四川宏達股份有限公司（簡稱“公司”或“宏達股份公司”）的審計機構四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2022年度財務報表進行了審計，并出具了帶與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性段落的無保留意見審計報告。

　　一、審計機構專項說明

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　　1、上年度非標事項

　　上年度我們對宏達股份出具的帶“與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性”段落的無保留意見的審計報告。上年度非標審計意見的內(nèi)容如下：

　　“我們提醒財務報表使用者關注，如財務報表附注二、2及十二、3所述，宏達股份涉及的原控股子公司云南金鼎鋅業(yè)有限公司（以下簡稱“云南金鼎公司”）股權糾紛案，最高人民法院判決宏達股份持有云南金鼎公司60%股權無效，扣除已經(jīng)支付的增資款49,634.22萬元后，向云南金鼎公司返還2003年至2012年獲得的利潤107,410.22萬元。截至2021年12月31日，宏達股份尚欠本金49,275.61萬元及遲延履行金13,669.02萬元，這些事項或情況表明存在可能導致對宏達股份持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生疑慮的重大不確定性。本事項不影響已發(fā)表的審計意見?！?/p>

　　2、上年度非標事項在本年度的情況

　　本年度，宏達股份與云南金鼎公司協(xié)議抵消債務280.42萬元，償還銀行貸款5,694.00萬元，扣非后實現(xiàn)的凈利潤2,076.99萬元，經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量33,960.58萬元，宏達股份2022年度經(jīng)營狀況及權益結構均有所改善，但截至2022年12月31日，資產(chǎn)負債率仍高達82.40%，尚欠云南金鼎鋅業(yè)有限公司本金48,995.18萬元及遲延履行金16,810.76萬元。

　?。ǘ┍灸甓确菢藴蕦徲嬕庖姷膬?nèi)容

　　我們提醒財務報表使用者關注，如財務報表附注二、2及十二、3所述，宏達股份涉及的原控股子公司云南金鼎鋅業(yè)有限公司（以下簡稱“云南金鼎公司”）股權糾紛案，最高人民法院判決宏達股份持有云南金鼎公司60%股權無效，扣除已經(jīng)支付的增資款49,634.22萬元后，向云南金鼎公司返還2003年至2012年獲得的利潤107,410.22萬元。截至2022年12月31日，宏達股份尚欠本金48,995.18萬元及遲延履行金16,810.76萬元，同時，宏達股份對子公司等投資的部分股權被凍結、部分廠房等資產(chǎn)被查封；這些事項或情況表明存在可能導致對宏達股份持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的重大不確定性。本事項不影響已發(fā)表的無保留意見。

　　（三）本年度出具帶“與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性”段落審計意見的理由和依據(jù)

　　《中國注冊會計師審計準則第1324號—持續(xù)經(jīng)營》中第二十一條規(guī)定：如果運用持續(xù)經(jīng)營假設是適當?shù)?，但存在重大不確定性，且財務報表對重大不確定性已作出充分披露，注冊會計師應當發(fā)表無保留意見，并在審計報告中增加以“與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性”為標題的單獨部分，以提醒財務報表使用者關注財務報表附注中與持續(xù)經(jīng)營重大不確定性相關的事項或情況的披露；說明這些事項或情況表明存在可能導致對被審計單位持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的重大不確定性，并說明該事項并不影響發(fā)表的審計意見。

　　我們認為宏達股份管理層運用持續(xù)經(jīng)營假設編制2022年度財務報表是適當?shù)?，但“二”處所述事項或情況表明存在可能導致對宏達股份持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生疑慮的重大不確定性，基于宏達股份財務報表附注中已對前述重大不確定性作出充分披露，我們在發(fā)表的無保留意見審計報告中增加了以“與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性”為標題的單獨部分，以提醒財務報表使用者關注財務報表附注中對持續(xù)經(jīng)營重大不確定性相關事項的披露，說明這些事項或情況表明存在可能導致宏達股份持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的重大不確定性，并說明該事項并不影響發(fā)表的審計意見。

　　（四）重要性水平

　　本年度我們以合并財務報表營業(yè)毛利額（營業(yè)收入減去營業(yè)成本的凈額）作為整體重要性水平的計算基準，按基準的3%計算得出宏達股份2022年度財務報表整體的重要性水平為700萬元（取整后）。本年度重要性水平計算方法與上期一致。

　　（五）持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落涉及事項對報告期內(nèi)公司財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量的影響程度

　　前述持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落涉及事項不會對宏達股份2022年度財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量造成任何影響。

　　（六）持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落涉及事項是否違反企業(yè)會計準則及其相關信息披露規(guī)范性規(guī)定

　　基于上述發(fā)表無保留意見的理由和依據(jù)，根據(jù)我們獲取的審計證據(jù)，我們沒有發(fā)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落涉及事項存在明顯違反企業(yè)會計準則及其相關信息披露規(guī)范性規(guī)定的情形。

　　二、公司董事會的意見及消除該事項及其影響的措施

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　　1、四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2022年度財務報表出具了帶與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性段落的無保留意見審計報告，董事會認為，審計意見客觀、真實地反映了公司2022年度的財務狀況和經(jīng)營成果。

　　2、該事項對財務報表使用者理解財務報表至關重要，根據(jù)我們的了解和理解，審計機構對該事項可能給公司帶來的不確定性進行強調，發(fā)表的與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性并不構成對財務報表的任何保留，并不影響審計機構已發(fā)表的審計意見類型。

　　3、截至2022年12月31日，公司應付金鼎鋅業(yè)返還利潤款及延遲履行金合計658,059,453.5元，其中應付返還利潤款本金489,951,849.11元，累計延遲履行金168,107,604.39元。返還利潤本金公司已在2018年年度報告中計入損益，2022年1月1日至2022年12月31日延遲履行金31,417,377.25元計入公司當期損益。

　　4、公司目前主營有色金屬鋅的冶煉、加工和銷售，以及磷化工產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售。公司當前生產(chǎn)經(jīng)營基本正常，資金支付回籠流轉正常，流動資金能夠滿足日常經(jīng)營的基本需要。

　　（二）公司關于消除該事項及其影響的措施

　　為保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展，切實維護公司和全體股東利益，盡快消除前述影響公司持續(xù)經(jīng)營的不確定因素，公司將采取以下措施：

　　1、為推動金鼎鋅業(yè)案的解決，盡快償還所欠返還利潤款，履行法院判決，在確保公司持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營的前提下，公司正多途徑籌措資金，并與訴訟案各方積極開展溝通和協(xié)商，力爭盡快達成利潤返還款和解協(xié)議。公司將密切關注后續(xù)相關進展，根據(jù)該案的執(zhí)行情況及時履行信息披露義務。

　　2、公司與銀行一直保持長期良好的銀企關系，銀行和當?shù)卣铝τ跒槠髽I(yè)營造良好的營商環(huán)境。公司將繼續(xù)加強與地方政府、金融部門、銀行溝通，多方面拓寬融資渠道，保障流動資金，為公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供足夠的資金支持滿足生產(chǎn)經(jīng)營及發(fā)展需要。同時保持與供應商長期良好的合作關系，合理調度資金；強化資金計劃管理，做好資金預算平衡。

　　3、圍繞公司主業(yè)，強化冶化結合比較競爭優(yōu)勢，構建有色、化工產(chǎn)品的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈，進一步提升整體收入和利潤水平。

