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第四節(jié)新股發(fā)行狀況

一、首次公開發(fā)行股票的現(xiàn)象

（一）發(fā)行數量：1,033.3400億港元（本次發(fā)行股權均為新股上市，不分配老股轉讓）

（二）發(fā)行價：245.56元/股

（三）每股面值：rmb1.00元

（四）股票市盈率：

1、151.17倍（每股凈資產依照2021年度經會計事務所根據中國會計準則審計扣除非經常性損益前歸屬于母公司公司股東純利潤除于本次發(fā)行前總市值測算）；

2、276.69倍（每股凈資產依照2021年度經會計事務所根據中國會計準則審計扣除非經常性損益后歸屬于母公司公司股東純利潤除于本次發(fā)行前總市值測算）；

3、201.56倍（每股凈資產依照2021年度經會計事務所根據中國會計準則審計扣除非經常性損益前歸屬于母公司公司股東純利潤除于本次發(fā)行后總市值測算）；

4、368.92倍（每股凈資產依照2021年度經會計事務所根據中國會計準則審計扣除非經常性損益后歸屬于母公司公司股東純利潤除于本次發(fā)行后總市值測算）。

（五）市盈率：3.69倍（按每一股發(fā)行價除于發(fā)行后凈資產測算）

（六）交易方式：本次發(fā)行選用向戰(zhàn)略投資定項配股、線下向對符合條件的投資人詢價采購配股和線上向擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標價發(fā)售相結合的方式進行。

本次發(fā)行股票數為10,333,400股。在其中，最后戰(zhàn)略配售數量達到645,765股，占本次發(fā)行總數6.25%。線下最后發(fā)行數量為6,083,635股，在其中網下投資者交款申購6,083,635股，放棄認購數量達到0股；在網上最后發(fā)行數量為3,604,000股，在其中在網上投資人交款申購3,031,445股，放棄認購數量達到572,555股。本次發(fā)行在網上、網下投資者放棄認購股票數均由保薦代表人（主承銷商）承銷，保薦代表人（主承銷商）承銷股份的數量達到572,555股。

（七）發(fā)行后每股凈資產

0.67元（按2021年度經審計的扣除非經常性損益前后左右孰低的歸屬于母公司所有者純利潤除于本次發(fā)行后總市值測算）

（八）發(fā)行后凈資產

66.61元（依照2022年6月30日經審計的歸屬于母公司所有者資產總額再加上本次發(fā)行募資凈收益總和除于本次發(fā)行后總市值測算）

（九）募資總金額及注冊會計對資金到位的認證狀況

本次發(fā)行募資總金額253,746.97萬余元；扣減發(fā)行費后，募資凈收益為231,574.91萬余元。

中匯會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進行檢審，并且于2023年4月12日出具了中匯會驗[2023]3083號《驗資報告》，檢審結論如下所示：截止到2023年4月12日11:00止，貴司募資總額為rmb2,537,469,704.00元，扣減各類發(fā)行費（沒有企業(yè)增值稅）rmb221,720,599.18元，具體募資凈收益金額為2,315,749,104.82元，在其中新增加總股本rmb10,333,400.00元，新增加資本公積金rmb2,305,415,704.82元。

（十）發(fā)售總費用及詳細組成：

此次企業(yè)公開發(fā)行新股的發(fā)行費總計22,172.06萬余元（未稅）。依據《驗資報告》（中匯會驗[2023]3083號），發(fā)行費包含：

此次企業(yè)公開發(fā)行新股的每一股發(fā)行費為21.46元（按本次發(fā)行總費用除于發(fā)售股票數測算）。

（十一）募資凈收益：231,574.91萬余元

（十二）發(fā)行后股東戶數：10,606戶

二、超額配售選擇權的現(xiàn)象

外國投資者和主承銷商在發(fā)售計劃中未選用超額配售選擇權。

第五節(jié)會計狀況

一、會計資料和財務審計截至今后關鍵生產經營情況

外國投資者已聘用中匯會計師事務所（特殊普通合伙）對企業(yè)財務報表開展財務審計，包含2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日及2022年6月30日的并入及總公司負債表，2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-6月的并入及母公司利潤表、合拼及總公司現(xiàn)流表、合拼及總公司股東權益變動表和相關財務報表附注。

中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具了標準無保留意見的《審計報告》（中匯審查[2022]6776號）。中匯會計師事務所（特殊普通合伙）覺得企業(yè)財務報告在大多數重要層面依照政府會計準則的相關規(guī)定編寫，公允價值體現(xiàn)了企業(yè)2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日及2022年6月30日的并入及母公司的經營情況及其2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-6月的并入及母公司的經營業(yè)績和現(xiàn)金流。有關財務報表已經在招股書中詳盡公布，財務審計報告全篇已經在招股意向書附則中公布，投資人欲了解有關情況請完整閱讀文章招股書或招股意向書附則，本上市公告書不會再公布，煩請投資人留意。

本公司財務報表的財務審計截止日期為2022年6月30日。中匯會計師事務所（特殊普通合伙）對企業(yè)2022年12月31日的并入及母公司的負債表，2022年度的合拼及母公司利潤表、合拼及總公司現(xiàn)流表及其財務報表附注展開了審查，并提交了中匯會閱[2023]0818號《審閱報告》。有關財務報表已經在招股書“第二節(jié)概述”之“八、財務報告審計截至今后的關鍵財務數據及生產經營情況”中進行了全面公布，審查匯報全篇已經在招股意向書附則中公布，投資人欲了解有關情況請完整閱讀文章招股書或招股意向書附則，本上市公告書不會再公布，煩請投資人留意。

2023年4月13日，企業(yè)第一屆股東會第十六次大會審議通過了《關于批準報出公司2022年年度財務報表審計報告的議案》。中匯會計師事務所（特殊普通合伙）對企業(yè)2022年12月31日的并入及總公司負債表，2022年度的合拼及母公司利潤表、合拼及總公司現(xiàn)流表和合拼及總公司股東權益變動表以及相關財務報表附注展開了財務審計。中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具了標準無保留意見的《審計報告》（中匯審查[2023]3103號）（詳細財務審計報告請參閱本上市公告書配件，上市以來不會再獨立公布2022年度財務報告）。

二、關鍵財務報表及變化情況剖析

中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出具了標準無保留意見的《審計報告》（中匯審查[2023]3103號），企業(yè)2022年12月31日的經營情況，及其2022年度的經營業(yè)績和現(xiàn)金流的重要數據以及財務指標分析如下所示：

注：涉及到百分數指標，調整百分數為2期數字的誤差。

截止到2022年12月31日，公司資產總額為72,497.96萬余元，其他綜合收益總額為52,658.81萬余元。2022年，企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入26,805.23萬余元，歸屬于母公司股東純利潤5,377.12萬余元，各自較2021年提高39.11%、6.78%。企業(yè)收入規(guī)模增長主要系CAE手機軟件國產化替代要求穩(wěn)步增長，經營規(guī)模提升而致。

截止到2022年12月31日，企業(yè)營業(yè)利潤為16,121.21萬余元，較2021年末提高82.37%，主要系企業(yè)業(yè)務規(guī)模擴張，購置經營規(guī)模提升，短期貸款、應付款賬戶余額有所增加；2022本年度，企業(yè)經營活動產生的凈現(xiàn)金流量較2021年度提高101.83%，主要系企業(yè)在企業(yè)規(guī)模增大的與此同時，銷售回款較2021年明顯改善。

企業(yè)財務報告審計截止日期至本上市公告書簽署日，企業(yè)的重要運營模式、主營產品、核心客戶、稅收優(yōu)惠政策等其它可能會影響投資人判定的重大事情未出現(xiàn)別的根本變化。

