依據(jù)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，華泰聯(lián)合證券有限公司（下稱“華泰聯(lián)合證券”或“承銷商”）做為江蘇省華盛鋰電材料有限責(zé)任公司（下稱“華盛鋰電池”、“企業(yè)”或“外國投資者”）首次公開發(fā)行股票的承銷商，對華貿(mào)易盛鋰電池開展持續(xù)督導(dǎo)，并提交本持續(xù)督導(dǎo)追蹤匯報：

一、承銷商和保薦代表人存在的問題及整改落實情況

在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，承銷商和保薦代表人沒有發(fā)現(xiàn)華盛鋰電池存有基本問題。

二、重大隱患事宜

（一）競爭優(yōu)勢風(fēng)險性

1、技術(shù)方案取代風(fēng)險性

伴隨著市場的發(fā)展與技術(shù)的迭代更新，新式技術(shù)性途徑如氫能源電池、固態(tài)鋰電池等可能會對已有的液體鋰電池造成沖擊性。若將來鋰電池性能、性能指標(biāo)和合理性被技術(shù)方案的動力鋰電池超過，鋰電池市場占比有可能被占用乃至取代。鋰電池技術(shù)性發(fā)展路徑也有可能產(chǎn)生變化，固態(tài)電解質(zhì)很有可能會慢慢取代傳統(tǒng)有機(jī)液體鋰電池電解液，可能會導(dǎo)致對鋰電池電解液添加物市場需求降低。鋰電池電解液中添加劑的品質(zhì)占有率一般在2%-10%，成本約10%-30%。流行添加物VC的加上比例在1%-3%上下，并且在磷酸鐵鋰電池秘方的比重更高一些；FEC加上比例在2%-10%上下，若出現(xiàn)三元電池技術(shù)方案大幅度取代聚合物鋰電池技術(shù)方案市場占有率，則可能造成企業(yè)主營產(chǎn)品市場需求降低。如出現(xiàn)上述所說情況，公司為鋰電池電解液添加物經(jīng)銷商，如果不能切合行業(yè)發(fā)展前景，立即完成科技進(jìn)步或轉(zhuǎn)型發(fā)展，則收益和經(jīng)營效益會受到比較大的不良影響。

2、新技術(shù)應(yīng)用和新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險性

因為鋰離子電池相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)密集的特性，新技術(shù)應(yīng)用與新產(chǎn)品開發(fā)存在一定的研發(fā)風(fēng)險。如果企業(yè)無法切合行業(yè)發(fā)展前景、牢牢把握技術(shù)性發(fā)展前景，無法取得成功產(chǎn)品研發(fā)并獲得預(yù)估科技成果、科技成果不可以不錯完成產(chǎn)業(yè)發(fā)展，或出現(xiàn)企業(yè)所在領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)擁有實質(zhì)性進(jìn)展而公司不可以密切關(guān)注有關(guān)技術(shù)的情況，可能會對企業(yè)產(chǎn)品市場競爭力、市場占有率和營運能力產(chǎn)生一定的影響。

（二）運營風(fēng)險

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險

企業(yè)生產(chǎn)中所使用的一部分原料具備易燃性、有害等化學(xué)特性。?；吩诎徇\、貯存、應(yīng)用、生產(chǎn)中可能會因操作失誤或是機(jī)械故障，而發(fā)生火災(zāi)事故、發(fā)生爆炸、意外傷害等安全事故，危害企業(yè)的穩(wěn)定生產(chǎn)運營，這可能會造成一定的人身安全和財產(chǎn)損失。

隨著我國經(jīng)濟(jì)增長模式的改變和綠色發(fā)展戰(zhàn)略的全面推行，社會各界安全意識逐漸提高，安全生產(chǎn)工作有關(guān)政策與法規(guī)規(guī)定日益優(yōu)化和嚴(yán)苛。將來，若國家對精細(xì)化工企業(yè)推行更加嚴(yán)格的安全生產(chǎn)監(jiān)督規(guī)范，可能會導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營成本不斷提升，可能在一定程度上危害企業(yè)的收益率。