　　A、有色金屬鋅冶煉方面，積極針對供給端和銷售端市場變化情況，以經(jīng)濟效益為中心，適時調整生產(chǎn)負荷和產(chǎn)品結構。優(yōu)化生產(chǎn)工藝，推進“中浸渣加壓浸出工藝”技改和技術升級，通過鋅焙砂一段中浸、二段加壓浸出、中和沉礬新工藝，減少回轉窯系統(tǒng)和氧化鋅脫氟氯系統(tǒng)、氧化鋅處理系統(tǒng)的生產(chǎn)費用，通過采用該工藝有價金屬分段富集，提高有色金屬回收率，降低公司鋅產(chǎn)品綜合加工費，提高經(jīng)濟效益。

　　B、磷化工方面，強化營銷龍頭作用，緊跟市場需求，以國家政策和行業(yè)發(fā)展趨勢為導向，立足自身裝置進行產(chǎn)品結構調整，完善高附加值產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈。加強與客戶、供應商合作，穩(wěn)定產(chǎn)品的市場占用率，加大工業(yè)一銨產(chǎn)品工業(yè)化利用的市場占用規(guī)模。提高新產(chǎn)品市場開拓力度，優(yōu)化指標，努力開拓新的盈利增長點。持續(xù)加大復合肥、高養(yǎng)分磷化工系列產(chǎn)品等新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)投入，加大對新產(chǎn)品市場的開發(fā)力度，完善配套設施，提高新產(chǎn)品產(chǎn)量，多渠道完善“農(nóng)技+產(chǎn)品+服務”營銷體系，進一步提高盈利能力。

　　C、天然氣化工方面，進一步發(fā)揮天然氣化工的規(guī)模化生產(chǎn)經(jīng)濟效益，在安全和長周期穩(wěn)定生產(chǎn)有保障的前提下，最大程度發(fā)揮現(xiàn)在裝置的生產(chǎn)能力，努力提高生產(chǎn)負荷水平，降低磷酸鹽系列產(chǎn)品綜合生產(chǎn)成本，提升經(jīng)濟效益。

　　D、加強內(nèi)部管理，提升經(jīng)營管理效率，增強持續(xù)經(jīng)營能力。堅持以成本控制與效益提升為中心，以精細化管理理念進一步強化企業(yè)精準管理，強化成本管理，繼續(xù)加強同行對標，加強工藝和設備管理，推進目標管理，抓好生產(chǎn)過程管控和要素保障，降本增效，實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標。

　　E、加強對外技術引進和合作，為產(chǎn)品結構提升、可持續(xù)發(fā)展提供技術支撐。

　　4、進一步提升規(guī)范運作和治理水平，完善公司內(nèi)部控制體系建設，提高風險防范能力，為公司長遠發(fā)展提供有力保障。

　　特此說明。

　　四川宏達股份有限公司董事會

　　2023年4月13日

　　四川宏達股份有限公司獨立董事

　　關于對審計機構出具的2022年度帶

　　與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性段落的

　　無保留意見審計報告的獨立意見

　　作為四川宏達股份有限公司（以下簡稱“公司”或“宏達股份公司”）的獨立董事，我們注意到四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2022年度財務報表進行審計，并出具了帶與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性段落的無保留意見審計報告。

　　一、審計機構專項說明

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　　1、上年度非標事項

　　上年度我們對宏達股份出具的帶“與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性”段落的無保留意見的審計報告。上年度非標審計意見的內(nèi)容如下：

　　“我們提醒財務報表使用者關注，如財務報表附注二、2及十二、3所述，宏達股份涉及的原控股子公司云南金鼎鋅業(yè)有限公司（以下簡稱“云南金鼎公司”）股權糾紛案，最高人民法院判決宏達股份持有云南金鼎公司60%股權無效，扣除已經(jīng)支付的增資款49,634.22萬元后，向云南金鼎公司返還2003年至2012年獲得的利潤107,410.22萬元。截至2021年12月31日，宏達股份尚欠本金49,275.61萬元及遲延履行金13,669.02萬元，這些事項或情況表明存在可能導致對宏達股份持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生疑慮的重大不確定性。本事項不影響已發(fā)表的審計意見?！?/p>

　　2、上年度非標事項在本年度的情況

　　本年度，宏達股份與云南金鼎公司協(xié)議抵消債務280.42萬元，償還銀行貸款5,694.00萬元，扣非后實現(xiàn)的凈利潤2,076.99萬元，經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量33,960.58萬元，宏達股份2022年度經(jīng)營狀況及權益結構均有所改善，但截至2022年12月31日，資產(chǎn)負債率仍高達82.40%，尚欠云南金鼎鋅業(yè)有限公司本金48,995.18萬元及遲延履行金16,810.76萬元。

　?。ǘ┍灸甓确菢藴蕦徲嬕庖姷膬?nèi)容

　　我們提醒財務報表使用者關注，如財務報表附注二、2及十二、3所述，宏達股份涉及的原控股子公司云南金鼎鋅業(yè)有限公司（以下簡稱“云南金鼎公司”）股權糾紛案，最高人民法院判決宏達股份持有云南金鼎公司60%股權無效，扣除已經(jīng)支付的增資款49,634.22萬元后，向云南金鼎公司返還2003年至2012年獲得的利潤107,410.22萬元。截至2022年12月31日，宏達股份尚欠本金48,995.18萬元及遲延履行金16,810.76萬元，同時，宏達股份對子公司等投資的部分股權被凍結、部分廠房等資產(chǎn)被查封；這些事項或情況表明存在可能導致對宏達股份持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的重大不確定性。本事項不影響已發(fā)表的無保留意見。

　　（三）本年度出具帶“與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性”段落審計意見的理由和依據(jù)

　　《中國注冊會計師審計準則第1324號—持續(xù)經(jīng)營》中第二十一條規(guī)定：如果運用持續(xù)經(jīng)營假設是適當?shù)?，但存在重大不確定性，且財務報表對重大不確定性已作出充分披露，注冊會計師應當發(fā)表無保留意見，并在審計報告中增加以“與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性”為標題的單獨部分，以提醒財務報表使用者關注財務報表附注中與持續(xù)經(jīng)營重大不確定性相關的事項或情況的披露；說明這些事項或情況表明存在可能導致對被審計單位持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的重大不確定性，并說明該事項并不影響發(fā)表的審計意見。

　　我們認為宏達股份管理層運用持續(xù)經(jīng)營假設編制2022年度財務報表是適當?shù)?，但“二”處所述事項或情況表明存在可能導致對宏達股份持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生疑慮的重大不確定性，基于宏達股份財務報表附注中已對前述重大不確定性作出充分披露，我們在發(fā)表的無保留意見審計報告中增加了以“與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性”為標題的單獨部分，以提醒財務報表使用者關注財務報表附注中對持續(xù)經(jīng)營重大不確定性相關事項的披露，說明這些事項或情況表明存在可能導致宏達股份持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的重大不確定性，并說明該事項并不影響發(fā)表的審計意見。

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　　本年度我們以合并財務報表營業(yè)毛利額（營業(yè)收入減去營業(yè)成本的凈額）作為整體重要性水平的計算基準，按基準的3%計算得出宏達股份2022年度財務報表整體的重要性水平為700萬元（取整后）。本年度重要性水平計算方法與上期一致。

