股票代碼：000686股票簡(jiǎn)稱：東北證券公告編號(hào)：2023-030

　　聲明人盧相君，作為東北證券股份有限公司第十一屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二、本人符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　四、本人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)證書。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　五、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　七、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　八、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　九、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十一、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十二、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十三、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十四、本人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十五、本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十九、本人不是為該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十一、本人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十二、本人不是被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十三、本人不是被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十四、本人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十五、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十六、本人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十七、本人不是過往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿十二個(gè)月的人員。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十八、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)外上市公司數(shù)量不超過5家。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十九、本人在該公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過六年。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》要求，委托該公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十一、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十二、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十三、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十四、本人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十五、包括該公司在內(nèi)，本人不存在同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十六、本人不存在過往任職獨(dú)立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十七、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉的其他情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：____________________________

　　聲明人鄭重聲明：

　　本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受該公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。

　　本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過深圳證券交易所業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤妫聲?huì)秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　聲明人：盧相君

　　二二三年四月十三日

　　股票代碼：000686股票簡(jiǎn)稱：東北證券公告編號(hào)：2023-026

　　東北證券股份有限公司

　　獨(dú)立董事候選人聲明

　　聲明人史際春，作為東北證券股份有限公司第十一屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二、本人符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　四、本人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)證書。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　五、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　七、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　八、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　九、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十一、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十二、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十三、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十四、本人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十五、本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十九、本人不是為該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十一、本人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十二、本人不是被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十三、本人不是被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十四、本人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十五、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十六、本人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十七、本人不是過往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿十二個(gè)月的人員。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十八、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)外上市公司數(shù)量不超過5家。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十九、本人在該公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過六年。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》要求，委托該公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十一、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十二、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十三、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十四、本人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十五、包括該公司在內(nèi)，本人不存在同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十六、本人不存在過往任職獨(dú)立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十七、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉的其他情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：____________________________

　　聲明人鄭重聲明：

　　本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受該公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。

　　本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過深圳證券交易所業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤?，董事?huì)秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　聲明人：史際春

　　二二三年四月十三日

　　股票代碼：000686股票簡(jiǎn)稱：東北證券公告編號(hào)：2023-027

　　東北證券股份有限公司

　　獨(dú)立董事候選人聲明

　　聲明人李東方，作為東北證券股份有限公司第十一屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二、本人符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　四、本人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)證書。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　五、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　七、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　八、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　九、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十一、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十二、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十三、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十四、本人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十五、本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十九、本人不是為該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十一、本人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十二、本人不是被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十三、本人不是被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十四、本人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十五、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十六、本人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十七、本人不是過往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿十二個(gè)月的人員。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十八、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)外上市公司數(shù)量不超過5家。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十九、本人在該公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過六年。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》要求，委托該公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十一、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十二、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十三、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十四、本人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十五、包括該公司在內(nèi)，本人不存在同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十六、本人不存在過往任職獨(dú)立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十七、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉的其他情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：____________________________

　　聲明人鄭重聲明：

　　本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受該公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。

　　本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過深圳證券交易所業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤妫聲?huì)秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　聲明人：李東方

　　二二三年四月十三日

　　股票代碼：000686股票簡(jiǎn)稱：東北證券公告編號(hào)：2023-025

　　東北證券股份有限公司

　　獨(dú)立董事提名人聲明

　　提名人東北證券股份有限公司董事會(huì)現(xiàn)就提名史際春先生、李東方先生、崔軍先生、任沖先生和盧相君先生為東北證券股份有限公司第十一屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開聲明。上述5位被提名人均已書面同意出任東北證券股份有限公司第十一屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，本提名人認(rèn)為被提名人均符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、被提名人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：____________________________

　　二、被提名人符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：____________________________

　　三、被提名人符合公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　四、被提名人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)證書。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　六、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　七、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　八、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　九、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十一、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十二、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十三、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十四、被提名人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十五、被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在公司及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是上市公司前十名股東中自然人股東。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在上市公司前五名股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十一、被提名人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十二、被提名人不是被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十三、被提名人不是被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十四、被提名人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十五、被提名人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十六、被提名人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十七、被提名人不是過往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿十二個(gè)月的人員。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十八、包括公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)外上市公司數(shù)量不超過5家。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　二十九、被提名人在公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過六年。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十、本提名人已經(jīng)督促公司董事會(huì)將被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十一、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十二、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十三、被提名人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十四、被提名人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十五、包括本次提名的公司在內(nèi)，被提名人不存在同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十六、被提名人不存在過往任職獨(dú)立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　三十七、被提名人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉的其他情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：______________________________

　　聲明人鄭重聲明：

　　本提名人保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

　　本提名人授權(quán)公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容通過深圳證券交易所業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤?，董事?huì)秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　提名人：東北證券股份有限公司董事會(huì)

　　二二三年四月十三日

　　股票代碼：000686股票簡(jiǎn)稱：東北證券公告編號(hào)：2023-029

　　東北證券股份有限公司

　　獨(dú)立董事候選人聲明

　　聲明人任沖，作為東北證券股份有限公司第十一屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二、本人符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　四、本人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)證書。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　五、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　七、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　八、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　九、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十一、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十二、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國銀保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十三、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十四、本人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十五、本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　十九、本人不是為該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十一、本人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十二、本人不是被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十三、本人不是被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十四、本人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十五、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十六、本人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十七、本人不是過往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿十二個(gè)月的人員。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十八、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)外上市公司數(shù)量不超過5家。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　二十九、本人在該公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過六年。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》要求，委托該公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、專業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十一、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十二、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十三、本人過往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十四、本人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門處罰的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十五、包括該公司在內(nèi)，本人不存在同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十六、本人不存在過往任職獨(dú)立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。

　　R是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：_____________________________

　　三十七、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉的其他情形。

　　R是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明：____________________________

　　聲明人鄭重聲明：

　　本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受該公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。

　　本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過深圳證券交易所業(yè)務(wù)專區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤?，董事?huì)秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　聲明人：任沖

　　二二三年四月十三日