2、環(huán)保風(fēng)險

企業(yè)生產(chǎn)過程中也會產(chǎn)生污水、有機(jī)廢氣、固體廢物和噪音等環(huán)境污染。近年來隨著經(jīng)濟(jì)增長模式變化和綠色發(fā)展戰(zhàn)略的全面推行，國家與社會對環(huán)境保護(hù)日益高度重視，安全環(huán)保管理幅度持續(xù)加大，有關(guān)部門很有可能施行和選用更高環(huán)保等級。若企業(yè)在國家環(huán)保政策變化時無法及時做到對應(yīng)的規(guī)定，則可能被減產(chǎn)、停工或遭遇遭受環(huán)保處罰風(fēng)險。

3、被同行業(yè)經(jīng)銷商取代的風(fēng)險性

各鋰電池電解液生產(chǎn)商對企業(yè)主營產(chǎn)品需求量主要是根據(jù)電池廠商或其本身定制的不同種類鋰電池電解液的配方確定，不一樣鋰電池電解液秘方在添加物類型和加上占比層面有所差異。因而，若將來鋰電池電解液秘方產(chǎn)生調(diào)節(jié)或企業(yè)產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重產(chǎn)品質(zhì)量問題，則終端用戶及全產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)商根據(jù)本身秘方要求和供應(yīng)鏈身心健康、相對穩(wěn)定的考慮到，可能規(guī)定鋰電池電解液生產(chǎn)商挑選向生產(chǎn)廠家同類產(chǎn)品經(jīng)銷商開展購置。

現(xiàn)階段業(yè)內(nèi)對鋰電池技術(shù)性能在明顯提高，同時要求具有更使用期長、更超長續(xù)航和安全系數(shù)高等特性，因而，業(yè)內(nèi)研制出雙氟磺酰亞胺鋰（LiFSI）、二氟磷酸鋰（LiDFP）、雙氟鹽酸硼酸溶液鋰（LiDFOB）等新興電解液添加劑以適應(yīng)以上性能測試方案?，F(xiàn)階段，中國一批鋰電池電解液生產(chǎn)商已經(jīng)實現(xiàn)以上新式添加劑的產(chǎn)業(yè)發(fā)展科技突破，并且已經(jīng)基本建設(shè)建成投產(chǎn)了現(xiàn)代化生產(chǎn)線。

伴隨著新式添加物產(chǎn)業(yè)發(fā)展運用行情的加重，中下游電池廠商的技術(shù)方案有可能會產(chǎn)生變化，因而，若未來公司技術(shù)迭代不到位造成主營產(chǎn)品不能滿足新型電池的性能測試方案，或其它經(jīng)銷商研制出在高壓高鎳等新興條件下特性更強(qiáng)的新式添加物，企業(yè)產(chǎn)品存有被同行業(yè)經(jīng)銷商取代的風(fēng)險性。

（三）行業(yè)風(fēng)險

1、關(guān)鍵原料價格波動風(fēng)險

報告期，企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入中直接材料成本的比重在50%上下。企業(yè)的重要原料包含碳酸乙烯酯、碳酸二甲酯、三氯化鐵溶液、片堿、三乙胺等，在其中，碳酸乙烯酯銷售價格及可靠性對公司業(yè)務(wù)運營和營運能力影響很大。受相關(guān)大宗商品價格變化及市場供需狀況產(chǎn)生的影響，企業(yè)原料的采購成本會有一定變化。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、領(lǐng)域供求趨勢的轉(zhuǎn)變及突發(fā)事件等可能會對原料價格造成不利影響。如果出現(xiàn)關(guān)鍵原料供應(yīng)緊缺、價錢大幅上升、內(nèi)部結(jié)構(gòu)采購制度無法有效落實等狀況，將可能造成企業(yè)無法及時購置生產(chǎn)制造所需要的關(guān)鍵原料，或出現(xiàn)原材料采購成本快速上漲的現(xiàn)象，進(jìn)而對企業(yè)的生產(chǎn)運營造成不利影響。

