依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)開具的《關(guān)于核準(zhǔn)福州瑞芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2019〕2829號(hào)），瑞芯微首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）不得超過(guò)4,200億港元，發(fā)行價(jià)為9.68元/股，募資總額為40,656.00萬(wàn)余元，扣減發(fā)行費(fèi)6,953.89萬(wàn)余元后，募資凈收益為33,702.11萬(wàn)余元。該募資已經(jīng)在2020年2月3日所有及時(shí)，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2020年2月4日對(duì)于該募資及時(shí)情況進(jìn)行檢審，并提交了天健驗(yàn)字〔2020〕15號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“《保薦辦法》”）《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法規(guī)及行政規(guī)章的需求，興業(yè)證券做為瑞芯微首次公開發(fā)行股票的承銷商，現(xiàn)將2022年度不斷督導(dǎo)工作總結(jié)如下所示：

一、持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)

興業(yè)證券原委任黃超老先生、施娟女性出任瑞芯微首次公開發(fā)行股票新項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。黃超老先生、施娟女性依次因工作調(diào)動(dòng)，無(wú)法再繼續(xù)出任企業(yè)的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，為確保持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的有序開展，興業(yè)證券確定由保薦代表人金曉鋒老先生、胡皓老先生繼續(xù)履行企業(yè)首次公開發(fā)行股票新項(xiàng)目不斷督導(dǎo)職責(zé)。

二、保薦代表人對(duì)上市公司信息披露審查的現(xiàn)象

依據(jù)《保薦辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，興業(yè)證券對(duì)2022年度持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)上海證券交易所公示的信息披露文件進(jìn)行了事先或過(guò)后審查，對(duì)信息公開文件信息內(nèi)容包括文件格式、履行法定程序進(jìn)行了檢查，并把有關(guān)文件內(nèi)容和對(duì)外開放公布信息內(nèi)容展開了比照。興業(yè)證券覺得瑞芯微已按相關(guān)規(guī)定開展信息公開主題活動(dòng)，公布具體內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)、立即，不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

三、上市企業(yè)存不存在《保薦辦法》及上海交易所有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求需向證監(jiān)會(huì)和上海交易所匯報(bào)的事宜

經(jīng)核實(shí)，瑞芯微在此次持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)當(dāng)中存有按《保薦辦法》及上海交易所有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求需向證監(jiān)會(huì)和上海交易所匯報(bào)的事宜。

興業(yè)銀行證券股份有限公司有關(guān)

瑞芯微電子器件有限責(zé)任公司證券承銷匯總報(bào)告

興業(yè)銀行證券股份有限公司（下稱“興業(yè)證券”）做為瑞芯微電子器件有限責(zé)任公司（下稱“瑞芯微”或“上市企業(yè)”，舊名稱“福州市瑞芯微電子器件有限責(zé)任公司”）首次公開發(fā)行股票并上市承銷商，依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，興業(yè)證券對(duì)瑞芯微的持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間是在該上市企業(yè)發(fā)售當(dāng)初以及后2個(gè)完整的會(huì)計(jì)期間，瑞芯微于2020年2月7日起在上海交易所上市，其持續(xù)督導(dǎo)期是2020年2月7日至2022年12月31日，現(xiàn)興業(yè)證券對(duì)瑞芯微的持續(xù)督導(dǎo)時(shí)限己滿，興業(yè)證券根據(jù)法律法規(guī)，出示本證券承銷匯報(bào)總結(jié)。

一、承銷商及保薦代表人服務(wù)承諾

1、證券承銷匯總報(bào)告和證明材料以及相關(guān)信息內(nèi)容不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，承銷商及保薦代表人對(duì)信息的真實(shí)性、精確性、完好性負(fù)法律責(zé)任。

2、本組織和本人自行接納證監(jiān)會(huì)對(duì)證券承銷匯總報(bào)告相關(guān)事宜開展的所有咨詢和調(diào)研。

3、本組織和本人自行接納證監(jiān)會(huì)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定所采取的監(jiān)管方案。

二、承銷商基本概況

三、上市公司基本概況

四、證券承銷工作概述

（一）敬業(yè)強(qiáng)烈推薦環(huán)節(jié)

興業(yè)證券多方協(xié)調(diào)各中介服務(wù)參加證劵發(fā)行上市相關(guān)工作，嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、行政規(guī)章和證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)開展財(cái)務(wù)盡職調(diào)查和謹(jǐn)慎審查，組織編制申報(bào)文件并提交強(qiáng)烈推薦文檔；遞交強(qiáng)烈推薦文檔后，積極配合證監(jiān)會(huì)的數(shù)據(jù)審核，機(jī)構(gòu)外國(guó)投資者及其它中介服務(wù)對(duì)證監(jiān)會(huì)的建議開展回應(yīng)；依照證監(jiān)會(huì)的需求對(duì)有關(guān)此次證劵發(fā)行上市的特殊事項(xiàng)展開財(cái)務(wù)盡職調(diào)查或?qū)彶椋⒑妥C監(jiān)會(huì)進(jìn)行系統(tǒng)溝通交流；依照證交所上市規(guī)則的需求，向證交所遞交強(qiáng)烈推薦股票上市所規(guī)定的有關(guān)文件，也證監(jiān)會(huì)辦理備案。

（二）持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)

興業(yè)證券依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)信友善、勤勉盡責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)瑞芯微執(zhí)行有關(guān)責(zé)任，并按照有關(guān)規(guī)定分派保薦代表人負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)工作中。承銷商及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)主要工作內(nèi)容包含：

