證券代碼：002422證券簡稱：科倫藥業(yè)公示序號：2023-058

債卷編碼：127058債卷通稱：科倫可轉(zhuǎn)債

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

四川科倫藥業(yè)有限責任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年4月12日舉辦企業(yè)第七屆股東會第二十六次大會，審議通過了《關(guān)于召開2022年度股東大會的議案》，會議決議于2023年5月4日舉辦企業(yè)2022年度股東大會，現(xiàn)就此次股東會的有關(guān)事項公告如下：

一、召開工作會議的相關(guān)情況

1.股東會屆次：2022年度股東大會

2.股東會的召集人：董事會

3.此次股東會大會的舉辦合理合法、合規(guī)管理，合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和企業(yè)章程的有關(guān)規(guī)定。

4.會議召開日期、時長：

現(xiàn)場會議舉辦時長：2023年5月4日在下午15：00

網(wǎng)上投票時長：利用深圳交易所交易軟件開展網(wǎng)上投票的準確時間為2023年5月4日早上9:15-9:25、9:30-11:30，在下午13:00-15:00期內(nèi)隨意時長；根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票的準確時間為2023年5月4日9:15-15:00期內(nèi)隨意時長。

5.會議召開方法：此次股東會采用當場決議與網(wǎng)上投票相結(jié)合的舉辦。

企業(yè)將根據(jù)深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東給予互聯(lián)網(wǎng)方式的微信投票，公司股東還可以在網(wǎng)上投票期限內(nèi)通過以上系統(tǒng)軟件履行投票權(quán)。自然人股東只能選當場或網(wǎng)絡(luò)表決方式中的一種。同一投票權(quán)發(fā)生反復決議以第一次公開投票為標準。

6.大會的除權(quán)日：2023年4月24日

7.參加目標：

（1）在除權(quán)日持有公司股份的優(yōu)先股公司股東或者其委托代理人。

截至此次除權(quán)日2023年4月24日在下午收盤的時候在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司在冊的企業(yè)公司股東均有權(quán)利參加股東會，公司股東自己若不能出席本次大會，能夠書面通知授權(quán)委托人委托參會并履行投票權(quán)（法人授權(quán)書詳見附件2），該公司股東委托代理人無須是自然人股東。

（2）董事、監(jiān)事會和高管人員。

（3）企業(yè)聘用律師及董事會被邀請的有關(guān)人員。

8.現(xiàn)場會議舉辦地址：四川科倫藥業(yè)有限責任公司（成都市青羊區(qū)百卉西街36號）

二、會議審議事宜

此次股東會提議編碼表

表明：

（1）以上須經(jīng)股東會或職工監(jiān)事決議的議案早已企業(yè)第七屆股東會第二十六次大會、第七屆職工監(jiān)事第十六次會議審議根據(jù)，具體內(nèi)容見企業(yè)在2023年4月14日發(fā)表于《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的通知文檔。

（2）依據(jù)《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定的需求，此次會議審議的議案將會對中小股東（指除董事、公司監(jiān)事、高管人員及其直接或總計持有公司5%之上股權(quán)股東之外的公司股東）決議獨立記票，獨立記票結(jié)論將及時公布披露。

（3）此次股東會的議案14、15為特別決議事宜，須經(jīng)參加股東會股東（包含公司股東委托代理人）持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)。

（4）依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，以上提案涉及到關(guān)聯(lián)方交易事項，有關(guān)關(guān)系公司股東須回避表決，所以該等公司股東不可接納公司股東授權(quán)委托就得等提案進行投票。相關(guān)事宜實際詳細公司在2023年4月14日發(fā)表于《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》、《中國證券報》以及公司特定信息公開網(wǎng)址巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）里的《關(guān)于預(yù)計公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的公告》、《關(guān)于預(yù)計公司與石四藥集團2023年度日常關(guān)聯(lián)交易情況的公告》、《第七屆董事會第二十六次會議決議公告》。

（5）公司獨立董事向股東會遞交了《2022年度述職報告》，并將在企業(yè)2022年度股東大會以上職，具體內(nèi)容見企業(yè)特定信息公開網(wǎng)址巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、此次股東會當場列席會議備案方法

