60,000.00萬(wàn)余元（包括本數(shù)）的臨時(shí)閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，以上資產(chǎn)信用額度有效期內(nèi)循環(huán)再生翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

(四)決定有效期限

自董事會(huì)審議通過(guò)的時(shí)候起12個(gè)月合理。

(五)實(shí)施方法

股東會(huì)受權(quán)公司董事長(zhǎng)或老總受權(quán)工作人員在有效期限及資產(chǎn)信用額度內(nèi)履行該事項(xiàng)決定權(quán)并簽訂有關(guān)合同文本，受權(quán)自董事會(huì)審議通過(guò)的時(shí)候起12個(gè)月合理。具體事宜由公司財(cái)務(wù)部承擔(dān)組織落實(shí)。

(六)信息公開(kāi)

企業(yè)將根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)要求，立即公布企業(yè)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)實(shí)際情況。

(七)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)利潤(rùn)分配

企業(yè)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)所得的盈利歸公司所有，優(yōu)先選擇用以補(bǔ)充募投項(xiàng)目投資額不夠一部分，以及企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)所需要的周轉(zhuǎn)資金，并嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)及上海交易所有關(guān)募資監(jiān)管方案的需求管理與應(yīng)用資產(chǎn)，現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)到期時(shí)將償還至募集資金專戶。

四、對(duì)企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的影響

企業(yè)要在保證募投項(xiàng)目項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資源安全的情況下，應(yīng)用一部分閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，不受影響企業(yè)募投項(xiàng)目的流動(dòng)資金以及需要。根據(jù)適度現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，能提高募資的使用率，得到一定投資收益，提升企業(yè)的總體銷售業(yè)績(jī)水準(zhǔn)，為自然人股東謀取更多回報(bào)率，符合公司及公司股東利益。

五、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管控措施

(一)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

公司擬選購(gòu)的投資理財(cái)產(chǎn)品歸屬于高收益投資種類，但金融體系受宏觀經(jīng)濟(jì)政策等因素的影響，也不排除長(zhǎng)期投資遭受市場(chǎng)變化產(chǎn)生的影響；企業(yè)將依據(jù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其金融市場(chǎng)轉(zhuǎn)變適度、適當(dāng)?shù)馗深A(yù)，因而短期理財(cái)?shù)膶?shí)際收益率不可預(yù)期。

(二)風(fēng)險(xiǎn)管控措施

企業(yè)將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》以及公司《募集資金管理制度》辦理現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)流程；企業(yè)將及時(shí)分析與追蹤現(xiàn)金投資商品運(yùn)行狀況，若發(fā)現(xiàn)或分辨有不利條件，將及時(shí)采取有效措施，操縱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)內(nèi)審部為現(xiàn)金投資商品事項(xiàng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)現(xiàn)金投資商品事項(xiàng)展開(kāi)財(cái)務(wù)審計(jì)和指導(dǎo)；獨(dú)董、職工監(jiān)事有權(quán)對(duì)企業(yè)資金使用及現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)管與查驗(yàn)；企業(yè)將按照上海交易所的有關(guān)規(guī)定立即執(zhí)行信息公開(kāi)的責(zé)任義務(wù)。

六、重點(diǎn)建議表明

1.職工監(jiān)事建議

2023年4月13日，企業(yè)第三屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，表達(dá)意見(jiàn)如下所示：公司監(jiān)事會(huì)允許企業(yè)在確保不受影響企業(yè)募資融資計(jì)劃順利進(jìn)行前提下，應(yīng)用不超過(guò)60,000.00萬(wàn)余元（包括本數(shù)）的臨時(shí)閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，有助于提高募集資金使用高效率和利潤(rùn)，符合公司和公司股東權(quán)益，在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)，資產(chǎn)能夠翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

2.獨(dú)董建議

公司本次應(yīng)用閑置募集資金不得超過(guò)60,000.00萬(wàn)余元（包括本數(shù)）開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，內(nèi)容包括決議程序流程合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及其他規(guī)范性文件與公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，且公司本次應(yīng)用一部分閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)并沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容相排斥，不受影響募集資金投資項(xiàng)目的穩(wěn)定執(zhí)行，找不到變向更改募資看向和危害企業(yè)股東利益的情形，符合公司發(fā)展趨勢(shì)權(quán)益的進(jìn)一步必須，有助于提高企業(yè)的資金使用效益，獲得優(yōu)良資金收益。因而，大家允許企業(yè)使用閑置募集資金不得超過(guò)60,000.00萬(wàn)余元（包括本數(shù)）開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

