證券代碼：688120證券簡稱：華海清科公示序號：2023-017

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

核心內容提醒：

●項目投資基金名稱及投資目標：無錫華海金浦自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，以市場監(jiān)督管理部門最后核準注冊登記為標準，下稱“華海金浦股票基金”），關鍵投向半導體行業(yè)等行業(yè)自主創(chuàng)業(yè)期企業(yè)和非上市成長性企業(yè)。

●投資額及真實身份：華海金浦股票基金融資規(guī)模達31,000萬余元，華海清科有限責任公司（下稱“企業(yè)”）做為有限合伙擬以自籌資金注資13,500萬余元認繳制該基金的基金市場份額，占華海金浦基金募集總額的43.55%。

●本項目投資事宜并不屬于關聯(lián)方交易，亦不組成資產重組。

●有關風險防范：

1、華海金浦股票基金現階段仍然處于籌劃環(huán)節(jié)，未完成工商登記，待開設后有待在中國證券投資中基協(xié)執(zhí)行登記程序流程，本事宜實施步驟尚存在一定的可變性；

2、基金設立中存在可能會因合作伙伴無法繳足認繳資本等客觀因素，造成股票基金無法取得成功募足，具體募資及多方繳納注資狀況很有可能存在不確定性；

3、投資私募基金具備項目投資時間長、流通性較劣等特性，公司本次參加的股票基金回報率可能面臨比較長的投資收益率。交易行為受法律法規(guī)、宏觀經濟政策、產業(yè)周期、投資方向經營管理等諸多要素產生的影響，有可能出現難以實現預期收益率、不可以切實有效退出的風險性。

一、境外投資簡述

（一）境外投資基本概況

為了能拓展訓練公司市場布局，探索與發(fā)現新的業(yè)務的機會突破點，充足依靠專業(yè)投資機構在半導體材料等相關領域區(qū)位優(yōu)勢和融資能力，提升投資方式，提升企業(yè)的資金使用效益，并且通過股權投資基金創(chuàng)變主營業(yè)務聯(lián)動發(fā)展，提高企業(yè)市場競爭力和持續(xù)盈利專業(yè)能力。2023年4月14日，企業(yè)簽訂了《無錫華海金浦創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）有限合伙協(xié)議》，企業(yè)擬作為有限合伙以自籌資金13,500萬余元申購華海金浦基金認購，占華海金浦基金募集總額的43.55%。此次交易中企業(yè)沒有對別的投資者服務承諾保底收益或者進行撤出貸款擔保。

（二）境外投資的審批流程

依據《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《公司章程》等有關規(guī)定，此次境外投資事宜早已企業(yè)總經理辦公會表決通過，不用提交公司股東會和股東大會審議。以上項目投資事宜不構成關聯(lián)方交易事宜，亦不組成《上市公司重大資產重組管理辦法》所規(guī)定的資產重組。

二、私募投資基金基本概況

（一）私募投資基金基本概況

1、基金托管人狀況

名字：上海金浦自主創(chuàng)新股權投資管理有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91310000MA1FL0DD6G

成立年限：2015年10月30日

公司類型：有限公司（自然人投資或控投）

注冊資金：3,000萬人民幣

公司注冊地址：上海市崇明區(qū)新申路921弄S區(qū)2號308室

法人代表：呂厚軍

業(yè)務范圍：一般項目：股權投資管理，投資管理，資本管理，商務咨詢。（除依法須經批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

登記狀況：上海金浦自主創(chuàng)新股權投資管理有限責任公司已經在中國證券投資中基協(xié)登記在私募基金管理人，備案編號為P1063861。

股東情況：

2、執(zhí)行事務合伙人/普通合伙一狀況

名字：珠海橫琴島埔創(chuàng)企業(yè)經營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）

統(tǒng)一社會信用代碼：91440400MAC6NJXK5L

成立年限：2022年12月28日

公司類型：合伙企業(yè)

認繳出資額：3,500萬人民幣

關鍵經營地：上珠海市橫琴下村27號第四層

執(zhí)行事務合伙人：上海市遠見卓識建材有限公司

業(yè)務范圍：一般項目:企業(yè)經營管理;信息咨詢服務（沒有批準類信息咨詢服務）;大會及展覽策劃;商務代理代辦業(yè)務;營銷策劃;技術咨詢、科研開發(fā)、技術服務、行業(yè)交流、專利技術轉讓、推廣應用;專業(yè)設計服務;機構文化藝術交流主題活動。（除依法須經批準的項目外,憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

股東情況：

3、普通合伙二狀況

名字：上海市埔元曾企業(yè)管理有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91310230MAC0WYE480

