證券代碼：600909證券簡(jiǎn)稱：華安證券公示序號(hào)：2023-023

我們公司以及公司整體監(jiān)事會(huì)成員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

華安證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2022年10月14日推出了企業(yè)2022本年度第二期短期融資券，發(fā)行金額金額為8億人民幣，息票率為2.02%，發(fā)售期為180天，兌現(xiàn)日是2023年4月12日，詳細(xì)我們公司于2022年10月19日發(fā)表于上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn的《華安證券股份有限公司2022年度第二期短期融資券發(fā)行結(jié)果公告》（公示序號(hào)：2022-065）。

2023年4月12日，企業(yè)已經(jīng)完成兌現(xiàn)2022本年度第二期短期融資券利息總計(jì)rmb807,969,315.07元。

特此公告。

華安證券股份有限公司股東會(huì)

2023年4月14日

證券代碼：600909證券簡(jiǎn)稱：華安證券公示序號(hào)：2023-024

華安證券股份有限公司有關(guān)舉辦

2022年年度股東大會(huì)工作的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●股東會(huì)舉辦時(shí)間：2023年5月4日

●此次股東會(huì)所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開工作會(huì)議的相關(guān)情況

(一)股東會(huì)種類和屆次

2022年年度股東大會(huì)

(二)股東會(huì)召集人：股東會(huì)

(三)投票方式：此次股東會(huì)所使用的表決方式是當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦日期、時(shí)間地點(diǎn)

舉行的日期：2023年5月4日14點(diǎn)30分

舉辦地址：合肥市政務(wù)區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心A座2802會(huì)議廳

(五)網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時(shí)間：自2023年5月4日

至2023年5月4日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的買賣時(shí)間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間是在股東會(huì)舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

(六)股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及到公開征集公司股東選舉權(quán)

不屬于

二、會(huì)議審議事宜

此次股東大會(huì)審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

非決議事宜：征求《關(guān)于2022年度公司董事薪酬及考核情況專項(xiàng)說明》《關(guān)于2022年度公司監(jiān)事薪酬及考核情況專項(xiàng)說明》《關(guān)于2022年度公司高級(jí)管理人員薪酬和考核情況專項(xiàng)說明》及其《華安證券2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》。

1、各提案已公布時(shí)間和公布新聞媒體

以上提案早已企業(yè)第三屆股東會(huì)第五十一次會(huì)議和第三屆職工監(jiān)事第二十七次會(huì)議審議根據(jù)，有關(guān)會(huì)議決議公示發(fā)表于2023年3月31日的《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）。

2、特別決議提案：無

3、對(duì)中小股東獨(dú)立記票的議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9

4、涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：5.01、5.02、5.03、5.04、5.05

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：5.01、5.03、5.04、5.05子提案：安徽國有資本運(yùn)營控股有限公司、安徽皖能有限責(zé)任公司、安徽省省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司、安徽省交控資產(chǎn)投資管理有限公司；5.02子提案：安徽出版集團(tuán)有限公司。

5、涉及到優(yōu)先股參加決議的議案：無

三、股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票常見問題

(一)我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人要完成公司股東身份驗(yàn)證。具體步驟請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

(二)擁有好幾個(gè)股東賬戶股東，可執(zhí)行的投票權(quán)總數(shù)則是戶下所有股東賬戶持有同樣類型優(yōu)先股和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的總數(shù)總數(shù)。

擁有好幾個(gè)股東賬戶股東根據(jù)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加股東會(huì)網(wǎng)上投票的，能通過其任一股東賬戶參與。網(wǎng)絡(luò)投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型優(yōu)先股和同樣種類認(rèn)股權(quán)證都已各自投出去同一觀點(diǎn)的表決票。

擁有好幾個(gè)股東賬戶股東，根據(jù)好幾個(gè)股東賬戶反復(fù)開展決議的，其所有股東賬戶中的同樣類型優(yōu)先股和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的決議建議，分別由各種別和種類個(gè)股的第一次公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

(三)公司股東所投競(jìng)選投票數(shù)超出它擁有的競(jìng)選投票數(shù)的，或在差額選舉中拉票超出應(yīng)取總?cè)藬?shù)，其對(duì)于此項(xiàng)提案所投的選票視為無效網(wǎng)絡(luò)投票。

(四)同一投票權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或多種方式反復(fù)開展決議的，以第一次公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

(五)公司股東對(duì)每一個(gè)提案均決議結(jié)束才可以遞交。

(六)選用累積投票制競(jìng)選執(zhí)行董事、單獨(dú)董事和監(jiān)事的投票方式，詳見附件2

四、大會(huì)參加目標(biāo)

(一)除權(quán)日收盤后在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊(cè)的股東有權(quán)利參加股東會(huì)（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

(二)董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員。

(三)企業(yè)聘用律師。

(四)有關(guān)人員

五、大會(huì)備案方式

（一）備案方法

1、公司股東的法人代表列席會(huì)議的，需持加蓋公章公司股東企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法人代表股東賬戶卡（或證劵公司業(yè)務(wù)部開具的持倉原件及復(fù)印件）和個(gè)人身份證；授權(quán)委托人列席會(huì)議的，委托代理人須持有受托人加蓋公章法人代表營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法人代表書面法人授權(quán)書、法定代表人證明書、法人代表股東賬戶卡（或證劵公司業(yè)務(wù)部開具的持倉原件及復(fù)印件）和個(gè)人身份證。