3.承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷商銀河證券覺(jué)得：

建龍微納此次應(yīng)用募集資金置換事先資金投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)事宜早已企業(yè)第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十七次會(huì)議審議根據(jù)，獨(dú)董發(fā)布了確立同意意見(jiàn)，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)于該事宜出具了鑒證報(bào)告，依法履行必須的審批流程。公司本次應(yīng)用募集資金置換事先已資金投入募投項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)事宜，找不到變向更改募集資金用途和危害股東利益的現(xiàn)象，也不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，且更換時(shí)長(zhǎng)距募資結(jié)算時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月，合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定。

綜上所述，承銷商對(duì)建龍微納此次應(yīng)用募集資金置換事先資金投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)事宜情況屬實(shí)。

七、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

1、鄭州建龍微納新型材料股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)相關(guān)的事宜自主的建議；

2、廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司有關(guān)洛陽(yáng)市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司應(yīng)用一部分臨時(shí)閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的審查建議。

特此公告。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月14日

證券代碼：688357證券簡(jiǎn)稱：建龍微納公示序號(hào)：2023-031

可轉(zhuǎn)債編碼：118032可轉(zhuǎn)債通稱：建龍可轉(zhuǎn)債

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司

第三屆職工監(jiān)事第十七次會(huì)議決議公示

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第三屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)于2023年4月13日（星期四）在河南洛陽(yáng)偃師區(qū)工業(yè)園區(qū)(工業(yè)園區(qū)軍民路)以當(dāng)場(chǎng)融合通信的形式舉辦，會(huì)議報(bào)告已經(jīng)在2023年4月10日根據(jù)通信方式送到諸位公司監(jiān)事。此次會(huì)議應(yīng)參加公司監(jiān)事3人，具體參加公司監(jiān)事3人。

會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)高培璐組織。會(huì)議召開(kāi)合乎相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。參會(huì)的公司監(jiān)事對(duì)各類提案展開(kāi)了用心決議并給出了以下決定：

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

（一）表決通過(guò)《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》

公司監(jiān)事會(huì)覺(jué)得：公司本次應(yīng)用募集資金置換事先資金投入募集資金投資項(xiàng)目自籌經(jīng)費(fèi)，合乎公司股東權(quán)益，相關(guān)知識(shí)和流程合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海交易所科創(chuàng)板上市上市企業(yè)自律監(jiān)管引導(dǎo)第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。公司本次應(yīng)用募集資金置換事先已資金投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌經(jīng)費(fèi)，并沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施措施相排斥，也不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，不會(huì)有更改或變相更改募資看向和危害股東利益的現(xiàn)象。綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)允許企業(yè)使用募資56,486,184.79元更換事先已資金投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌經(jīng)費(fèi)。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過(guò)《關(guān)于使用銀行承兌匯票等方式支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》

企業(yè)使用承兌方法付款募投項(xiàng)目一部分賬款并且以募資等額本息更換，建立了對(duì)應(yīng)的審批流程和操作步驟，內(nèi)容包括程序流程依法依規(guī)，可以有效提升資金使用效益，減少企業(yè)銷售費(fèi)用，也不會(huì)影響募投項(xiàng)目的穩(wěn)定執(zhí)行，不會(huì)有違背《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，符合公司及公司股東權(quán)益?？偟膩?lái)說(shuō)，公司監(jiān)事會(huì)允許企業(yè)使用承兌方法付款募投項(xiàng)目一部分賬款并且以募資等額本息更換。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（三）表決通過(guò)《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

公司監(jiān)事會(huì)允許企業(yè)在確保不受影響企業(yè)募資融資計(jì)劃順利進(jìn)行前提下，應(yīng)用不超過(guò)60,000.00萬(wàn)余元（包括本數(shù)）的臨時(shí)閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，有助于提高募集資金使用高效率和利潤(rùn)，符合公司和公司股東權(quán)益，在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)，資產(chǎn)能夠翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年4月14日

證券代碼：688357證券簡(jiǎn)稱：建龍微納公示序號(hào)：2023-033

可轉(zhuǎn)債編碼：118032可轉(zhuǎn)債通稱：建龍可轉(zhuǎn)債

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司

有關(guān)應(yīng)用銀行匯票等形式付款募投

專項(xiàng)資金并且以募資等額本息更換的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“建龍微納”）于2023年4月13日舉辦第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用銀行承兌匯票等方式支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》，允許企業(yè)向不特定對(duì)象發(fā)售可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目（下稱“募投項(xiàng)目”）執(zhí)行期內(nèi)，應(yīng)用銀行匯票方法付款募投項(xiàng)目所需資金，以后按時(shí)以募資等額本息更換，并且從募集資金專戶劃撥等額本息資產(chǎn)至企業(yè)一般賬戶，這部分等額本息更換資產(chǎn)視作募投項(xiàng)目已用資產(chǎn)。具體情況如下：

