招商證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為金冠電氣股份有限公司（以下簡稱“金冠電氣”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，對公司自上市以來的規(guī)范運作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報告如下：

　　一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

　　（一）持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)

　　招商證券股份有限公司

　?。ǘ┍Ｋ]代表人

　　梁戰(zhàn)果、關(guān)建華

　?。ㄈ┈F(xiàn)場檢查時間

　　2023年4月10日-2023年4月12日

　?。ㄋ模┈F(xiàn)場檢查人員

　　關(guān)建華、郭文倩

　?。ㄎ澹┈F(xiàn)場檢查內(nèi)容

　　公司治理、內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用、對外擔(dān)保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況以及承諾履行情況等。

　　（六）現(xiàn)場檢查手段

　　1、實地查看公司主要經(jīng)營場所，對公司高管等人員進(jìn)行溝通交流；

　　2、實地查看募集資金投資項目，核查公司募集資金投資項目具體實施情況；

　　3、查閱公司現(xiàn)行有效的公司章程、公司治理制度、內(nèi)部控制制度等文件；

　　4、查閱本持續(xù)督導(dǎo)期間公司召開的歷次三會文件；

　　5、查閱本持續(xù)督導(dǎo)期間公司的信息披露文件；

　　6、查閱本持續(xù)督導(dǎo)期間公司募集資金專戶銀行對賬單；

　　7、核查本持續(xù)督導(dǎo)期間公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資情況。

　　二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

　?。ㄒ唬┕局卫砗蛢?nèi)部控制狀況

　　現(xiàn)場檢查人員核查了公司最新修訂的公司章程，核查了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事意見等資料，并與公司高管等相關(guān)人員進(jìn)行溝通。

　　經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司的公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

　　（二）信息披露情況

　　現(xiàn)場檢查人員核查了公司信息披露清單及文件、相關(guān)的三會文件等，并與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對比，并對高管就信息披露事項進(jìn)行溝通。

　　經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司真實、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　?。ㄈ┆毩⑿砸约芭c控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

　　現(xiàn)場檢查人員核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來情況，與公司高管進(jìn)行溝通。

　　經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面都保持了獨立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。

　?。ㄋ模┠技Y金使用情況

　　公司對首次公開發(fā)行募集資金采取了專戶存儲制度，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內(nèi)，并與持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)核查了募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用臺賬，查閱與募集資金使用相關(guān)的內(nèi)部審批記錄及公告。

　　經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司較好地執(zhí)行了募集資金管理使用制度，募集資金均存放于募集資金專戶，并已與持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被關(guān)聯(lián)方占用、違規(guī)委托理財?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不存在其他違反募集資金管理和使用相關(guān)規(guī)定的情形。

　　受市場環(huán)境變化等客觀因素影響，原募投項目的可行性和必要性發(fā)生變化，公司經(jīng)審慎論證，擬變更募集資金項目投向，正依照規(guī)則履行相應(yīng)的審議程序。

　?。ㄎ澹╆P(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程、內(nèi)部相關(guān)制度中關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等的規(guī)定，查閱了董事會、監(jiān)事會、股東大會決議和信息披露文件，核查了公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資情況。

　　經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形。

　　（六）經(jīng)營狀況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的經(jīng)營業(yè)績情況，與公司高管進(jìn)行溝通交流，了解近期公司主營業(yè)務(wù)所屬行業(yè)及市場變化情況。

　　經(jīng)核查，持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)營狀況良好。

　?。ㄆ撸┍Ｋ]人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

　　無。

　　三、提請上市公司注意的事項及建議

　　1、建議繼續(xù)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)及會計準(zhǔn)則學(xué)習(xí)，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時履行信息披露義務(wù)

　　在全面推行注冊制背景下，上海證券交易所持續(xù)推出有關(guān)上市公司規(guī)范運行和信息披露的法律法規(guī)，同時財政部也相繼修訂發(fā)布了部分企業(yè)會計準(zhǔn)則，建議公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)人員繼續(xù)積極組織學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時履行信息披露義務(wù)。

　　2、建議公司繼續(xù)積極拓寬客戶結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步增強(qiáng)公司抗風(fēng)險能力

　　公司的核心客戶為國家電網(wǎng)及南方電網(wǎng)，未來如果兩大電網(wǎng)公司的采購政策、招投標(biāo)的采購模式或招投標(biāo)的招標(biāo)主體發(fā)生變化而公司不能相應(yīng)調(diào)整適應(yīng)，將導(dǎo)致公司的直接訂單量大幅下滑，從而對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響；建議公司繼續(xù)積極拓寬客戶結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步增強(qiáng)公司抗風(fēng)險能力，持續(xù)提升公司的經(jīng)營能力及盈利能力。

　　3、有序推進(jìn)募投項目的建設(shè)及實施

　　受市場環(huán)境變化等客觀因素影響，原募投項目的可行性和必要性發(fā)生變化，公司經(jīng)審慎論證，擬變更募集資金項目投向；公司應(yīng)重點關(guān)注擬變更募集資金項目投向的可行性和必要性，根據(jù)實際情況進(jìn)一步完善募集資金使用計劃，提高募集資金使用效率，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的審議程序。公司應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，合理安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項目的建設(shè)及實施。

　　如公司募投項目確定出現(xiàn)延期的情況，請公司及時履行信息披露義務(wù)；募投項目投產(chǎn)后，如出現(xiàn)募投項目產(chǎn)能利用率不足而導(dǎo)致達(dá)不到預(yù)期收益的情況，公司應(yīng)及時、充分地進(jìn)行風(fēng)險提示。

　　四、是否存在應(yīng)向中國證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項

　　無。

　　五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

　　本次現(xiàn)場檢查工作過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

　　六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

　　持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)經(jīng)現(xiàn)場檢查后認(rèn)為：公司治理規(guī)范，建立了較為完善的內(nèi)控制度且得到有效執(zhí)行；信息披露執(zhí)行情況良好；在資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面都保持了獨立性，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形；嚴(yán)格遵守募集資金管理使用制度，不存在違規(guī)使用募集資金的情形；不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形；經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大不利變化，經(jīng)營狀況良好。