2、自然人股東親身列席會(huì)議的，應(yīng)持身份證或其它可以反映其身份有效身份證件、股東賬戶卡（或證劵公司業(yè)務(wù)部開具的持倉原件及復(fù)印件）；由他人列席會(huì)議的，委托代理人須持有委托人的書面形式法人授權(quán)書、受托人本人身份證或影印件、自己有效身份證和受托人股東賬戶卡（或證劵公司業(yè)務(wù)部開具的持倉原件及復(fù)印件）。

3、公司股東能夠信件或發(fā)傳真方法備案。在其中,以發(fā)傳真形式進(jìn)行注冊(cè)登記的公司股東，請(qǐng)于出席會(huì)議時(shí)帶上代理投票法人授權(quán)書等正本提交給企業(yè)。

4、代理投票法人授權(quán)書由當(dāng)事人受權(quán)別人簽訂的，受權(quán)簽訂的代理投票法人授權(quán)書或者其它授權(quán)文件理應(yīng)通過公正。

（二）備案時(shí)長(zhǎng)：2023年4月25日（9:00-11:30，13:30-17:00）

（三）備案地址：合肥政務(wù)服務(wù)文化藝術(shù)新城區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心A座29層董事會(huì)辦公室。

六、其他事宜

（一）這次股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議開會(huì)時(shí)間大半天，參會(huì)公司股東或委托代理人交通出行、住宿費(fèi)自立。

（二）聯(lián)系電話

手機(jī)聯(lián)系人：華安證券董事會(huì)辦公室

聯(lián)系方式：0551-65161691

傳真號(hào)碼：0551-65161600

通訊地址：合肥政務(wù)服務(wù)文化藝術(shù)新城區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心A座29層

郵編：230081

（三）參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東或委托代理人請(qǐng)帶上有效身份證及股東賬戶卡正本，以便侓師認(rèn)證。

特此公告。

華安證券股份有限公司股東會(huì)

2023年4月14日

配件1：法人授權(quán)書

配件2：選用累積投票制競(jìng)選執(zhí)行董事、單獨(dú)董事和監(jiān)事的投票方式表明

上報(bào)文檔

建議舉辦此次股東會(huì)的股東會(huì)決議

配件1：法人授權(quán)書

法人授權(quán)書

華安證券股份有限公司：

茲委托老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年5月4日舉行的貴司2022年年度股東大會(huì)，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人持優(yōu)先選擇股票數(shù)：

受托人公司股東賬號(hào)號(hào)：

受托人簽字（蓋公章）：受委托人簽字：

受托人身份證號(hào)碼：受委托人身份證號(hào)碼：

授權(quán)委托時(shí)間：時(shí)間日期

備注名稱：

受托人必須在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個(gè)并打“√”，針對(duì)受托人在委托授權(quán)書中未做實(shí)際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。

配件2選用累積投票制競(jìng)選執(zhí)行董事、單獨(dú)董事和監(jiān)事的投票方式表明

一、股東會(huì)執(zhí)行董事侯選人競(jìng)選、獨(dú)董侯選人競(jìng)選、職工監(jiān)事侯選人競(jìng)選做為提案組依次進(jìn)行序號(hào)。投資人理應(yīng)對(duì)于各提案組下每一位侯選人進(jìn)行投票。

二、申請(qǐng)股票數(shù)意味著競(jìng)選投票數(shù)。對(duì)于每一個(gè)提案組，公司股東每擁有一股即有著與本提案組下應(yīng)取執(zhí)行董事或監(jiān)事人數(shù)相等網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)量。如某公司股東擁有上市企業(yè)100股股票，該次股東會(huì)應(yīng)取執(zhí)行董事10名，執(zhí)行董事侯選人有12名，則其公司股東針對(duì)股東會(huì)競(jìng)選提案組，有著1000股的競(jìng)選投票數(shù)。

三、公司股東應(yīng)該以每一個(gè)提案隊(duì)的競(jìng)選投票數(shù)為準(zhǔn)進(jìn)行投票。公司股東依據(jù)自己的喜好進(jìn)行投票，既能把競(jìng)選投票數(shù)集中化轉(zhuǎn)投某一侯選人，也可以按隨意組成轉(zhuǎn)投不同類型的侯選人。網(wǎng)絡(luò)投票完成后，對(duì)每一項(xiàng)提案各自累積計(jì)算得票數(shù)。

四、實(shí)例：

某上市企業(yè)召開股東會(huì)選用累積投票制對(duì)開展股東會(huì)、職工監(jiān)事?lián)Q選，應(yīng)取執(zhí)行董事5名，執(zhí)行董事侯選人有6名；應(yīng)取獨(dú)董2名，獨(dú)董侯選人有3名；應(yīng)取公司監(jiān)事2名，公司監(jiān)事侯選人有3名。需投票選舉的事宜如下所示：

某投資人在除權(quán)日收市時(shí)擁有該企業(yè)100股股票，選用累積投票制，他（她）在提案4.00“有關(guān)競(jìng)選執(zhí)行董事的議案”就會(huì)有500票的投票權(quán)，在提案5.00“有關(guān)競(jìng)選獨(dú)董的議案”有200票的投票權(quán)，在提案6.00“有關(guān)競(jìng)選公司監(jiān)事的議案”有200票的投票權(quán)。

該投資者可以以500票為準(zhǔn)，對(duì)提案4.00按自己的喜好決議。他（她）既能把500票集中化轉(zhuǎn)投某一位侯選人，也可以按隨意組成分散化轉(zhuǎn)投隨意侯選人。

見表所顯示：