(上接C2版)

注5：青島市鑫誠海順企業(yè)管理有限公司股本結(jié)構(gòu)如下所示：

注6：青島市旅投中駿私募基金管理有限責任公司最上層法人股東李世明、巴震等皆系持股平臺職工，其公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

（3）關聯(lián)性

經(jīng)核實，并且經(jīng)過蕪湖市瑞倍嘉確定，蕪湖市瑞倍嘉與外國投資者、主承銷商中間不會有關聯(lián)性。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)蕪湖市瑞倍嘉的確定，并經(jīng)核實，外國投資者和奇瑞控股、蕪湖奇瑞科技公司、奇瑞汽車資產(chǎn)、蕪湖市瑞特微電子技術有限責任公司（下稱“瑞特微”）簽訂了《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，合作項目包含：（1）奇瑞控股帶頭融洽奇瑞控股、蕪湖奇瑞科技公司、奇瑞汽車資產(chǎn)、瑞特微與晶合集成的全方位合作事宜，包含但是不限于汽車零配件開發(fā)和認證、汽車零配件生產(chǎn)能力訂購與分派、股權(quán)投資基金等；（2）奇瑞控股下屬子公司蕪湖奇瑞科技公司緊緊圍繞車載式半導體的上游產(chǎn)業(yè)（晶圓制造原材料/機器設備、芯片封測原材料/機器設備）、中下游車輛電子產(chǎn)業(yè)進行合理布局，與晶合集成完成產(chǎn)業(yè)協(xié)同，打造出車載式半導體行業(yè)服務平臺，確保獨立車載式半導體產(chǎn)業(yè)鏈平穩(wěn)；（3）瑞特微與晶合集成秉持著優(yōu)先支持的基本原則。瑞特微明確晶合集成為產(chǎn)品的首先選擇合作方，瑞特微支持與配合晶合集成對產(chǎn)品與服務改進，包含但是不限于幫助融洽上中下游網(wǎng)絡資源促進生產(chǎn)成本構(gòu)造減少合理性、融洽資源及時將改進商品進行確認等；（4）瑞特微將及時分享其有關商品存有的技術要求并協(xié)助晶合集成進行產(chǎn)品技術標準的確立。晶合集成依據(jù)瑞特微實際需求技術創(chuàng)新，提高晶合集成技術實力以促進瑞特微施工進度；（5）晶合集成每月按瑞特微采購計劃向瑞特微產(chǎn)品類別長期穩(wěn)定市場供應，并竭盡全力分配生產(chǎn)能力達到瑞特微的采購目標總數(shù)；瑞特微將緊密監(jiān)管調(diào)整和操縱全部采購單釋放，遵照協(xié)議約定的購買及物流管理系統(tǒng)周期時間，以達到目標；（6）瑞特微、晶合集成分享彼此團隊及銷售市場資源優(yōu)化配置，細節(jié)問題依據(jù)彼此溝通協(xié)商再行承諾。

奇瑞控股旗下?lián)碛衅嫒?、奇瑞商用車、奇瑞捷豹路虎、奇瑞金融、奇瑞汽車金融?00多家成員企業(yè)，奇瑞控股業(yè)務流程遍布全球80個國家和地區(qū)，奇瑞控股截止到2022年12月31日的資產(chǎn)總額為1，077億人民幣，2022年度主營業(yè)務收入518億人民幣，利潤總額29億人民幣。因而，奇瑞控股歸屬于知名企業(yè)。

經(jīng)核實，并且經(jīng)過蕪湖市瑞倍嘉的確定，蕪湖市瑞倍嘉為奇瑞控股的下屬單位，主要原因如下所示：（1）奇瑞汽車資產(chǎn)立即擁有蕪湖市瑞倍嘉66.67%的股權(quán)，根據(jù)蕪湖市瑞丞戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)一號基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）間接性擁有蕪湖市瑞倍嘉25.00%的股權(quán)，總計有著蕪湖市瑞倍嘉91.67%的股權(quán)。因而奇瑞汽車資產(chǎn)為蕪湖市瑞倍嘉的大股東。（2）奇瑞控股立即擁有奇瑞汽車資產(chǎn)50.00%的股權(quán)，根據(jù)奇瑞汽車股份有限責任公司間接性擁有奇瑞汽車資產(chǎn)19.65%的股權(quán)，總計有著奇瑞汽車資產(chǎn)69.65%的股權(quán)，并通過股東會操縱奇瑞汽車資產(chǎn)，因而奇瑞控股為奇瑞汽車資本大股東。（3）奇瑞控股根據(jù)奇瑞汽車資產(chǎn)總計有著蕪湖市瑞倍嘉63.84%的股權(quán)。因而蕪湖市瑞倍嘉為奇瑞控股的下屬單位。除此之外，瑞特微乃為奇瑞控股的下屬單位，主要原因如下所示：（1）在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)層面，瑞特微第一大股東為蕪湖奇瑞科技公司，其擁有瑞特微49%股份；（2）在股東會方面，瑞特微5名股東均是奇瑞控股職工；在具體管理方法方面，瑞特微全部事宜都應執(zhí)行奇瑞控股決策流程。因而瑞特微為奇瑞控股下屬單位。

除此之外，依據(jù)蕪湖市瑞倍嘉的確定，蕪湖市瑞倍嘉為奇瑞控股體系里的股權(quán)投資平臺，致力于項目投資奇瑞產(chǎn)業(yè)上下游戰(zhàn)略伙伴在資本市場首發(fā)上市后的戰(zhàn)略配售，蕪湖市瑞倍嘉意味著奇瑞控股參加發(fā)行人的此次戰(zhàn)略配售。

因而，蕪湖市瑞倍嘉歸屬于“與外國投資者生產(chǎn)經(jīng)營活動具備戰(zhàn)略伙伴關系而長期合作愿景的大型企業(yè)或者其下屬單位”，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實施細則》第四十條第（一）項的規(guī)定。

依據(jù)蕪湖市瑞倍嘉開具的承諾書：1）其取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、證交所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其企業(yè)章程嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽的影響力和，具備較強的經(jīng)濟實力，認同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

依據(jù)奇瑞控股開具的承諾書：1）奇瑞控股及蕪湖市瑞倍嘉取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或是規(guī)章嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）蕪湖市瑞倍嘉為本次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）本公司分派蕪湖市瑞倍嘉參加此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票，不會有《發(fā)行承銷實施細則》第四十一條所規(guī)定的嚴令禁止情況，不存在什么直接和間接開展內(nèi)幕交易的舉動。

