　　根據(jù)《企業(yè)會計準則》和公司會計政策的相關(guān)規(guī)定，為公允地反映公司2022年12月31日財務(wù)狀況及2022年全年（以下簡稱“本報告期”）經(jīng)營成果，公司對合并報表范圍內(nèi)相關(guān)資產(chǎn)進行了減值測試，本報告期共發(fā)生信用資產(chǎn)減值損失和其他資產(chǎn)減值損失4,076.29萬元，其中計提22,212.58萬元，轉(zhuǎn)回18,136.29萬元。

　　單位：萬元

　　二、減值損失對公司的影響

　　公司本報告期信用減值損失凈增加額4,054.06萬元，其他資產(chǎn)減值損失凈增加額22.23萬元，合計4,076.29萬元。減少本報告期合并利潤總額4,076.29萬元，減少本報告期合并凈利潤3,057.22萬元。

　　三、計提和轉(zhuǎn)回信用減值損失的具體說明

　　（一）公司本報告期計提信用減值損失22,190.35萬元，轉(zhuǎn)回信用減值損失18,136.29萬元，主要涉及以下資產(chǎn)：

　　1.買入返售金融資產(chǎn)

　　公司本報告期共計提買入返售金融資產(chǎn)減值準備1,699.83萬元，主要涉及質(zhì)押股票東方園林（002310）。轉(zhuǎn)回買入返售金融資產(chǎn)減值準備15,463.03萬元，主要是公司根據(jù)法院裁定將質(zhì)押股票利源精制（002501）過戶到公司抵償股票質(zhì)押融資款，并將未收回部分轉(zhuǎn)入其他應(yīng)收款計提壞賬準備而轉(zhuǎn)回買入返售金融資產(chǎn)減值準備。

　　2.應(yīng)收利息

　　公司本報告期轉(zhuǎn)回應(yīng)收利息壞賬準備2,613.92萬元，主要是轉(zhuǎn)回前期計提的股票質(zhì)押利息壞賬準備。

　　3.應(yīng)收款項和其他應(yīng)收款

　　公司本報告期共計提應(yīng)收款項和其他應(yīng)收款壞賬準備20,373.32萬元，主要是公司根據(jù)法院裁定將質(zhì)押股票利源精制（002501）過戶到公司抵償股票質(zhì)押融資款，并將未收回部分轉(zhuǎn)入其他應(yīng)收款，全額計提壞賬準備16,995.92萬元。本報告期計提福星門業(yè)債項目壞賬準備708.48萬元，計提華晨汽車債項目壞賬準備1,097.63萬元，子公司東方基金計提應(yīng)收管理費壞賬準備1,362.02萬元。轉(zhuǎn)回應(yīng)收款項和其他應(yīng)收款壞賬準備52.48萬元，主要是收回前期其他應(yīng)收款項。

　　4.融出資金

　　公司本報告期共計提融出資金減值準備117.20萬元。

　　5.債權(quán)投資

　　公司本報告期共轉(zhuǎn)回債權(quán)投資減值準備6.86萬元，為公司子公司東方基金處置債權(quán)投資轉(zhuǎn)回減值準備。

　?。ǘ┕颈緢蟾嫫谟嬏崞渌Y產(chǎn)減值損失22.23萬元，為子公司渤海期貨計提存貨跌價損失16.22萬元，東方基金計提無形資產(chǎn)減值準備6.01萬元。

　　特此公告。

　　東北證券股份有限公司董事會

　　二二三年四月十五日

　　股票代碼：000686股票簡稱：東北證券公告編號：2023-024

　　東北證券股份有限公司

　　關(guān)于召開2022年度股東大會的通知

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　一、召開會議的基本情況

　　1.會議屆次：公司2022年度股東大會

　　2.會議召集人：公司董事會。公司第十屆董事會第九次會議審議通過了關(guān)于提議召開本次股東大會的議案。

　　3.會議召開的合法、合規(guī)性：本次會議召開符合法律法規(guī)、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定。

　　4.會議召開的日期、時間：

　　（1）現(xiàn)場會議時間：2023年5月15日（星期一）14:00時。

　?。?）網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時間為2023年5月15日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）進行投票的時間為2023年5月15日（星期一）9:15-15:00期間的任意時間。