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　　前述持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落涉及事項不會對宏達股份2022年度財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量造成任何影響。

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　　基于上述發(fā)表無保留意見的理由和依據(jù)，根據(jù)我們獲取的審計證據(jù)，我們沒有發(fā)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落涉及事項存在明顯違反企業(yè)會計準則及其相關信息披露規(guī)范性規(guī)定的情形。

　　二、公司董事會的意見及消除該事項及其影響的措施

　　（一）董事會的意見

　　1、四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2022年度財務報表出具了帶與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性段落的無保留意見審計報告，董事會認為，審計意見客觀、真實地反映了公司2022年度的財務狀況和經(jīng)營成果。

　　2、該事項對財務報表使用者理解財務報表至關重要，根據(jù)我們的了解和理解，審計機構對該事項可能給公司帶來的不確定性進行強調，發(fā)表的與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性并不構成對財務報表的任何保留，并不影響審計機構已發(fā)表的審計意見類型。

　　3、截至2022年12月31日，公司應付金鼎鋅業(yè)返還利潤款及延遲履行金合計658,059,453.5元，其中應付返還利潤款本金489,951,849.11元，累計延遲履行金168,107,604.39元。返還利潤本金公司已在2018年年度報告中計入損益，2022年1月1日至2022年12月31日延遲履行金31,417,377.25元計入公司當期損益。

　　4、公司目前主營有色金屬鋅的冶煉、加工和銷售，以及磷化工產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售。公司當前生產(chǎn)經(jīng)營基本正常，資金支付回籠流轉正常，流動資金能夠滿足日常經(jīng)營的基本需要。

　　（二）公司關于消除該事項及其影響的措施

　　為保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康的發(fā)展，切實維護公司和全體股東利益，盡快消除前述影響公司持續(xù)經(jīng)營的不確定因素，公司將采取以下措施：

　　1、為推動金鼎鋅業(yè)案的解決，盡快償還所欠返還利潤款，履行法院判決，在確保公司持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)營的前提下，公司正多途徑籌措資金，并與訴訟案各方積極開展溝通和協(xié)商，力爭盡快達成利潤返還款和解協(xié)議。公司將密切關注后續(xù)相關進展，根據(jù)該案的執(zhí)行情況及時履行信息披露義務。

　　2、公司與銀行一直保持長期良好的銀企關系，銀行和當?shù)卣铝τ跒槠髽I(yè)營造良好的營商環(huán)境。公司將繼續(xù)加強與地方政府、金融部門、銀行溝通，多方面拓寬融資渠道，保障流動資金，為公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供足夠的資金支持滿足生產(chǎn)經(jīng)營及發(fā)展需要。同時保持與供應商長期良好的合作關系，合理調度資金；強化資金計劃管理，做好資金預算平衡。

　　3、圍繞公司主業(yè)，強化冶化結合比較競爭優(yōu)勢，構建有色、化工產(chǎn)品的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈，進一步提升整體收入和利潤水平。

　　A、有色金屬鋅冶煉方面，積極針對供給端和銷售端市場變化情況，以經(jīng)濟效益為中心，適時調整生產(chǎn)負荷和產(chǎn)品結構。優(yōu)化生產(chǎn)工藝，推進“中浸渣加壓浸出工藝”技改和技術升級，通過鋅焙砂一段中浸、二段加壓浸出、中和沉礬新工藝，減少回轉窯系統(tǒng)和氧化鋅脫氟氯系統(tǒng)、氧化鋅處理系統(tǒng)的生產(chǎn)費用，通過采用該工藝有價金屬分段富集，提高有色金屬回收率，降低公司鋅產(chǎn)品綜合加工費，提高經(jīng)濟效益。

　　B、磷化工方面，強化營銷龍頭作用，緊跟市場需求，以國家政策和行業(yè)發(fā)展趨勢為導向，立足自身裝置進行產(chǎn)品結構調整，完善高附加值產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈。加強與客戶、供應商合作，穩(wěn)定產(chǎn)品的市場占用率，加大工業(yè)一銨產(chǎn)品工業(yè)化利用的市場占用規(guī)模。提高新產(chǎn)品市場開拓力度，優(yōu)化指標，努力開拓新的盈利增長點。持續(xù)加大復合肥、高養(yǎng)分磷化工系列產(chǎn)品等新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)投入，加大對新產(chǎn)品市場的開發(fā)力度，完善配套設施，提高新產(chǎn)品產(chǎn)量，多渠道完善“農(nóng)技+產(chǎn)品+服務”營銷體系，進一步提高盈利能力。

　　C、天然氣化工方面，進一步發(fā)揮天然氣化工的規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)濟效益，在安全和長周期穩(wěn)定生產(chǎn)有保障的前提下，最大程度發(fā)揮現(xiàn)在裝置的生產(chǎn)能力，努力提高生產(chǎn)負荷水平，降低磷酸鹽系列產(chǎn)品綜合生產(chǎn)成本，提升經(jīng)濟效益。

　　D、加強內(nèi)部管理，提升經(jīng)營管理效率，增強持續(xù)經(jīng)營能力。堅持以成本控制與效益提升為中心，以精細化管理理念進一步強化企業(yè)精準管理，強化成本管理，繼續(xù)加強同行對標，加強工藝和設備管理，推進目標管理，抓好生產(chǎn)過程管控和要素保障，降本增效，實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標。

　　E、加強對外技術引進和合作，為產(chǎn)品結構提升、可持續(xù)發(fā)展提供技術支撐。

　　4、進一步提升規(guī)范運作和治理水平，完善公司內(nèi)部控制體系建設，提高風險防范能力，為公司長遠發(fā)展提供有力保障。

　　三、公司獨立董事意見

　　1、我們審閱了公司董事會《關于對審計機構出具的2022年度帶與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性段落的無保留意見審計報告涉及事項的專項說明》，認為公司董事會的說明是客觀并符合公司實際情況的，我們同意公司董事會的相關說明及意見。

　　2、該事項對財務報表使用者理解財務報表至關重要，根據(jù)我們的了解和理解，審計機構對該事項可能給公司帶來的不確定性進行強調，發(fā)表的與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性并不構成對財務報表的任何保留，并不影響審計機構已發(fā)表的審計意見類型。

　　3、希望董事會和公司管理層采取有效措施，盡快消除非標意見所述的影響公司持續(xù)經(jīng)營的不確定因素，同時適時充分披露案件的后續(xù)執(zhí)行情況，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，切實維護上市公司和全體股東特別是廣大中小股東的合法權益。

　　特此說明。

　　獨立董事：鄭亞光陳云奎李軍

　　2023年4月13日

　　四川宏達股份有限公司監(jiān)事會

　　關于《董事會關于對審計機構出具的

　　2022年度帶與持續(xù)經(jīng)營相關的重大

　　不確定性段落的無保留意見審計報告

　　涉及事項的專項說明》的意見

　　四川宏達股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會對《董事會關于對審計機構出具的2022年度帶與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性段落的無保留意見審計報告涉及事項的專項說明》發(fā)表如下意見：

　　1、監(jiān)事會認為《董事會關于對審計機構出具的2022年度帶與持續(xù)經(jīng)營相關的重大不確定性段落的無保留意見審計報告涉及事項的專項說明》客觀、真實，符合實際情況。監(jiān)事會同意董事會的上述說明及意見。