三、2023年1-3月銷售業(yè)績預估狀況

企業(yè)：萬余元

注：以上銷售業(yè)績預估里的有關財務報表為外國投資者基本計算結論，沒經財務審計或審查，不構成外國投資者財務預測或業(yè)績承諾。

企業(yè)預估2023年1-3月主營業(yè)務收入為700.00萬元至900.00萬余元，同期相比變化幅度為-1.93%~29.06%，預估歸屬于母公司所有者純利潤為-1,900.00萬元至-1,600.00萬余元，同比變動總金額-430.64萬元至-130.64萬余元。企業(yè)收入存有較為明顯的周期性基本特征，一季度收益比較少，但企業(yè)員工數量提高比較快，相關費用依然勻稱產生，預估一季度虧本力度較上年同期很有可能有一定的擴張。

第六節(jié)別的重大事項

一、募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議安排

依據《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，公司及控股子公司嘉興市索辰信息科技有限公司（下稱“嘉興市索辰”）已經與保薦代表人海通證券股份有限責任公司及儲放募資的銀行等簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》和《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》（下面統(tǒng)一通稱“監(jiān)管協(xié)議”）。監(jiān)管協(xié)議對外國投資者、保薦代表人及儲放募資的銀行的有關責任與義務進行了全面承諾。具體情況如下：

二、其他事宜

我們公司在招股意向書公布日到上市公告書發(fā)表前，未出現(xiàn)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等相關規(guī)定的大事件，詳細如下：

1、本公司主要業(yè)務發(fā)展規(guī)劃工作進展正常的，經營情況正常的。

2、我們公司所在市場和銷售市場未發(fā)生變化。

3、除正常運營主題活動所簽署的商務合同外，我們公司未簽訂別的對企業(yè)的財產、債務、利益和經營業(yè)績產生不利影響的主要合同書。

4、我們公司沒有出現(xiàn)未完全履行法定條件的關聯(lián)方交易，并且沒有產生未能招股書中公布的重大關聯(lián)交易。

5、我們公司沒有進行重要項目投資。

6、我們公司未出現(xiàn)重大資產（或股份）選購、售賣及更換。

7、本公司住所未發(fā)生變化。

8、本董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術人員未產生變化。

9、我們公司未出現(xiàn)重大訴訟、訴訟事宜。

10、我們公司未出現(xiàn)別的對外擔保等或有事項。

11、本公司的經營情況和經營業(yè)績未發(fā)生變化。

12、本董事會和職工監(jiān)事正常運轉，決定以及具體內容未見異常；我們公司未召開股東會。

13、我們公司未出現(xiàn)別的應公布的重大事情，招股意向書中公布的事宜，未發(fā)生變化。

第七節(jié)上市保薦人以及建議

一、上市保薦人基本概況

保薦代表人（主承銷商）：海通證券股份有限責任公司

法人代表：陳曉

通訊地址：上海中山南路888號

保薦代表人：程韜、尹一一

手機聯(lián)系人：程韜

手機：021-23180000

發(fā)傳真：021-63411627

二、上市保薦人的推薦意見

上市保薦人覺得，外國投資者合乎《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)和行政規(guī)章的有關規(guī)定。外國投資者合乎科創(chuàng)板定位，具有上海證券交易所新三板轉板的前提條件。海通證券股份有限責任公司同意推薦上海市索辰信息內容科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉板，并要擔負有關證券承銷義務。

三、給予持續(xù)督導相關工作的保薦代表人實際情況

保薦代表人（主承銷商）：海通證券股份有限責任公司

程韜老先生，該項目保薦代表人，國泰君安上海市投資銀行部主管。任職期關鍵參加了蘇州天準科技發(fā)展有限公司科創(chuàng)板上市IPO新項目，常州中英科技發(fā)展有限公司創(chuàng)業(yè)板股票IPO新項目、江蘇省邁信林航空公司科技發(fā)展有限公司科創(chuàng)板上市IPO新項目、通富微電子有限責任公司公開增發(fā)新項目、佛山市連動科技發(fā)展有限公司創(chuàng)業(yè)板股票IPO新項目、南京市順通?？萍及l(fā)展有限公司創(chuàng)業(yè)板股票IPO工程等。程韜老先生保薦業(yè)務從業(yè)環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行《保薦業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，從業(yè)紀錄優(yōu)良。

尹一一先生，該項目保薦代表人，國泰君安上海市投資銀行部副總裁。任職期關鍵參加了江蘇省沃得農用機械有限責任公司IPO新項目、中芯集成電路制造有限責任公司IPO新項目、蘇州市艾隆科技有限責任公司IPO新項目、江蘇省揚電科技發(fā)展有限公司IPO工程等。尹一一先生在保薦業(yè)務從業(yè)環(huán)節(jié)中嚴格執(zhí)行《保薦業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，從業(yè)紀錄優(yōu)良。

第八節(jié)關鍵承諾事項

一、有關股權鎖定的服務承諾

（一）公司控股股東、控股股東以及控制主體開具的服務承諾

公司控股股東、控股股東陳灝服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自索辰高新科技中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所發(fā)售之日起36個月內，個人不出售或是由他人管理方法此前在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致自己直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，自己仍必須遵守以上服務承諾。

二、在相關服務承諾鎖住期屆滿后，自己若依然出任索辰科技技術執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員，在任職期每一年轉讓股權不得超過自己直接和間接所擁有索辰科技發(fā)展總量的25%，在辭去執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員后半年內不出讓自己所直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展。

三、做為索辰科技核心專業(yè)技術人員，自持有先發(fā)前股權限售期滿之日起4年之內，自己每一年出讓的首發(fā)前股權不能超過上市時所直接和間接擁有索辰高新科技先發(fā)前股權總量的25%，高管增持占比可累計應用，在自家索辰高新科技辭職后六個月內不出讓自己所直接和間接所持有的索辰高新科技先發(fā)前股權。

四、此前在索辰高新科技股票上市前直接和間接所取得的索辰科技發(fā)展如果在鎖住期滿三年內高管增持的，該等個股的高管增持價錢將不會小于股價；索辰高新科技上市以來6個月內，如索辰科技股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，此前在索辰高新科技股票上市前直接和間接所取得的索辰科技發(fā)展的確定時限全自動增加6個月。以上股價指索辰高新科技首次公開發(fā)行股票A股個股的發(fā)行價；若以上期內索辰高新科技產生發(fā)放股利分配、派股、轉增股本、增發(fā)新股或配資等除權除息、除權除息個人行為，則以上價錢將根據證監(jiān)會、上海交易所相關規(guī)定開展適當調整。

五、以上股權鎖定承諾不會因自己不會再做為索辰高新科技控股股東而停止，亦不會因自己職位變動、辭職等原因造成停止。

六、若未完全履行以上承諾事項，自己將承擔索辰高新科技、索辰高新科技公司股東或利益相關方因而受到的損害?！?/p>

自然人股東寧波市辰識、寧波市普辰、上海市索匯服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自索辰高新科技中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所發(fā)售之日起36個月內，本公司不出售或是由他人管理方法本公司在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致本公司直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，本公司仍必須遵守以上服務承諾。

二、本公司在索辰高新科技股票上市前所取得的索辰科技發(fā)展如果在鎖住期滿三年內高管增持的，該等個股的高管增持價錢將不會小于股價；索辰高新科技上市以來6個月內，如索辰科技股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，本公司在索辰高新科技股票上市前所取得的索辰科技發(fā)展的確定時限全自動增加6個月。以上股價指索辰高新科技首次公開發(fā)行股票A股個股的發(fā)行價；若以上期內索辰高新科技產生發(fā)放股利分配、派股、轉增股本、增發(fā)新股或配資等除權除息、除權除息個人行為，則以上價錢將根據證監(jiān)會、上海交易所相關規(guī)定開展適當調整。