（5）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)蕪湖市瑞倍嘉開具的承諾書，其申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標。經(jīng)核實蕪湖市瑞倍嘉截止到2022年12月31日的財務報告，蕪湖市瑞倍嘉流動資金足夠遮蓋它與外國投資者和中金證券簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

3、合肥市鑫城國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司

（1）基本概況

依據(jù)合肥市鑫城的《營業(yè)執(zhí)照》、企業(yè)章程等資料和合肥市鑫城確認，并且經(jīng)過于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，合肥市鑫城的相關信息如下所示：

經(jīng)核實，合肥市鑫城系依規(guī)設立的有限公司，不會有根據(jù)法律法規(guī)及其企業(yè)章程要求須給予停止的情況。

（2）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和控股股東

依據(jù)合肥市鑫城的《營業(yè)執(zhí)照》、企業(yè)章程等資料和合肥市鑫城確認，并且經(jīng)過于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到本重點核查報告出示之時，合肥市鑫城大股東和控股股東為合肥新站高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)管理局。合肥市鑫城的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

（3）關聯(lián)性

經(jīng)核實，并且經(jīng)過合肥市鑫城確定，合肥市鑫城與外國投資者、主承銷商中間不會有關聯(lián)性。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)外國投資者招股書（申請注冊稿）的公布，發(fā)行人的公司注冊地址、關鍵生產(chǎn)運營商業(yè)用地、工業(yè)廠房坐落于合肥新網(wǎng)站保稅區(qū)。依據(jù)合肥市鑫城確認，并經(jīng)核實，外國投資者和合肥市鑫城簽訂了《戰(zhàn)略合作備忘錄》，深化合作基本內(nèi)容：（1）外國投資者落址于合肥新網(wǎng)站保稅區(qū)，在未來的區(qū)域范圍市場前景廣闊。合肥市鑫城長期性回應合肥市政府及新網(wǎng)站管委產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展戰(zhàn)略目標，積極主動引進與支持優(yōu)秀企業(yè)，融洽區(qū)域范圍優(yōu)勢資源，通過引進新融成微電子技術等半導體業(yè)關鍵公司，助推集成電路芯片全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展壯大，推動國產(chǎn)化替代，降低發(fā)行人的上中下游方式風險性。（2）合肥市鑫城做為合肥新網(wǎng)站高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)管理局內(nèi)設的國有投資及管理系統(tǒng)，具有合肥新網(wǎng)站高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)地區(qū)型產(chǎn)業(yè)基金的優(yōu)先優(yōu)點。合肥市鑫城內(nèi)設好幾家分公司，經(jīng)營范圍包含股權(quán)投資基金、融資擔保公司、投資管理、房產(chǎn)租賃、房產(chǎn)開發(fā)、學前教育等，將來合肥市鑫城可以從投資、融資擔保公司、工業(yè)廠房代建制、職工孩子教育等多個方面全方面的保駕護航與服務，助推外國投資者在新網(wǎng)站高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)未來發(fā)展。（3）現(xiàn)階段合肥市鑫城內(nèi)設的合肥新網(wǎng)站國鑫資產(chǎn)私募基金管理有限責任公司已經(jīng)獲得私募基金管理人資質(zhì)證書，集團旗下合肥市鑫元發(fā)展股份投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）已經(jīng)完成辦理備案，與此同時合肥市鑫城也參與了合肥一干產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的建立和注資，合肥市鑫城將圍繞外國投資者完善的單晶硅片加工工藝優(yōu)點，運用自我管理股票基金及所參加的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，為外國投資者今后的發(fā)展提供資金支持與確保，推動產(chǎn)業(yè)與資本深度結(jié)合。

合肥市鑫城是合肥新站高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)國有資產(chǎn)管理局依據(jù)合肥新站高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委《關于成立鑫城國有資產(chǎn)經(jīng)營公司的通知》（合綜試管嬰兒秘［2002］12號）于2002年7月8日項目投資成立的國有獨資企業(yè)，是合肥市新站區(qū)高新園區(qū)基礎建設及產(chǎn)業(yè)鏈投資主體，主要負責投融資平臺、國資管理、境外投資職責。合肥市鑫城集團旗下開設好幾家分公司，經(jīng)營范圍包含股權(quán)投資基金、融資擔保公司、學前教育、房產(chǎn)開發(fā)等。合肥市鑫城參加開設一干合肥產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（產(chǎn)業(yè)鏈投促股權(quán)投資公司一期、芯火集成電路產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)等），曾參與項目投資引入京東方科技集團股份有限公司，現(xiàn)創(chuàng)投企業(yè)包含合肥科技農(nóng)商銀行有限責任公司、合肥市悠遙科技公司、安徽省說明新材料科技有限公司、合肥市天虹高清藍光科技公司、我國房產(chǎn)開發(fā)合肥有限公司等。合肥市鑫城注冊資金約56.60億人民幣，截止到2021年12月31日，總資產(chǎn)585.30億人民幣，2021年度主營業(yè)務收入為15.11億人民幣，資產(chǎn)總額為2.50億人民幣，純利潤為2.01億人民幣。因而，合肥市鑫城歸屬于知名企業(yè)。

因而，合肥市鑫城歸屬于“與外國投資者生產(chǎn)經(jīng)營活動具備戰(zhàn)略伙伴關系而長期合作愿景的大型企業(yè)或者其下屬單位”，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實施細則》第四十條第（一）項的規(guī)定。

依據(jù)合肥市鑫城開具的承諾書：1）其取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、證交所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其企業(yè)章程嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽的影響力和，具備較強的經(jīng)濟實力，認同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（5）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)合肥市鑫城開具的承諾書，其申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標。經(jīng)核實合肥市鑫城截止到2022年12月31日的財務報告，合肥市鑫城流動資金足夠遮蓋它與外國投資者和中金證券簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

4、思特威（上海市）電子器件科技發(fā)展有限公司

（1）基本概況

依據(jù)思特威的《思特威（上海）電子科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》等相關資料，思特威的相關信息如下所示：

思特威系依規(guī)設立的有限責任公司，不會有根據(jù)法律法規(guī)及其企業(yè)章程要求須給予停止的情況。

（2）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和控股股東

依據(jù)思特威2022年上半年度匯報等相關資料，思特威為上海交易所新三板轉(zhuǎn)板企業(yè)，股票號為688213.SH。思特威的大股東及控股股東為徐辰（XUCHEN），切莫武為其一致行動人；截止到2022年9月30日，思特威前十大股東如下所示：