2、銷售市場市場競爭激烈風(fēng)險

2020年9月至今，在全球范圍內(nèi)世界各國出臺一系列激勵和幫扶新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢相關(guān)政策、新能源車供不應(yīng)求等諸多因素的影響下，鋰電池電解液產(chǎn)業(yè)鏈上各類產(chǎn)品供不應(yīng)求。伴隨著電解液添加劑銷售市場需求的增長，銷售市場中存在非?？倲?shù)的全新進(jìn)到者且提產(chǎn)規(guī)模龐大，與此同時目前投資者也加大投入，擴(kuò)張經(jīng)營規(guī)模并提高技術(shù)實力。2022年第二季度至今，添加物銷售市場逐漸發(fā)生供過于求的情況，銷售市場增長速度逐漸變緩，產(chǎn)品報價下降。將來，伴隨著添加物投資者總數(shù)進(jìn)一步增加，可能導(dǎo)致企業(yè)所在市場競爭進(jìn)一步加劇。

（四）環(huán)境分析風(fēng)險性

企業(yè)所處鋰電池電解液添加物行業(yè)與中下游新能源汽車、儲能技術(shù)、消費電子產(chǎn)品等領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀息息相關(guān)，在國際關(guān)系、經(jīng)濟(jì)環(huán)境日益繁雜的大環(huán)境下，中美貿(mào)易戰(zhàn)行情存在不確定性，難以控制發(fā)生的幾率可能帶來環(huán)境分析風(fēng)險性，危害全產(chǎn)業(yè)鏈總體供求構(gòu)造，對企業(yè)生產(chǎn)運營產(chǎn)生不利影響。

三、重要違反規(guī)定事宜

在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，華盛鋰電池不會有重要違反規(guī)定事宜。

四、主要財務(wù)指標(biāo)的變化原因和合理化

2022年度，公司主要財務(wù)報表及指標(biāo)值如下所示：

企業(yè)：萬余元

1、報告期企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、歸屬于上市公司股東的純利潤、歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的純利潤比上年同期降低14.97%、37.97%、41.47%，主要因素系2021年度添加物商品處在需求量很高狀態(tài)，市場銷售成本較高，而2022年度伴隨著業(yè)內(nèi)新增產(chǎn)能釋放出來，添加物商品展現(xiàn)供大于求狀態(tài)，市場價格發(fā)生不同程度的降低。

2、報告期企業(yè)經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量同比增長8.15%，主要系銷售回款提升而致。

3、報告期末企業(yè)歸屬于上市公司股東的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)總額各自較當(dāng)年度初提高276.57%、192.98%，主要因素系報告期企業(yè)在科創(chuàng)板上市首次公開發(fā)行股票募資及時，企業(yè)各類總資產(chǎn)相對應(yīng)提高。

4、報告期企業(yè)基本每股收益和稀釋每股收益均同比減少45.81%，扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益同比減少48.82%，權(quán)重計算平均凈資產(chǎn)收益率、扣除非經(jīng)常性損益后權(quán)重計算平均凈資產(chǎn)收益率各自同比下降了29.05％、30.05％，主要因素系當(dāng)年度歸屬于母公司所有者純利潤下降，同時公司首發(fā)上市，報告期股權(quán)數(shù)提升而致。