三、以上股權鎖定承諾不會因本公司不會受到索辰高新科技控股股東操縱而停止。

四、若未完全履行以上承諾事項，本公司將承擔索辰高新科技、索辰高新科技公司股東或利益相關方因而受到的損害?！?/p>

（二）間接性持有公司股份的董事、高管人員開具的服務承諾

間接性持有公司股份的董事、高管人員兼關鍵專業(yè)技術人員王普勇服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自索辰高新科技中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所發(fā)售之日起12個月內，個人不出售或是由他人管理方法此前在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致自己直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，自己仍必須遵守以上服務承諾。

二、在相關服務承諾鎖住期屆滿后，自己若依然出任索辰科技技術執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員，在任職期每一年轉讓股權不得超過自己直接和間接所擁有索辰科技發(fā)展總量的25%，在辭去執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員后半年內不出讓自己所直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展。

三、做為索辰科技核心專業(yè)技術人員，自持有先發(fā)前股權限售期滿之日起4年之內，自己每一年出讓的首發(fā)前股權不能超過上市時所直接和間接擁有索辰高新科技先發(fā)前股權總量的25%，高管增持占比可累計應用，在自家索辰高新科技辭職后六個月內不出讓自己所直接和間接所持有的索辰高新科技先發(fā)前股權。

四、此前在索辰高新科技股票上市前直接和間接所取得的索辰科技發(fā)展如果在鎖住期滿三年內高管增持的，該等個股的高管增持價錢將不會小于股價；索辰高新科技上市以來6個月內，如索辰科技股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，此前在索辰高新科技股票上市前直接和間接所取得的索辰科技發(fā)展的確定時限全自動增加6個月。以上股價指索辰高新科技首次公開發(fā)行股票A股個股的發(fā)行價；若以上期內索辰高新科技產生發(fā)放股利分配、派股、轉增股本、增發(fā)新股或配資等除權除息、除權除息個人行為，則以上價錢將根據證監(jiān)會、上海交易所相關規(guī)定開展適當調整。

五、以上股權鎖定承諾不會因自己職位變動、辭職等原因造成停止。

六、若未完全履行以上承諾事項，自己將承擔索辰高新科技、索辰高新科技公司股東或利益相關方因而受到的損害?！?/p>

間接性持有公司股份的董事、高管人員謝蓉、毛為喆、杜莉服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自索辰高新科技中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所發(fā)售之日起12個月內，個人不出售或是由他人管理方法此前在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致自己直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，自己仍必須遵守以上服務承諾。

二、在相關服務承諾鎖住期屆滿后，自己若依然出任索辰科技技術執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員，在任職期每一年轉讓股權不得超過自己直接和間接所擁有索辰科技發(fā)展總量的25%，在辭去執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員后半年內不出讓自己所直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展。

三、此前在索辰高新科技股票上市前直接和間接所取得的索辰科技發(fā)展如果在鎖住期滿三年內高管增持的，該等個股的高管增持價錢將不會小于股價；索辰高新科技上市以來6個月內，如索辰科技股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，此前在索辰高新科技股票上市前直接和間接所取得的索辰科技發(fā)展的確定時限全自動增加6個月。以上股價指索辰高新科技首次公開發(fā)行股票A股個股的發(fā)行價；若以上期內索辰高新科技產生發(fā)放股利分配、派股、轉增股本、增發(fā)新股或配資等除權除息、除權除息個人行為，則以上價錢將根據證監(jiān)會、上海交易所相關規(guī)定開展適當調整。

四、以上股權鎖定承諾不會因自己職位變動、辭職等原因造成停止。

五、若未完全履行以上承諾事項，自己將承擔索辰高新科技、索辰高新科技公司股東或利益相關方因而受到的損害?！?/p>

（三）間接性持有公司股份的監(jiān)事開具的服務承諾

間接性持有公司股份的監(jiān)事兼關鍵專業(yè)技術人員源力服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自索辰高新科技中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所發(fā)售之日起12個月內，個人不出售或是由他人管理方法此前在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致自己直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，自己仍必須遵守以上服務承諾。

二、在相關服務承諾鎖住期屆滿后，自己若依然出任索辰科技技術執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員，在任職期每一年轉讓股權不得超過自己直接和間接所擁有索辰科技發(fā)展總量的25%，在辭去執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員后半年內不出讓自己所直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展。

三、做為索辰科技核心專業(yè)技術人員，自持有先發(fā)前股權限售期滿之日起4年之內，自己每一年出讓的首發(fā)前股權不能超過上市時所直接和間接擁有索辰高新科技先發(fā)前股權總量的25%，高管增持占比可累計應用，在自家索辰高新科技辭職后六個月內不出讓自己所直接和間接所持有的索辰高新科技先發(fā)前股權。

四、以上股權鎖定承諾不會因自己職位變動、辭職等原因造成停止。

五、若未完全履行以上承諾事項，自己將承擔索辰高新科技、索辰高新科技公司股東或利益相關方因而受到的損害。”

間接性持有公司股份的監(jiān)事賈鈞元、唐宇倩服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自索辰高新科技中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所發(fā)售之日起12個月內，個人不出售或是由他人管理方法此前在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致自己直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，自己仍必須遵守以上服務承諾。

二、在相關服務承諾鎖住期屆滿后，自己若依然出任索辰科技技術執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員，在任職期每一年轉讓股權不得超過自己直接和間接所擁有索辰科技發(fā)展總量的25%，在辭去執(zhí)行董事、公司監(jiān)事或高管人員后半年內不出讓自己所直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展。

三、以上股權鎖定承諾不會因自己職位變動、辭職等原因造成停止。

四、若未完全履行以上承諾事項，自己將承擔索辰高新科技、索辰高新科技公司股東或利益相關方因而受到的損害?！?/p>

（四）企業(yè)遞交首次公開發(fā)行股票申請時12個月內新增股東開具的服務承諾

企業(yè)遞交首次公開發(fā)行股票申請時12個月內新增股東國發(fā)股票基金、航空公司股票基金、海南省錦玉滿堂服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自索辰高新科技中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所發(fā)售之日起12個月內，本公司不出售或是由他人管理方法本公司在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致本公司直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，本公司仍必須遵守以上服務承諾。

二、在索辰高新科技在中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所上市以來，始行公司獲得索辰高新科技先發(fā)前股權之日起36個月內，本公司不出售或是由他人管理方法本公司在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前所取得的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致本公司直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，本公司仍必須遵守以上服務承諾。

三、若未完全履行以上承諾事項，本公司將承擔索辰高新科技、索辰高新科技公司股東或利益相關方因而受到的損害?！?/p>

（五）企業(yè)公司股東開具的服務承諾

①林峰服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自索辰高新科技中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所發(fā)售之日起36個月內，個人不出售或是由他人管理方法此前在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致自己直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，自己仍必須遵守以上服務承諾。

二、此前在索辰高新科技股票上市前所取得的索辰科技發(fā)展如果在鎖住期滿三年內高管增持的，該等個股的高管增持價錢將不會小于股價；索辰高新科技上市以來6個月內，如索辰科技股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價，或是上市以來6個月期終收盤價格小于股價，此前在索辰高新科技股票上市前所取得的索辰科技發(fā)展的確定時限全自動增加6個月。以上股價指索辰高新科技首次公開發(fā)行股票A股個股的發(fā)行價；若以上期內索辰高新科技產生發(fā)放股利分配、派股、轉增股本、增發(fā)新股或配資等除權除息、除權除息個人行為，則以上價錢將根據證監(jiān)會、上海交易所相關規(guī)定開展適當調整。