（3）關聯(lián)性

經(jīng)核實，并且經(jīng)過思特威確定，思特威與外國投資者、主承銷商中間不會有關聯(lián)性，但思特威與外國投資者存有如下所示關聯(lián)：思特威上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板時，外國投資者做為參加戰(zhàn)略配售的投資人申購了思特威個股，獲配股票數(shù)為750，188股，于思特威上市時發(fā)行人的持股比例為0.19%，目前為止外國投資者擁有思特威的股權(quán)總數(shù)未產(chǎn)生變化；在外國投資者本次發(fā)行及思特威參加并具體得到戰(zhàn)略配售的股權(quán)前后左右，思特威和外國投資者相互之間擁有對方股權(quán)比例都未超出5%，相互之間不構(gòu)成關聯(lián)企業(yè)。思特威參與此次戰(zhàn)略配售，系單獨決策結(jié)論，已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，不會有《發(fā)行承銷實施細則》第四十一條第（六）項別的直接和間接內(nèi)幕交易的舉動。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

思特威為外國投資者截止到2021年12月31日的應收帳款前五名顧客之一，外國投資者為思特威給予集成電路芯片新產(chǎn)品的代工生產(chǎn)服務項目。依據(jù)思特威確認，并經(jīng)核實，外國投資者和思特威簽訂了《戰(zhàn)略合作備忘錄》，深化合作基本內(nèi)容：（1）提升將來業(yè)務流程訂單信息：彼此專注于創(chuàng)建戰(zhàn)略合作關系，把對方視作關鍵合作伙伴。雙方就共同奮斗進一步拓展晶合集成產(chǎn)品類別在思特威單晶硅片供應鏈管理中占有的市場份額，晶合集成將勤奮融洽資源，再為思特威給予名優(yōu)產(chǎn)品。（2）拓展合作產(chǎn)品種類跟新商品及工藝運用：思特威將不斷向晶合集成給予新產(chǎn)品檢測與認證機遇，彼此創(chuàng)建合作研發(fā)體制，將思特威的新品、新業(yè)務需求與晶合集成的新技術開發(fā)與當前商品生產(chǎn)工藝改善緊密結(jié)合在一起，進一步拓展彼此之間的商品協(xié)作深度廣度，共同奮斗在大量集成電路芯片產(chǎn)品種類上進行協(xié)作。（3）供應鏈管理文化整合：晶合集成將勤奮相互配合思特威單晶硅片供應鏈管理文化整合分配，適用思特威根據(jù)供應鏈管理文化整合減少單晶硅片采購時間和開支，因此創(chuàng)建彼此詳細可信賴的供應鏈管理。

思特威主要是針對性能卓越CMOS光學鏡頭芯片產(chǎn)品研發(fā)、設計方案與銷售，致力于提供多場景營銷、全特性覆蓋CMOS光學鏡頭商品。從新起機器視覺技術行業(yè)全局性快速門CMOS光學鏡頭市場占比來說，依據(jù)Frost&Sullivan統(tǒng)計分析，2020年在全球范圍內(nèi)僅有思特威、sony、豪威三家生產(chǎn)商有著規(guī)模性全局性快速門CMOS光學鏡頭量產(chǎn)的水平，可以在這個行業(yè)做到上千萬其他本年度銷售量。2020年思特威完成超出2，500萬顆CMOS光學鏡頭交貨，銷售量穩(wěn)居行業(yè)前沿。依據(jù)思特威2022年本年度業(yè)績快報，截止到2022年12月31日，思特威資產(chǎn)總額605，951.04萬余元，歸屬于母公司的其他綜合收益373，658.17萬余元；2022年度實現(xiàn)營業(yè)收入248，298.73萬余元。截止到2023年4月7日，思特威的估值為225.09億人民幣。因而，思特威歸屬于知名企業(yè)。

因而，思特威歸屬于“與外國投資者生產(chǎn)經(jīng)營活動具備戰(zhàn)略伙伴關系而長期合作愿景的大型企業(yè)或者其下屬單位”，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實施細則》第四十條第（一）項的規(guī)定。

依據(jù)思特威開具的承諾書：1）其取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、證交所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其企業(yè)章程嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽的影響力和，具備較強的經(jīng)濟實力，認同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（5）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)思特威開具的承諾書，其申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標。經(jīng)核實思特威2022年第三季度匯報，思特威流動資金足夠遮蓋它與外國投資者和中金證券簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

5、杰華特微電子技術有限責任公司

（1）基本概況

依據(jù)杰華特的《杰華特微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》（下稱“杰華特上市公告書”）等相關資料，并且經(jīng)過于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，杰華特的相關信息如下所示：

經(jīng)核實，杰華特系依規(guī)設立的有限責任公司，不會有根據(jù)法律法規(guī)及其企業(yè)章程要求須給予停止的情況。

（2）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和控股股東

依據(jù)杰華特上市公告書，杰華特為上海交易所新三板轉(zhuǎn)板企業(yè)，股票號為688141.SH。杰華特大股東為JoulWattTechnologyInc.Limited（下稱“中國香港杰華特”）；ZHOUXUNWEI白心必亮均系杰華特創(chuàng)辦人，彼此已簽定一致行動協(xié)議。ZHOUXUNWEI白心必亮根據(jù)JoulWattGroupLimited（下稱“BVI杰華特”）擁有中國香港杰華特100%股份，中國香港杰華特為杰華特第一大股東，立即擁有杰華特34.69%的股權(quán)。與此同時，ZHOUXUNWEI及黃必亮合作投資的浙江安吉杰創(chuàng)企業(yè)經(jīng)營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）為杰華特員工持股平臺（杭州市杰沃商務咨詢合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、杭州市杰特資本管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、杭州市杰微資本管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、杭州市杰瓦資本管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、杭州市杰程資本管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、杭州市杰灣資本管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、浙江安吉杰馳企業(yè)經(jīng)營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、浙江安吉杰鵬企業(yè)經(jīng)營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、浙江安吉杰盛企業(yè)經(jīng)營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、浙江安吉杰智企業(yè)經(jīng)營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、浙江安吉杰芯企業(yè)經(jīng)營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)））的執(zhí)行事務合伙人，間接控制杰華特12.37%的股權(quán)。綜上所述，ZHOUXUNWEI白心必亮總計操縱杰華特47.05%股權(quán)，系杰華特控股股東。截止到2022年12月22日，杰華特前十大股東如下所示：