成立年限：2022年9月21日

公司類型：有限公司（個人獨資）

注冊資金：10萬人民幣

關鍵經營地：上海市崇明區(qū)新河鎮(zhèn)新申路921弄2號(上海市富新開發(fā)區(qū))

法人代表：何明軒

業(yè)務范圍：一般項目：企業(yè)經營管理；信息咨詢服務（沒有批準類信息咨詢服務）；社會經濟咨詢服務項目；大會及展覽策劃；品牌營銷；營銷策劃；信息技術咨詢服務項目；辦公服務；程序開發(fā)；圖文設計制作；技術咨詢、科研開發(fā)、技術服務、行業(yè)交流、專利技術轉讓、推廣應用。（除依法須經批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

股東情況：何明軒擁有100%股份

（二）關聯(lián)性或其他利益關聯(lián)表明

1、截止到本公告公布日，基金管理員和普通合伙與公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、高管人員不會有關聯(lián)性或其他利益分配；公司持股5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員不會有合作者就職的現象。此次項目投資事宜不屬于關聯(lián)方交易。

2、截止到本公告公布日，基金管理員和普通合伙上海金浦自主創(chuàng)新股權投資管理有限責任公司、珠海橫琴島埔創(chuàng)企業(yè)經營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）的關聯(lián)企業(yè)上海金浦國調企業(yè)并購股權基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、南京市金浦時尚自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）和上海金浦新型產業(yè)股權基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）持有公司股份占總市值占比分別是1.64%、0.47%和0.23%。

三、股權投資基金基本概況

（一）股權投資基金的相關情況

1、基金名稱：無錫華海金浦自主創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，以市場監(jiān)督管理部門最后核準注冊登記為標準）

2、組織結構：合伙企業(yè)

3、管理規(guī)模：rmb31,000萬余元

4、基金托管人：上海金浦自主創(chuàng)新股權投資管理有限責任公司

5、執(zhí)行事務合伙人：珠海橫琴島埔創(chuàng)企業(yè)經營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）

6、業(yè)務范圍：私募股權投資基金管理方法、股權投資公司管理和服務（需在中國證券投資中基協(xié)進行登記后才可從業(yè)生產經營）（以市場監(jiān)督管理部門最后核準注冊登記為標準）

7、存續(xù)期限及投資期：除非是本協(xié)議另有約定，華海金浦股票基金存續(xù)期限為伴年，自華海金浦股票基金之創(chuàng)立之日起測算，包含投資期、管理以及撤出期兩階段。

華海金浦股票基金之投資期投案自首個交易日開始計算至以下情形中先產生之時才行：（1）第一個交易日開始計算的第叁周年紀念期滿之時；或（2）認繳出資總金額（毀約合作伙伴之認繳出資以外）全部采用結束之時（包含為付款至存續(xù)期限期滿需要收取的基金費用、付款決策聯(lián)合會在交易期限內早已準許的投資項目或者對現有的投資項目開展追加投資的目的所作的有效預埋）；（3）產生執(zhí)行事務合伙人停止事情且替任的執(zhí)行事務合伙人無法如期造成；（4）擁有有限合伙企業(yè)利益之75%的有限合伙確定停止投資期。

項目投資期結束后至存續(xù)期限期滿期間為管理以及撤出期，華海金浦股票基金除存續(xù)期性活動外不得參加一切加盟項目。存續(xù)期性活動指：（1）擁有、處理以及以其他方法解決華海金浦基金投資和其他財產；（2）對決策聯(lián)合會在交易期限內早已準許的投資項目來投資；（3）付款有關的基金費用；（4）從業(yè)其他非融資活動；及其（5）為之上目地而必須的別的主題活動。

為華海金浦股票基金的經營必須，經管理員允許，且合伙人會議一致通過，投資期或管理以及撤出期能延長，增加期一般不超過叁年，具體增加時限以合伙人會議決定為標準；或者由執(zhí)行事務合伙人依據約定書而相對應減少。

8、基金備案：華海金浦股票基金將于基金設立之后在中國證券投資中基協(xié)進行備案。

9、擬認繳出資構造：截止到本公告公布日募資各合作伙伴認繳出資情況如下：

注：截止本公告日，企業(yè)尚未注資，后面將根據股票基金繳款通知執(zhí)行注資責任。

（二）股權投資基金管理模式

1、管理機制及運行機制：上海金浦自主創(chuàng)新股權投資管理有限責任公司為華海金浦基金的基金管理員。華海金浦股票基金設決策聯(lián)合會，由五名專職委員構成。決策委員會委員由管理員開展人事任免，在其中企業(yè)有權利候選人一名委員會，金浦投資基金管理有限公司有權利候選人一名委員會，上海金浦自主創(chuàng)新股權投資管理有限責任公司有權利候選人三名委員會。