三、若未完全履行以上承諾事項，自己將承擔索辰高新科技、索辰高新科技公司股東或利益相關方因而受到的損害?！?/p>

②企業(yè)公司股東聚信數維、杭州市伯樂相馬、寧波市賽智、上海市旸谷、浙江省沃豐、國開金融科技創(chuàng)新、上海市建邦、嘉興市福余、北京市國鼎、海寧市合鑫、寧波市盈勝、寧波舟山瀚理、寧波市朗盛、蘇州市明昕、海寧市慧鑫、寧波市寶頂贏、北京市佳貝、上海建轅服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自索辰高新科技中國境內首次公開發(fā)行股票A股個股并且在證交所發(fā)售之日起12個月內，本公司/個人不出售或是由他人管理方法本公司/此前在索辰高新科技首次公開發(fā)行股票并發(fā)售以前直接和間接所持有的索辰科技發(fā)展，也不由自主索辰高新科技復購這部分股權。因索辰高新科技開展權益分派等原因導致本公司/自己直接和間接擁有索辰高新科技的股權發(fā)生變化，本公司/自己仍必須遵守以上服務承諾。

二、若未完全履行以上承諾事項，本公司/自己將承擔索辰高新科技、索辰高新科技公司股東或利益相關方因而受到的損害?！?/p>

二、有關持倉意愿和高管增持意愿的服務承諾

公司控股股東、控股股東陳灝服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、自己擬長期投資企業(yè)股票。如果在鎖住期屆滿后，自己擬減持所持有的索辰科技股票的，自己將用心遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，根據企業(yè)平穩(wěn)股票價格、進行運營、資本運營的需求，謹慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿逐漸高管增持。

二、此前在鎖住期滿三年內高管增持在企業(yè)股票上市前所取得的公司股權的，高管增持價錢不少于股價（如企業(yè)上市之后有分紅派息、派股、資本公積轉增股本、配資及公開增發(fā)等除權除息事宜，股價將相對應作出調整）。

三、此前在持有的股份鎖定期期滿后高管增持公司股權，必須符合有關法律法規(guī)和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及上海交易所有關標準需要。

四、自己高管增持持有的公司股權（且高管增持前自己和本人一致行動人總計持有公司5%之上股權）時，自己將根據到時候合理規(guī)則提前把減持計劃以書面材料方法通告企業(yè)，并依據證交所規(guī)則立即、清晰地履行信息披露義務。

五、自己因司法部門申請強制執(zhí)行、實行股份質押協(xié)議書、贈予、可交換債轉股、個股利益交換等減持股份的，應當遵循以上服務承諾。

六、如自己違背以上服務承諾或法律的強制性要求高管增持企業(yè)股票的，本人承諾接納下列管束對策：1）將于股東會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明違背以上高管增持意愿或法律的強制性要求高管增持企業(yè)股票具體原因同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉；2）所持有的公司股權自違背以上高管增持意愿或法律的強制性要求高管增持企業(yè)股票之日起6個月內不可高管增持。

七、若公司存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)所規(guī)定的重大違法情況，碰觸退市標準的，自相關處罰決定事前通知單或是司法裁判做出之日起止企業(yè)股票暫停上市并掛牌，自己將不會高管增持公司股權。

八、如自己做出以上服務承諾所根據的相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及上海交易所要求產生改動，或是施行一個新的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及上海交易所所規(guī)定的，則自己將按照有關要求實行?！?/p>

公司控股股東、控股股東陳灝掌控的自然人股東寧波市辰識、寧波市普辰、上海市索匯服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、本公司擬長期投資企業(yè)股票。如果在鎖住期滿，本公司擬減持所持有的索辰科技股票的，本公司將用心遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，根據企業(yè)平穩(wěn)股票價格、進行運營、資本運營的需求，謹慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿逐漸高管增持。

二、本公司在鎖住期滿三年內高管增持在企業(yè)股票上市前所取得的公司股權的，高管增持價錢不少于股價（如企業(yè)上市之后有分紅派息、派股、資本公積轉增股本、配資及公開增發(fā)等除權除息事宜，股價將相對應作出調整）。

三、本公司在持有的股份鎖定期期滿后高管增持公司股權，必須符合有關法律法規(guī)和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及上海交易所有關標準需要。

四、本公司高管增持持有的公司股權（且高管增持前本公司與本企業(yè)一致行動人總計持有公司5%之上股權）時，本公司將根據到時候合理規(guī)則提前把減持計劃以書面材料方法通告企業(yè)，并依據證交所規(guī)則立即、清晰地履行信息披露義務。

五、本公司因司法部門申請強制執(zhí)行、實行股份質押協(xié)議書、贈予、可交換債轉股、個股利益交換等減持股份的，應當遵循以上服務承諾。

六、如本企業(yè)違反以上服務承諾或法律的強制性要求高管增持企業(yè)股票的，本企業(yè)承諾接納下列管束對策：1）將于股東會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明違背以上高管增持意愿或法律的強制性要求高管增持企業(yè)股票具體原因同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉；2）所持有的公司股權自違背以上高管增持意愿或法律的強制性要求高管增持企業(yè)股票之日起6個月內不可高管增持。

七、若公司存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)所規(guī)定的重大違法情況，碰觸退市標準的，自相關處罰決定事前通知單或是司法裁判做出之日起止企業(yè)股票暫停上市并掛牌，本公司將不會高管增持公司股權。

八、如本公司提出以上服務承諾所根據的相關法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及上海交易所要求產生改動，或是施行一個新的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及上海交易所所規(guī)定的，則本公司將按照有關要求實行?！?/p>

寧波市賽智、杭州市伯樂相馬做為總計持有公司5%之上股權股東，服務承諾將遵守法律、證監(jiān)會相關規(guī)定、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海交易所別的交易規(guī)則有關規(guī)定，詳細如下：

“一、始行承諾書簽定之日至本公司或寧波市賽智/杭州市伯樂相馬里的一方不會再持有公司股份期內，本公司就持有的公司股權與寧波市賽智/杭州市伯樂相馬保持一致行為，并按照本企業(yè)和寧波市賽智/杭州市伯樂相馬就持有企業(yè)股份構成一致行動關聯(lián)可用到時候高效的有關標準及監(jiān)管政策，包含但是不限于分類匯總公司股權調整持占比限定，分類匯總持有公司股份比例以可用有關信息披露義務、短線炒股限定等。

二、本公司做為與寧波市賽智/杭州市伯樂相馬總計持有公司5%之上股權股東，就持倉意愿及減持意愿事項服務承諾：

（一）本公司擬長期投資企業(yè)股票。如果在鎖住期屆滿后，本公司擬減持所持有的索辰科技股票的，本公司將用心遵循證監(jiān)會、證交所有關擁有上市企業(yè)5%之上股份的股東減持股份的有關規(guī)定，根據企業(yè)平穩(wěn)股票價格、進行運營、資本運營的需求，謹慎制訂股票減持方案，在股票鎖住期滿逐漸高管增持。

（二）本公司持有的股份鎖定期期滿后高管增持公司股權，必須符合有關法律法規(guī)和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及上海交易所有關標準需要。

（三）本公司高管增持持有的公司股權（且高管增持前本公司與本企業(yè)一致行動人總計持有公司5%之上股權）時，本公司將根據到時候合理規(guī)則提前把減持計劃以書面材料方法通告企業(yè)，并依據證交所規(guī)則立即、清晰地履行信息披露義務。

（四）本公司因司法部門申請強制執(zhí)行、實行股份質押協(xié)議書、贈予、可交換債轉股、個股利益交換等減持股份的，應當遵循以上服務承諾。

（五）如本企業(yè)違反以上服務承諾或法律的強制性要求高管增持企業(yè)股票的，本企業(yè)承諾接納下列管束對策：1）將于股東會及中國證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明違背以上高管增持意愿或法律的強制性要求高管增持企業(yè)股票具體原因同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉；2）所持有的公司股權自違背以上高管增持意愿或法律的強制性要求高管增持企業(yè)股票之日起6個月內不可高管增持?！?/p>