5、報告期企業(yè)科研投入占主營業(yè)務(wù)收入比例同比增長了0.87％，主要系企業(yè)科研投入提升、主營業(yè)務(wù)收入減少而致。

五、核心競爭力變化趨勢

（一）企業(yè)核心競爭優(yōu)勢

1、市場優(yōu)勢

企業(yè)視技術(shù)革新為競爭優(yōu)勢之一，不斷提高技術(shù)實力，優(yōu)化工藝路經(jīng)。在VC產(chǎn)品生產(chǎn)上，企業(yè)自行科學(xué)研究一個新的小細(xì)節(jié)控制系統(tǒng)，研發(fā)了新式紫外線發(fā)亮設(shè)備，改善了光照強(qiáng)度和工作電壓主要參數(shù)，促使催化氧化氯化工藝反映效率提升；自主設(shè)計持續(xù)精餾塔加工工藝，大大提高產(chǎn)品收率的前提下優(yōu)化了產(chǎn)品質(zhì)量；對于VC商品耐熱性、光穩(wěn)定性等性差的特征自主研發(fā)出抑止VC掉色和發(fā)霉變質(zhì)方式，確保了這一商品在全世界的靠譜交貨。企業(yè)核心擬定的國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)于2012年6月1日執(zhí)行，進(jìn)一步規(guī)范了VC商品在鋰電池材料中規(guī)范化運用。在FEC產(chǎn)品生產(chǎn)上，企業(yè)自主研發(fā)鹵素?zé)襞莞鼡Q加工工藝比傳統(tǒng)工藝技術(shù)具備生產(chǎn)制造武器裝備低投資、生產(chǎn)制造安全系數(shù)高、商品成本費用低的特征，與此同時商品純凈度、飽和度、水份等主要指標(biāo)值處在領(lǐng)域領(lǐng)先水平。企業(yè)FEC商品的關(guān)鍵新技術(shù)應(yīng)用2012年得到中國輕工業(yè)聯(lián)合會科技進(jìn)步成果獎一等獎，2013年得到國家技術(shù)發(fā)明獎二等獎，企業(yè)核心擬定的國家標(biāo)準(zhǔn)于2015年6月1日執(zhí)行。

在特定有機(jī)硅材料異氰酸酯基氯硅烷的生產(chǎn)上，企業(yè)技術(shù)性具備生產(chǎn)制造武器裝備低投資，生產(chǎn)制造安全系數(shù)高，商品成本費用低的特征，合理避免了光氣/三光氣有毒原材料，三廢非常少，是一條低碳環(huán)保工藝技術(shù)，而且研發(fā)出新式脫醇金屬催化劑管理體系，提升了脫醇解高效率，產(chǎn)品收率做到90%之上。

在保證產(chǎn)品在質(zhì)量、成本費及其安全生產(chǎn)環(huán)境等多個方面具備較強(qiáng)的競爭力的前提下，企業(yè)積極主動提產(chǎn)，占有大量市場占有率，在推進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的前提下持續(xù)加大研發(fā)投入，目前已經(jīng)具有一定的技術(shù)實力。

2、客源及產(chǎn)品優(yōu)勢

企業(yè)在鋰電池電解液添加物行業(yè)經(jīng)過多年沉積，擁有豐富的客源。公司長期為國內(nèi)外鋰電池產(chǎn)業(yè)鏈著名生產(chǎn)商供貨添加物，顧客包含比亞迪汽車、天賜材料、贛鋒鋰業(yè)、國泰華榮、杉杉股份、天山新材、珠海市賽緯等國內(nèi)廠商，也包含三菱化學(xué)等國外生產(chǎn)商，商品已覆蓋亞洲地區(qū)、歐洲地區(qū)、美洲地區(qū)等電解液添加劑銷售市場。

這種鋰電池電解液領(lǐng)頭生產(chǎn)商廣泛設(shè)立了嚴(yán)格經(jīng)銷商挑選及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)建立良好的合作伙伴關(guān)系，對企業(yè)產(chǎn)品具備長期穩(wěn)定的需要。鑒于此，有利于公司根據(jù)客戶需求給予更專業(yè)的服務(wù)項目，和客戶創(chuàng)建更加深層次的戰(zhàn)略合作關(guān)系。企業(yè)產(chǎn)品獲得世界各國鋰電池電解液行業(yè)龍頭的一致認(rèn)可，與核心客戶合作關(guān)系平穩(wěn)，將來伴隨鋰電池電解液需要量的提高，業(yè)績具有較強(qiáng)的成長型。

3、環(huán)境保護(hù)優(yōu)點

企業(yè)一直嚴(yán)格執(zhí)行國家和地方的環(huán)保措施和要求進(jìn)行加工，與分公司泰興華盛在現(xiàn)有環(huán)評審批到期時，分公司泰興華盛于2022年11月，公司在2023年1月獲得了最新環(huán)評審批。企業(yè)對環(huán)保指標(biāo)監(jiān)管嚴(yán)苛，設(shè)立了廢料處理系統(tǒng)軟件，三廢處理設(shè)備配套設(shè)施齊全，具有獨立廢料處理水平。企業(yè)配套設(shè)施建設(shè)了處理污水的生物化學(xué)設(shè)備、解決精餾塔沉渣等固體廢棄物的垃圾焚燒爐、處理廢氣的RTO設(shè)備及碳纖維材料吸咐、吸附設(shè)備、固體廢物庫房、冷水和污水分離設(shè)備等，并且在冷水排污口、廢水排放口、每一個排氣筒、固體廢物庫等地方均裝上在線監(jiān)測儀。