一、募資基本概況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)具的《關(guān)于同意洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕267號(hào)）允許申請(qǐng)注冊(cè)，公司為不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)債700,000手（7,000,000張），每一張顏值金額為100元，募資總金額700,000,000.00元，扣減發(fā)行費(fèi)9,946,981.13元（沒(méi)有企業(yè)增值稅）后，募資凈收益為690,053,018.87元。以上募資已經(jīng)全部及時(shí)，經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)證，并且于2023年3月14日出具了信大會(huì)師報(bào)[2023]ZB10118號(hào)匯算清繳報(bào)告。企業(yè)對(duì)募資使用了專用賬戶存放規(guī)章制度，以上扣減發(fā)行費(fèi)后募資凈收益所有存放經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)成立我們公司募資重點(diǎn)賬戶上，企業(yè)已經(jīng)與承銷商、募資監(jiān)管銀行簽署了《洛陽(yáng)建龍微納新材料股份有限公司募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、應(yīng)用銀行匯票、銀行承兌匯票等形式付款募投項(xiàng)目所需資金并且以募資等額本息更換的主要原因

為推進(jìn)企業(yè)單據(jù)周轉(zhuǎn)率，提升資金使用效益，減少財(cái)務(wù)成本，公司擬依據(jù)實(shí)際需求以銀行匯票、銀行承兌匯票等付款募投項(xiàng)目涉及賬款（如新建工程進(jìn)度款、機(jī)器設(shè)備采購(gòu)款及其其他一些所需資金等），之后再去以募資開(kāi)展等額本息更換，并且從募集資金專戶劃撥至企業(yè)一般賬戶，這部分等額本息更換資產(chǎn)視作募投項(xiàng)目應(yīng)用資產(chǎn)。

三、應(yīng)用銀行匯票、銀行承兌匯票等形式付款募投項(xiàng)目所需資金并且以募資等額本息更換的實(shí)際操作步驟

依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司及分公司結(jié)合實(shí)際情況應(yīng)用銀行匯票、銀行承兌匯票等形式付款募投項(xiàng)目所需資金，并分月、按批號(hào)以募資開(kāi)展等額本息更換。主要操作步驟如下所示：

1.依據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度和詳細(xì)情況，新項(xiàng)目經(jīng)辦人員單位填寫(xiě)資產(chǎn)收款單據(jù)，按公司及分公司所規(guī)定的募集資金使用審批流程逐步審批，財(cái)務(wù)部依據(jù)審核通過(guò)資金收款單據(jù)，根據(jù)使用銀行匯票、銀行承兌匯票等方式付款。

2.財(cái)務(wù)部歸納并保留有關(guān)付款票據(jù)，序時(shí)逐單統(tǒng)計(jì)分析應(yīng)用銀行匯票、銀行承兌匯票等形式付款募投項(xiàng)目的賬款，創(chuàng)建清單賬表。

3.充分考慮募投項(xiàng)目的資金計(jì)劃狀況，由財(cái)務(wù)部填好更換審批單，并配對(duì)有關(guān)支付明細(xì)，交給財(cái)務(wù)經(jīng)理和高級(jí)副總裁簽名，進(jìn)行更換申請(qǐng)辦理審核和審批。更換申請(qǐng)辦理獲得批準(zhǔn)后，將等額本息募資由募集資金專戶轉(zhuǎn)到公司及分公司別的已有資金帳戶，與此同時(shí)通告并申報(bào)承銷商和保薦代表人辦理備案。尤其以銀行匯票和銀行承兌匯票收取的按下列方法實(shí)際操作：針對(duì)而開(kāi)的銀行匯票和銀行承兌匯票，則在到期時(shí)從募資專戶中等額本息轉(zhuǎn)到公司及分公司別的資金帳戶；針對(duì)背書(shū)轉(zhuǎn)讓的銀行匯票和銀行承兌匯票，在背書(shū)轉(zhuǎn)讓后往募資專戶中等額本息轉(zhuǎn)到公司及分公司別的資金帳戶。