　　5.會議召開方式：本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

　　6.會議的股權(quán)登記日：2023年5月8日。

　　7.會議出席對象：

　?。?）在股權(quán)登記日持有公司股份的股東或其代理人

　　于股權(quán)登記日2023年5月8日（星期一）下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；

　?。?）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

　?。?）公司聘請的律師；

　?。?）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當出席股東大會的其他人員。

　　8.現(xiàn)場會議召開地點：吉林省長春市生態(tài)大街6666號東北證券股份有限公司1118會議室。

　　二、會議審議事項

　　特別說明：

　　1.上述議案2、12由公司第十屆監(jiān)事會第九次會議提交，其他議案均由公司第十屆董事會第九次會議提交。本次股東大會審議事項具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月15日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2022年度股東大會會議資料》《公司第十屆董事會第九次會議決議公告》《公司第十屆監(jiān)事會第九次會議決議公告》。

　　2.上述所有議案均屬于普通決議議案，應(yīng)當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過。

　　3.議案7涉及關(guān)聯(lián)交易事項，需進行逐項表決，關(guān)聯(lián)股東吉林亞泰（集團）股份有限公司對議案7.01回避表決且不得接受其他股東委托進行投票，關(guān)聯(lián)股東吉林省信托有限責(zé)任公司對議案7.02回避表決且不得接受其他股東委托進行投票。

　　4.議案10、11、12為董事、監(jiān)事選舉事項，采取累積投票制，需進行逐項表決。應(yīng)選非獨立董事8人、獨立董事5人、非職工監(jiān)事6人，股東所擁有選舉票數(shù)為其所持有表決權(quán)的股份數(shù)量乘以應(yīng)選人數(shù)，股東可以將所擁有的選舉票數(shù)以應(yīng)選人數(shù)為限在候選人中任意分配（可以投出0票），但總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。

　　公司第十一屆董事會獨立董事候選人的任職資格和獨立性尚需經(jīng)深圳證券交易所備案審核無異議，股東大會方可進行表決。

　　5.公司對中小投資者關(guān)于議案5、6、7、9、10、11、12的表決進行單獨計票，單獨計票結(jié)果將在股東大會決議公告中公開披露。公司獨立董事關(guān)于前述議案發(fā)表的獨立意見詳見公司于2023年4月15日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《公司獨立董事關(guān)于第十屆董事會第九次會議審議事項的事前認可意見和獨立意見》。

　　三、會議聽取事項（非表決事項）

　　1.《公司2022年度董事薪酬及考核情況專項說明》

　　2.《公司2022年度監(jiān)事薪酬及考核情況專項說明》

　　3.《公司2022年度高級管理人員薪酬及考核情況專項說明》

　　上述聽取事項1、事項3由公司第十屆董事會第九次會議提交，聽取事項2由公司第十屆監(jiān)事會第九次會議提交。本次股東大會聽取事項具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月15日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2022年度股東大會會議資料》。

　　四、會議登記事項

　　1.登記方式：現(xiàn)場、信函、郵件或傳真登記

　　2.登記時間：2023年5月9日至12日8:30-17:00期間

　　3.登記地點：吉林省長春市生態(tài)大街6666號東北證券股份有限公司證券部

　　4.登記需持有文件：

　?。?）自然人股東應(yīng)持本人有效身份證件原件、股票賬戶卡；

　?。?）由代理人代表自然人股東出席本次會議的，應(yīng)出示代理人本人有效身份證件原件、自然人股東身份證件復(fù)印件、授權(quán)委托書及委托人股票賬戶卡；

　?。?）由法定代表人代表法人股東出席本次會議的，應(yīng)出示本人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照或證明法人股東身份的其他證明文件（復(fù)印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書、股票賬戶卡；

　?。?）由法定代表人以外的代理人代表法人股東出席本次會議的，應(yīng)出示代理人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照或證明法人股東身份的其他證明文件（復(fù)印件并加蓋公章）、加蓋法人印章或法定代表人簽署的授權(quán)委托書、股票賬戶卡。

　　參加現(xiàn)場會議的授權(quán)委托書詳見本通知附件1。

　　授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)委托書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當經(jīng)過公證。

　　5.聯(lián)系方式：

　?。?）聯(lián)系人：韓沛軒、劉泓妤

　?。?）地址：吉林省長春市生態(tài)大街6666號東北證券股份有限公司證券部

　?。?）郵政編碼：130119

　?。?）聯(lián)系電話：（0431）81333281、85096807

　?。?）傳真號碼：（0431）85096816

　?。?）電子信箱：000686@nesc.cn

　　五、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　本次股東大會，公司股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見本通知附件2。