企業(yè)不但重視對產(chǎn)品精益化管理，對反映過程中產(chǎn)生的副產(chǎn)品也進(jìn)行了特制回收利用，廢物利用。比如，企業(yè)研發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的三乙胺鹽酸鹽回收利用三乙胺的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平，將三乙胺消耗下降85%之上；配套設(shè)施建設(shè)了完整的廢塑料煉油設(shè)備，有機(jī)溶劑耗費下降75%之上。設(shè)備清潔化及其配套設(shè)施齊全的三廢處理設(shè)備使企業(yè)在原輔材料消耗和耗能上具有獨特優(yōu)勢，不但降低生產(chǎn)成本，并且完成了綠色生產(chǎn)。

（二）企業(yè)競爭優(yōu)勢變化趨勢

2022年度，企業(yè)核心競爭優(yōu)勢未發(fā)生變化。

六、研發(fā)費用轉(zhuǎn)變及開發(fā)進(jìn)度

2022年度企業(yè)研發(fā)支出為4,949.69萬人民幣，較去年同期提高0.26%。2022年度，公司新得到專利權(quán)30項，當(dāng)中發(fā)明專利申請18項，外觀設(shè)計專利12項。截止到2022年末，企業(yè)共得到專利權(quán)99項，在其中專利許可98項（發(fā)明專利申請64項，實用型專利32項，外觀專利2項），軟件著作1項。

報告期，企業(yè)根據(jù)不同類型商品各自常以下科技創(chuàng)新成果：①炭酸亞乙烯酯（VC），在VC合成工藝實行了技術(shù)研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，探尋出一個新的抑止商品造成尼古丁的工藝操作規(guī)程方式，提高了產(chǎn)品收率近10%之上；②氟代碳酸乙烯酯（FEC），在FEC合成工藝中實行了技術(shù)研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)，探尋出一個新的抑止商品造成尼古丁的工藝操作規(guī)程方式，提高了產(chǎn)品收率近10%之上；③雙鹽酸硼酸溶液鋰（BOB），對BOB產(chǎn)品實施了進(jìn)一步優(yōu)化生產(chǎn)工藝，探尋出新鎖住技術(shù)性避免因鹽酸提升導(dǎo)致原材料反映造成成品率損傷，提高產(chǎn)品收率10%上下；④獨特有機(jī)硅材料（IPTS/TESPI），完成了在新式改善金屬催化劑流化床影響下迅速持續(xù)催化反應(yīng)脫醇加工工藝，為完成了規(guī)模性工業(yè)制造業(yè)打下了堅實基礎(chǔ)；⑤石墨負(fù)極材料，企業(yè)分公司華贏新能源技術(shù)根據(jù)自主開發(fā)，研發(fā)出有機(jī)分子嫁接方法，在碳化硅表層搭建一層作用分子結(jié)構(gòu)界面膜，可以有效的抑止電級充電放電過程的不良反應(yīng)，提高石墨負(fù)極的穩(wěn)定。通過認(rèn)證，該方法可全面提升高純石墨的首次庫倫效率，增加電池循環(huán)壽命，減少電池自放電率，提高電池平穩(wěn)安全度。其核心新技術(shù)應(yīng)用2021年得到江蘇科學(xué)技術(shù)獎三等獎。