1、督查企業(yè)健全人事制度，有效落實(shí)避免大股東、控股股東、別的關(guān)聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占有企業(yè)資金制度；有效落實(shí)避免執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員利用職務(wù)便利損害公司利益的內(nèi)部控制制度；

2、督查企業(yè)有效落實(shí)建立健全確保關(guān)聯(lián)方交易公允性和合規(guī)制度；

3、密切關(guān)注企業(yè)募資的資金存放、項(xiàng)目投資項(xiàng)目的實(shí)施推動(dòng)事宜，對(duì)變動(dòng)、應(yīng)用募資項(xiàng)目投資等事宜發(fā)布審查建議；

4、密切關(guān)注公司對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)方交易等事宜；

5、密切關(guān)注企業(yè)市場(chǎng)環(huán)境、業(yè)務(wù)流程情況及經(jīng)營(yíng)情況，包含行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和趨勢(shì)的轉(zhuǎn)變、主營(yíng)及運(yùn)營(yíng)模式的改變、營(yíng)運(yùn)資本的合理化及經(jīng)營(yíng)效益的穩(wěn)定等；

6、定期檢查企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查并提交監(jiān)督檢查匯報(bào)，與企業(yè)相關(guān)部門和員工進(jìn)行采訪，及時(shí)與證監(jiān)會(huì)、上海交易所申報(bào)募資儲(chǔ)放與所使用的審查建議、持續(xù)督導(dǎo)監(jiān)督檢查文件和持續(xù)督導(dǎo)年度工作報(bào)告書等相關(guān)材料；

7、高度關(guān)注并督查企業(yè)和公司股東執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾；

8、審查信息公開文件和有關(guān)文件。

五、執(zhí)行證券承銷崗位職責(zé)期內(nèi)所發(fā)生的重大事情及處理結(jié)果

持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，承銷商原分派黃超老先生、郭慶老先生協(xié)助負(fù)責(zé)首次公開發(fā)行股票新項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作中。

因原保薦代表人工作調(diào)動(dòng)緣故，興業(yè)證券依次委任施娟女性、金曉鋒老先生、胡皓老先生接任原保薦代表人繼續(xù)履行瑞芯微首次公開發(fā)行股票工程項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)工作中。截止到2022年12月31日，瑞芯微首次公開發(fā)行股票工程項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人為金曉鋒老先生、胡皓老先生。

六、對(duì)上市公司相互配合證券承銷工作概況的解釋及點(diǎn)評(píng)

在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，上市企業(yè)能夠依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和規(guī)矩的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，并立即、清晰地按照規(guī)定做好信息公開。針對(duì)持續(xù)督導(dǎo)階段的重大事項(xiàng)，上市企業(yè)可以及時(shí)聯(lián)系承銷商并和承銷商溝通交流，依照承銷商的需要提供有關(guān)文件等。企業(yè)可以緊密配合承銷商及保薦代表人的監(jiān)督檢查、持續(xù)督導(dǎo)學(xué)習(xí)培訓(xùn)等方面的工作，為承銷商執(zhí)行不斷督導(dǎo)職責(zé)帶來(lái)了必須的條件及便捷，相互配合證券承銷工作中狀況良好。

七、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參加證劵發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)有關(guān)工作狀況的表明及點(diǎn)評(píng)

在敬業(yè)強(qiáng)烈推薦環(huán)節(jié)，上市企業(yè)聘用的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以按照相關(guān)法律法規(guī)出示技術(shù)專業(yè)建議，并緊密配合承銷商的協(xié)調(diào)管理審查工作中。

在持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)，上市企業(yè)聘用的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)交易所的規(guī)定立即出示有關(guān)文件，提起技術(shù)專業(yè)建議。上市企業(yè)聘用的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)皆能勤勉盡職地執(zhí)行分別的崗位職責(zé)。

八、對(duì)上市公司信息披露審查的結(jié)論性意見和建議

依據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，承銷商對(duì)瑞芯微首次公開發(fā)行股票發(fā)售日起至持續(xù)督導(dǎo)完畢號(hào)在交易中心公示的信息披露文件進(jìn)行了事先審查及過(guò)后立即審查，對(duì)信息公開文件信息內(nèi)容包括文件格式、履行法定程序進(jìn)行了檢查。

2022年6月，瑞芯微因未能及時(shí)執(zhí)行臨時(shí)性公布責(zé)任，得到了福建證監(jiān)局對(duì)企業(yè)所采取的責(zé)改的監(jiān)管具體措施。遭受福建證監(jiān)局監(jiān)管方案后，本承銷商積極主動(dòng)催促上市企業(yè)開展內(nèi)部結(jié)構(gòu)整頓以提升信息公開品質(zhì)、健全信息公開工作中。

除了上述事宜外，瑞芯微在承銷商持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)的信息披露工作中合乎《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

九、對(duì)上市公司募集資金使用審查的結(jié)論性意見和建議

根據(jù)對(duì)企業(yè)募資儲(chǔ)放與應(yīng)用情況開展用心審查，承銷商覺得瑞芯微嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)、上海交易所的有關(guān)規(guī)定應(yīng)用募資，并立即、真正、精確、詳細(xì)執(zhí)行有關(guān)信息公開工作中，不會(huì)有違規(guī)募資的情況。截止到2022年12月31日，企業(yè)首次公開發(fā)行股票募資項(xiàng)目已經(jīng)結(jié)項(xiàng)，募集資金專戶停止使用，企業(yè)已申請(qǐng)結(jié)束募集資金專戶的注銷辦理手續(xù)。

十、證監(jiān)會(huì)、證交所標(biāo)準(zhǔn)的其他事宜

無(wú)