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今日聚焦點(diǎn)：獨(dú)董重歸“監(jiān)管”功效 “人情世故執(zhí)行董事”或成以往
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擇遠(yuǎn)
近日，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見》（下稱《意見》）。4月14日，證監(jiān)會就《上市公司獨(dú)立董事管理辦法（征求意見稿）》（下稱《辦法》）向社會公開征求意見。
獨(dú)董政策是上市公司治理構(gòu)造的重要一環(huán)。自2001年國內(nèi)資本市場引進(jìn)獨(dú)立董事制度至今，獨(dú)董在完善公司治理構(gòu)造、推動規(guī)范運(yùn)作、維護(hù)中小股東合法權(quán)利等多個方面發(fā)揮了積極作用。可是，在具體運(yùn)行環(huán)節(jié)之中出現(xiàn)了一些難題，如獨(dú)董不“獨(dú)”、不“懂”，履職能力不夠、無法充分發(fā)揮監(jiān)督的作用等。因而必須進(jìn)一步優(yōu)化獨(dú)董規(guī)章制度，以適應(yīng)金融市場高質(zhì)量發(fā)展規(guī)定。
《意見》給出了“確立獨(dú)董職責(zé)定位”“提升獨(dú)董履行職責(zé)方法”“加強(qiáng)獨(dú)董就職管理方法”等八層面關(guān)鍵改革創(chuàng)新每日任務(wù)?！掇k法》則由此進(jìn)一步細(xì)化獨(dú)立董事制度各個環(huán)節(jié)相關(guān)要求，搭建科學(xué)規(guī)范、相互之間對接規(guī)則管理體系，充分運(yùn)用法制的推動、標(biāo)準(zhǔn)、支撐作用。
這八層面每日任務(wù)以問題為導(dǎo)向，有益于合理充分發(fā)揮獨(dú)董制度的作用，夯實(shí)獨(dú)董崗位職責(zé)，對提升上市公司治理水準(zhǔn)具有推動作用。
尤其是《意見》好幾處談及“監(jiān)管”，如“更為充分運(yùn)用獨(dú)董的監(jiān)督的作用”“夯實(shí)獨(dú)董監(jiān)督職責(zé)”“健全獨(dú)董尤其權(quán)力，促進(jìn)獨(dú)董有效履行單獨(dú)聘用中介服務(wù)、征選股東權(quán)益等權(quán)力，更強(qiáng)履行監(jiān)督職責(zé)”……這就需要獨(dú)董要履行好監(jiān)管的崗位職責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)督的作用，在提高上市公司管理能力、維護(hù)保養(yǎng)公司與公司股東特別是中小投資者的合法權(quán)利等多個方面充分發(fā)揮起到作用。
監(jiān)督的作用是上市企業(yè)獨(dú)董體制的主要目標(biāo)。從往日的情況來看，也有一些獨(dú)董監(jiān)督不到位的情況出現(xiàn)。例如假裝“老實(shí)人”，害怕對上市公司危害公司股東個人行為、不符公司治理結(jié)構(gòu)的情況說“不”。其實(shí)是對本身的不負(fù)責(zé)任、對投資的不負(fù)責(zé)任、對上市公司的不負(fù)責(zé)任、對金融市場的不負(fù)責(zé)任。
《意見》和《辦法》還對獨(dú)董履行職責(zé)監(jiān)管有明確規(guī)定。例如《意見》提及，制訂獨(dú)董職業(yè)道德修養(yǎng)，提倡獨(dú)董營造正直誠信、公平單獨(dú)、積極履職的優(yōu)良職場形象；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證交所根據(jù)監(jiān)督檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管、自律管理等形式，加強(qiáng)對獨(dú)董履行職責(zé)的監(jiān)督力度，催促獨(dú)董勤勉盡責(zé)。
如何保障獨(dú)董履好職，充分發(fā)揮起監(jiān)督的作用？從獨(dú)董角度觀察，要清楚自己負(fù)責(zé)的關(guān)鍵義務(wù)，防止變成“人情世故執(zhí)行董事”，保證在監(jiān)管的關(guān)鍵領(lǐng)域充分發(fā)揮充足的功效，讓自己成為真正的上市公司“守衛(wèi)者”；從上市企業(yè)角度觀察，要完善獨(dú)董履行職責(zé)保障體系，為獨(dú)董履行職責(zé)給予必備條件，保證獨(dú)董依規(guī)充足履行職責(zé)。
獨(dú)董監(jiān)管事宜更對焦、職責(zé)更提升、履行職責(zé)確保更加全面、責(zé)權(quán)更配對、監(jiān)管更強(qiáng)有力……有關(guān)措施，必定會讓充分運(yùn)用獨(dú)董功效，提升上市企業(yè)品質(zhì)，加速建設(shè)規(guī)范、全透明、對外開放、充滿活力、有彈性的金融市場給予更有效的支撐點(diǎn)。
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