三、有關平穩(wěn)股價措施服務承諾

為了維護公眾投資者利益，提高投資者信心，公司也上市以來三年內公司股價小于凈資產的情況建立了如下所示平穩(wěn)股票價格對策：

（一）運行股票價格穩(wěn)定措施的條件

企業(yè)上市后三年內，若企業(yè)股票收盤價持續(xù)20個交易日小于最近一期末經審計的凈資產（如果因除權除息事宜導致企業(yè)股票收盤價與企業(yè)最近一期經審計的凈資產不具備對比性時，以上凈資產作適當調整），且同時符合有關復購、增持股份等行為法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定，則開啟企業(yè)、控股股東、執(zhí)行董事（沒有獨董）、高管人員執(zhí)行平穩(wěn)公司股價對策（下稱“開啟平穩(wěn)股票價格對策”）。

（二）平穩(wěn)公司股價的具體辦法

依據股票價格平穩(wěn)應急預案，在沒有導致企業(yè)不符合法律規(guī)定企業(yè)上市條件，不造成公司控股股東或控股股東執(zhí)行全面要約收購責任的情形下，股票價格穩(wěn)定措施采用如下所示次序與方法：

（1）在開啟平穩(wěn)股票價格對策后，公司實際控制人或者其操縱股東將于10個交易日內向型企業(yè)送到加持企業(yè)股票書面形式通知（下稱“加持通知單”），加持通知單一般包括加持行為主體、增持股份總數、加持價錢、加持時限、加持總體目標及其它相關加持內容。公司實際控制人將于開啟加持個股對策之日起3個月內，依照占股比例加持企業(yè)股票，累計加持總額不少于500萬人民幣，加持個股的總數不得超過加持前公司股權總量的2%。在執(zhí)行加持個股期內，若企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一年經審計的凈資產，或是再次加持個股可能導致公司沒有達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件，或是再次加持個股可能導致公司實際控制人或者其操縱股東執(zhí)行全面要約收購責任，公司實際控制人或者其操縱的核心將中斷執(zhí)行加持個股對策。在開啟加持個股責任后，若控股股東或者其操縱股東未與企業(yè)送到加持通知單或雖送到加持通知單但未按照公布的增持計劃執(zhí)行，則企業(yè)有權利將這個本年度及以后年度應對控股股東或者其掌控的股東股票分紅賬款并入公司所有，直到總計金額達500萬余元止。

（2）在開啟平穩(wěn)股票價格對策后，公司實際控制人或者其操縱股東沒法執(zhí)行加持個股對策，或是加持個股對策執(zhí)行完成后企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格仍小于企業(yè)最近一年經審計的凈資產，董事（沒有獨董）、高管人員將實施加持企業(yè)股票程序。董事（沒有獨董）、高管人員將于開啟加持個股對策之日起3個月內執(zhí)行加持責任，本人加持的總額不少于上一年度自企業(yè)獲得稅后工資總額30%。在執(zhí)行加持個股期內，若企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一年經審計的凈資產，或是再次加持個股可能導致公司沒有達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件，或是再次加持個股可能導致公司實際控制人或者其操縱股東執(zhí)行全面要約收購責任，董事（沒有獨董）、高管人員將中斷執(zhí)行加持個股對策。

（3）在開啟平穩(wěn)股票價格對策后，公司實際控制人、執(zhí)行董事（沒有獨董）、高管人員沒法執(zhí)行加持個股對策，或是加持個股對策執(zhí)行完成后企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格仍小于企業(yè)最近一年經審計的凈資產后，公司將在10個交易日內召開董事會，作出處罰執(zhí)行回購股份的決議，同時提交股東會準許并承擔相對應公示程序流程。企業(yè)股東會準許執(zhí)行回購股份的議案后，企業(yè)將嚴格履行相對應的通知、辦理備案及通告?zhèn)鶆杖说蓉熑危ㄈ绻枰?。公司將在股東會議決議做出之日起3個月內回購股份，復購總額不少于1,000萬人民幣，回購股份的總數不得超過復購前公司股權總量的2%。在執(zhí)行回購股份期內，若企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格都已高過企業(yè)最近一年經審計的凈資產，或是再次回購股份可能導致公司沒有達到法律規(guī)定企業(yè)上市條件，企業(yè)將中斷執(zhí)行回購股份對策。

（三）平穩(wěn)股票價格應急預案的修定管理權限

一切對平穩(wěn)股票價格應急預案的修定均應當經企業(yè)股東大會審議根據，且須經參加股東會股東所擁有表決權的三分之二以上允許根據。

（四）平穩(wěn)股票價格應急預案的落實

企業(yè)、公司實際控制人或者其操縱股東、董事（沒有獨董）及高管人員在執(zhí)行以上復購或加持責任時，理應按照《公司章程（草案）》、上市公司回購股份等有關監(jiān)督標準執(zhí)行對應的信息披露義務。

（五）平穩(wěn)股票價格應急預案的束縛對策

（1）公司實際控制人未按照約定執(zhí)行增持計劃的，企業(yè)有權利勒令控股股東在時限內執(zhí)行加持個股服務承諾，控股股東仍未履行的，企業(yè)有權利扣除其需向控股股東和操縱股東付款分紅。

（2）董事（沒有獨董）、高管人員未按照約定執(zhí)行增持計劃的，企業(yè)有權利勒令執(zhí)行董事（沒有獨董）、高管人員在時限內執(zhí)行加持個股服務承諾。董事（沒有獨董）和高管人員仍未履行的，企業(yè)有權利扣除需向執(zhí)行董事（沒有獨董）、高管人員收取的酬勞。董事（沒有獨董）、高管人員拒不執(zhí)行應急預案要求的個股加持服務承諾如果情節(jié)嚴重，控股股東操縱股東或股東會、職工監(jiān)事、過半數的獨董有權利報請股東會允許拆換有關執(zhí)行董事（沒有獨董），董事會有權利辭退有關高管人員。

（六）公司及公司實際控制人、執(zhí)行董事（沒有獨董）和高管人員有關平穩(wěn)股票價格開具的服務承諾

公司承諾：

“1、我們公司將嚴格按照本公司股東大會審議申請的《公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市后三年內穩(wěn)定公司股價預案》的有關規(guī)定實行平穩(wěn)股價對策，承擔有關責任，充足維護保養(yǎng)股東利益。

2、企業(yè)未來如有新競選或新聘用的執(zhí)行董事、高管人員并且其從企業(yè)領到薪資的，均理應執(zhí)行企業(yè)在首次公開發(fā)行股票并上市時執(zhí)行董事、高管人員已所作出的相對應服務承諾?！?/p>

公司實際控制人陳灝，陳灝掌控的自然人股東寧波市辰識、寧波市普辰、上海市索匯，及董事（沒有獨董）和高管人員服務承諾：

“1、自己/本公司將嚴格按照索辰高新科技股東大會審議申請的《公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市后三年內穩(wěn)定公司股價預案》的有關規(guī)定實行平穩(wěn)股價對策，承擔有關責任。

2、自己/本公司將依據索辰高新科技股東大會審議申請的《公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市后三年內穩(wěn)定公司股價預案》的有關規(guī)定，在索辰高新科技就回購股份事項舉行的股東會或股東大會上，對回購股份的有關決定投反對票?！?/p>

四、對欺詐發(fā)行上市股權購買服務承諾

企業(yè)對欺詐發(fā)行上市股份回購及購買事宜出示服務承諾如下所示：

“1、在企業(yè)投資人交納個股申購款后且股票并未掛牌交易前，若因企業(yè)本次發(fā)行并上市招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質危害，從而被中國證監(jiān)會確定組成欺詐發(fā)行并撤消發(fā)售申請注冊決定的，對已經發(fā)售但還沒有掛牌交易新股，公司承諾將于中國證監(jiān)會等有權部門核實后5個工作日日內運行股權購買程序流程，依照投資人所交納個股申購款加算金融機構同時期存款利率對已經交納個股申購款的投資人開展退錢。

