證券代碼：688777證券簡(jiǎn)稱：中控技術(shù)公示序號(hào)：2023-012

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

1、浙江中控技術(shù)股份有限公司（下稱“企業(yè)”）本次發(fā)行的全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipts，下稱“GDR”）數(shù)量達(dá)到20,958,000份，在其中每一份GDR意味著2股企業(yè)A股個(gè)股，相對(duì)應(yīng)新增加基礎(chǔ)證券A股股票數(shù)為41,916,000股。

2、本次發(fā)行的GDR所代表新增加A股股票上市后，企業(yè)的總市值將調(diào)整為541,482,000股。

3、GDR發(fā)行價(jià)：每一份26.94美金；GDR證劵全名：ZhejiangSupconTechnologyCo.,Ltd.；GDR上市代碼：SUPCON。

4、此次新增加基礎(chǔ)證券A股個(gè)股上海證券交易所的上市日期預(yù)估為2023年4月17日（如果沒有特別提示，本公告中所列日期均指中國(guó)北京時(shí)間）。

5、本次發(fā)行的GDR在瑞士證交所的上市日期預(yù)估為2023年4月17日（瑞士時(shí)間）。

6、本次發(fā)行的GDR兌回限制期預(yù)估為自2023年4月17日（瑞士時(shí)間）至2023年8月14日（瑞士時(shí)間）（下稱“兌回限制期”）。

企業(yè)本次發(fā)行的GDR定于2023年4月17日（瑞士時(shí)間）在瑞士證交所發(fā)售（下稱“本次發(fā)行發(fā)售”或“本次發(fā)行”）。

一、本次發(fā)行發(fā)售的相關(guān)情況

（一）本次發(fā)行履行法定程序

1、本次發(fā)行的結(jié)構(gòu)決策制定

2022年12月4日，公司召開第五屆股東會(huì)第十八次大會(huì)，決議并通過了《關(guān)于發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市及轉(zhuǎn)為境外募集股份有限公司的議案》《關(guān)于發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市方案的議案》等和本次發(fā)行發(fā)售有關(guān)的議案。

2022年12月21日，公司召開2022年第二次股東大會(huì)決議，審議通過了《關(guān)于發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市及轉(zhuǎn)為境外募集股份有限公司的議案》《關(guān)于發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市方案的議案》等和本次發(fā)行發(fā)售有關(guān)的議案。

2、本次發(fā)行的內(nèi)部審批流程

企業(yè)已就本次發(fā)行獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）許可的，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年4月1日公布的《浙江中控技術(shù)股份有限公司關(guān)于發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市申請(qǐng)事宜獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)的公告》（公示序號(hào)：2023-007）。

企業(yè)已就本次發(fā)行獲得了德國(guó)瑞士證交所監(jiān)管局（SIXExchangeRegulationAG）的有附加條件準(zhǔn)許并針對(duì)本次發(fā)行的招股書獲得了德國(guó)瑞士證交所監(jiān)管局招股書公司辦公室準(zhǔn)許，主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年1月30日公布的《浙江中控技術(shù)股份有限公司關(guān)于發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局附條件批準(zhǔn)的公告》（公示序號(hào)：2023-004）以及企業(yè)于2023年4月12日公布的《浙江中控技術(shù)股份有限公司關(guān)于發(fā)行GDR價(jià)格區(qū)間確定及招股說明書獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局招股說明書辦公室批準(zhǔn)的公告》（公示序號(hào)：2023-009）。

（二）本次發(fā)行的相關(guān)情況

1、本次發(fā)行的證劵類型和總數(shù)

公司本次具體發(fā)售20,958,000份GDR，在其中每一份GDR意味著2股企業(yè)A股個(gè)股，總計(jì)意味著41,916,000股企業(yè)A股個(gè)股。本次發(fā)行未進(jìn)行超額配售權(quán)。

2、本次發(fā)行的價(jià)錢

公司根據(jù)國(guó)外市場(chǎng)發(fā)售狀況并通過簿記建檔的形式，最終決定本次發(fā)行的價(jià)格是每一份GDR26.94美金。

3、本次發(fā)行的募資總金額

本次發(fā)行的募資總金額大約為5.65億美金。

4、本次發(fā)行的獨(dú)家全球協(xié)調(diào)人和聯(lián)席會(huì)賬簿管理人

HuataiFinancialHoldings(HongKong)Limited（華泰金融控股（中國(guó)香港）有限責(zé)任公司）出任本次發(fā)行的獨(dú)家全球協(xié)調(diào)人及聯(lián)席會(huì)賬簿管理人，CLSALimited（中信銀行里昂證券有限責(zé)任公司）、GuotaiJunanSecurities(HongKong)Limited（國(guó)泰君安證券（中國(guó)香港）有限責(zé)任公司）、ShenwanHongyuanSecurities(H.K.)Limited（申萬宏源證券（中國(guó)香港）有限責(zé)任公司）、ChinaGalaxyInternationalSecurities(HongKong)Co.,Limited（我國(guó)銀河國(guó)際證劵（中國(guó)香港）有限責(zé)任公司）出任本次發(fā)行的聯(lián)席會(huì)賬簿管理人。

（三）發(fā)售目標(biāo)