1.大會備案時長：2023年4月25日、2023年4月26日

早上9:00–12:00，在下午1:30–5:00

2.備案地址：成都市青羊區(qū)百卉西街36號科倫藥業(yè)董事會辦公室

3.備案方式：當場備案或者通過信件、電子郵箱方法備案

（1）法人股東持身份證、股東賬戶卡等申請辦理登記；

（2）公司股東憑營業(yè)執(zhí)照副本復印件（蓋公章）、企業(yè)股東賬戶卡、法人授權(quán)委托書和出席人本人身份證申請辦理登記；

（3）授權(quán)委托人持本人本人身份證、法人授權(quán)書、受托人股東賬戶卡等申請辦理登記；

（4）外地公司股東可持之上相關(guān)有效證件采用信件或電子郵件方法備案，拒絕接受手機備案。（需在2023年4月26日17：00前送到至企業(yè)，并請注明“股東會”字眼。）

4.大會聯(lián)系電話

大會手機聯(lián)系人：張建軍、沈媛媛

聯(lián)系方式：028-82860678

聯(lián)絡(luò)發(fā)傳真：028-86132515

聯(lián)系郵箱：kelun@kelun.com

通訊地址/收貨地址（郵政編碼：610071）：成都市青羊區(qū)百卉西街36號科倫藥業(yè)董事會辦公室

5.出席本次現(xiàn)場會議股東或者其委托代理人吃住及交通出行費用自理。

6.網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)異?，F(xiàn)象的處理方式：網(wǎng)上投票期內(nèi)，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遭受突發(fā)性大事件產(chǎn)生的影響，則此次股東會的過程按當天通告開展。

四、參與網(wǎng)上投票的實際操作步驟

在此次股東大會上，公司股東能通過深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（詳細地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參與網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)上投票的實際操作步驟詳見附件1。

五、備查簿文檔

1.企業(yè)第七屆股東會第二十六次會議決議。

特此公告。

四川科倫藥業(yè)有限責任公司

股東會

2023年4月14日

配件1：

參與網(wǎng)上投票的實際操作步驟

一、網(wǎng)上投票程序

1.優(yōu)先股的網(wǎng)絡(luò)投票編碼與網(wǎng)絡(luò)投票通稱

網(wǎng)絡(luò)投票編碼：362422網(wǎng)絡(luò)投票通稱：科倫網(wǎng)絡(luò)投票

2.填寫決議建議或競選投票數(shù)

對非累積投票提議，填寫決議建議：允許、抵制、放棄。

3.公司股東對總提案進行投票，算作對除累積投票提議以外的其他全部提議表述同樣建議。

公司股東對總提議與實際提議反復網(wǎng)絡(luò)投票時，以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標準。如公司股東先向?qū)嶋H提議投票選舉，還要對總提案投票選舉，則以已投票選舉的實際提議的決議建議為標準，其余未決議的提案以總提案的決議建議為標準；如先向總提案投票選舉，還要對實際提議投票選舉，則是以總提案的決議建議為標準。

4.對同一提案的拉票以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標準。

二、利用深圳交易所交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1.網(wǎng)絡(luò)投票時長：2023年5月4日的股票交易時間，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2.公司股東可登陸證劵公司買賣手機客戶端根據(jù)交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票。

三、根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1.互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件逐漸網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2023年5月4日（當場股東會舉辦當天）早上9：15，截止時間為2023年5月4日（當場股東會完畢當天）在下午3：00。

2.公司股東通過網(wǎng)絡(luò)投票軟件開展網(wǎng)上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的相關(guān)規(guī)定申請辦理身份驗證，獲得“深圳交易所個人數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資人手機服務(wù)密碼”。實際身份認證流程可登陸互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件http://wltp.cninfo.com.cn標準引導頻道查看。

3.公司股東依據(jù)獲得的手機服務(wù)密碼或個人數(shù)字證書，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定的時間內(nèi)根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件進行投票。

配件2：

法人授權(quán)書

茲授權(quán)老先生/女性意味著自己（企業(yè)）參加四川科倫藥業(yè)有限責任公司2022年度股東大會，并委托履行投票權(quán)。

委托代理人解決以下提案開展決議并按照標示委托履行投票權(quán)。

受托人名字（名字）：

受托人身份證號（或營業(yè)執(zhí)照號碼）：

受托人股票數(shù)：受托人股票帳戶：

受委托人名字：受委托人身份證號：

受委托人簽字：受托人（企業(yè)）簽名（蓋公章）：

委托時間：

注：1.法人授權(quán)書貼報、打印或者按之上文件格式自做均合理；企業(yè)授權(quán)委托需加蓋公章。

2.特別提示：受托人對受委托人指示，在“允許”、“抵制”、“放棄”的框架中打“√”為標準；對同一決議事宜不能有二項或兩種之上指示。假如受托人對某一決議事項決議建議未做實際標示或是對同一決議注意事項有兩種或兩項之上標示的，受委托人有權(quán)利按自己的意愿確定對于該事項展開投票選舉。