2、在企業(yè)首次公開發(fā)行股票的股票上市交易后，若因企業(yè)本次發(fā)行并上市招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質危害，從而被中國證監(jiān)會確定組成欺詐發(fā)行并勒令回購股份的，公司承諾將于中國證監(jiān)會等有權部門核實后5個工作日日內運行股權購買程序流程，依照有關法律法規(guī)所規(guī)定的價格和程序流程購買公司本次公開發(fā)行所有新股上市?！?/p>

公司實際控制人陳灝及陳灝掌控的自然人股東寧波市辰識、寧波市普辰、上海市索匯對欺詐發(fā)行上市股份回購及購買事宜出示服務承諾如下所示：

“1、在企業(yè)投資人交納個股申購款后且股票并未掛牌交易前，若因企業(yè)本次發(fā)行并上市招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質危害，從而被中國證監(jiān)會確定組成欺詐發(fā)行并撤消發(fā)售申請注冊決定的，對已經發(fā)售但還沒有掛牌交易新股，自己/本企業(yè)承諾將促進企業(yè)在中國證監(jiān)會等有權部門核實后5個工作日日內運行股權購買程序流程，依照投資人所交納個股申購款加算金融機構同時期存款利率對已經交納個股申購款的投資人開展退錢。自己/本公司湊合上述情況退錢責任與企業(yè)承擔責任，但能夠表現(xiàn)自己并沒有過失除外。

2、在企業(yè)首次公開發(fā)行股票的股票上市交易后，若因企業(yè)本次發(fā)行并上市招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質危害，從而被中國證監(jiān)會確定組成欺詐發(fā)行并勒令買來股份的，自己/本企業(yè)承諾將于中國證監(jiān)會等有權部門核實后5個工作日日內運行股權購買程序流程，依照有關法律法規(guī)所規(guī)定的價格和程序流程購買公司本次公開發(fā)行所有新股上市?！?/p>

五、彌補被攤薄即期回報的舉措及服務承諾

（一）企業(yè)有關首次公開發(fā)行股票后彌補被攤薄即期回報的舉措

1、積極主動執(zhí)行募投項目，提升募資管理方法

本次發(fā)行募投項目的實行將提高企業(yè)產品研發(fā)水準，擴大經營規(guī)模，增強企業(yè)綜合性競爭能力。本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)將加速推進募集資金投資項目基本建設，爭得募投項目早日完成預期效益，提高不久將來的股東回報。企業(yè)將根據法律法規(guī)與公司《募集資金管理辦法》的需求，嚴格要求募集資金使用，緊密配合監(jiān)管銀行和保薦代表人對募集資金使用的定期檢查監(jiān)管，確保募資依照原本定主要用途得到很好的合理利用，有效預防募集資金使用風險性。

2、提升運營管理和內控制度，提高運營效率和營運能力

企業(yè)不久將來將進一步提高運營和管理水準，提高企業(yè)的總體營運能力。企業(yè)將全面提高資產的使用率，健全并加強項目投資決策制定，提高資金使用效益，節(jié)約公司財務支出。企業(yè)都將提升企業(yè)內控，充分發(fā)揮公司監(jiān)管效率。推動財務預算管理，改進費用預算管理制度，加強成本控制，加強費用預算檢察監(jiān)督全方位高效地操縱公司運營和防控風險。

3、進一步完善股東分紅規(guī)章制度，加強投資人回報機制

目前已經依照有關法律法規(guī)的相關規(guī)定制定了《公司章程（草案）》及《公司股票上市后三年（含上市當年）分紅回報規(guī)劃》，設立了完善合理股東回報機制。本次發(fā)行結束后，企業(yè)將根據《公司章程（草案）》及《公司股票上市后三年（含上市當年）分紅回報規(guī)劃》的相關規(guī)定，在滿足股東分紅條件時，積極推進對股東股東分紅，合理日常維護提高對公司股東的收益。

（二）董事、高管人員承諾

企業(yè)整體執(zhí)行董事、高管人員出示服務承諾：

“1、不免費或者以不合理標準積極向單位或個人運輸權益，都不選用多種方式損害公司利益；

2、對董事長和高管人員的職位消費者行為開展管束；

3、不使用公司財產從事做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動；

4、由股東會或薪酬與考核委員會制定的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾；

5、若企業(yè)后面發(fā)布股權激勵計劃現(xiàn)行政策，則擬發(fā)布的公司股權激勵的行權條件與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾；

6、認真履行企業(yè)制定的相關彌補收益對策及其本服務承諾，若違背該等服務承諾并為公司或投資人造成損害的，個人想要依規(guī)承擔相應的法律責任?！?/p>

六、利潤分配政策承諾

公司承諾：

“我們公司將嚴格遵守我們公司為首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉板制定的《公司章程（草案）》《公司股票上市后三年（含上市當年）分紅回報規(guī)劃》所規(guī)定的利潤分配政策及年底分紅收益整體規(guī)劃，若本企業(yè)無法實行以上承諾內容，將采用以下管束對策：

（1）本公司將在股東會及證監(jiān)會指定的書報刊上公布表明未完全履行具體原因同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。

（2）如果因我們公司未實行該服務承諾而為投資者導致直接損失的，本公司將在該等客觀事實被證監(jiān)會或法院等有權部門做出最后評定或生效法律文書后，依規(guī)賠付投資人損害。我們公司將認真履行以上服務承諾，自行接納監(jiān)管部門、廣大群眾的監(jiān)管，若違背以上服務承諾可依法承擔相應義務。

七、有關防止同行業(yè)競爭承諾

公司實際控制人陳灝服務承諾：

“1、本人及其自己掌控的其他公司、機構或組織（索辰高新科技以外，相同）現(xiàn)在還沒有、今后亦不容易在我國海內外以各種方法（包含但是不限于直營、合伙或是合作經營）直接和間接操縱一切與索辰高新科技主營直接和間接造成市場競爭并且對索辰高新科技組成重要不良影響的項目或單位，本人及其自己掌控的其他公司、機構或組織亦不生產制造、添加任何與索辰高新科技相同或者類似或可以替代的商品或技術。

2、假如索辰高新科技覺得本人及其自己掌控的其他公司、組織和機構從事對索辰高新科技的項目組成市場競爭并且對索辰高新科技組成重要不良影響的項目，自己將想要以公平公正合理價格將這個等財產或公司股權轉讓給索辰高新科技。

3、假如本人及其自己掌控的其他公司、機構或組織未來可能出現(xiàn)一切與索辰高新科技主營造成直接和間接市場競爭并且對索辰高新科技組成重要不良影響的業(yè)務機會，應該馬上通告索辰高新科技并努力促進這項業(yè)務機遇按索辰高新科技能有效接納相關條款條件最先發(fā)放給索辰高新科技，索辰高新科技對于該業(yè)務流程具有所有權。

4、若索辰高新科技未來拓展新的業(yè)務行業(yè)，而造成本人及其自己掌控的其他公司、機構或組織從事的的業(yè)務與索辰高新科技組成市場競爭并且對索辰高新科技組成重要不良影響，本人及其自己掌控的其他公司、機構或組織將停止從業(yè)這項業(yè)務，或者由索辰高新科技同等條件下優(yōu)先選擇回收這項業(yè)務涉及財產或股份（利益），或遵照公平公正、公正的原則將這項業(yè)務涉及財產或公司股權轉讓給無關聯(lián)性的第三方。

5、本人及其自己掌控的其他公司、機構或組織不往與索辰高新科技或索辰科技技術下屬單位（含直接和間接掌控的公司）所加工產品或從事的的項目組成市場競爭并且對索辰高新科技組成重要不良影響的其他企業(yè)、公司或其他機構、機構或者個人給予技術專利或者提供營銷渠道、客戶資料等商業(yè)機密。

6、本人承諾，因違反本承諾書的所有條文而造成索辰科技與公司股東遭遇的一切損害、危害和支出，將予以賠付。本承諾書自自己簽名之日起起效，直到自己不必為索辰高新科技大股東、實際操縱人或其一致行動人才行。

