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中證協(xié)將要運(yùn)行 2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)估
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本報(bào)訊記者周尚伃
4月14日，《證券日?qǐng)?bào)》現(xiàn)場(chǎng)記者證券公司處獲悉，為貫徹落實(shí)全面推行股票發(fā)行注冊(cè)制改革創(chuàng)新，催促證券公司回位盡職，產(chǎn)生從業(yè)質(zhì)量與技術(shù)專業(yè)信譽(yù)的市場(chǎng)化制約機(jī)制，依據(jù)《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》，中證協(xié)擬深入開展2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)估。
具體而言，2023年券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)估期是2022年1月1日至12月31日，評(píng)為項(xiàng)目有2022年1月1日至11月30日時(shí)間段內(nèi)新辦理的投行項(xiàng)目（12月份新辦理的新項(xiàng)目列入下一年點(diǎn)評(píng)）。此次點(diǎn)評(píng)目標(biāo)是過(guò)程中有實(shí)施項(xiàng)目的超級(jí)80家承銷商，評(píng)價(jià)項(xiàng)目遮蓋期內(nèi)電腦主板、創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板上市先發(fā)和再融資項(xiàng)目，總共1979個(gè)。
從實(shí)際評(píng)價(jià)方法來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目評(píng)估選用罰分方法，在工程從業(yè)品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)上依據(jù)扣分標(biāo)準(zhǔn)開展扣除，直到0分。評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)分成100分，包含從業(yè)質(zhì)量評(píng)估基準(zhǔn)分60分（關(guān)鍵體現(xiàn)先發(fā)、再融資項(xiàng)目的申請(qǐng)品質(zhì)狀況，包含新項(xiàng)目撤否狀況、懲罰處罰及消極個(gè)人行為信息等）、內(nèi)控評(píng)價(jià)基準(zhǔn)分20分（關(guān)鍵體現(xiàn)證劵公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和社會(huì)治理體系的總體基本建設(shè)運(yùn)行狀況）、業(yè)務(wù)流程管理點(diǎn)評(píng)基準(zhǔn)分20分（關(guān)鍵體現(xiàn)證劵公司投行項(xiàng)目?jī)?nèi)控管理過(guò)程控制實(shí)效性和工作底稿數(shù)字化管理的規(guī)范性水準(zhǔn)等狀況）三類指標(biāo)值。
上年12月份，中證協(xié)發(fā)布初次投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)論。在其中，申萬(wàn)宏源證券承銷保薦、國(guó)元證券、廣發(fā)證券、華泰聯(lián)合、中金證券、興業(yè)證券、中原證券、長(zhǎng)江證券承銷保薦、東方證券、安信證券、五礦證券、恒泰證券等12家券商投行當(dāng)選A類，也有中投證券、東興證券、中信證券等50家企業(yè)被選為B類，中德證券、華金證券、華安證券等15家企業(yè)被選為C類。
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