決策聯(lián)合會重點對營銷團隊遞交的投資項目（以及撤出）開展決議并給出決定。華海金浦股票基金的所有新項目都應得到企業(yè)候選人委員會等在內的決策聯(lián)合會三分之二（含）以上委員會允許，即可根據。

2、管理費用：項目投資期限內，依照每一位有限合伙的實繳出資的2%/年，以三年期測算而取的基金存續(xù)期內管理費用總金額，管理費用測算將不會因基金存續(xù)期的變化而變動。

上海金浦自主創(chuàng)新私募基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“金浦創(chuàng)新基金項目”）為華海金浦股票基金基金托管人所管理的另一只私募股權投資基金，為防止金浦創(chuàng)新基金項目項下的股本金反復測算并支付管理類專業(yè)花費，故管理員免去金浦創(chuàng)新基金項目在華海金浦股票基金中的管理費用。

有限合伙在每一次向華海金浦股票基金實繳出資到帳時，并向華海金浦基金開戶付款此筆認繳出資額相對應的管理費用，華海金浦股票基金將在5個工作日后將這個管理費用全額的付給管理員。

3、利潤分配與虧本分攤

華海金浦科學基金撤出所得的收益除本協(xié)議另有規(guī)定的均不能用于追加投資，應盡早（最晚不得超過華海金浦股票基金接到該等可以分派資產后15個工作日左右）在大多數合作伙伴間進行分割。

來自某一加盟項目所獲得的可分派收益，需在所有參與該投資項目合作伙伴間依照項目投資成本分攤占比而區(qū)劃；來自臨時性項目投資以及其它現錢或貨幣性可分派收益需在全部合作伙伴間依照實繳資本占比而區(qū)劃（之上統(tǒng)稱“可分派收益”）。將普通合伙及金浦創(chuàng)新基金項目應得可分派收益按照上述形式進行分派。與此同時其他可分派收益依照下列順序進行分派（下列分配模式里的“有限合伙”都不包括金浦創(chuàng)新基金項目）：

(1)退還有限合伙之總計實繳資本：100%退還截止于分派時段有限合伙的總計實繳資本（包含但是不限于截止到該時段全部已經發(fā)生的基金費用），直到各有限合伙均撤回其實繳資本；

(2)付款有限合伙優(yōu)先選擇收益：在退還截止于分派時段有限合伙的總計實繳資本以后，依照有限合伙繳納實繳資本的順序向有限合伙進行分割，主要方法如下所示：

(a).以第一筆實繳出資額為基準，向此筆實繳出資的有限合伙付款自華海金浦股票基金接到第一筆實繳出資之日起計算至華海金浦股票基金接到第二筆實繳出資之日開始按8%的日化單利測算的盈利；

(b).以截止于華海金浦股票基金接到第二筆實繳出資之日所有實繳出資為基準，分別往已實繳出資的有限合伙付款自華海金浦股票基金接到第二筆實繳出資之日起計算至接到第三筆實繳出資之日開始按8%的日化單利測算的盈利。各有限合伙分到的盈利按照其截止于第二筆注資具體交款日實繳出資測算；

(c).按照上述（a）（b）以此推導，直到全部實繳資本獲得了自交款日開始計算至最后一筆實繳資本交款日期內按8%的日化單利測算的盈利；

若有剩下，再次按下列順序進行分派：

(a).付款全部有限合伙的實繳資本自華海金浦股票基金接到最后一筆出資具體交款日至第一次退還實繳資本（按此條a款之承諾）之日期內按8%的日化單利測算的盈利；

(b).付款第一次退還實繳資本后剩下實繳資本在第一次退還之日至第二次退還實繳資本之日期內按8%的日化單利測算的盈利；

按照上述（a）（b）以此類推，直到全部有限合伙的剩下實繳資本在沒被退還期內完成按8%的日化單利測算的盈利。

本款分派稱之為“優(yōu)先選擇收益”；

(3)填補收益：如果在向有限合伙付款優(yōu)先選擇收益后仍有賬戶余額，則須將突破一部分向普通合伙二上海市埔元曾企業(yè)管理有限公司進行分割，直到總計做到（優(yōu)先選擇收益÷80%×20%）金額；

(4)80/20分派：之上分派以后依然存在余額，在其中80%歸入有限合伙，20%歸入普通合伙二上海市埔元曾企業(yè)管理有限公司。

普通合伙根據上述（3）和（4）所得的額度稱之為“業(yè)績考核分為”

