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平頂山天安煤業(yè)股份有限公司 關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲 三方監(jiān)管協(xié)議的公告
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證券代碼：601666股票簡稱：平煤股份編號：2023-038
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)平頂山天安煤業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕217號）的核準(zhǔn)，平頂山天安煤業(yè)股份有限公司（以下簡稱“平煤股份”或“公司”）公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）2,900.00萬張，發(fā)行價格為每張人民幣100.00元，募集資金總額為人民幣290,000.00萬元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額為人民幣286,683.91萬元。本次可轉(zhuǎn)債募集資金已于2023年3月22日存入公司募集資金專戶，亞太（集團(tuán)）會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（亞會驗(yàn)字（2023）第01220001號）。
二、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況及募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》以及《平頂山天安煤業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司于2023年3月13日召開第九屆董事會第四次會議和第九屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于開設(shè)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金專項(xiàng)賬戶并簽訂募集資金監(jiān)管協(xié)議的議案》，同意公司設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶對募集資金的存儲和使用進(jìn)行管理。
近日，公司、保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合”）與興業(yè)銀行股份有限公司平頂山分行、中信銀行股份有限公司鄭州分行、華夏銀行股份有限公司鄭州分行分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”），協(xié)議主要內(nèi)容與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
截至本公告披露日，公司募集資金專戶的開立及存儲情況如下：
注：上述公司募集資金專戶余額與募集資金凈額的差異系存在尚未支付的發(fā)行費(fèi)用及資金到賬后收到的存款利息。
三、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方：平頂山天安煤業(yè)股份有限公司
乙方：興業(yè)銀行股份有限公司平頂山分行
中信銀行股份有限公司鄭州分行
華夏銀行股份有限公司鄭州分行
丙方：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），該專戶僅用于甲方煤礦智能化建設(shè)改造項(xiàng)目、償還金融機(jī)構(gòu)借款項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人張烴烴、李凱可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月15日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或12個月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過5,000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時通知丙方，乙方應(yīng)當(dāng)及時以電子郵件方式通知丙方并同時提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十二條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶資料情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時向上海證券交易所書面報(bào)告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方督導(dǎo)期結(jié)束之日起失效。
四、報(bào)備文件
《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
特此公告。
平頂山天安煤業(yè)股份有限公司
董事會
2023年4月15日
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