七、新增加業(yè)務(wù)流程進(jìn)度是不是和早期信息公開一致

企業(yè)分別在2022年11月15日、2022年12月1日召開第二屆股東會第三次會議、2022年第二次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于公司擬對外投資的議案》，允許公司和子公司蘇州華贏新能源材料科技公司合資企業(yè)設(shè)立子公司江蘇省華盛聯(lián)贏新能源材料有限責(zé)任公司（下稱“華盛聯(lián)贏”），以華盛聯(lián)贏為項目行為主體在江陰市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)投建“年產(chǎn)值20萬噸級節(jié)能型性能卓越鋰電池負(fù)極原材料新項目”，預(yù)估工程總投資約12.6億人民幣。2022年12月21日，公司本次境外投資項目實施主體華盛聯(lián)贏實現(xiàn)了工商局開設(shè)登記，也取得了江陰市市行政審批局授予的《營業(yè)執(zhí)照》。

截止到2022年12月31日，企業(yè)新增加業(yè)務(wù)流程進(jìn)度與早期信息公開一致。

八、募資使用情況及是不是合規(guī)管理

（一）募資的相關(guān)情況

經(jīng)中國證監(jiān)會開具的《關(guān)于同意江蘇華盛鋰電材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2022]887號）允許申請注冊，企業(yè)向公眾公開發(fā)行股票28,000,000股，發(fā)行價為98.35元/股，募資總額為rmb2,753,800,000.00元，扣減各類發(fā)行費總計rmb186,795,496.51元，具體募資凈收益金額為2,567,004,503.49元。以上資金到位狀況業(yè)經(jīng)容誠會計師公司（特殊普通合伙）容誠驗字[2022]230Z0178號《驗資報告》認(rèn)證。

（二）募資管理方法狀況

進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)募資管理和應(yīng)用，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，公司根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)企業(yè)具體情況，建立了《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司募集資金管理制度》，并且經(jīng)過企業(yè)2020年度股東大會審議根據(jù)。

依據(jù)上述情況監(jiān)管部門的要求及其《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司募集資金管理制度》的需求，企業(yè)各自在寧波銀行股份有限公司蘇州分行、農(nóng)業(yè)銀行有限責(zé)任公司張家港市支行、興業(yè)銀行銀行股份有限公司蘇州分行、招商銀行股份有限責(zé)任公司蘇州分行、中信銀行銀行股份有限公司蘇州分行建立了募資專戶，并且于2022年6月17日和華泰聯(lián)合證券各自與其他金融機(jī)構(gòu)簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。

依據(jù)《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對募資選用專用賬戶存放規(guī)章制度，并認(rèn)真履行應(yīng)用相關(guān)手續(xù)，以便于對募資管理和應(yīng)用進(jìn)行監(jiān)管，確保財政性資金。并根據(jù)《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)（或分公司）一次或12個月總計從募集資金專戶中取出的金額超過5,000.00萬余元，專用賬戶存放金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時聯(lián)系承銷商華泰聯(lián)合證券，與此同時經(jīng)公司授權(quán)華泰聯(lián)合證券指定保薦代表人蔡福祥、李駿可以根據(jù)實際情況隨時隨地到專用賬戶向銀行查詢、打印企業(yè)專用賬戶的相關(guān)資料；專用賬戶金融機(jī)構(gòu)需及時、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。截至本報告出示日，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》執(zhí)行穩(wěn)步增長。

截止到2022年12月31日止，募資實際儲放情況如下：

注：除寧波市銀行股份有限公司張家港市分行期終估價入庫額度包含20,000.00萬余元大額存款外，其他銀行帳戶均是活期儲蓄

（三）2022年度募集資金使用情況和盈余狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)總計應(yīng)用募資637,792,761.08元，在其中2022年度應(yīng)用募資637,792,761.08元?？蹨p總計已用募資后，募集資金專戶2022年12月31日賬戶余額總計為1,952,869,307.54元。具體情況如下：

（四）募投項目前期資金投入及更換狀況

公司在2022年8月8日舉辦第一屆股東會第十六次大會及第一屆職工監(jiān)事第七次大會，各自審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用自籌資金的議案》，允許公司本次應(yīng)用募資29,324.21萬余元更換事先資金投入募投項目及已支付發(fā)行費用自籌經(jīng)費。公司獨立董事對于該事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議，承銷商華泰聯(lián)合證券有限公司對于該事宜出具了確立贊同的審查建議。容誠會計師公司（特殊普通合伙）對于以上事先資金投入募投項目的自籌資金項目執(zhí)行情況出具了《關(guān)于江蘇華盛鋰電材料股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目及支付發(fā)行費用的鑒證報告》（容誠專字[2022]230Z2442號）。