7、自己之上事宜若有轉變，自己會立即通告索辰科技與索辰高新科技為本次發(fā)售聘用中介機構。因以上本事宜產生變化而需重新簽定承諾書的，自己將再次簽定承諾書以更換本承諾書。

8、自己在承諾書中所做出的確保和服務承諾均意味著本人及其自己掌控的其他公司、機構或組織而做出。”

八、關于加強同時減少關聯(lián)交易的服務承諾

公司實際控制人陳灝，陳灝掌控的自然人股東寧波市辰識、寧波市普辰、上海市索匯，以及公司整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員服務承諾：

“1、自己/本公司將盡可能的防止減少自己/本公司和本人/本公司掌控的其他公司、機構或組織（沒有索辰高新科技，相同）與索辰高新科技以及下屬單位之間的聯(lián)系買賣。

2、針對避免不了或因有效緣故而造成的關聯(lián)方交易，自己/本公司和本人/本公司掌控的其他公司、機構或組織將依據相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章及其索辰高新科技企業(yè)章程的相關規(guī)定，遵照公平、自行、等額的和有償服務的一般商業(yè)原則，執(zhí)行法定條件與索辰高新科技簽署關聯(lián)方交易協(xié)議書，以確保關聯(lián)交易的價錢公允價值，原則上不偏移銷售市場獨立第三方的價格或收取費用的規(guī)范，以保障索辰高新科技以及公司股東（尤其是中小投資者）利益。

3、自己/本公司做到不運用在索辰高新科技中的重要性影響，根據關聯(lián)方交易危害索辰高新科技以及公司股東（尤其是中小投資者）的合法權利。自己/本公司和本人/本公司掌控的其他公司、機構或組織做到不運用自己/本公司在索辰高新科技中的重要性影響，違反規(guī)定占有或遷移索辰高新科技資金、財產及其它網絡資源，或違反規(guī)定規(guī)定索辰高新科技公司擔保。

4、如之上承諾事項被證明與事實不符或沒被遵循，自己/本公司將為索辰高新科技賠付一切直接或間接損害，且承擔相應的責任。

5、本承諾書自自己/本公司簽定之日應即起效并銹與骨，并且在自己/本公司按照證監(jiān)會或證交所有關規(guī)定因擁有索辰科技發(fā)展或者在索辰高新科技就職被認定索辰科技技術關聯(lián)企業(yè)時間段內合理。”

寧波市賽智、杭州市伯樂相馬做為總計持有公司5%之上股權股東即公司關聯(lián)方，就標準同時減少關聯(lián)方交易事項服務承諾：

“1、本公司將盡可能的防止減少本企業(yè)和本公司掌控的其他公司、組織和機構和索辰高新科技以及下屬單位之間的聯(lián)系買賣。

2、針對避免不了或因有效緣故而造成的關聯(lián)方交易，本企業(yè)和本公司掌控的其他公司、機構或組織將依據相關法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章及其索辰高新科技企業(yè)章程的相關規(guī)定，遵照公平、自行、等額的和有償服務的一般商業(yè)原則，執(zhí)行法定條件與索辰高新科技簽署關聯(lián)方交易協(xié)議書，以確保關聯(lián)交易的價錢公允價值，原則上不偏移銷售市場獨立第三方的價格或收取費用的規(guī)范，以保障索辰高新科技以及公司股東（尤其是中小投資者）利益。

3、本公司做到不運用在索辰高新科技中的重要性影響，根據關聯(lián)方交易危害索辰高新科技以及公司股東（尤其是中小投資者）的合法權利。本企業(yè)和本公司掌控的其他公司、機構或組織做到不運用本公司在索辰高新科技中的重要性影響，違反規(guī)定占有或遷移索辰高新科技資金、財產及其它網絡資源，或違反規(guī)定規(guī)定索辰高新科技公司擔保。

4、如之上承諾事項被證明與事實不符或沒被遵循，本公司將為索辰高新科技賠付一切直接或間接損害，且承擔相應的責任。

5、之上服務承諾始行承諾書簽定之日應即起效并銹與骨，并在企業(yè)和寧波市賽智/杭州市伯樂相馬總計擁有索辰高新科技5%左右股權及/或本公司按照證監(jiān)會或證交所有關規(guī)定被認定索辰科技技術關聯(lián)企業(yè)時間段內合理?！?/p>

九、依規(guī)承擔連帶責任承諾

（一）企業(yè)開具的服務承諾

企業(yè)出示服務承諾：

“1、企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉板招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，企業(yè)對信息的真實性、精確性、完好性擔負某些和連同的法律依據。

2、企業(yè)招股書及其它信息公開材料若有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致投資人在股票交易中蒙受損失的，并已經從證監(jiān)會或法院等有權部門做出公司存在上述事實最后的評定或生效法律文書的，企業(yè)將按照該等最后評定或生效法律文書確立的賠付行為主體范疇、賠償、賠償費用等賠付投資人具體遭遇的直接經濟損失。”

（二）公司實際控制人以及操縱股東開具的服務承諾

公司實際控制人陳灝以及掌控的自然人股東寧波市辰識、寧波市普辰、上海市索匯出示服務承諾：

“1、企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉板招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，自己/本公司對信息的真實性、精確性、完好性承擔相應的責任。

2、企業(yè)招股書及其它信息公開材料若有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致投資人在股票交易中蒙受損失的，并已經從證監(jiān)會或法院等有權部門做出公司存在上述事實最后的評定或生效法律文書的，自己/本公司將按照該等最后評定或生效法律文書確立的賠付行為主體范疇、賠償、賠償費用等賠付投資人具體遭遇的直接經濟損失?！?/p>

（三）董事、公司監(jiān)事、高管人員開具的服務承諾

企業(yè)整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員出示服務承諾：

“1、企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉板招股書及其它信息公開材料不會有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，個人對信息的真實性、精確性、完好性承擔相應的責任。

2、企業(yè)招股書及其它信息公開材料若有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致投資人在股票交易中蒙受損失的，并已經從證監(jiān)會或法院等有權部門做出公司存在上述事實最后的評定或生效法律文書的，自己將按照該等最后評定或生效法律文書確立的賠付行為主體范疇、賠償、賠償費用等賠付投資人具體遭遇的直接經濟損失?！?/p>

十、有關未完全履行承諾事項的限制性對策承諾

（一）企業(yè)開具的服務承諾

企業(yè)出示服務承諾：

“如企業(yè)在本次發(fā)行發(fā)售所做出的有關公開承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行，企業(yè)將采用以下方法：

1、如企業(yè)非因不可抗力原因造成無法執(zhí)行公開承諾事項的，需提出新的服務承諾（有關服務承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、企業(yè)章程的相關規(guī)定執(zhí)行有關審批流程）和接受如下所示管束對策，直到一個新的服務承諾執(zhí)行結束或相對應防范措施執(zhí)行結束：

（1）在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議具體原因還許諾向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）對企業(yè)該等未履行協(xié)議的舉動承擔個人責任的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員核減或不發(fā)薪資或補貼；

（3）為投資者造成損害的，企業(yè)將給投資者依規(guī)承擔連帶責任。

2、如企業(yè)因不可抗力原因造成無法執(zhí)行公開承諾事項的，需提出新的服務承諾（有關服務承諾必須按法律法規(guī)、政策法規(guī)、企業(yè)章程的相關規(guī)定執(zhí)行有關審批流程）和接受如下所示管束對策，直到一個新的服務承諾執(zhí)行結束或相對應防范措施執(zhí)行結束：

（1）在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議具體原因；

（2）盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施，同時提交股東大會審議，盡可能的維護企業(yè)投資人權益。”

（二）公司實際控制人以及操縱股東開具的服務承諾

公司實際控制人陳灝以及掌控的自然人股東寧波市辰識、寧波市普辰、上海市索匯出示服務承諾：

“如自己/本公司在公司本次發(fā)行上市中所做出的公開承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行，將采用以下方法：