　　2、監(jiān)事會支持董事會和經(jīng)營層為消除影響公司持續(xù)經(jīng)營的不確定因素所采取的積極措施，將持續(xù)關注董事會和經(jīng)營層相關工作的推進情況，切實維護上市公司和全體股東特別是廣大中小股東的合法權益。

　　特此說明。

　　四川宏達股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年4月13日

　　證券代碼：600331證券簡稱：宏達股份公告編號：臨2023-009

　　四川宏達股份有限公司

　　關于公司申請2023年度銀行綜合

　　授信額度的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　為滿足四川宏達股份有限公司（以下簡稱“公司”）日常經(jīng)營與戰(zhàn)略發(fā)展所需資金，根據(jù)公司2023年度的經(jīng)營計劃和發(fā)展需要以及國家金融政策，結合公司投融資計劃，經(jīng)2023年4月13日召開的公司第九屆董事會第十五次會議和第九屆監(jiān)事會第十一次會議審議，同意公司向合作銀行申請總額不超過10億元人民幣（或等值外幣）的綜合授信額度（含現(xiàn)有授信額度），用于辦理中、短期貸款、開立信用證、銀行承兌匯票、貿(mào)易融資和保函等，并以公司本部和控股子公司不動產(chǎn)、機器設備進行抵押，或以公司持有的控股子公司、參股公司股權進行質押。授信期限以簽署的授信協(xié)議為準。具體融資金額在綜合授信額度內(nèi)，根據(jù)公司實際資金需求情況確定。

　　公司董事會提請公司股東大會授權公司董事、副總經(jīng)理兼財務總監(jiān)帥巍先生在上述授信額度內(nèi)代表公司辦理相關業(yè)務，并簽署有關法律文件。

　　該事項有效期限為1年，自公司2022年年度股東大會審議通過之日起計算。

　　該事項尚需提交公司2022年年度股東大會審議批準。

　　特此公告。

　　四川宏達股份有限公司董事會

　　2023年4月15日

　　證券代碼：600331證券簡稱：宏達股份公告編號：臨2023-010

　　四川宏達股份有限公司

　　關于續(xù)聘會計師事務所的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●擬聘任的會計師事務所名稱：四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）

　　四川宏達股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月13日召開第九屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于續(xù)聘四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務審計機構和內(nèi)控審計機構的議案》，董事會同意續(xù)聘四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2023年度財務審計機構和內(nèi)控審計機構，該事項尚需提交公司2022年年度股東大會審議批準。現(xiàn)將有關情況公告如下：

　　一、擬聘任會計師事務所的基本情況

　　（一）機構信息

　　1.基本信息

　　四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“四川華信”），初始成立于1988年6月，2013年11月27日改制為特殊普通合伙企業(yè)。

　　注冊地址：瀘州市江陽中路28號樓三單元2號；總部辦公地址：成都市武侯區(qū)洗面橋街18號金茂禮都南28樓；首席合伙人：李武林。

　　四川華信會計師事務所自1997年開始一直從事證券服務業(yè)務。

　　截至2022年12月31日，四川華信共有合伙人51人，注冊會計師133人，簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師人數(shù)106人。

　　四川華信2022年度經(jīng)審計的收入總額16,535.71萬元、審計業(yè)務收入16,535.71萬元，證券業(yè)務收入13,516.07萬元；四川華信共承擔44家上市公司2021年度財務報表審計，審計收費共計4,831.60萬元。上市公司客戶主要行業(yè)包括：制造業(yè)；電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)；農(nóng)、林、牧、漁業(yè)；建筑業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)等。四川華信審計的有色金屬冶煉和壓延加工類同行業(yè)上市公司為1家。

　　2.投資者保護能力

　　四川華信已按照《會計師事務所職業(yè)責任保險暫行辦法》的規(guī)定購買職業(yè)保險。截至2022年12月31日，累計責任賠償限額8,000萬元，職業(yè)風險基金2,558萬元，相關職業(yè)保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

　　近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為發(fā)生民事訴訟的情況。

　　3.誠信記錄

　　四川華信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施5次、自律監(jiān)管措施0次和紀律處分0次；10名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監(jiān)督管理措施11次和自律監(jiān)管措施0次。

　　（二）項目信息

　　1.基本信息

　　項目合伙人、簽字注冊會計師1：武興田

　　武興田，注冊會計師。注冊時間為1996年2月，自2000年7月加入本所并從事證券業(yè)務類業(yè)務，自2020年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署審計報告的情況包括：四川美豐化工股份有限公司、四川大通燃氣開發(fā)股份有限公司、南寧百貨大樓股份有限公司、華西證券股份有限公司等。

　　簽字注冊會計師2：黃磊

　　黃磊，注冊會計師。注冊時間為2014年7月，2012年7月加入本所并從事證券業(yè)務類業(yè)務，自2020年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署審計報告的情況包括：南寧百貨大樓股份有限公司、四川宏達股份有限公司、四川美豐化工股份有限公司。

　　簽字注冊會計師3：王學容

　　王學容，注冊會計師。注冊時間為2019年6月，2018年5月加入本所并從事證券業(yè)務類業(yè)務，自2020年開始為本公司提供審計服務；近三年參與審計的上市公司包括：華西證券股份有限公司、四川浪莎控股股份有限公司、四川美豐化工股份有限公司等。

　　項目質量控制復核人：廖群

　　廖群，注冊會計師。注冊時間為2000年6月，自2001年3月開始從事上市公司審計，2011年11月開始在本所執(zhí)業(yè)，自2020年開始為本公司提供審計服務，近三年復核的上市公司包括：四川瀘天化股份有限公司、鴻利智匯集團股份有限公司、四川振靜股份有限公司、四川川大智勝軟件股份有限公司、西藏諾迪康藥業(yè)股份有限公司、四川發(fā)展龍蟒股份有限公司、四川大西洋焊接材料股份有限公司等。

　　2.誠信記錄

　　簽字注冊會計師武興田、黃磊、王學容，項目質量控制復核人廖群，近三年無因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的情況。

　　3.獨立性

　　四川華信會計師事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核合伙人不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

　　4.審計收費

　　2023年度財務審計費用為120萬元，內(nèi)控審計費用為50萬元。2023年度審計費用系根據(jù)公司的業(yè)務規(guī)模、所處行業(yè)和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據(jù)公司年報審計需配備的審計人員情況、投入的工作量以及事務所的收費標準，會計師事務所與公司協(xié)商確定，與2022年度審計費用相同。

　　二、擬續(xù)聘會計事務所履行的程序

　　（一）審計委員會的履職情況

　　公司擬續(xù)聘四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務審計機構和內(nèi)控審計機構。審計委員會審查了四川華信會計師事務所及項目成員的執(zhí)業(yè)資質、投資者保護能力、獨立性及誠信情況、從業(yè)經(jīng)歷等，認為其具備承接公司審計業(yè)務的相應條件和勝任能力，審計收費合理，不存在損害公司利益及中小股東利益的情形，同意提交公司董事會及股東大會審議。