　　六、其他事項

　　1.本次會議預(yù)計半天，請出席會議的股東或股東代理人按時參加；出席會議的股東或股東代理人食宿、交通費用自理。

　　2.網(wǎng)絡(luò)投票期間，如投票系統(tǒng)遇突發(fā)重大事件的影響，則本次會議的進程按當日通知進行。

　　七、備查文件

　　1.公司第十屆董事會第九次會議決議；

　　2.公司第十屆監(jiān)事會第九次會議決議；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1.授權(quán)委托書

　　2.參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　東北證券股份有限公司董事會

　　二二三年四月十五日

　　附件1：

　　授權(quán)委托書

　　本人（本單位）作為東北證券股份有限公司（股票代碼：000686，股票簡稱：東北證券）的股東，茲委托先生(女士)（身份證號碼：），代表本人（本單位）出席東北證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023年5月15日（或依法延期后的其他日期）召開的公司2022年度股東大會，特授權(quán)如下：

　　一、代表本人（本單位）依照以下指示對下列議案投票

　　注：1.非累積投票提案，請將表決意見在“同意”、“反對”或“棄權(quán)”所對應(yīng)的方格內(nèi)劃“√”，多劃或不劃視為棄權(quán)。

　　2.累積投票提案的每個提案組，公司股東擁有的選舉票數(shù)為其于股權(quán)登記日持有的公司股份數(shù)乘以應(yīng)選人數(shù)。公司股東應(yīng)當以其所擁有的每個提案組的選舉票數(shù)為限進行投票，可以將其擁有的全部選舉票數(shù)集中投給某一位候選人，也可以自主分配投給多位候選人；如股東所投選舉票數(shù)等于或者小于其所擁有選舉票數(shù)的，則投票有效；股東所投選舉票數(shù)超過其所擁有選舉票數(shù)的，其對該項提案組所投的選舉票均視為無效投票；如果不同意某位候選人，可以對該候選人投0票。

　　二、本人（本單位）對審議事項未作具體指示的，代理人□有權(quán)/□無權(quán)按照自己的意思表決。

　　委托人名稱：

　　委托人證券賬戶號碼：

　　委托人身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：

　　委托人持有本公司股份數(shù)量：

　　委托書簽發(fā)日期：年月日

　　委托書有效日期：年月日

　　委托人簽名（或蓋章）：

　　受托人簽名（或蓋章）：

　　附注：

　　1.授權(quán)委托書剪報、復(fù)印或按以上格式自制均有效。

　　2.委托人為法人的，應(yīng)當加蓋單位印章。

　　附件2：

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

　　1.投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“360686”，投票簡稱為“東證投票”。

　　2.填報表決意見

　?。?）股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。股東對總議案與具體議案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對具體議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體議案的表決意見為準，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對具體議案投票表決，則以總議案的表決意見為準。

　?。?）對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

　　（3）對于累積投票提案，填報投給某位候選人的選舉票數(shù)。公司股東應(yīng)當以其所擁有的每個提案組的選舉票數(shù)為限進行投票，股東所投選舉票數(shù)超過其擁有選舉票數(shù)的，其對該項提案組所投的選舉票均視為無效投票。如果不同意某位候選人，可以對該候選人投0票。

　　累積投票制下投給候選人的選舉票數(shù)填報一覽表

　　各提案組下股東擁有的選舉票數(shù)舉例如下：

　?、龠x舉非獨立董事（采用等額選舉，應(yīng)選人數(shù)為8位）

　　股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)×8

　　股東可以將所擁有的選舉票數(shù)在8位非獨立董事候選人中任意分配，但投票總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。

　　=2\*GB3②選舉獨立董事（采用等額選舉，應(yīng)選人數(shù)為5位）

　　股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)×5

　　股東可以將所擁有的選舉票數(shù)在5位獨立董事候選人中任意分配，但投票總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。

　　=3\*GB3③選舉非職工監(jiān)事（采用等額選舉，應(yīng)選人數(shù)為6位）

　　股東所擁有的選舉票數(shù)=股東所代表的有表決權(quán)的股份總數(shù)×6

　　股東可以將所擁有的選舉票數(shù)在6位非職工監(jiān)事候選人中任意分配，但投票總數(shù)不得超過其擁有的選舉票數(shù)。

　　二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1.投票時間：2023年5月15日的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