（3）關聯(lián)性

經(jīng)核實，并且經(jīng)過杰華特確定，杰華特與外國投資者、主承銷商中間不會有關聯(lián)性。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)杰華特確認，并經(jīng)核實，外國投資者和杰華特簽訂了《戰(zhàn)略合作備忘錄》，深化合作基本內(nèi)容：（1）杰華特與晶合集成于2020年11月逐漸合作開發(fā)電源芯片生產(chǎn)工藝服務平臺，此加工工藝服務平臺為下一步兩個人在業(yè)務關系上奠定堅實的基礎。（2）晶合集成做為杰華特的上游供應商，彼此根據(jù)加工工藝服務平臺合作研發(fā)的前提下，組織開展了更深層次的業(yè)務關系。于2021年5月，杰華特與晶合集成簽定生產(chǎn)能力預約合同，承諾在交付擔保金范圍之內(nèi)鎖住一定的產(chǎn)能，杰華特向晶合集成明確提出代工生產(chǎn)生產(chǎn)能力預定，晶合集成協(xié)同其關聯(lián)公司開展晶圓代工，然后由晶合集成承擔生產(chǎn)能力。

杰華特注冊資金44，688萬人民幣；依據(jù)杰華特2022年本年度業(yè)績快報，截止到2022年12月31日，杰華特資產(chǎn)總計436，325.31萬余元；2022年度杰華特主營業(yè)務收入為144，713.53萬余元，資產(chǎn)總額為16，012.42萬余元。依據(jù)杰華特于2022年12月20日公布的《杰華特微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，截止到2022年6月30日，杰華特員工數(shù)量579人，榮譽稱號及評定包含：第三批專精特新企業(yè)“孵化器”公司、杭州企業(yè)技術中心、2016浙江成長型技術型企業(yè)500強、杭州公司高新科技科學研究開發(fā)中心。因而，杰華特歸屬于知名企業(yè)。

因而，杰華特歸屬于“與外國投資者生產(chǎn)經(jīng)營活動具備戰(zhàn)略伙伴關系而長期合作愿景的大型企業(yè)或者其下屬單位”，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實施細則》第四十條第（一）項的規(guī)定。

依據(jù)杰華特開具的承諾書：1）其取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、證交所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其企業(yè)章程嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽的影響力和，具備較強的經(jīng)濟實力，認同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（5）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)杰華特開具的承諾書，其申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標。經(jīng)核實杰華特公布的截止到2022年6月30日的財務審計報告，杰華特流動資金足夠遮蓋它與外國投資者和中金證券簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

6、北京市屹唐半導體科技發(fā)展有限公司

（1）基本概況

依據(jù)屹唐半導體的《營業(yè)執(zhí)照》、企業(yè)章程等資料和屹唐半導體確認，并且經(jīng)過于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，屹唐半導體的相關信息如下所示：

經(jīng)核實，屹唐半導體系依規(guī)設立的有限責任公司，不會有根據(jù)法律法規(guī)及其企業(yè)章程要求須給予停止的情況。

除此之外，屹唐半導體于2021年9月17日提交《北京屹唐半導體科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》（申請注冊稿）（下稱“屹唐半導體招股書（申請注冊稿）”），擬申請上海證券交易所科創(chuàng)板上市首次公開發(fā)行股票并發(fā)售。

（2）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和控股股東

依據(jù)屹唐半導體招股書（申請注冊稿）等資料和屹唐半導體確認，屹唐半導體的大股東為北京屹唐盛龍半導體行業(yè)投資中心（有限合伙企業(yè)），北京市屹唐盛龍半導體行業(yè)投資中心（有限合伙企業(yè)）擁有屹唐半導體45.05%股權(quán)；屹唐半導體控股股東為北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)財政局統(tǒng)計局。屹唐半導體的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

注：依據(jù)屹唐半導體招股書（申請注冊稿），最好第一持倉有限責任公司（BESTHoldings#1，LLC）、最好第二持倉有限責任公司（BESTHoldings#2，LLC）、寧波市義方企業(yè)經(jīng)營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）為屹唐半導體的員工持股平臺。

依據(jù)屹唐半導體招股書（申請注冊稿），截止到2021年9月15日，屹唐半導體別的占股比例在5%下列股東持倉狀況詳細如下：

經(jīng)核實屹唐半導體招股書（申請注冊稿）、發(fā)售法律意見書及其資料，屹唐半導體立即公司股東均是根據(jù)我國或者其所在城市法律法規(guī)依規(guī)開設并有效存續(xù)期的合伙制企業(yè)或者公司，具有法律法規(guī)、相關法規(guī)的股東資格。屹唐半導體參與此次戰(zhàn)略配售，系屹唐半導體自主的決策結(jié)果，不會有《發(fā)行承銷實施細則》第四十一條第（六）項別的直接和間接內(nèi)幕交易的舉動，不會有不適宜參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的有關情況。

（3）關聯(lián)性

經(jīng)核實，并且經(jīng)過屹唐半導體確定，屹唐半導體與外國投資者、主承銷商中間不會有關聯(lián)性。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)屹唐半導體確認，并經(jīng)核實，外國投資者和屹唐半導體簽訂了《戰(zhàn)略合作備忘錄》，深化合作基本內(nèi)容：（1）提升將來業(yè)務流程訂單信息：彼此專注于創(chuàng)建戰(zhàn)略合作關系，雙方就合作者視作關鍵合作伙伴。屹唐半導體的芯片制造設備已通過晶合集成工藝驗證，并且在晶合集成批量生產(chǎn)生產(chǎn)流水線高效運行。雙方就共同奮斗進一步拓展屹唐半導體產(chǎn)品類別、技術性與服務在晶合集成生產(chǎn)流水線里的廣泛應用和占有的市場份額，屹唐半導體將勤奮融洽資源，再為晶合集成生產(chǎn)能力擴大、工藝改進等服務給予名優(yōu)產(chǎn)品和技術服務；（2）拓展合作產(chǎn)品種類跟新商品及工藝運用：晶合集成將不斷向屹唐半導體給予新產(chǎn)品檢測與認證機遇，彼此創(chuàng)建合作研發(fā)體制，將晶合集成的芯片加工工藝改進與新技術、新業(yè)務需求與屹唐半導體的集成電路芯片專業(yè)設備新品、新技術開發(fā)與當前商品生產(chǎn)工藝改善緊密結(jié)合在一起，進一步拓展彼此之間的商品協(xié)作深度廣度，雙方就共同奮斗在大量集成電路芯片專業(yè)設備產(chǎn)品種類上進行協(xié)作，助推屹唐半導體擴張產(chǎn)品用途市場占有率，并靈活運用多種多樣核心技術優(yōu)點擴大專業(yè)設備產(chǎn)品組合策略、提升市場競爭力，與此同時推動晶合集成處理芯片生產(chǎn)工藝流程及良率的提升；（3）供應鏈管理文化整合：晶合集成將勤奮相互配合屹唐半導體集成電路芯片專業(yè)設備商品供應鏈文化整合分配，適用屹唐半導體根據(jù)供應鏈管理文化整合減少零部件采購時間和開支，因此創(chuàng)建彼此詳細可信賴的供應鏈管理。