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　　公司獨立董事對本次續(xù)聘會計師事務所發(fā)表了事前認可意見：我們在董事會審議之前,審查了公司擬續(xù)聘的四川華信會計師事務所及項目成員的執(zhí)業(yè)資質、投資者保護能力、獨立性及誠信情況、從業(yè)經(jīng)歷等資料，認為四川華信(集團)會計師事務所(特殊普通合伙)具備相應的執(zhí)業(yè)資質和勝任能力，我們同意將公司續(xù)聘會計師事務所為公司2023年度財務審計機構和內(nèi)控審計機構事項提交公司董事會審議。

　　公司獨立董事發(fā)表的獨立意見：我們審查了四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）及項目成員的相關信息，認為其具備為上市公司提供審計服務的經(jīng)驗與能力，能夠滿足公司審計工作的要求。公司續(xù)聘外部審計機構的決策程序符合法律法規(guī)及《公司章程》的有關規(guī)定，不存在損害公司及全體股東權益的情形。我們同意公司續(xù)聘四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務審計機構和內(nèi)控審計機構，并同意將該事項提交公司股東大會審議。

　　（三）董事會的審議和表決情況

　　公司第九屆董事會第十五次會議審議通過了本次續(xù)聘會計事務所的相關議案。

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　　本次續(xù)聘會計師事務所事項尚需提交公司2022年年度股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

　　特此公告。

　　四川宏達股份股份有限公司董事會

　　2023年4月15日

　　證券代碼：600331證券簡稱：宏達股份公告編號：臨2023-011

　　四川宏達股份有限公司

　　關于換屆選舉公司第十屆董事會董事的

　　公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　四川宏達股份有限公司（簡稱“公司”）于2023年4月13日召開第九屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于選舉公司第十屆董事會非獨立董事的議案》和《關于選舉公司第十屆董事會獨立董事的議案》?，F(xiàn)將有關情況公告如下：

　　一、換屆選舉公司非獨立董事事項

　　鑒于公司第九屆董事會任期即將屆滿，根據(jù)《公司法》、《公司章程》等有關規(guī)定，經(jīng)公司董事會推薦，并經(jīng)公司董事會提名委員會對相關人員任職資格進行審核，提名黃建軍先生、帥巍先生、王延俊先生、劉應剛先生、蒲堂東先生為公司第十屆董事會非獨立董事候選人；經(jīng)公司股東新華聯(lián)控股有限公司推薦，并經(jīng)公司董事會提名委員會對相關人員任職資格進行審核，提名張建先生為公司第十屆董事會非獨立董事候選人。（簡歷附后）

　　本次換屆選舉公司非獨立董事相關議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議，并采用累積投票制選舉。公司第十屆董事會非獨立董事自股東大會審議通過之日起，至公司第十屆董事會屆滿止。根據(jù)有關規(guī)定，為了確保董事會的正常運作，第九屆董事會的現(xiàn)有董事在新一屆董事會產(chǎn)生前，將繼續(xù)履行董事職責，直至新一屆董事會產(chǎn)生之日起，方自動卸任。

　　二、換屆選舉公司獨立董事事項

　　鑒于公司第九屆董事會任期即將屆滿，根據(jù)《公司法》、《上市公司獨立董事規(guī)則》、《公司章程》等有關規(guī)定，經(jīng)公司董事會提名委員會對相關人員任職資格進行審核，公司董事會提名鄭亞光先生、陳云奎先生、李軍先生為第十屆董事會獨立董事候選人。上述三名獨立董事候選人均已取得獨立董事資格證書。（簡歷附后）

　　上述三名獨立董事候選人任職資格和獨立性需提請上海證券交易所審核無異議后提交公司股東大會審議。

　　本次換屆選舉公司獨立董事相關議案尚需提交公司2022年年度股東大會審議，并采用累積投票制選舉。公司第十屆董事會獨立董事任期自股東大會審議通過之日起，至公司第十屆董事會屆滿止。根據(jù)有關規(guī)定，為了確保董事會的正常運作，第九屆董事會的現(xiàn)有董事在新一屆董事會產(chǎn)生前，將繼續(xù)履行董事職責，直至新一屆董事會產(chǎn)生之日起，方自動卸任。

　　三、董事提名委員會對相關候選人的核查情況

　　經(jīng)審閱，董事會提名委員會本次擬提名的非獨立董事候選人、獨立董事候選人均具備了與其行使職權相適應的任職條件、專業(yè)能力和職業(yè)素質。未發(fā)現(xiàn)上述人員存在《公司法》、《證監(jiān)會上市公司獨立董事規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》和《公司章程》等規(guī)定的不得擔任公司董事、獨立董事的情形，上述候選人的任職資格符合規(guī)定。

　　董事會提名委員會同意提名黃建軍先生、帥巍先生、王延俊先生、劉應剛先生、蒲堂東先生、張建先生為公司第十屆董事會非獨立董事候選人，同意提名鄭亞光先生、陳云奎先生、李軍先生為公司第十屆董事會獨立董事候選人，并將相關議案提交公司董事會和股東大會審議。

　　特此公告。

　　附件：第十屆董事會董事候選人簡歷

　　四川宏達股份有限公司董事會

　　2023年4月15日

　　附件：

　　第十屆董事會董事候選人簡歷

　?。ㄒ唬┓仟毩⒍潞蜻x人簡歷

　　黃建軍，男，59歲。工程師，高級經(jīng)濟師，工商管理碩士。1987年7月，重慶大學采礦系畢業(yè)。2005年7月，考獲中國市場學會頒發(fā)的《中華人民共和國市場總監(jiān)業(yè)務資格證書》。2006年6月，獲得澳門科技大學工商管理碩士學位。歷任四川省什化股份有限公司礦山礦長助理、副礦長，礦長兼書記；四川省什化股份有限公司供銷公司經(jīng)理、四川省什化股份有限公司副總經(jīng)理；四川宏達股份有限公司董事、副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任四川宏達股份有限公司董事長兼總經(jīng)理。

　　黃建軍先生與宏達股份其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人和持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司董事的情形。截至本公告披露日，黃建軍先生持有宏達股份股票143,000股。

　　帥巍，男，48歲。高級管理人員工商管理碩士，中國注冊會計師、高級會計師、中國注冊稅務師。2011年7月畢業(yè)于南開大學EMBA專業(yè)，獲高級管理人員工商管理碩士學位；2013年2月獲得證券從業(yè)資格。歷任四川什化股份有限公司財務部副經(jīng)理，四川宏達股份有限公司財務部副經(jīng)理、經(jīng)理，四川信托有限公司財務管理中心總經(jīng)理，四川宏達股份有限公司董事、總會計師兼財務部經(jīng)理?，F(xiàn)任四川宏達股份有限公司董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)兼財務部經(jīng)理。

　　帥巍先生與宏達股份其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人和持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司董事的情形。截至本公告披露日，帥巍先生持有宏達股份股票10,000股。

　　王延俊，男，49歲。現(xiàn)任四川宏達股份有限公司副總經(jīng)理兼董事會秘書。參加上海證券交易所第十九期上市公司董事會秘書培訓，獲得董事會秘書資格證書。1999年至2014年5月任四川宏達股份有限公司董事會秘書。2014年6月至2015年6月任四川信托有限公司機構客戶部副總經(jīng)理。2015年10月至2021年4月27日，任四川宏達股份有限公司董事。2015年6月至今，任四川宏達股份有限公司副總經(jīng)理兼董事會秘書。

　　王延俊先生與宏達股份其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人和持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司董事的情形。截至本公告披露日，王延俊先生未持有宏達股份股票。