　　三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

　　1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2023年5月15日9:15，結(jié)束時間為2023年5月15日15:00。

　　2.股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）規(guī)則指引欄目查閱。

　　3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書登錄http://wltp.cninfo.com.cn，在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。

　　股票代碼：000686股票簡稱：東北證券公告編號：2023-022

　　東北證券股份有限公司關(guān)于

　　預(yù)計公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

　?。ㄒ唬┤粘ｊP(guān)聯(lián)交易概述

　　根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司關(guān)聯(lián)交易制度》等規(guī)定，結(jié)合公司日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展需要，公司對2023年度及2024年1月1日至公司2023年度股東大會召開前可能發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易進行了合理預(yù)計，主要包括公司與吉林亞泰（集團）股份有限公司（以下簡稱“亞泰集團”）及其關(guān)聯(lián)法人、吉林省信托有限責(zé)任公司（以下簡稱“吉林信托”）及其關(guān)聯(lián)法人、銀華基金管理股份有限公司（以下簡稱“銀華基金”）和公司其他關(guān)聯(lián)法人之間開展的證券和金融服務(wù)、證券和金融產(chǎn)品交易等日常業(yè)務(wù)。

　　2023年4月13日，公司召開第十屆董事會第九次會議審議通過了《關(guān)于預(yù)計公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，該議案采取分項表決的方式，表決情況如下：

　　1.預(yù)計與亞泰集團及其關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易

　　關(guān)聯(lián)董事宋尚龍先生、劉樹森先生、孫曉峰先生、于來富先生回避表決，未代理其他董事行使表決權(quán)。

　　表決結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議通過本事項。

　　2.預(yù)計與吉林信托及其關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易

　　關(guān)聯(lián)董事張洪東先生、項前先生回避表決。

　　表決結(jié)果：11票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議通過本事項。

　　3.預(yù)計與銀華基金發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易

　　關(guān)聯(lián)董事李福春先生回避表決。

　　表決結(jié)果：12票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議通過本事項。

　　4.預(yù)計與其他關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易

　　全體董事回避表決，本事項直接提交公司股東大會審議。

　　本議案尚需提交公司2022年度股東大會審議。股東大會將對本議案進行逐項表決，亞泰集團、吉林信托等關(guān)聯(lián)股東需回避相關(guān)子議案的表決，上述關(guān)聯(lián)股東在回避表決時亦不得接受其他股東委托進行投票表決。

　?。ǘ╊A(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額

　　1.預(yù)計與亞泰集團及其關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易

　　2.預(yù)計與吉林信托及其關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易

　　3.預(yù)計與銀華基金發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易

　　4.預(yù)計與其他關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易

　?。ㄈ┥弦荒甓阮A(yù)計的日常關(guān)聯(lián)交易實際發(fā)生情況

　　注：1.以上交易事項均為經(jīng)公司預(yù)計的2022年度日常關(guān)聯(lián)交易，預(yù)計情況詳見公司于2022年4月15日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《東北證券股份有限公司關(guān)于預(yù)計公司2022年度日常關(guān)聯(lián)交易的公告》（2022-023）。

　　2.以上交易事項在2022年度的預(yù)計金額均以實際發(fā)生數(shù)計算，無固定的獲批額度，亦不存在超過獲批額度開展交易情況。

　　3.上表中個別項目關(guān)聯(lián)交易金額較小，在計算占同類交易金額比例時按保留兩位小數(shù)取值為0.00%。

　　二、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

　?。ㄒ唬┘謥喬瘓F）股份有限公司及其關(guān)聯(lián)法人

　　1.亞泰集團基本情況

　　法定代表人：宋尚龍

　　注冊資本：32.49億元

　　公司住所：吉林省長春市吉林大路1801號

　　主要經(jīng)營范圍：企業(yè)管理；水泥制品制造；水泥制品銷售；建筑材料銷售；煤炭及制品銷售；貨物進出口；水泥生產(chǎn)；房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營；煤炭開采；藥品生產(chǎn)；藥品零售；藥品批發(fā)。

　　最近一期財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計）：截至2022年9月30日，亞泰集團總資產(chǎn)5,413,130.23萬元，凈資產(chǎn)1,207,095.42萬元；2022年前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入1,069,651.77萬元，凈利潤-98,418.33萬元。