3.本法人授權(quán)書有效期：始行法人授權(quán)書簽定之日到此次股東會完畢。

證券代碼：002422證券簡稱：科倫藥業(yè)公示序號：2023-053

債卷編碼：127058債卷通稱：科倫可轉(zhuǎn)債

四川科倫藥業(yè)有限責任公司關(guān)于企業(yè)

及分公司進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

四川科倫藥業(yè)有限責任公司（下稱“企業(yè)”）于2023年4月12日舉辦第七屆股東會第二十六次大會，以8票允許、0票抵制、0票放棄審議通過了《關(guān)于公司及子公司開展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》，允許公司及分公司進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程，詳細情況公告如下：

一、公司及分公司擬運用自籌資金進行外匯套期保值業(yè)務(wù)狀況

（一）進行目地

近些年，出口業(yè)務(wù)流程外匯結(jié)算金額比較大，當費率發(fā)生大幅波動時，匯兌損失將會對公司的經(jīng)營銷售業(yè)績產(chǎn)生一定的影響。為有效防范外匯交易市場帶來的損失，提升企業(yè)解決外匯交易起伏抗風險能力，能夠更好地避開和預(yù)防企業(yè)所遇到的匯率風險，預(yù)防費率大幅波動對企業(yè)造成影響，提升外匯交易資金使用效益，提高企業(yè)財務(wù)穩(wěn)健性，公司及分公司擬進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程。

（二）經(jīng)營規(guī)模

結(jié)合公司經(jīng)營規(guī)模及實際需要狀況，公司及分公司在授權(quán)期限內(nèi)進行合計金額不得超過等價rmb20億人民幣或等量外匯的外匯套期保值業(yè)務(wù)流程，且在位一時點交易額（含上述情況買賣的盈利進行重新買賣的有關(guān)額度）將不會超出上述情況信用額度。在相關(guān)信用額度內(nèi)，資產(chǎn)還可以在12個月翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

（三）主營業(yè)務(wù)種類

公司及分公司擬實施的外匯套期保值買賣是即為達到企業(yè)正常的生產(chǎn)運營必須，在金融企業(yè)進行辦理避開和預(yù)防費率或利率的風險的外匯套期保值業(yè)務(wù)流程，實際包含但是不限于遠期結(jié)售匯、外匯交易交換、外匯掉期、外匯期貨、外匯期權(quán)、利率互換、年利率掉期交易、利率期權(quán)及其它金融衍生品等服務(wù)或業(yè)務(wù)流程的搭配。外匯套期保值業(yè)務(wù)流程的前提股權(quán)括費率、年利率、貸幣、產(chǎn)品、別的標底；既可以采用現(xiàn)貨交易，也可以采用現(xiàn)錢價格差清算；既可以選用擔保金或貸款擔保開展杠桿炒股，也可以采用無抵押、貸款無抵押的信用交易。

（四）進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程時限

外匯套期保值業(yè)務(wù)流程受權(quán)期限自董事會表決通過之日起不得超過12個月。

（五）自有資金

公司及分公司進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程資金為流動資金。

（六）實施方法

董事會受權(quán)總經(jīng)理審核日常外匯套期保值業(yè)務(wù)方案及外匯套期保值業(yè)務(wù)流程有關(guān)合同書，并同意經(jīng)理在上述情況受權(quán)范圍之內(nèi)轉(zhuǎn)授權(quán)企業(yè)財務(wù)負責人及分公司經(jīng)理、會計負責人履行此項業(yè)務(wù)流程決定權(quán)、簽定外匯套期保值業(yè)務(wù)流程相關(guān)協(xié)議等相關(guān)事宜。

（七）外匯套期保值業(yè)務(wù)流程關(guān)聯(lián)方

具備合理合法營業(yè)資質(zhì)的金融機構(gòu)。

二、經(jīng)營風險及風險管控措施

（一）風險評估

1.匯率變動風險性：在匯率走勢與企業(yè)分辨匯率變動方位產(chǎn)生大幅度偏移的情形下，企業(yè)鎖定匯率后花費的成本費很有可能超出不鎖住后的成本費用，進而造成企業(yè)損害。