（五）用閑置募集資金臨時補(bǔ)充流動資金狀況

截止到2022年12月31日，企業(yè)不會有應(yīng)用閑置募集資金臨時補(bǔ)充流動資金狀況。

（六）對閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)

公司在2022年8月8日舉辦第一屆股東會第十六次大會、第一屆職工監(jiān)事第七次大會，各自審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，允許企業(yè)在不改變募資融資計劃順利進(jìn)行前提下，應(yīng)用信用額度不超過人民幣18億人民幣（含本數(shù)）的臨時閑置募集資金開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，選購安全系數(shù)高、流動性好、風(fēng)險小、限期不得超過12月或可轉(zhuǎn)讓可提前兌取的商品，包含但是不限于保本理財、協(xié)定存款、通知存款、存定期、大額存款、保本理財產(chǎn)品及國債逆回購種類等。在相關(guān)信用額度及使用年限范圍之內(nèi)，資產(chǎn)能夠翻轉(zhuǎn)應(yīng)用，使用年限自股東大會審議根據(jù)的時候起12個月合理。公司獨立董事對于該事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議，承銷商華泰聯(lián)合證券有限公司對于該事宜出具了確立贊同的審查建議。

截止到2022年12月31日，企業(yè)已用臨時閑置募集資金選購企業(yè)大額存款rmb20,000.00萬余元。

（七）用超募資金永久性補(bǔ)充流動資金或償還銀行借款狀況

在確保不受影響募集資金投資項目順利進(jìn)行前提下，為了滿足企業(yè)流動資金需求，提升募資的使用率，進(jìn)一步提升公司的經(jīng)營水平，維護(hù)保養(yǎng)上市企業(yè)和股東個人利益，公司在2022年8月8日舉辦第一屆股東會第十六次大會、第一屆職工監(jiān)事第七次大會，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，允許應(yīng)用超募資金按公司運營必須分批獲取，一年內(nèi)總計額度不得超過50,000.00萬余元永久性補(bǔ)充流動資金。公司獨立董事對于該事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議，承銷商華泰聯(lián)合證券有限公司對于該事宜出具了確立贊同的審查建議。

截止到2022年12月31日，企業(yè)已用超募資金永久性補(bǔ)充流動資金金額為22,000.00萬余元。

（八）超募資金用以建設(shè)中的項目以及新新項目（包含收購資產(chǎn)等）的現(xiàn)象

公司在2022年8月8日舉辦第一屆股東會第十六次大會、第一屆職工監(jiān)事第七次大會，審議通過了《關(guān)于使用超募資金補(bǔ)充募投項目資金缺口的議案》。企業(yè)招股書中公布的募投項目項目總投資為90,000.28萬余元，服務(wù)承諾應(yīng)用募資投資額為70,000.28萬余元，資金短缺為20,000.00萬余元。依據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃及募集資金投資項目必須，公司擬應(yīng)用超募資金20,000.00萬余元填補(bǔ)資金短缺，以加快募投項目基本建設(shè)，助力公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。公司獨立董事對于該事宜發(fā)布了確立贊同的單獨建議，承銷商對于該事宜出具了確立贊同的審查建議。2022年8月29日，企業(yè)2022年第一次股東大會決議審議通過了《關(guān)于使用超募資金補(bǔ)充募投項目資金缺口的議案》。

九、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員的持倉、質(zhì)押貸款、凍潔及高管增持狀況

2022年，公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員持倉及變化情況見下表：

企業(yè)：股

截止到2022年12月31日，公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員的股權(quán)不會有質(zhì)押貸款、凍潔及高管增持的現(xiàn)象。

十、上海交易所或承銷商覺得理應(yīng)表達(dá)意見的其他事宜

無。

保薦代表人(簽名)：

蔡福祥李駿

華泰聯(lián)合證券有限公司(公司章)