1、如自己/本公司非因不可抗力原因造成無法執(zhí)行公開承諾事項的，自己/本公司需提出新的服務承諾和接受如下所示管束對策，直到一個新的服務承諾執(zhí)行結束或相對應防范措施執(zhí)行結束：

（1）在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議具體原因還許諾向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）不得轉讓自己/本企業(yè)直接和間接所持有的公司股權；因被銀行起訴、公司重組、為執(zhí)行維護股民權益等務必股權轉讓的情況以外；

（3）暫時不領到企業(yè)股東分紅中屬于自己/本公司的那一部分；

（4）自己/本公司未完全履行公開承諾事項，為投資者造成損害的，依規(guī)賠付投資人損害。

2、如自己/本公司因不可抗力原因造成無法執(zhí)行公開承諾事項的，需提出新的服務承諾和接受如下所示管束對策，直到一個新的服務承諾執(zhí)行結束或相對應防范措施執(zhí)行結束：

（1）在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議具體原因；

（2）盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施，盡可能的維護企業(yè)投資人權益?！?/p>

（三）董事、公司監(jiān)事、高管人員、關鍵專業(yè)技術人員開具的服務承諾

企業(yè)整體執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、關鍵專業(yè)技術人員出示服務承諾：

“如此前在公司本次發(fā)行上市中所做出的公開承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行，將采用以下方法：

1、如自己非因不可抗力原因造成無法執(zhí)行公開承諾事項的，自己需提出新的服務承諾和接受如下所示管束對策，直到一個新的服務承諾執(zhí)行結束或相對應防范措施執(zhí)行結束：

（1）在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議具體原因還許諾向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）不得轉讓自己所直接和間接所持有的公司股權；因被銀行起訴、公司重組、為執(zhí)行維護股民權益等務必股權轉讓的情況以外；

（3）允許公司根據情節(jié)輕重核減或暫時不向自己派發(fā)薪資或補貼，直到自己執(zhí)行進行有關承諾事項；

（4）自己未完全履行公開承諾事項，為投資者造成損害的，依規(guī)賠付投資人損害。

2、如自己因不可抗力原因造成無法執(zhí)行公開承諾事項的，需提出新的服務承諾和接受如下所示管束對策，直到一個新的服務承諾執(zhí)行結束或相對應防范措施執(zhí)行結束：

（1）在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議具體原因；

（2）盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施，盡可能的維護企業(yè)投資人權益。”

（四）企業(yè)公司股東開具的服務承諾

除了上述公司股東以外企業(yè)公司股東出示服務承諾：

“如自己/本公司在公司本次發(fā)行上市中所做出的公開承諾無法執(zhí)行、確已沒法執(zhí)行或者無法按時履行，將采用以下方法：

1、如自己/本公司非因不可抗力原因造成無法執(zhí)行公開承諾事項的，自己/本公司需提出新的服務承諾和接受如下所示管束對策，直到一個新的服務承諾執(zhí)行結束或相對應防范措施執(zhí)行結束：

（1）在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議具體原因還許諾向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）自己/本公司未完全履行公開承諾事項，為投資者造成損害的，依規(guī)賠付投資人損害。

2、如自己/本公司因不可抗力原因造成無法執(zhí)行公開承諾事項的，需提出新的服務承諾和接受如下所示管束對策，直到一個新的服務承諾執(zhí)行結束或相對應防范措施執(zhí)行結束：

（1）在股東會及證監(jiān)會指定公布新聞中公布表明未履行協(xié)議具體原因；

（2）盡早科學研究將投資人權益損害降到最小處理措施，盡可能的維護企業(yè)投資人權益?！?/p>

十一、有關公司股東信息公開重點服務承諾

外國投資者出示服務承諾：

“截止到本承諾書出示之日，我們公司不會有有關法律法規(guī)嚴禁持倉的核心直接和間接擁有我們公司股份的狀況。

截止到本承諾書出示之日，我們公司首次公開發(fā)行股票A股個股并且在新三板轉板的保薦代表人海通證券股份有限責任公司間接性擁有我們公司少許股權（透過后擁有我們公司股權比例不得超過萬分之一），該等持倉系根據我們公司合伙制企業(yè)公司股東國發(fā)股票基金透過5層之上層次的持倉，并不是海通證券股份有限責任公司對于我們公司來投資；除上述情況狀況外，本次發(fā)行中介機構或者其責任人、高管人員、經辦人不會有直接和間接擁有我們公司股權或其他權益的情況。

截止到本承諾書出示之日，我們公司公司股東不見以我們公司股份開展不合理內幕交易的現(xiàn)象?！?/p>

十二、有關重大事情承諾

外國投資者服務承諾：

除招股書及其它信息公開材料外，集團公司不會有別的危害發(fā)行上市和投資者判定的重大事情。

十三、證券服務機構開具的服務承諾

（一）保薦代表人國泰君安開具的服務承諾

本次發(fā)行的保薦代表人國泰君安出示服務承諾：

“除招股書及其它信息公開材料外，集團公司不會有別的危害發(fā)行上市和投資者判定的重大事情。

因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損害的，我們公司可依法賠付投資人損害?！?/p>

（二）審計公司、驗資機構、驗資報告核查組織中匯會計師事務所（特殊普通合伙）開具的服務承諾

本次發(fā)行的審計公司、驗資機構、驗資報告核查組織中匯會計師事務所（特殊普通合伙）出示服務承諾：

“本所做外國投資者首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉板制做、開具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。若因本公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損害的，本所可依法賠付投資人損害?！?/p>

（三）外國投資者侓師北京中倫律師事務所開具的服務承諾

本次發(fā)行的外國投資者侓師北京中倫律師事務所出示服務承諾：

“本所做外國投資者本次發(fā)行發(fā)售制做、開具的以上法律法規(guī)文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。若因本所過失導致以上法律條文存有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并最終為投資者導致直接經濟損失的，本所可依法與投資者擔負連帶賠償責任。

做為我國境內技術專業(yè)法律服務機構及執(zhí)業(yè)律師，本所至本所侓師與發(fā)行人的關聯(lián)受《中華人民共和國律師法》的相關規(guī)定及本所與外國投資者簽訂的侓師聘用協(xié)議所管束。本承諾書上述本所擔負連帶賠償責任的證據審查、過失評定、邏輯關系及法定程序等都可用本承諾書出示之日高效的相關法律法規(guī)及最高法院有關法律條文的相關規(guī)定。如果用戶根據本承諾書提起訴訟本所，承擔責任及賠償費用由被告所在地或外國投資者此次公開發(fā)行股票的掛牌交易地有地域管轄的人民法院明確。”

（四）資產評估機構坤元資產報告評估有限責任公司開具的服務承諾

本次發(fā)行的資產評估機構坤元資產報告評估有限責任公司出示服務承諾：

“若因本組織為上海索辰信息內容科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損害的，在這個等事宜依規(guī)評定后，可依法賠付投資人損害?！?/p>

十四、保薦代表人、外國投資者侓師對外國投資者以及相關直接責任人約定的審查建議

保薦代表人覺得，外國投資者以及控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員等直接責任人開具的有關服務承諾早已按《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》、《中國證監(jiān)會關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》等有關法律、政策法規(guī)的相關規(guī)定對信披違規(guī)、平穩(wěn)股票價格對策及股權鎖住等事宜作出承諾，已就其無法執(zhí)行有關服務承諾明確提出進一步的防范措施和制約具體措施。外國投資者以及控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員所做出的服務承諾合理合法、有效，無法執(zhí)行有關服務承諾后的管束對策切實有效。

外國投資者律師認為，外國投資者以及控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員等直接責任人已出示有關服務承諾，并對未履行協(xié)議做出相對應的束縛對策，以上服務承諾及管束對策真正、合理合法、合理，符合法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關規(guī)定。

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2023年4月17日