　　劉應剛，男，52歲。大學學歷，工程師。先后從事磷復肥及濕法煉鋅生產(chǎn)技術管理及經(jīng)營工作。2001年至今歷任四川宏達股份有限公司生產(chǎn)分廠廠長，分公司總經(jīng)理助理，主管生產(chǎn)技術及經(jīng)營工作副總經(jīng)理?，F(xiàn)任四川宏達股份有限公司董事、副總經(jīng)理、磷化工基地副總經(jīng)理。

　　劉應剛先生與宏達股份其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人和持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司董事的情形。截至本公告披露日，劉應剛先生未持有宏達股份股票。

　　蒲堂東，男，42歲。大學學歷，具備證券公司經(jīng)營層高級管理人員任職資格，上海證券交易所董事會秘書任職資格，證券從業(yè)資格，基金從業(yè)資格，國家保密人員從業(yè)資格。先后從事行政后勤管理、物資采購管理、人力資源管理、基建工程項目管理、保密管理及營銷管理相關工作。2007年至今歷任四川宏達（集團）有限公司行政管理部總經(jīng)理、辦公室主任，宏信證券有限責任公司董事會秘書兼董事會辦公室、總裁辦公室、保密辦公室總經(jīng)理，四川宏達股份有限公司總經(jīng)理助理、下屬分子公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任宏達股份董事，紀委書記；宏達股份磷化工基地總經(jīng)理助理兼人力資源部經(jīng)理。

　　蒲堂東先生與宏達股份其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人和持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司董事的情形。截至本公告披露日，蒲堂東先生未持有宏達股份股票。

　　張建，男，50歲。中國國籍，無境外居留權，工商管理碩士。張建先生在投資銀行及企業(yè)融資方面有超過20年經(jīng)驗，持有中國江西財經(jīng)大學經(jīng)濟學及法律學士學位以及香港中文大學工商管理碩士學位。張建先生現(xiàn)任新華聯(lián)集團董事兼任新絲路文旅有限公司及新華聯(lián)資本有限公司的執(zhí)行董事，以及科達制造股份有限公司(證券代碼：600499)的副董事長及新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司（證券代碼：000620）、華聯(lián)瓷業(yè)股份有限公司（證券代碼：001216）的董事、賽輪集團股份有限公司（證券代碼：601058）董事、四川宏達股份有限公司（證券代碼：600331）董事。

　　張建先生與宏達股份其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人和控股股東不存在關聯(lián)關系，與宏達股份持股5%以上的股東新華聯(lián)控股有限公司（為宏達股份第二大股東，持股比例8.63%）存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司董事的情形。截至本公告披露日，張建先生未持有宏達股份股票。

　?。ǘ┆毩⒍潞蜻x人簡歷

　　鄭亞光，男，52歲。管理學博士，副教授，資深財務專家。1989.9-1996.7在西南農(nóng)業(yè)大學完成本科和碩士研究生學習。1996.7-1999.2任職財政部駐四川省財政監(jiān)察專員辦事處，其間（1998.2-1999.2）在南充市財政局鍛煉；1999.3-2011.3任職西南財經(jīng)大學會計學院，其間（2001-2006）師從郭復初教授攻讀博士學位（會計學專業(yè)財務管理方向），任財務系副主任、碩士研究生導師、博士研究生導師組成員；2011.3-2012.3由獨立董事出任原云南綠大地生物科技股份公司（證券代碼：002200）董事長，并代行董事會秘書職責。2011年取得深圳證券交易所董秘資格，2009年取得深圳證券交易所獨立董事資格。2012.4起在西南財經(jīng)大學從事MBA、MPAcc《財務管理》《財務報表分析》《財務管理理論與實踐》等課程教學工作，并于2014.12出任四川大學錦江學院會計學院副院長、商學院副院長至今。曾任四川南格爾醫(yī)學科技股份公司獨立董事、巴中市農(nóng)村商業(yè)銀行外部監(jiān)事。現(xiàn)任四川宏達股份有限公司獨立董事，重慶宗申動力機械股份有限公司（001696）、四川新荷花中藥飲片股份有限公司、四川中江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨立董事。

　　鄭亞光先生與宏達股份其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人和持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司董事的情形。截至本公告披露日，鄭亞光先生未持有宏達股份股票。

　　陳云奎，男，55歲。1989年畢業(yè)于四川大學法律系，獲法學學士，1999年獲得執(zhí)業(yè)律師資格，2015年獲得獨立董事資格。先后在渠縣人民檢察院、深圳中達集團股份有限公司、四川君合律師事務所、四川展華律師事務所工作?，F(xiàn)任四川展華律師事務所合伙人、律師，四川宏達股份有限公司獨立董事。

　　陳云奎先生與宏達股份其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人和持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司董事的情形。截至本公告披露日，陳云奎先生未持有宏達股份股票。

　　李軍，男，56歲。四川大學化工系教授。1995年畢業(yè)于四川聯(lián)合大學,取得博士學位；1996年12月至2000年6月,任職成都科技大學化工系副教授；2000年10月至2001年11月,為東京農(nóng)工大學訪問學者；2000年7月至今，任職四川大學化工系教授。2007年4月10日，參加上海國家會計學院獨立董事任職資格培訓并獲得獨立董事資格證書?，F(xiàn)任四川宏達股份有限公司獨立董事。

　　李軍先生與宏達股份其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人和持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司董事的情形。截至本公告披露日，李軍先生未持有宏達股份股票。

　　證券代碼：600331證券簡稱：宏達股份編號：臨2023-013

　　四川宏達股份有限公司

　　關于選舉第十屆監(jiān)事會職工代表監(jiān)事的

　　公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　四川宏達股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023年職工代表大會于2023年4月13日在什邡市宏達金橋大酒店會議室召開。鑒于公司第九屆監(jiān)事會任期即將屆滿，根據(jù)《公司法》、《公司章程》等的有關規(guī)定，公司職工代表大會選舉鄧佳女士、宋楊女士（簡歷見附件）擔任公司第十屆監(jiān)事會職工代表監(jiān)事，與公司2022年年度股東大會選舉產(chǎn)生的一名非職工監(jiān)事共同組成公司第十屆監(jiān)事會。鄧佳女士、宋楊女士的職工代表監(jiān)事任期三年，自本次職工代表大會通過之日起至公司第十屆監(jiān)事會屆滿之日止。

　　特此公告。

　　附件：第十屆監(jiān)事會職工代表監(jiān)事簡歷

　　四川宏達股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年4月15日

　　附件：第十屆監(jiān)事會職工代表監(jiān)事簡歷

　　鄧佳，女，38歲。2007年7月—2008年5月就職于四川宏達股份有限公司磷化工基地磷銨分廠；2008年5月—2011年11月就職于四川宏達股份有限公司磷化工基地安全保衛(wèi)部；2011年11月—2016年12月就職于四川宏達股份有限公司行政部；2016年12月---2022年2月任四川宏達股份有限公司行政部副經(jīng)理；2022年2月至今任四川宏達股份有限公司行政部經(jīng)理；2017年11月30日起任四川宏達股份有限公司監(jiān)事會職工監(jiān)事。

　　鄧佳女士與公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人及持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司監(jiān)事的情形。截至本公告披露日，鄧佳女士未持有公司股份。