2.內(nèi)部結(jié)構(gòu)規(guī)避風險：外匯套期保值業(yè)務(wù)專業(yè)性很強，繁雜程度高，可能因為內(nèi)控機制不健全而引起運營風險。

3.履約風險：外匯套期保值業(yè)務(wù)流程存有合同到期沒法履行合同導致毀約而帶來的損失。

4.法律糾紛：因有關(guān)法律法規(guī)產(chǎn)生變化或交易對象違背有關(guān)法律法規(guī)，可能導致合同不能正常實行而給他們帶來損害。

（二）風險管控措施

1.企業(yè)建立了《外匯套期保值業(yè)務(wù)管理制度》，就企業(yè)外匯套期保值業(yè)務(wù)使用要求、審批權(quán)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)操作步驟、信息保護與防疫措施、內(nèi)部風險應(yīng)急處置預(yù)案及風險性處理過程、信息公開等多個方面作出了明文規(guī)定，該規(guī)章制度合乎監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)要求，達到操作過程的需求，所制訂的風險管控措施行之有效。

2.為防止費率大幅波動造成的損失，公司可以強化對匯率的深入研究，及時了解國外市場環(huán)境破壞，適當調(diào)整對策，最大程度的防止匯兌損失。

3.企業(yè)外匯投資個人行為都以期現(xiàn)套利為抓手，以避免和預(yù)防匯率風險為主要目的，沒有進行純粹以以營利為目的的外匯投資。

4.公司審計部守門員對進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程決策、管理方法、實行等相關(guān)工作合規(guī)開展監(jiān)督管理，對項目執(zhí)行情況及贏虧問題進行核查。

5.為操縱買賣違約風險，企業(yè)僅與具備合理合法資格的大中型金融機構(gòu)進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程。

6.目前已經(jīng)上市分公司應(yīng)當按照所屬證交所的監(jiān)管政策，進行外匯套期保值業(yè)務(wù)，并按規(guī)定執(zhí)行審核和信息公開等責任。

三、對企業(yè)的危害

公司及分公司實施的外匯套期保值業(yè)務(wù)與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，根據(jù)企業(yè)外匯資產(chǎn)、債務(wù)情況及外匯收支業(yè)務(wù)開展情況，能進一步提高企業(yè)解決外匯交易起伏抗風險能力，能夠更好地避開和預(yù)防企業(yè)所遇到的外幣匯率、利率變動風險性，提高企業(yè)財務(wù)穩(wěn)健性。

公司及分公司從業(yè)以上期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)流程要在確保正常的生產(chǎn)運營前提下，依據(jù)市場狀況，運用外匯套期保值工具的使用期現(xiàn)套利性能和緊急避險體制，最大限度的的避開外幣匯率和大幅波動給企業(yè)帶來的損失，操縱運營風險，完成企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展目標，并不屬于高風險投資情況。

公司根據(jù)國家財政部《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》《企業(yè)會計準則第24號——套期會計》《企業(yè)會計準則第37號——金融工具列報》有關(guān)規(guī)定以及手冊，對外匯套期保值業(yè)務(wù)流程進行一定的計算和公布，反映在財務(wù)報表、本年利潤及其現(xiàn)流表相關(guān)業(yè)務(wù)。

四、獨董自主的建議

獨董就此次公司及分公司進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程出示單獨建議，覺得：公司及分公司聯(lián)系實際業(yè)務(wù)開展情況進行期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)流程，遵照期現(xiàn)套利標準、不因投機性為主要目的，有益于避開和預(yù)防費率大幅波動對企業(yè)銷售費用及總體運營的不良影響，有益于操縱利率風險。公司管理人員就期現(xiàn)套利業(yè)務(wù)流程開具的可行性分析報告合乎相關(guān)的法律法規(guī)標準及企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，具備可行性分析。在合理合法、謹慎的基本原則下進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。大家允許公司及分公司進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程。

五、承銷商的審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：公司本次實施的外匯套期保值業(yè)務(wù)流程有利于企業(yè)避開外匯交易市場風險，預(yù)防匯率變動對企業(yè)經(jīng)營效益產(chǎn)生不利影響，提升外匯交易資金使用效益，有效減少銷售費用，不存在損害公司與中小型股東利益的情形。公司開展外匯套期保值業(yè)務(wù)流程的事宜早已董事會表決通過，獨董發(fā)布了確立贊同的單獨建議，該事項合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及《公司章程》等行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，且依法履行必須的審批流程。