4.財(cái)務(wù)部在賬表中逐單記述募集資金專戶轉(zhuǎn)到別的資產(chǎn)賬戶交易的時(shí)間也、額度、賬號(hào)信息等，并和此筆資產(chǎn)有關(guān)的單據(jù)進(jìn)行匹配記述。對(duì)選用此方式應(yīng)用募資的票據(jù)業(yè)務(wù)、合同協(xié)議、支付憑證及其履行審批流程等獨(dú)立建冊(cè)歸檔，保證募資僅限于募投項(xiàng)目。

5.承銷商和保薦代表人有權(quán)利采用監(jiān)督檢查、書(shū)面形式咨詢的方式對(duì)公司及分公司募資的采用與更換狀況進(jìn)行監(jiān)管，公司及分公司與募資存放金融機(jī)構(gòu)理應(yīng)相互配合承銷商調(diào)查分析與查看。

四、對(duì)企業(yè)的危害

企業(yè)擬以銀行匯票、銀行承兌匯票等形式付款募投項(xiàng)目所需資金并且以募資等額本息更換，有助于提高募集資金使用效率公司及分公司運(yùn)營(yíng)和管理管理效益，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，也不會(huì)影響公司及分公司募投項(xiàng)目的穩(wěn)定執(zhí)行，不會(huì)有更改或變相更改募資看向和危害公司及股東利益的情形。

五、決議程序流程

2023年4月13日舉辦第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)、第三屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用銀行承兌匯票等方式支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》允許企業(yè)在募投項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)，結(jié)合實(shí)際情況應(yīng)用承兌付款募投項(xiàng)目中的一些賬款，并且從對(duì)應(yīng)的募集資金專戶劃撥等額本息資產(chǎn)至已有資金帳戶。公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)董、承銷商均對(duì)于該提案發(fā)布了確立同意意見(jiàn)。以上事宜合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。

六、重點(diǎn)建議表明

（一）獨(dú)董建議

公司獨(dú)立董事覺(jué)得：企業(yè)使用承兌方法付款募投項(xiàng)目一部分賬款并且以募資等額本息更換，有助于減少企業(yè)財(cái)務(wù)成本，提升資金使用效益，不受影響企業(yè)募投項(xiàng)目的穩(wěn)定執(zhí)行，符合公司和公司股東利益，不會(huì)有更改或變相更改募資看向和危害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形；有關(guān)審批流程和操作步驟合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及企業(yè)《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。總的來(lái)說(shuō)，公司獨(dú)立董事允許企業(yè)使用承兌方法付款募投項(xiàng)目一部分賬款并且以募資等額本息更換。

（二）職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事審批覺(jué)得：企業(yè)使用承兌方法付款募投項(xiàng)目一部分賬款并且以募資等額本息更換，建立了對(duì)應(yīng)的審批流程和操作步驟，內(nèi)容包括程序流程依法依規(guī)，可以有效提升資金使用效益，減少企業(yè)銷售費(fèi)用，也不會(huì)影響募投項(xiàng)目的穩(wěn)定執(zhí)行，不會(huì)有違背《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，符合公司及公司股東權(quán)益?？偟膩?lái)說(shuō)，公司監(jiān)事會(huì)允許企業(yè)使用承兌方法付款募投項(xiàng)目一部分賬款并且以募資等額本息更換。

（三）承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷商銀河證券覺(jué)得：

建龍微納應(yīng)用銀行匯票等形式付款募投項(xiàng)目資產(chǎn)并且以募資等額本息更換事宜已依法履行必須的決策制定，有關(guān)提案早已建龍微納股東會(huì)和職工監(jiān)事表決通過(guò)，獨(dú)董發(fā)布了確立同意意見(jiàn)。合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及企業(yè)《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。建龍微納應(yīng)用銀行匯票等形式付款募投項(xiàng)目資產(chǎn)并且以募資等額本息更換，不受影響企業(yè)可轉(zhuǎn)換債券募投項(xiàng)目的順利進(jìn)行，不存在變向更改募資看向及危害公司及股東利益的情形。

綜上所述，承銷商對(duì)建龍微納應(yīng)用銀行匯票等形式付款募投項(xiàng)目資產(chǎn)并且以募資等額本息更換事宜情況屬實(shí)。

七、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

1、鄭州建龍微納新型材料股份有限公司公司獨(dú)立董事有關(guān)第三屆股東會(huì)二十次大會(huì)相關(guān)事宜自主的建議

2廣發(fā)證券股份有限責(zé)任公司有關(guān)洛陽(yáng)市建龍微納新型材料有限責(zé)任公司應(yīng)用銀行匯票、銀行承兌匯票等形式付款募投項(xiàng)目一部分賬款并且以募資等額本息更換的審查建議。

特此公告。

鄭州建龍微納新型材料有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月14日