屹唐半導體是一家公司總部我國，以美國、國外、法國三的為產(chǎn)品研發(fā)、制造基地，面向世界運營的半導體行業(yè)企業(yè)，主要是針對集成電路制造過程中需晶圓加工設備的研發(fā)、生產(chǎn)銷售，面向世界集成電路芯片生產(chǎn)商提供專業(yè)的干式除膠機器設備、迅速熱處理電爐、干法刻蝕機器設備等在內(nèi)的集成電路制造設備和配套設施加工工藝解決方法。屹唐半導體的商品已經(jīng)被好幾家世界領先的內(nèi)存芯片生產(chǎn)商、時序邏輯電路生產(chǎn)商等集成電路芯片生產(chǎn)商所采用，服務項目的用戶全覆蓋了全世界前十大芯片生產(chǎn)商與國內(nèi)全球領先芯片生產(chǎn)商。截止到2021年6月30日，屹唐半導體職工數(shù)量665人，在其中地區(qū)職工210人，海外職工455人；商品全世界總計攢機總數(shù)已經(jīng)超過3，800臺并且在相對應細分行業(yè)處在世界主導地位。依據(jù)Gartner統(tǒng)計信息，2020年企業(yè)干式除膠機器設備、迅速熱處理電爐的市場份額各自穩(wěn)居全球第一、第二。屹唐半導體注冊資金26.6億人民幣，截止到2021年6月30日資產(chǎn)總額約55.26億人民幣、資產(chǎn)總額約42.97億人民幣，2021年1-6月實現(xiàn)營業(yè)收入約14.17億人民幣，實現(xiàn)凈利潤約0.95億人民幣。因而，屹唐半導體歸屬于知名企業(yè)。

因而，屹唐半導體歸屬于“與外國投資者生產(chǎn)經(jīng)營活動具備戰(zhàn)略伙伴關系而長期合作愿景的大型企業(yè)或者其下屬單位”，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實施細則》第四十條第（一）項的規(guī)定。

依據(jù)屹唐半導體開具的承諾書：1）其取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、證交所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其企業(yè)章程嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽的影響力和，具備較強的經(jīng)濟實力，認同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（5）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)屹唐半導體開具的承諾書，其申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標。經(jīng)核實屹唐半導體截止到2022年12月31日的財務報告，屹唐半導體流動資金足夠遮蓋它與外國投資者和中金證券簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

7、上海市新相微電子技術有限責任公司

（1）基本概況

依據(jù)新相微的《營業(yè)執(zhí)照》、企業(yè)章程等資料和新相微確認，并且經(jīng)過于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，新相微的相關信息如下所示：

經(jīng)核實，新相微系依規(guī)設立的有限責任公司，不會有根據(jù)法律法規(guī)及其企業(yè)章程要求須給予停止的情況。

除此之外，新相微于2023年4月6日提交《上海新相微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》（申請注冊稿）（下稱“新相微招股書（申請注冊稿）”），擬申請上海證券交易所科創(chuàng)板上市首次公開發(fā)行股票并發(fā)售。

（2）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和控股股東

依據(jù)新相微招股書（申請注冊稿）等資料和新相微確認，新相微無大股東，控股股東為PeterHongXiao（肖宏）。PeterHongXiao（肖宏）根據(jù)NewVisionMicroelectronicsInc.（BVI）間接控制新相微20.85%的股權(quán)；根據(jù)XiaoInternationalInvestmentLimited間接控制新相微6.55%的股權(quán)；根據(jù)上海市曌驛信息科技合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）間接控制新相微3.88%的股權(quán)；根據(jù)上海市俱驛信息科技合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）間接控制新相微2.34%的股權(quán)，總計間接控制新相微33.62%的股權(quán)。除此之外，最近幾年內(nèi)，新相微半數(shù)以上執(zhí)行董事都由NewVisionMicroelectronicsInc.（BVI）委任或候選人，且自新相微開設至今PeterHongXiao（肖宏）一直為新相微的老總、法人代表，最近幾年內(nèi)一直出任新相微經(jīng)理。因而，PeterHongXiao（肖宏）為新相微的控股股東。截止到2023年3月9日，新相微的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

經(jīng)核實新相微招股書（申請注冊稿）、發(fā)售法律意見書及其資料，新相微立即公司股東均是根據(jù)我國或者其所在城市法律法規(guī)依規(guī)開設并有效存續(xù)期的合伙制企業(yè)或者公司，具有法律法規(guī)、相關法規(guī)的股東資格。新相微參與此次戰(zhàn)略配售，系新相微的單獨決策結(jié)果，不會有《發(fā)行承銷實施細則》第四十一條第（六）項別的直接和間接內(nèi)幕交易的舉動，不會有不適宜參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的有關情況。

（3）關聯(lián)性

經(jīng)核實，并且經(jīng)過新相微確定，新相微與外國投資者、主承銷商中間不會有關聯(lián)性，但新相微與主承銷商存有如下所示關聯(lián)：截止到2023年3月9日，擁有新相微7.84%股份的北京市燕東微電子技術有限責任公司通過逐級追朔后間接性投資人其中包含中金證券有關行為主體，中金證券有關行為主體通過以上持倉途徑間接性擁有新相微的股權(quán)比例非常低，總計間接性擁有新相微的股權(quán)不夠0.001%，新相微不組成主承銷商的關聯(lián)企業(yè)。新相微參與此次戰(zhàn)略配售，系單獨決策結(jié)果，已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，不會有《發(fā)行承銷實施細則》第四十一條第（六）項別的直接和間接內(nèi)幕交易的舉動。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)新相微確認，并經(jīng)核實，外國投資者和新相微簽訂了《戰(zhàn)略合作備忘錄》，深化合作基本內(nèi)容：擬就高質(zhì)量、高性能表明驅(qū)動芯片、AMOLED驅(qū)動處理芯片等行業(yè)，150nm～28nm的單晶硅片芯片加工、項目研發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)等多個方面進一步強化彼此之間的長期性戰(zhàn)略伙伴關系。（1）表明驅(qū)動芯片：新相微在中國的顯示系統(tǒng)半導體行業(yè)深耕多年，取得成功設立了全覆蓋各應用領域超大尺寸控制面板顯示屏的產(chǎn)品線，產(chǎn)品已經(jīng)覆蓋智能穿戴設備、手機上、工控設備表明、平板、IT表明、電視機及光電顯示等多個主要用途，經(jīng)營規(guī)模持續(xù)增長；根據(jù)晶合集成在表明驅(qū)動芯片芯片工藝和產(chǎn)量優(yōu)點，彼此將依托已有的優(yōu)良合作伙伴關系，進一步深層次在表明驅(qū)動芯片領域的合作，不斷提升兩個人在表明驅(qū)動芯片行業(yè)內(nèi)的人才吸引力。（2）AMOLED驅(qū)動處理芯片：伴隨著智能化系統(tǒng)、品牌化的需要不斷提升，智能穿戴設備、智能機等智能終端商品己進到新一輪的技術性迭代周期，AMOLED驅(qū)動處理芯片發(fā)展前景廣闊。新相微在AMOLED表明驅(qū)動芯片產(chǎn)品方面，通過智能動態(tài)補償技術性，從根本上解決因為晶化工藝技術局限及其AMOLED自身伴隨著照亮時間增加亮度慢慢損耗的特點所產(chǎn)生的亮度均勻性和殘像難題，提升表明品質(zhì)。將來，新相微在AMOLED驅(qū)動處理芯片等先進表明行業(yè)也將進行長期性合理布局；晶合集成在AMOLED制造上擁有多個技術性連接點，能夠全面滿足新相微的個性化需求。依托彼此的技術實力和渠道優(yōu)勢，雙方將在AMOLED驅(qū)動芯片領域的產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)品研發(fā)等多個方面創(chuàng)建深化合作。