（5）如遇到有限合伙市場份額調節(jié)，應按照變更后的實繳資本重算分派額度，并進行相應的分派調節(jié)。

因有限合伙貸款逾期繳納注資向華海金浦醫(yī)?；鹬Ц兜暮贤`約金，計為華海金浦基金其他收益，需在整體合作伙伴（但不包含付款該等違約金有限合伙）中間按照其實繳資本占比進行分割。

華海金浦基金存續(xù)期限期滿前，管理員應負其一切辦法將華海金浦基金投資轉現，防止以貨幣性形式進行分派；但是若依據管理人的獨立思考覺得貨幣性分派更加符合整體合伙人的權益，即在合乎相關法律法規(guī)前提下，由管理員建議并且經過擁有有限合伙企業(yè)利益75%的合作伙伴允許，能夠貨幣性形式進行分派。

（三）項目投資基金投資方式

1、投資范圍及投資方法

以私募股權投資基金的形式，在股權投資基金范圍內項目投資。關鍵投向半導體行業(yè)相關公司，如集成電路芯片、半導體材料、感應器、分立器件、半導體器件等領域；可協(xié)助投向智能制造、信息科技、新能源技術等別的行業(yè)。投資階段可包括自主創(chuàng)業(yè)期企業(yè)和非上市成長性企業(yè)。

2、投資建議

在均衡整體盈利、風險性、流動性關聯(lián)下，資產關鍵看向風險性比較低、流通性比較好的初創(chuàng)期型、成長性企業(yè)。

3、激勵制度

依規(guī)挑選適用退出策略，包含但是不限于：

（1）發(fā)售：被投資企業(yè)在海內外推出（IPO），合伙制企業(yè)售賣該上市公司股票；

（2）股份和/或收益權轉讓：向被投資企業(yè)股東或其它適度的投資人出讓或者部分股份/收益權；

（3）售賣公司：與被投資企業(yè)中的所有公司股東一起向地區(qū)或海外第三方售賣全部被投資企業(yè)；

（4）復購：被投資企業(yè)或者其原股東回購由合伙制企業(yè)有著的利益；

（5）轉股：合伙制企業(yè)可向某上市企業(yè)售賣合伙制企業(yè)在被投資企業(yè)的股權以換取該上市公司股權；

（6）結算：被投資企業(yè)開展結算。

（四）重要工作人員就職表明

董事、公司監(jiān)事、高管人員、持倉5%之上股權股東、公司控股股東、控股股東以及執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高級管理人員等行為主體，未擁有或申購華海金浦基金認購，未能華海金浦股票基金及其基金托管人中就職。

四、境外投資對上市公司財務情況的危害

此次投入的股票基金不容易列入企業(yè)合并報表范圍。此次投入的資金來源為企業(yè)自籌資金，要在確保主營順利開展前提下所作出的決策，不會對公司的經營情況和經營業(yè)績產生不利影響，且不存在損害上市企業(yè)及整體股東利益的情形。

五、對外開放投資風險剖析

1、華海金浦股票基金現階段仍然處于籌劃環(huán)節(jié)，未完成工商登記，待開設后有待在中國證券投資中基協(xié)執(zhí)行登記程序流程，本事宜實施步驟尚存在一定的可變性；

2、基金設立中存在可能會因合作伙伴無法繳足認繳資本等客觀因素，造成股票基金無法取得成功募足，具體募資及多方繳納注資狀況很有可能存在不確定性；

3、投資私募基金具備項目投資時間長、流通性較劣等特性，公司本次參加的股票基金回報率可能面臨比較長的投資收益率。交易行為受法律法規(guī)、宏觀經濟政策、產業(yè)周期、投資方向經營管理等諸多要素產生的影響，有可能出現難以實現預期收益率、不可以切實有效退出的風險性。

企業(yè)將圍繞總體經濟環(huán)境，深層次了解掌握產業(yè)鏈發(fā)展動向，高度關注標底工程項目的優(yōu)選、投入的實施步驟及其投融資管理等工作，根據與其它投資者共承擔風險的形式，降低項目投資過程的可變性，減少投資虧損或虧錢的風險性，維護保養(yǎng)公司及公司股東權益。與此同時，企業(yè)將依據華海金浦股票基金后面工作進展，嚴格執(zhí)行相關法律法規(guī)要求，執(zhí)行有關信息披露義務。煩請廣大投資者注意投資風險。

特此公告

華海清科有限責任公司

股東會

2023年4月15日