時間日期

證券代碼：688353證券簡稱：華盛鋰電池公示序號：2023-014

江蘇省華盛鋰電材料有限責(zé)任公司

2022年年度股東大會決定公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●此次會議是不是是被否定提案：無

一、會議召開和到場狀況

（一）股東會舉行的時長：2023年4月13日

（二）股東會舉辦地點：江蘇揚子江國際性化學(xué)工業(yè)園青海路10號企業(yè)一樓會議廳

（三）列席會議的優(yōu)先股公司股東、特別表決權(quán)公司股東、修復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股以及擁有投票權(quán)數(shù)量狀況：

（四）表決方式是否滿足《公司法》及企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定，交流會組織情況等。

此次股東會由董事會集結(jié)，老總沈錦良老先生組織，交流會選用當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的舉辦。此次會議的集結(jié)、舉辦流程和表決方式及決議程序流程均符合《中華人民共和國公司法》和《江蘇華盛鋰電材料股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會真實有效。

（五）董事、公司監(jiān)事和董事長助理的參加狀況

1、企業(yè)在位執(zhí)行董事9人，參加6人，執(zhí)行董事馬陽光先生、獨董胡博老先生、溫美琴女性由于工作原因無法出席本次股東會；

2、企業(yè)在位公司監(jiān)事3人，參加3人；

3、董事長助理黃振東參加；別的高管人員出席了此次股東會。

二、提案決議狀況

（一）非累積投票提案

1、提案名字：關(guān)于企業(yè)2022年度股東會工作總結(jié)報告的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

2、提案名字：關(guān)于企業(yè)2022年度監(jiān)事會工作匯報的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

3、提案名字：關(guān)于企業(yè)2022年度財務(wù)決算報告的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

4、提案名字：關(guān)于企業(yè)2023年度財務(wù)預(yù)算報告的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

5、提案名字：有關(guān)聘用2023年度財務(wù)報告審計組織的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

6、提案名字：有關(guān)董事2022年度薪資的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

7、提案名字：有關(guān)監(jiān)事2022年度薪資的議案

決議結(jié)論：通過

決議狀況：

8、提案名字：關(guān)于企業(yè)《2022年年度報告》以及引言的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

9、提案名字：關(guān)于企業(yè)2022本年度股東分紅及資本公積轉(zhuǎn)增股本計劃方案的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

10、提案名字：關(guān)于企業(yè)增加注冊資本、變動企業(yè)經(jīng)營范圍、修定企業(yè)章程并登記工商變更登記的議案

決議結(jié)論：根據(jù)

決議狀況：

（二）涉及到重大事情，應(yīng)表明5%下列股東決議狀況

（三）有關(guān)提案決議的相關(guān)說明

1、此次股東會提案10為特別決議議案，已經(jīng)獲得出席本次股東會股東或公司股東委托代理人持有投票權(quán)數(shù)量三分之二以上一致通過。

2、其他提案均是普通決議提案，已經(jīng)獲得出席本次股東會股東或公司股東委托代理人持有投票權(quán)數(shù)量二分之一之上一致通過。

3、此次股東會提案5、6、9對中小股東展開了獨立記票。

4、此次股東會提案6：沈錦良及其一致行動人沈鳴、李偉鋒、林剛、張先林及張家港保稅區(qū)華贏二號企業(yè)咨詢管理合伙制企業(yè)、張家港保稅區(qū)華贏三號企業(yè)咨詢管理合伙制企業(yè)早已回避表決；提案7：楊志勇、張麗亞早已回避表決。

三、律師見證狀況

1、此次股東會印證的法律事務(wù)所：國浩律師（南京市）公司

侓師：楊文軒、汪澤赟

2、律師見證結(jié)果建議：

本所律師認(rèn)為：貴司此次年度股東大會的集結(jié)、舉辦程序流程合乎《公司法》《股東大會規(guī)則》《規(guī)范運作指引》與公司《章程》的相關(guān)規(guī)定；列席會議工作人員資格、召集人資質(zhì)真實有效；此次會議的提案、大會的決議程序合法合理；此次年度股東大會所形成的決定合理合法、合理。

特此公告。

江蘇省華盛鋰電材料有限責(zé)任公司

股東會

2023年4月14日