依據(jù)新相微招股書（申請注冊稿），新相微公司注冊資金36，762.3529萬余元，截止到2022年12月31日總資產(chǎn)74，045.92萬余元，員工人數(shù)152人，2022年度實現(xiàn)營業(yè)收入42，700.44萬余元，資產(chǎn)總額12，195.63萬余元。新相微榮譽稱號包含國家級別專精特新企業(yè)“孵化器”公司、2021年第十六屆“中國芯片”出色銷售市場商品、上?！皩＞匦缕髽I(yè)”公司等。因而，新相微歸屬于知名企業(yè)。除此之外，新相微近年來做為參加戰(zhàn)略配售的投資人申購了合肥新融成微電子技術有限責任公司（股票號：688403）等上市公司首次公開發(fā)行股票。

因而，新相微歸屬于“與外國投資者生產(chǎn)經(jīng)營活動具備戰(zhàn)略伙伴關系而長期合作愿景的大型企業(yè)或者其下屬單位”，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實施細則》第四十條第（一）項的規(guī)定。

依據(jù)新相微開具的承諾書：1）其取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、證交所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其企業(yè)章程嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽的影響力和，具備較強的經(jīng)濟實力，認同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（5）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)新相微開具的承諾書，其申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標。經(jīng)核實新相微招股書（申請注冊稿）公布的截止到2022年12月31日的有關財務報表，新相微流動資金足夠遮蓋它與外國投資者和中金證券簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

8、我國保險投資股票基金（有限合伙企業(yè)）

（1）基本概況

依據(jù)中保投基金《營業(yè)執(zhí)照》、股東協(xié)議等資料和中保投股票基金確認，并且經(jīng)過于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到2023年3月24日，中保投股票基金的相關信息如下所示：

經(jīng)核實，中保投股票基金系依規(guī)設立的合伙企業(yè)，不會有根據(jù)法律法規(guī)及其股東協(xié)議要求須給予停止的情況。中保投股票基金已依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定及中國證券投資中基協(xié)的需求辦了私募基金備案登記，辦理備案編號為SN9076，辦理備案日期是2017年5月18日。

（2）注資結(jié)構(gòu)與控股股東

依據(jù)中保投股票基金所提供的《營業(yè)執(zhí)照》、股東協(xié)議等資料和中保投股票基金確認，并且經(jīng)過于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到2023年3月24日，中保投基金投資構(gòu)造如下所示：

截止到本重點核查報告出示之時，中保投基金執(zhí)行事務合伙人中保投資有限公司（下稱“中保比較有限”）是由太平洋財險集團股份有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司、平安資產(chǎn)管理方法有限公司、中再投資管理有限責任公司等46家銀行注資開設，太平洋財險集團股份有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司及其安全資產(chǎn)管理有限公司均擁有中保比較有限4%的股權(quán)，并排第一大股東；其他43家銀行擁有中保比較有限88%的股權(quán)。中保有限的資源公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

依據(jù)中保比較有限所提供的表明，并經(jīng)核實，中保比較有限系依據(jù)《國務院關于中國保險投資基金設立方案的批復》（國函［2015］104號）開設，中保比較有限以民間資本為主導，股權(quán)分散，單一股東最大占股比例僅是4.00%，隨意單一股東不能對中保比較有限股東大會、股東會產(chǎn)生操縱，中保比較有限無大股東。由于各公司股東中間不會有一致行動情況，因而，中保比較有限無實際控制人。綜上所述，中保比較有限無大股東和實控人。

（3）關聯(lián)性

經(jīng)核實，并且經(jīng)過中保投股票基金確定，中保投股票基金與外國投資者、主承銷商中間不會有關聯(lián)性。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)中保投股票基金確認，中保投基金依據(jù)《國務院關于中國保險投資基金設立方案的批復》（國函［2015］104號），主要是由保險公司依規(guī)開設，充分發(fā)揮保險業(yè)長期資金競爭力的戰(zhàn)略、自覺性、綜合型理財平臺。中保投股票基金緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行項目投資，關鍵看向“一帶一路”、京津冀一體化、長三角城市群等戰(zhàn)略項目，在這個基礎上，股票基金可投向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、信息技術、低碳環(huán)保等行業(yè)。中保投股票基金總數(shù)量預估為3，000億人民幣，歸屬于國家級別大中型股權(quán)投資基金。除此之外，中保投股票基金近年來做為參加戰(zhàn)略配售的投資人申購了湖南省裕能動力鋰電池原材料有限責任公司（股票號：301358）、安徽省巨一科技發(fā)展有限公司（股票號：688162）、格科微有限責任公司（股票號：688728）、新疆省大全能源有限責任公司（股票號：688303）、百濟神州有限責任公司（股票號：688235）、晶科能源有限責任公司（股票號：688223）、中復神鷹碳纖維材料有限責任公司（股票號：688295）我國鐵建重工集團有限責任公司（股票號：688425）、上海市和輝光電有限責任公司（股票號：688538）、上海電氣集團風力發(fā)電集團股份有限公司（股票號：688660）、奇安信科技集團股份有限公司（股票號：688561）、中芯集成電路制造有限責任公司（股票號：688981）等上市公司首次公開發(fā)行股票。

因而，中保投股票基金歸屬于“具備長期性投資意愿的大型保險公司或者其下屬單位、國家級別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位”，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實施細則》第四十條第（二）項的規(guī)定。

