證券代碼：600918證券簡(jiǎn)稱：中泰證券公告編號(hào)：2023-017

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆董事會(huì)第六十七次會(huì)議于2023年4月14日以通訊表決的方式召開(kāi)。本次會(huì)議為臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議通知和會(huì)議材料于2023年4月11日以電子郵件和專人送達(dá)方式發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)出席董事11名，實(shí)際出席董事11名。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)王洪先生召集。會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》《公司董事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。會(huì)議形成以下決議：

　　審議通過(guò)了《公司2023年第一季度報(bào)告》。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日公告的《中泰證券股份有限公司2023年第一季度報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：同意11票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　特此公告。

　　中泰證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月14日

　　證券代碼：600918證券簡(jiǎn)稱：中泰證券公告編號(hào)：2023-018

　　中泰證券股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　中泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議于2023年4月14日以通訊表決的方式召開(kāi)。本次會(huì)議為臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議通知和會(huì)議材料于2023年4月11日以電子郵件和專人送達(dá)方式發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事7名，實(shí)際出席監(jiān)事7名。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席郭永利先生召集。會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》《公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定。本次會(huì)議形成了以下決議：

　　審議通過(guò)了《公司2023年第一季度報(bào)告》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2023年第一季度報(bào)告的編制、審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》及公司內(nèi)部制度的規(guī)定；內(nèi)容和格式符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所等有關(guān)機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求，能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司2023年第一季度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)；未發(fā)現(xiàn)參與報(bào)告編制和審議的人員有違反內(nèi)幕信息保密規(guī)定的行為。

　　具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日公告的《中泰證券股份有限公司2023年第一季度報(bào)告》。

　　表決結(jié)果：同意7票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

　　特此公告。

　　中泰證券股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2023年4月14日

　　證券代碼：600918證券簡(jiǎn)稱：中泰證券

　　中泰證券股份有限公司

　　2023年第一季度報(bào)告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示

　　公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　公司負(fù)責(zé)人王洪、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人袁西存及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）劉健保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第一季度財(cái)務(wù)報(bào)表是否經(jīng)審計(jì)

　　□是√否

　　一、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　(一)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　單位：元幣種：人民幣

　　(二)非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額

　　√適用□不適用

　　單位：元幣種：人民幣

　　將《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益項(xiàng)目的情況說(shuō)明

　　√適用□不適用

　　由于交易性金融資產(chǎn)、衍生金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債、衍生金融負(fù)債、債權(quán)投資和其他債權(quán)投資屬于本公司正常自營(yíng)業(yè)務(wù)，因此公司根據(jù)自身正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)，將持有上述金融資產(chǎn)和金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益、投資收益，以及處置上述金融資產(chǎn)和金融負(fù)債產(chǎn)生的投資收益，界定為經(jīng)常性損益項(xiàng)目。

　　分步取得萬(wàn)家基金控制權(quán)交易對(duì)原股權(quán)公允價(jià)值進(jìn)行重估及購(gòu)買(mǎi)日之前與原持有股權(quán)相關(guān)的資本公積轉(zhuǎn)入投資收益657,567,126.17元，該等投資收益具有特殊性和偶發(fā)性，計(jì)入非經(jīng)常性損益。

　　(三)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)的情況、原因

　　√適用□不適用

　　二、股東信息

　　(一)普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前十名股東持股情況表

　　單位：股

　　三、其他提醒事項(xiàng)

　　需提醒投資者關(guān)注的關(guān)于公司報(bào)告期經(jīng)營(yíng)情況的其他重要信息

　　√適用□不適用

　?。ㄒ唬┒聲?huì)、監(jiān)事會(huì)換屆事項(xiàng)

　　公司第二屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)任期于2021年11月18日屆滿。鑒于公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆工作尚在籌備中，為保證公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)工作的連續(xù)性，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)延期進(jìn)行換屆。在換屆選舉工作完成前，公司第二屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員，董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)委員及高級(jí)管理人員，依照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)職責(zé)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2021年11月17日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《中泰證券股份有限公司關(guān)于公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)延期換屆的提示性公告》。截至本報(bào)告披露日，換屆工作仍在籌備中。

　　（二）重大收購(gòu)

　　2022年7月12日，公司第二屆董事會(huì)第五十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于受讓萬(wàn)家基金管理有限公司部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，公司擬受讓齊河眾鑫投資有限公司持有的萬(wàn)家基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)家基金”）11%股權(quán)，交易定價(jià)為人民幣28,960萬(wàn)元。2023年1月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具《關(guān)于核準(zhǔn)萬(wàn)家基金管理有限公司變更實(shí)際控制人的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕215號(hào)），核準(zhǔn)山東能源集團(tuán)有限公司成為萬(wàn)家基金實(shí)際控制人；對(duì)中泰證券股份有限公司依法受讓萬(wàn)家基金3,300萬(wàn)元出資（占注冊(cè)資本比例11%）無(wú)異議。截至2023年2月24日，萬(wàn)家基金已完成工商變更登記等必要手續(xù)，公司持有萬(wàn)家基金股權(quán)的比例變更為60%，萬(wàn)家基金成為公司的控股子公司。

　?。ㄈ┓种C(jī)構(gòu)變更

　　2023年1-3月，公司完成了11家分支機(jī)構(gòu)的遷址，撤銷2家證券營(yíng)業(yè)部。

　　1.遷址分支機(jī)構(gòu)

　　2.撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　2023年1-3月，公司控股子公司中泰期貨股份有限公司完成了1家分支機(jī)構(gòu)的遷址。

　?。ㄋ模┕靖呒?jí)管理人員變更

　　孫培國(guó)先生因個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)。詳見(jiàn)公司2023年3月24日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《中泰證券股份有限公司關(guān)于副總經(jīng)理辭職的公告》。

　　四、季度財(cái)務(wù)報(bào)表

　　(一)審計(jì)意見(jiàn)類型

　　□適用√不適用

　　(二)財(cái)務(wù)報(bào)表

　　合并資產(chǎn)負(fù)債表

　　2023年3月31日

　　編制單位:中泰證券股份有限公司

　　單位：元幣種:人民幣審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)

　　公司負(fù)責(zé)人：王洪主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：袁西存會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：劉健

　　合并利潤(rùn)表

　　2023年1—3月

　　編制單位：中泰證券股份有限公司

　　單位：元幣種:人民幣審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)

　　公司負(fù)責(zé)人：王洪主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：袁西存會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：劉健

　　合并現(xiàn)金流量表

　　2023年1—3月

　　編制單位：中泰證券股份有限公司

　　單位：元幣種：人民幣審計(jì)類型：未經(jīng)審計(jì)

　　公司負(fù)責(zé)人：王洪主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人：袁西存會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：劉健

　　(三)2023年起首次執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或準(zhǔn)則解釋等涉及調(diào)整首次執(zhí)行當(dāng)年年初的財(cái)務(wù)報(bào)表

　　□適用√不適用

　　特此公告。

　　中泰證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月14日