　　宋楊，女，46歲。2000年1月-2015年3月就職于四川宏達股份有限公司磷化工基地行政部，2015年3月—2017年3月就職于四川宏達股份有限公司黨群工作部；2017年3月至今任四川宏達股份有限公司磷化工基地行政部副經(jīng)理；2022年4月28日起任四川宏達股份有限公司職工代表監(jiān)事。

　　宋楊女士與公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人及持股5%以上的股東不存在關聯(lián)關系，不存在上海證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》3.2.2條所列的不得被提名擔任上市公司監(jiān)事的情形。截至本公告披露日，宋楊女士未持有公司股份。

　　證券代碼：600331證券簡稱：宏達股份公告編號：臨2023-014

　　四川宏達股份有限公司

　　關于會計政策變更的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會計政策變更不涉及對四川宏達股份有限公司(以下簡稱“公司”)以前年度的追溯調整，對公司財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量不會產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

　　一、會計政策變更概述

　　財政部于2021年12月30日發(fā)布了《關于印發(fā)企業(yè)會計準則解釋第15號的通知》（財會〔2021〕35號），規(guī)范了固定資產(chǎn)達到預定可使用狀態(tài)前或者研發(fā)過程中產(chǎn)出的產(chǎn)品或副產(chǎn)品對外銷售的會計處理和虧損合同的判斷。該規(guī)定自2022年1月1日起施行。

　　財政部于2022年11月30日發(fā)布了《關于印發(fā)企業(yè)會計準則解釋第16號的通知》（財會〔2022〕31號），規(guī)范了關于發(fā)行方分類為權益工具的金融工具相關股利的所得稅影響的會計處理和關于企業(yè)將以現(xiàn)金結算的股份支付修改為以權益結算的股份支付的會計處理。該規(guī)定自2022年11月30日起實施。

　　公司于2023年4月13日召開第九屆董事會第十五次會議和第九屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于會計政策變更的議案》，同意公司依據(jù)財政部發(fā)布的《關于印發(fā)企業(yè)會計準則解釋第15號的通知》（財會〔2021〕35號）和《關于印發(fā)企業(yè)會計準則解釋第16號的通知》（財會〔2022〕31號）的有關規(guī)定，對原會計政策進行相應變更，并從規(guī)定的起始日開始執(zhí)行。

　　二、具體情況及對公司的影響

　　本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部相關規(guī)定和要求進行的合理變更，符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，執(zhí)行變更后的會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經(jīng)營成果。本次會計政策變更不會對公司當期的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量產(chǎn)生重大影響，不涉及以前年度的追溯調整，也不存在損害公司及中小股東利益的情況。

　　三、獨立董事、監(jiān)事會和審計委員會的結論性意見

　　公司獨立董事、監(jiān)事會、審計委員會均同意公司本次會計政策變更。

　　獨立董事認為：本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部相關規(guī)定和要求進行的變更，符合相關法律法規(guī)的規(guī)定和公司實際情況。變更后的會計政策符合財政部、中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關規(guī)定，能夠客觀、公允地反映公司現(xiàn)時財務狀況和經(jīng)營成果，不存在損害公司及全體股東利益的情況。本次會計政策變更的決策程序符合相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。不存在損害公司和股東利益的情況，同意公司本次會計政策變更。

　　監(jiān)事會認為：本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部相關規(guī)定和要求進行的變更，符合《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。監(jiān)事會同意公司嚴格依照財政部相關要求實施會計政策變更。

　　審計委員會認為：本次會計政策變更是公司根據(jù)財政部相關規(guī)定和要求進行的變更。變更后的會計政策更能客觀、公允地反映公司財務狀況及經(jīng)營成果，符合公司整體及公司股東的利益。同意公司嚴格依據(jù)財政部要求，變更公司相關會計政策。

　　特此公告。

　　四川宏達股份有限公司董事會

　　2023年4月15日

　　證券代碼：600331證券簡稱：宏達股份公告編號：臨2023-008

　　四川宏達股份有限公司

　　關于公司未彌補虧損達到實收股本

　　總額三分之一的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　四川宏達股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月13日召開第九屆董事會第十五次會議和第九屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于公司未彌補虧損達到實收股本總額三分之一的議案》。根據(jù)四川華信（集團）會計師事務所（特殊普通合伙）的審計報告，公司2022年度合并報表實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為60,158,515.96元，截至2022年12月31日公司合并報表累計未分配利潤-4,828,376,255.51元，母公司累計未分配利潤-5,465,041,313.00元，公司實收股本20.32億元，公司未彌補虧損金額超過實收股本總額的三分之一。根據(jù)《公司法》和《公司章程》的相關規(guī)定，公司未彌補虧損金額超過實收股本總額三分之一時，需提交股東大會審議。

　　一、未彌補虧損金額較大的原因

　　公司因2018年度、2020年度大幅虧損，導致以前年度未彌補虧損金額較大，雖然公司2021年度、2022年度經(jīng)營業(yè)績實現(xiàn)盈利，但未彌補虧損金額仍超過實收股本總額的三分之一。

　?。ㄒ唬?018年虧損的主要原因

　　公司2018年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-26.72億元，虧損的主要原因為：

　　公司涉及原控股子公司云南金鼎鋅業(yè)有限公司（以下簡稱“金鼎鋅業(yè)”）合同糾紛訴訟案，最高人民法院于2018年12月對該案作出終審判決（《民事判決書》（2017）最高法民終915號）。判決公司持有金鼎鋅業(yè)60%股權無效；公司向金鼎鋅業(yè)返還2003年至2012年獲得的利潤，扣除已經(jīng)支付的增資款49,634.22萬元后，公司向金鼎鋅業(yè)支付107,410.22萬元；由宏達集團公司和公司共同負擔一審受理費和保全費609.33萬元，由公司負擔二審受理費520.21萬元。

　　鑒于最高人民法院判決公司持有金鼎鋅業(yè)的股權無效，公司需返還2003年至2012年獲得的利潤，公司也將無法從金鼎鋅業(yè)2018年度的經(jīng)營活動中獲取任何回報，因此，公司自2018年1月1日起金鼎鋅業(yè)不再納入公司合并財務報表。截至2018年1月1日，公司合并財務報表層面享有的金鼎鋅業(yè)凈資產(chǎn)份額為123,360.46萬元（剔除金鼎鋅業(yè)的專項儲備后的金額為123,265.11萬元），公司個別財務報表層面對金鼎鋅業(yè)長期股權投資賬面價值為143,154.00萬元。終止合并金鼎鋅業(yè)對公司本年合并財務報表產(chǎn)生投資損失為72,516.60萬元，終止確認金鼎鋅業(yè)長期股權投資對公司本年個別財務報表產(chǎn)生投資損失為92,873.52萬元。除此之外，公司需向金鼎鋅業(yè)返還2003年至2012年獲得的利潤對公司本年個別財務報表和合并財務報表產(chǎn)生營業(yè)外支出為157,044.44萬元。

　?。ǘ?020年度虧損的主要原因

　　公司2020年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東的凈利潤為-22.46億元。虧損的主要原因為：

　　公司持有四川信托有限公司（以下簡稱“四川信托”）22.1605%股權。2019年末公司對四川信托股權投資的賬面價值為216,323.08萬元（經(jīng)審計數(shù)據(jù)）。根據(jù)《企業(yè)會計準則》的相關規(guī)定，基于謹慎性原則，公司對四川信托長期股權投資全額計提減值準備，2020年1-9月權益法核算公司已確認的四川信托投資收益及其他綜合收益合計-25,906.09萬元，減值金額為190,416.99萬元，計入公司2020年度損益。