　　2.與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　亞泰集團是公司第一大股東，持有公司30.81%股份,亞泰集團及其關(guān)聯(lián)法人符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年2月修訂）6.3.3條第二款第（一）、（二）項和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（2021年3月修訂）第二十八條規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

　　3.履約能力分析

　　亞泰集團依法存續(xù)且正常經(jīng)營，資信狀況良好，具備良好的履約能力。

　　（二）吉林省信托有限責(zé)任公司及其關(guān)聯(lián)法人

　　1.吉林信托基本情況

　　法定代表人：張洪東

　　注冊資本：人民幣15.97億元

　　公司住所：吉林省長春市人民大街9889號

　　主要經(jīng)營范圍：（本外幣）資金信托；動產(chǎn)信托；不動產(chǎn)信托；有價證券信托；其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)信托；作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)；經(jīng)營企業(yè)資產(chǎn)的重組、購并及項目融資、公司理財、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)；受托經(jīng)營國務(wù)院有關(guān)部門批準的證券承銷業(yè)務(wù)；辦理居間、咨詢、資信調(diào)查等業(yè)務(wù)；代保管及保管箱業(yè)務(wù)；以存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資方式運用固有財產(chǎn)；以固有財產(chǎn)為他人提供擔保；從事同業(yè)拆借；法律法規(guī)規(guī)定或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務(wù)。

　　最近一期財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計）：截至2022年12月31日，吉林信托總資產(chǎn)708,969.00萬元，凈資產(chǎn)130,818.48萬元；2022年度實現(xiàn)營業(yè)收入-5,171.18萬元，凈利潤5,130.63萬元。

　　2.與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　吉林信托是公司持股5%以上股東，持有公司11.80%股份，吉林信托及其關(guān)聯(lián)法人符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年2月修訂）6.3.3條第二款第（三）項和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（2021年3月修訂）第二十八條規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

　　3.履約能力分析

　　吉林信托依法存續(xù)且正常經(jīng)營，資信狀況良好，具備良好的履約能力。

　?。ㄈ┿y華基金管理股份有限公司

　　1.銀華基金基本情況

　　法定代表人：王珠林

　　注冊資本：人民幣2.22億元

　　公司住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈19層

　　主要經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)項目。

　　最近一期財務(wù)數(shù)據(jù)（經(jīng)審計）：截至2022年12月31日，銀華基金總資產(chǎn)662,401.12萬元，凈資產(chǎn)390,133.44萬元；2022年度實現(xiàn)營業(yè)收入367,995.48萬元，凈利潤81,741.24萬元。

　　2.與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　銀華基金是公司的參股公司，公司持有銀華基金18.90%股份，公司董事長李福春先生任該公司董事。銀華基金符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年2月修訂）6.3.3條第二款第（四）項規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

　　3.履約能力分析

　　銀華基金依法存續(xù)且正常經(jīng)營，資信狀況良好，具備良好的履約能力。

　?。ㄋ模┢渌P(guān)聯(lián)法人

　　其他關(guān)聯(lián)法人為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在除公司及公司控股子公司以外擔任董事（不含同為雙方獨立董事的情況）、高級管理人員的法人。除前述關(guān)系外，公司與該等關(guān)聯(lián)方無其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　上述其他關(guān)聯(lián)法人符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年2月修訂）6.3.3條第二款第（四）項規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

　　三、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容和定價政策

　　1.證券和金融服務(wù)

　　證券和金融服務(wù)交易包括公司及控股子公司與關(guān)聯(lián)方之間互相提供的監(jiān)管部門允許的各類證券和金融服務(wù)，包括但不限于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、商品期貨和金融期貨經(jīng)紀、出租交易席位、代銷金融產(chǎn)品、投資銀行、資產(chǎn)管理服務(wù)、存款服務(wù)、研究咨詢服務(wù)、財務(wù)顧問或投資顧問服務(wù)等。上述各項證券及金融服務(wù)的定價，參照市場化價格水平、行業(yè)慣例、中國人民銀行批準及發(fā)布的存貸款利率等，經(jīng)公平協(xié)商確定。