本次發(fā)行對(duì)象是達(dá)標(biāo)國(guó)際性投資人及其它符合所規(guī)定的投資人。

（四）本次發(fā)行的GDR的上市地點(diǎn)基本概況

本次發(fā)行的GDR將在德國(guó)瑞士證交所發(fā)售。

（五）本次發(fā)行的GDR跨境電商變換分配和有關(guān)限定

1、本次發(fā)行的GDR跨境電商變換分配

本次發(fā)行的GDR上市以來，合格投資人除根據(jù)國(guó)際性訂單信息銷售市場(chǎng)交易GDR外，還可通過跨境電商變換組織將GDR與A股個(gè)股開展跨境電商變換?？缇畴娚套儞Q包含將A股個(gè)股轉(zhuǎn)換成GDR（下稱“形成”），以及將GDR轉(zhuǎn)換成A股個(gè)股（下稱“兌回”），具體來說：

（1）形成：跨界變換組織也可以根據(jù)投資人的命令根據(jù)授權(quán)委托上海交易所VIP買進(jìn)A股個(gè)股并交由存托人，從而標(biāo)示存托人審簽對(duì)應(yīng)的GDR并交由投資人。從而產(chǎn)生的GDR能夠在瑞士證交所掛牌交易。

（2）兌回：跨界變換組織也可以根據(jù)投資人的命令標(biāo)示存托人銷戶GDR，存托人將這個(gè)等GDR所代表的A股個(gè)股交貨跨境電商變換組織?？缃缱儞Q組織可以委托上海交易所VIP售賣該等A股個(gè)股，并把所得的賬款交由投資人。

2、跨境電商轉(zhuǎn)化的有關(guān)限定

（1）時(shí)限限定：依據(jù)境內(nèi)有關(guān)監(jiān)管要求，企業(yè)本次發(fā)行的GDR自掛牌上市之日起120日內(nèi)不可轉(zhuǎn)換成A股個(gè)股。

（2）總數(shù)限制：依據(jù)證監(jiān)會(huì)審批，企業(yè)GDR持有期里的總數(shù)限制與此次GDR具體發(fā)行規(guī)模一致，因?yàn)楣九晒?、股?quán)分割或是合拼、變換占比調(diào)節(jié)或其他原因GDR提升或減少的，GDR的總數(shù)限制適當(dāng)調(diào)整。

二、本次發(fā)行前后左右總股本及前10名股東變化情況

本次發(fā)行前（截止到2023年4月10日），企業(yè)的總市值為499,566,000股，前十大股東持股情況如下：

本次發(fā)行備案結(jié)束后（截止到2023年4月12日），企業(yè)的總市值為541,482,000股，前十大股東持股情況如下：

注：1、本次發(fā)行前后前十名公司股東以及持倉(cāng)狀況依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的A股備案股份公司章程排序。

2、Citibank,NationalAssociation（美國(guó)花旗銀行）為公司發(fā)展GDR存托人，GDR相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券A股個(gè)股依規(guī)備案則在戶下；企業(yè)本次發(fā)行的GDR在兌回限定期限內(nèi)不可轉(zhuǎn)換成A股個(gè)股。

3、以上發(fā)生的合計(jì)數(shù)占比和各分項(xiàng)目占比總和末尾數(shù)的差別，為四舍五入緣故而致。

本次發(fā)行前后左右，公司控股股東及控股股東未產(chǎn)生變化，本次發(fā)行未造成公司控制權(quán)產(chǎn)生變化。

三、本次發(fā)行GDR相匹配新增加基礎(chǔ)證券A股股票上市及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化

（一）此次新增加基礎(chǔ)證券A股股票上市狀況

本次發(fā)行GDR相對(duì)應(yīng)的地區(qū)新增加基礎(chǔ)證券A股個(gè)股已經(jīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司遞交股份登記申請(qǐng)辦理，并且于2023年4月12日獲得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的股份登記申請(qǐng)辦理審理確認(rèn)單，持有者為公司發(fā)展GDR存托人Citibank,NationalAssociation。此次新增加基礎(chǔ)證券A股股票上市數(shù)量達(dá)到41,916,000股，將在2023年4月17日上海證券交易所發(fā)售，此次新增加基礎(chǔ)證券A股股票上市后，企業(yè)總市值調(diào)整為541,482,000股。

（二）本次發(fā)行前后左右我們公司公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)表

四、投資人常見問題

由于本次發(fā)行的GDR的申購(gòu)目標(biāo)僅限于達(dá)標(biāo)國(guó)際性投資人及其它符合所規(guī)定的投資人，因而，本公告僅是A股投資人及時(shí)掌握公司本次發(fā)行上市相關(guān)信息而做的，不構(gòu)成亦不得被稱作應(yīng)該是一切投資人回收、購(gòu)買申購(gòu)企業(yè)發(fā)售證券要約承諾或要約邀請(qǐng)。

依據(jù)境內(nèi)有關(guān)監(jiān)管要求，企業(yè)本次發(fā)行的GDR在兌回限定期限內(nèi)不可轉(zhuǎn)換成A股個(gè)股。兌回限定期屆滿后，GDR能夠兌回為A股個(gè)股并且在上海交易所售賣，能夠兌回家的GDR相對(duì)應(yīng)的A股股票數(shù)最高為41,916,000股，因?yàn)楣九晒?、股?quán)分割或是合拼、變換占比調(diào)節(jié)或其他原因GDR提升或減少的，相對(duì)應(yīng)的A股股票數(shù)限制適當(dāng)調(diào)整。

企業(yè)將依據(jù)本次發(fā)行相關(guān)進(jìn)度立即履行信息披露義務(wù)，煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

浙江中控技術(shù)股份有限公司

股東會(huì)

2023年4月14日