　　二、應對措施

　　1、充分發(fā)揮“冶化結合”的優(yōu)勢，構建有色、化工產(chǎn)品的循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈，包括稀貴金屬提煉、廢渣廢液循環(huán)回收利用等，對鋅的深加工向新材料方面發(fā)展，對磷、硫資源的深度凈化向精細化工方面發(fā)展。

　　2、強化營銷龍頭作用，緊跟市場需求，以國家政策和行業(yè)發(fā)展趨勢為導向，立足自身裝置進行產(chǎn)品結構調整，完善高附加值產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈。加強與客戶、供應商合作，穩(wěn)定成熟產(chǎn)品的市場占用率，加大工業(yè)一銨產(chǎn)品工業(yè)化利用的市場占用規(guī)模。提高新產(chǎn)品市場開拓力度，優(yōu)化指標，努力開拓新的盈利增長點。持續(xù)加大復合肥、高養(yǎng)分磷化工系列產(chǎn)品等新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)投入，加大對新產(chǎn)品市場的開發(fā)力度，完善配套設施，提高新產(chǎn)品產(chǎn)量。

　　3、堅持以成本控制與效益提升為中心，以精細化管理理念進一步強化企業(yè)精準管理，強化成本管理，繼續(xù)加強同行對標，加強工藝和設備管理，推進目標管理，抓好生產(chǎn)過程管控和要素保障，提升有色金屬回收率，降本增效，實現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標。

　　4、進一步發(fā)揮天然氣化工的規(guī)?；a(chǎn)經(jīng)濟效益，在安全和長周期穩(wěn)定生產(chǎn)有保障的前提下，最大程度發(fā)揮現(xiàn)在裝置的生產(chǎn)能力，努力提高生產(chǎn)負荷水平，降低磷酸鹽系列產(chǎn)品綜合生產(chǎn)成本，提升經(jīng)濟效益。

　　5、拓寬融資渠道，保障流動資金。繼續(xù)加強與金融部門、銀行溝通，拓寬融資渠道，保障流動資金，滿足生產(chǎn)經(jīng)營及發(fā)展需要。同時保持與供應商長期良好的合作關系，合理調度資金；強化資金計劃管理，做好資金預算平衡。

　　6、進一步提升規(guī)范運作和治理水平，完善公司內(nèi)部控制體系建設，提高風險防范能力，為公司長遠發(fā)展提供有力保障。

　　特此公告。

　　四川宏達股份有限公司董事會

　　2023年4月15日

　　證券代碼：600331證券簡稱：宏達股份公告編號：2023-015

　　四川宏達股份有限公司

　　關于召開2022年年度股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股東大會召開日期：2023年5月9日

　　●本次股東大會采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

　　一、召開會議的基本情況

　　(一)股東大會類型和屆次

　　2022年年度股東大會

　　(二)股東大會召集人：董事會

　　(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式

　　(四)現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

　　召開的日期時間：2023年5月9日10點00分

　　召開地點：四川省什邡市宏達金橋大酒店二樓會議室

　　(五)網(wǎng)絡投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

　　網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡投票起止時間：自2023年5月9日

　　至2023年5月9日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六)融資融券、轉融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》等有關規(guī)定執(zhí)行。

　　(七)涉及公開征集股東投票權

　　無

　　二、會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　1、各議案已披露的時間和披露媒體

　　議案2和議案13經(jīng)2023年4月13日召開的第九屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過，其他議案經(jīng)2023年4月13日召開的第九屆董事會第十五次會議審議通過。內(nèi)容詳見2023年4月15日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.ses.com.cn）及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上的《宏達股份第九屆監(jiān)事會第十一次會議決議公告》和《宏達股份第九屆董事會第十五次會議決議公告》。

　　2、特別決議議案：議案10

　　3、對中小投資者單獨計票的議案：議案5、議案6、議案9、議案11各項子議案、議案12各項子議案、議案13各項子議案

　　4、涉及關聯(lián)股東回避表決的議案：無

　　應回避表決的關聯(lián)股東名稱：無

　　5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

　　三、股東大會投票注意事項

　　(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

　　(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

　　持有多個股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)參與股東大會網(wǎng)絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

　　(三)股東所投選舉票數(shù)超過其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應選人數(shù)的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

　　(四)同一表決權通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　(五)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　(六)采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監(jiān)事的投票方式，詳見附件2

　　四、會議出席對象

　　(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　(三)公司聘請的律師。

　　(四)其他人員

　　五、會議登記方法

　?。ㄒ唬﹨⒓蝇F(xiàn)場會議的登記辦法

　　1、個人股東應出示本人身份證、證券賬戶卡（融資融券信用擔保戶并持開戶證券公司委托書）；個人股東委托他人出席會議的，受托人應出示受托人身份證、委托人身份證復印件、授權委托書（見附件1）和委托人證券賬戶卡（融資融券信用擔保戶并持開戶證券公司委托書）。

　　2、法人股東出席會議的，應出示法定代表人身份證、法定代表人身份證明、法人股東單位的營業(yè)執(zhí)照復印件和證券賬戶卡（融資融券信用擔保戶并持開戶證券公司委托書）；法人股東委托代理人出席會議的，代理人還應出示代理人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書。

　　3、出席現(xiàn)場會議的股東也可采用發(fā)送電子郵件的方式登記。

　　（二）登記地點公司董事會辦公室（四川成都市錦里東路2號宏達國際廣場28樓）

　?。ㄈ┑怯洉r間：2023年5月5日（上午9：30-17：30）

　　六、其他事項

　　（一）聯(lián)系人：傅婕

　　聯(lián)系電話：028-86141081

　　聯(lián)系地址：四川成都市錦里東路2號宏達國際廣場28樓

　　郵政編碼：610091

　　電子郵箱：dshbgs@sichuanhongda.com

　?。ǘ┡c會股東交通及食宿費用自理。

　　特此公告。

　　四川宏達股份有限公司董事會

　　2023年4月15日

　　附件1：授權委托書

　　附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監(jiān)事的投票方式說明

　　附件1：授權委托書

　　授權委托書

　　四川宏達股份有限公司：

　　茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年5月9日召開的貴公司2022年年度股東大會，并代為行使表決權。

　　委托人持普通股數(shù)：　　　　　　　　　　　　　　　　

　　委托人股東帳戶號：

　　委托人簽名（蓋章）：　　　　　　　　受托人簽名：

　　委托人身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：　　　　受托人身份證號：

　　委托日期：　　年月日

　　備注：

　　委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

　　附件2采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監(jiān)事的投票方式說明

　　一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監(jiān)事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應當針對各議案組下每位候選人進行投票。

　　二、申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監(jiān)事人數(shù)相等的投票總數(shù)。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數(shù)。

　　三、股東應當以每個議案組的選舉票數(shù)為限進行投票。股東根據(jù)自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數(shù)集中投給某一候選人，也可以按照任意組合投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數(shù)。

　　四、示例：

　　某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監(jiān)事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監(jiān)事2名，監(jiān)事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

　　某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監(jiān)事的議案”有200票的表決權。

　　該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意組合分散投給任意候選人。

　　如表所示：