依據(jù)中保投股票基金開具的承諾書：1）其取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其股東協(xié)議嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽的影響力和，具備較強的經(jīng)濟實力，認同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（5）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)中保投股票基金開具的承諾書，其所有申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標。經(jīng)核實中保投股票基金截止到2022年12月31日的財務報告，，中保投股票基金流動資金足夠遮蓋它與外國投資者和中金證券簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

9、我國中金財富證劵有限責任公司

（1）基本概況

依據(jù)中金財富的《營業(yè)執(zhí)照》、企業(yè)章程等資料和中金財富確認，并且經(jīng)過于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，中金財富的相關信息如下所示：

經(jīng)核實，中金財富系依規(guī)設立的有限公司，不會有根據(jù)法律法規(guī)及其企業(yè)章程要求須給予停止的情況。

（2）關聯(lián)性

經(jīng)核實，中金財富系中金證券全資子公司。中金財富與發(fā)行人中間不會有關聯(lián)性。

（3）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)《發(fā)行承銷實施細則》第四十七條，科創(chuàng)板上市實施保薦代表人有關分公司跟投制度。發(fā)行人的保薦代表人根據(jù)依規(guī)成立的另類投資分公司或是實控該保薦代表人的證劵公司依規(guī)成立的另類投資分公司參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售，并且對獲配證劵設置限售期。

依據(jù)中金財富確認，并經(jīng)核實，中金財富系保薦代表人（主承銷商）中金證券全資子公司，歸屬于“參加科創(chuàng)板上市投股的保薦代表人有關分公司”，其依據(jù)上述情況相關的法律法規(guī)規(guī)定參加投股，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實施細則》第四章有關“科創(chuàng)板上市保薦代表人有關分公司投股”的有關規(guī)定。

依據(jù)中金財富開具的承諾書：1）其取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其規(guī)章嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽的影響力和，具備較強的經(jīng)濟實力，認同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（4）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)中金財富開具的承諾書，其申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標。經(jīng)核實中金財富截止到2022年9月30日的財務報告，中金財富的流動資產(chǎn)足夠遮蓋它與外國投資者簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

（5）有關服務承諾

依據(jù)中金財富開具的承諾書，中金財富服務承諾不運用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國投資者正常的生產(chǎn)運營，沒有在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國投資者管控權(quán)。

10、中金豐眾42號職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

（1）基本概況

根據(jù)中金豐眾42號資產(chǎn)管理合同、備案證明等相關資料，并且經(jīng)過于中國證券投資中基協(xié)網(wǎng)址（www.amac.org.cn）查看，中金豐眾42號的相關信息如下所示：

（2）具體操縱行為主體

根據(jù)中金豐眾42號資產(chǎn)管理合同，中金證券做為中金豐眾42號管理員具有的權(quán)力包含：1）依照資產(chǎn)管理合同承諾，單獨管理與應用中金豐眾42號財產(chǎn)，以管理人的為名，意味著中金豐眾42號與其它第三方簽定中金豐眾42號項目投資文檔；2）依照資產(chǎn)管理合同承諾，立即、全額得到管理員期間費用；3）按有關規(guī)定和資產(chǎn)管理合同承諾履行因中金豐眾42號資產(chǎn)項目投資所形成的支配權(quán)；4）依據(jù)資產(chǎn)管理合同及其它相關規(guī)定，監(jiān)管基金托管人，針對基金托管人違背資產(chǎn)管理合同或相關法律法規(guī)要求、對心金豐眾42號資產(chǎn)及其它當事人權(quán)益導致巨大損失的，應當立即采取有效措施勸阻，并報告證監(jiān)會有關內(nèi)設機構(gòu)及中基協(xié)；5）自行提供或是授權(quán)委托經(jīng)證監(jiān)會、中基協(xié)評定的專業(yè)機構(gòu)是中金豐眾42號給予募資、市場份額備案、公司估值與計算、信息科技系統(tǒng)軟件等業(yè)務，并對個人行為進行相應的監(jiān)管和檢測；6）以管理人的為名，意味著中金豐眾42號履行項目投資中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等支配權(quán)；7）依照投資者適當性管理方法、合規(guī)管理、非居民金融功能稅務信息財務盡職調(diào)查等相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理制度規(guī)定，對投資開展財務盡職調(diào)查、審批，規(guī)定投資人簽定、遞交申明、通知單等有關文件，對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或資產(chǎn)管理合同合同約定的投資人，管理員有權(quán)利拒不接受其申購、參加申請辦理；8）如授權(quán)委托資產(chǎn)項目投資發(fā)生投資方向期滿沒法轉(zhuǎn)現(xiàn)、交易對象毀約或其他所有異議、糾紛案件，管理員有權(quán)利委托律師公司予以處理，解決上述情況事項各項費用由資管計劃授權(quán)委托資產(chǎn)擔負；9）相關法律法規(guī)、證監(jiān)會、中基協(xié)所規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同合同約定的別的支配權(quán)。

根據(jù)以上，中金豐眾42號具體操縱行為主體向其管理員中金證券。

（3）股東會決議情況和人員配備

2022年6月10日，外國投資者舉辦第一屆股東會第十二次大會，大會審議通過了《關于部分高級管理人員、核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售方案的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工以開設專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，因為參加人員的實際數(shù)量及申購占比尚未確定，股東會受權(quán)老總實際實行，包含但是不限于確定募資經(jīng)營規(guī)模、參加人員數(shù)量和申購占比等事宜。因而，參加此次戰(zhàn)略配售的職工以開設專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，取得了發(fā)行人的準許。

依據(jù)發(fā)行人的確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員必須符合如下所示標準：1）企業(yè)的高管人員；2）企業(yè)的骨干員工，還有對公司經(jīng)營效益有較大影響的過程當中高管人員及各個部門關鍵技術人員，及其自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中發(fā)揮了重要作用的專業(yè)人員。結(jié)合公司確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員均達到上述情況參加人員必須符合的前提條件，實際名冊請見本重點核查報告之配件1。

依據(jù)外國投資者確定，并經(jīng)核實，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員都與外國投資者簽訂了勞動合同書。

依據(jù)參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員做出承諾，發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加戰(zhàn)略配售的申購資產(chǎn)均是本人自籌資金，未使用籌資的別人資產(chǎn)參加中金豐眾42號，未使用借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項目投資。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)外國投資者確定，并經(jīng)核實，中金豐眾42號參加人員均是發(fā)行人的高管人員及骨干員工，中金豐眾42號歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產(chǎn)管理計劃”。中金豐眾42號已經(jīng)完成辦理備案，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格。