　　2.證券和金融產(chǎn)品交易

　　證券和金融產(chǎn)品交易包括監(jiān)管部門允許的各類證券和金融產(chǎn)品交易，包括但不限于回購交易、債券交易、認購關(guān)聯(lián)方發(fā)行或管理的金融產(chǎn)品、關(guān)聯(lián)方認購公司及控股子公司發(fā)行或管理的金融產(chǎn)品、關(guān)聯(lián)方認購公司非公開發(fā)行的融資工具、同業(yè)拆借、衍生品交易等。上述各項證券及金融產(chǎn)品交易的價格或費率參照市場價格或市場費率，經(jīng)公平協(xié)商確定。

　　（二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況

　　在上述日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計范圍內(nèi)，公司根據(jù)業(yè)務(wù)正常開展需要，新簽或續(xù)簽相關(guān)協(xié)議。關(guān)聯(lián)交易發(fā)生超出預(yù)計范圍的，公司將按照相關(guān)制度規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序及信息披露義務(wù)。

　　四、關(guān)聯(lián)交易目的和對公司的影響

　?。ㄒ唬┥鲜鋈粘ｊP(guān)聯(lián)交易按照市場價格進行定價，定價原則合理、公平，不存在損害公司非關(guān)聯(lián)股東利益的情形；公司與關(guān)聯(lián)方之間是互利雙贏的平等互惠關(guān)系，不存在損害公司利益的情形。

　?。ǘ┥鲜鋈粘ｊP(guān)聯(lián)交易均系公司正常業(yè)務(wù)運營所產(chǎn)生，有助于公司業(yè)務(wù)的開展，預(yù)計將為公司帶來一定的合理收益。

　?。ㄈ┥鲜鋈粘ｊP(guān)聯(lián)交易不影響公司的獨立性，公司主要業(yè)務(wù)未因上述關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴。

　　五、獨立董事獨立意見

　?。ㄒ唬┦虑罢J可意見

　　1.公司預(yù)計的2023年及2024年1月1日至公司2023年度股東大會召開前的日常關(guān)聯(lián)交易系公司正常業(yè)務(wù)運營所產(chǎn)生，有助于公司業(yè)務(wù)開展，不會對公司的獨立性構(gòu)成影響，公司的主要業(yè)務(wù)也不會因此類交易事項而對關(guān)聯(lián)方形成依賴。

　　2.公司與關(guān)聯(lián)方將按照客觀公平、平等自愿、互惠互利的原則，以公允的價格和交易條件確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，不會對公司的經(jīng)營運作和財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，不存在利益輸送或損害公司及非關(guān)聯(lián)股東利益的情形。

　　3.本次關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項需提交公司董事會審議，關(guān)聯(lián)董事需回避表決。根據(jù)《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，該事項尚需提交公司股東大會審議。

　　基于上述情況，同意公司將《關(guān)于預(yù)計公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》提交公司董事會審議。

　?。ǘ┆毩⒁庖?/p>

　　1.公司預(yù)計的2023年度及2024年1月1日至公司2023年度股東大會召開前的日常關(guān)聯(lián)交易符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》《公司關(guān)聯(lián)交易制度》的規(guī)定，已經(jīng)公司管理層充分論證和謹慎決策，均系公司正常業(yè)務(wù)運營所產(chǎn)生，有助于公司業(yè)務(wù)的開展；上述日常關(guān)聯(lián)交易按照市場價格進行定價，定價原則合理、公平，不存在損害公司非關(guān)聯(lián)股東利益的情形；公司與關(guān)聯(lián)方之間是互利雙贏的平等互惠關(guān)系，不存在損害公司利益的情形，亦不影響公司的獨立性，公司主要業(yè)務(wù)不因上述關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)方形成依賴。

　　2.董事會對《關(guān)于預(yù)計公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》的審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》《公司關(guān)聯(lián)交易制度》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已按規(guī)定回避表決。

　　同意公司對2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計，并同意在該議案經(jīng)董事會審議通過后提交公司股東大會審議。

　　六、備查文件

　　1.公司第十屆董事會第九次會議決議；

　　2.公司獨立董事關(guān)于預(yù)計公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易的事前認可意見、獨立意見；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　東北證券股份有限公司董事會

　　二○二三年四月十五日

　　股票代碼：000686股票簡稱：東北證券公告編號：2023-028

　　東北證券股份有限公司

　　獨立董事候選人聲明

　　聲明人崔軍，作為東北證券股份有限公司第十一屆董事會獨立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：

　　一、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔任公司董事的情形。

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