綜上所述，承銷商對企業(yè)本次進行外匯套期保值業(yè)務(wù)流程事宜情況屬實。

六、備查簿文檔

1.第七屆股東會第二十六次會議決議；

2.有關(guān)第七屆股東會第二十六次大會相關(guān)事宜自主的建議；

3.長江證券承銷保薦有限責任公司有關(guān)四川科倫藥業(yè)有限責任公司預(yù)估2023年度日常關(guān)聯(lián)方交易、運用自籌資金購買理財暨進行外匯套期保值業(yè)務(wù)審查建議。

特此公告。

四川科倫藥業(yè)有限責任公司股東會

2023年4月14日

證券代碼：002422證券簡稱：科倫藥業(yè)公示序號：2023-057

債卷編碼：127058債卷通稱：科倫可轉(zhuǎn)債

四川科倫藥業(yè)有限責任公司

關(guān)于企業(yè)及子（分）企業(yè)使用自籌資金

購買理財相關(guān)事宜的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

四川科倫藥業(yè)有限責任公司（下稱“企業(yè)”或“科倫藥業(yè)”）及子（分）公司擬在不改變自籌資金正常啟動的情況下去現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，運用自籌資金選購低風險理財商品的形式（包含但是不限于進行保本理財）以提升資金收益，所使用的貸款最高額度不得超過（含本數(shù)，相同）等價rmb40億人民幣。在相關(guān)信用額度內(nèi)，資產(chǎn)能夠在企業(yè)股東大會審議根據(jù)之日起12個月內(nèi)翻轉(zhuǎn)應(yīng)用，并受權(quán)公司董事長或者其法定代理人、科倫國際性發(fā)展有限公司執(zhí)行董事、公司財務(wù)部在相關(guān)信用額度范圍之內(nèi)落實措施和申請辦理相關(guān)事項。具體情況如下：

一、公司及子（分）公司擬應(yīng)用自籌資金選購低風險理財新產(chǎn)品的狀況

1.投資目的

在保證財產(chǎn)安全、實際操作依法依規(guī)、確保日常運營沒有影響前提下，公司及子（分）公司擬運用閑余自籌資金選購低風險理財商品（包含但是不限于保本理財?shù)壬唐罚?，有益于靈活運用其自籌資金，提升自籌資金的使用率，提高其現(xiàn)金類資產(chǎn)盈利，為公司股東創(chuàng)造更多的盈利。

2.項目投資信用額度

公司及子（分）企業(yè)在授權(quán)期限內(nèi)應(yīng)用合計金額不得超過等價rmb40億的閑置不用自籌資金選購中低風險、流通性比較高、回報率比較高的投資理財產(chǎn)品，在相關(guān)信用額度內(nèi)，資產(chǎn)能夠翻轉(zhuǎn)應(yīng)用。

3.投資產(chǎn)品

為規(guī)避風險，公司及子（分）企業(yè)將按相關(guān)規(guī)定嚴格把控風險性，對投資理財產(chǎn)品進行全面的評定、挑選，挑選中低風險、流通性比較高、回報率比較高的投資理財產(chǎn)品。

4.投資周期

公司及子（分）企業(yè)使用自籌資金購買理財?shù)耐顿Y周期自企業(yè)股東大會審議根據(jù)之日起12個月內(nèi)合理（12個月期滿到期日以操作過程日為標準）。

5.自有資金

公司及子（分）公司采購低風險理財商品資金為閑置不用自籌資金。

6.實施方法

在信用額度范圍之內(nèi)，董事會報請股東會受權(quán)公司董事長或者其法定代理人、科倫國際性發(fā)展有限公司執(zhí)行董事、公司財務(wù)部自企業(yè)股東大會審議根據(jù)之日起12個月內(nèi)，在這個信用額度范圍之內(nèi)履行此項投資決策權(quán)并簽訂有關(guān)合同文本，包含但是不限于：確立購買理財額度、期內(nèi)、挑選購買理財種類、簽訂合同及協(xié)議等。

7.關(guān)聯(lián)性表明

公司及子（分）公司和理財產(chǎn)品發(fā)售行為主體無關(guān)聯(lián)性。

二、經(jīng)營風險及風險管控措施

（一）投資風險分析

1.公司及子（分）公司采購的投資理財產(chǎn)品歸屬于高收益投資種類，但金融體系受宏觀經(jīng)濟政策影響非常大，也不排除該等項目投資遭受市場變化產(chǎn)生的影響。

2.公司及子（分）企業(yè)將依據(jù)經(jīng)濟環(huán)境及其金融市場轉(zhuǎn)變適度適量干預(yù)，因而投入的實際收益率不可預(yù)期。

3.也不排除因為商品發(fā)售行為主體經(jīng)營情況惡變，所投入的產(chǎn)品或者遭遇虧本等重要不利條件。

（二）風險管控措施

對于以上經(jīng)營風險，公司及子（分）公司擬所采取的應(yīng)對策略如下所示：

1.公司及子（分）公司財務(wù)部創(chuàng)建項目投資賬表，設(shè)專職人員管理方法持有期的投資理財產(chǎn)品并追蹤有關(guān)資產(chǎn)的推進和安全情況，發(fā)現(xiàn)異常狀況時立即通告企業(yè)，并采取相應(yīng)執(zhí)行措施，最大程度地操縱經(jīng)營風險、確保資產(chǎn)的安全性。

2.企業(yè)內(nèi)審部為投資理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)監(jiān)督機構(gòu)，公司及子（分）企業(yè)及時向內(nèi)審部申報購買理財?shù)馁~表，內(nèi)審部對企業(yè)及子（分）公司理財產(chǎn)品項目進行事先審批、事中監(jiān)督和事后審計。

3.獨董、職工監(jiān)事有權(quán)對項目執(zhí)行情況進行監(jiān)管與查驗，如果需要能夠聘用權(quán)威機構(gòu)開展財務(wù)審計。

4.企業(yè)根據(jù)深圳交易所的有關(guān)規(guī)定立即公布項目投資時間內(nèi)公司及子（分）企業(yè)購買理財?shù)默F(xiàn)象。

5.目前已經(jīng)上市分公司應(yīng)當按照所屬證交所的監(jiān)管政策，進行購買理財?shù)臉I(yè)務(wù)，并按規(guī)定執(zhí)行審核和信息公開等責任。

三、對企業(yè)的危害

1.公司及子（分）公司采購低風險理財商品要在確保正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求情況下開展的，不容易影響工作流動資金，也不會對主營的順利開展產(chǎn)生重大不良影響。

2.公司及子（分）企業(yè)通過開展適當?shù)牡惋L險理財，對自籌資金適度開展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，可以獲得高過存款利率的項目效益，有助于進一步提升企業(yè)的總體銷售業(yè)績水準，為公司與公司股東牟取比較好的回報率。

四、決議程序流程

董事會于2023年4月12日舉辦第七屆股東會第二十六次大會，以8票允許、0票抵制、0票放棄審議通過了《關(guān)于公司及子（分）公司利用自有資金購買理財產(chǎn)品相關(guān)事項的議案》，公司獨立董事從此事宜發(fā)布了贊同的單獨建議。依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，該事項尚要遞交股東大會審議。

五、獨董開具的單獨建議

獨董發(fā)布單獨建議如下所示：公司及子（分）企業(yè)運用不得超過40億人民幣閑置不用自籌資金選購低風險理財商品，有益于靈活運用自籌資金，提升自籌資金的使用率，提高其現(xiàn)金類資產(chǎn)盈利，為公司股東創(chuàng)造更多的盈利。該事項決策制定依法依規(guī)，且企業(yè)建立了對應(yīng)的監(jiān)管規(guī)章制度，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小型股東利益的情形。大家允許公司及子（分）企業(yè)使用自籌資金選購安全系數(shù)好、流通性強的投資理財產(chǎn)品，并同意將該事項遞交股東大會審議。

六、承銷商審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：公司本次應(yīng)用閑置不用自籌資金購買理財事宜早已董事會表決通過，獨董已發(fā)布了很明確的同意意見，該事項尚要遞交股東大會審議，合乎相關(guān)法律法規(guī)并依法履行必須的司法程序。公司本次應(yīng)用閑置不用自籌資金購買理財事宜合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，落實措施必須符合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程等措施的相關(guān)規(guī)定。因而，承銷商對企業(yè)及所在分公司此次應(yīng)用閑置不用自籌資金購買理財事宜情況屬實。

七、備查簿文檔

1.企業(yè)第七屆股東會第二十六次會議決議；

2.獨董有關(guān)第七屆股東會第二十六次大會相關(guān)事宜自主的建議；

3.長江證券承銷保薦有限責任公司有關(guān)四川科倫藥業(yè)有限責任公司預(yù)估2023年度日常關(guān)聯(lián)方交易、運用自籌資金購買理財暨進行外匯套期保值業(yè)務(wù)審查建議。

特此公告。

四川科倫藥業(yè)有限責任公司

2023年4月14日