根據(jù)中金豐眾42號管理員中金證券開具的承諾書，1）中金豐眾42號取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，中金豐眾42號參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或是專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議和規(guī)章制度嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）中金豐眾42號全部申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其管理員合理合法募資資金，并符合該資金投資目標。

11、中金豐眾43號職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

（1）基本概況

根據(jù)中金豐眾43號資產(chǎn)管理合同、備案證明等相關資料，并且經(jīng)過于中國證券投資中基協(xié)網(wǎng)址（www.amac.org.cn）查看，中金豐眾43號的相關信息如下所示：

（2）具體操縱行為主體

根據(jù)中金豐眾43號資產(chǎn)管理合同，中金證券做為中金豐眾43號管理員具有的權(quán)力包含：1）依照資產(chǎn)管理合同承諾，單獨管理與應用中金豐眾43號財產(chǎn)，以管理人的為名，意味著中金豐眾43號與其它第三方簽定中金豐眾43號項目投資文檔；2）依照資產(chǎn)管理合同承諾，立即、全額得到管理員期間費用；3）按有關規(guī)定和資產(chǎn)管理合同承諾履行因中金豐眾43號資產(chǎn)項目投資所形成的支配權(quán)；4）依據(jù)資產(chǎn)管理合同及其它相關規(guī)定，監(jiān)管基金托管人，針對基金托管人違背資產(chǎn)管理合同或相關法律法規(guī)要求、對心金豐眾43號資產(chǎn)及其它當事人權(quán)益導致巨大損失的，應當立即采取有效措施勸阻，并報告證監(jiān)會有關內(nèi)設機構(gòu)及中基協(xié)；5）自行提供或是授權(quán)委托經(jīng)證監(jiān)會、中基協(xié)評定的專業(yè)機構(gòu)是中金豐眾43號給予募資、市場份額備案、公司估值與計算、信息科技系統(tǒng)軟件等業(yè)務，并對個人行為進行相應的監(jiān)管和檢測；6）以管理人的為名，意味著中金豐眾43號履行項目投資中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等支配權(quán)；7）依照投資者適當性管理方法、合規(guī)管理、非居民金融功能稅務信息財務盡職調(diào)查等相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理制度規(guī)定，對投資開展財務盡職調(diào)查、審批，規(guī)定投資人簽定、遞交申明、通知單等有關文件，對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或資產(chǎn)管理合同合同約定的投資人，管理員有權(quán)利拒不接受其申購、參加申請辦理；8）如授權(quán)委托資產(chǎn)項目投資發(fā)生投資方向期滿沒法轉(zhuǎn)現(xiàn)、交易對象毀約或其他所有異議、糾紛案件，管理員有權(quán)利委托律師公司予以處理，解決上述情況事項各項費用由資管計劃授權(quán)委托資產(chǎn)擔負；9）相關法律法規(guī)、證監(jiān)會、中基協(xié)所規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同合同約定的別的支配權(quán)。

根據(jù)以上，中金豐眾43號具體操縱行為主體向其管理員中金證券。

（3）股東會決議情況和人員配備

2022年6月10日，外國投資者舉辦第一屆股東會第十二次大會，大會審議通過了《關于部分高級管理人員、核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售方案的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工以開設專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，因為參加人員的實際數(shù)量及申購占比尚未確定，股東會受權(quán)老總實際實行，包含但是不限于確定募資經(jīng)營規(guī)模、參加人員數(shù)量和申購占比等事宜。因而，參加此次戰(zhàn)略配售的職工以開設專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，取得了發(fā)行人的準許。

依據(jù)發(fā)行人的確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員必須符合如下所示標準：1）企業(yè)的高管人員；2）企業(yè)的骨干員工，還有對公司經(jīng)營效益有較大影響的過程當中高管人員及各個部門關鍵技術人員，及其自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中發(fā)揮了重要作用的專業(yè)人員。結(jié)合公司確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員均達到上述情況參加人員必須符合的前提條件，實際名冊請見本重點核查報告之配件2。

依據(jù)外國投資者確定，并經(jīng)核實，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員都與外國投資者或者其子公司簽訂了勞動合同書。

依據(jù)參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員做出承諾，發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加戰(zhàn)略配售的申購資產(chǎn)均是本人自籌資金，未使用籌資的別人資產(chǎn)參加中金豐眾43號，未使用借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項目投資。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)外國投資者確定，并經(jīng)核實，中金豐眾43號參加人員均是發(fā)行人的高管人員及骨干員工，中金豐眾43號歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產(chǎn)管理計劃”。中金豐眾43號已經(jīng)完成辦理備案，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格。

根據(jù)中金豐眾43號管理員中金證券開具的承諾書，1）中金豐眾43號取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，中金豐眾43號參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或是專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議和規(guī)章制度嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）中金豐眾43號全部申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其管理員合理合法募資資金，并符合該資金投資目標。

12、中金豐眾44號職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

（1）基本概況

根據(jù)中金豐眾44號資產(chǎn)管理合同、備案證明等相關資料，并且經(jīng)過于中國證券投資中基協(xié)網(wǎng)址（www.amac.org.cn）查看，中金豐眾44號的相關信息如下所示：

（2）具體操縱行為主體

根據(jù)中金豐眾44號資產(chǎn)管理合同，中金證券做為中金豐眾44號管理員具有的權(quán)力包含：1）依照資產(chǎn)管理合同承諾，單獨管理與應用中金豐眾44號財產(chǎn)，以管理人的為名，意味著中金豐眾44號與其它第三方簽定中金豐眾44號項目投資文檔；2）依照資產(chǎn)管理合同承諾，立即、全額得到管理員期間費用；3）按有關規(guī)定和資產(chǎn)管理合同承諾履行因中金豐眾44號資產(chǎn)項目投資所形成的支配權(quán)；4）依據(jù)資產(chǎn)管理合同及其它相關規(guī)定，監(jiān)管基金托管人，針對基金托管人違背資產(chǎn)管理合同或相關法律法規(guī)要求、對心金豐眾44號資產(chǎn)及其它當事人權(quán)益導致巨大損失的，應當立即采取有效措施勸阻，并報告證監(jiān)會有關內(nèi)設機構(gòu)及中基協(xié)；5）自行提供或是授權(quán)委托經(jīng)證監(jiān)會、中基協(xié)評定的專業(yè)機構(gòu)是中金豐眾44號給予募資、市場份額備案、公司估值與計算、信息科技系統(tǒng)軟件等業(yè)務，并對個人行為進行相應的監(jiān)管和檢測；6）以管理人的為名，意味著中金豐眾44號履行項目投資中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等支配權(quán)；7）依照投資者適當性管理方法、合規(guī)管理、非居民金融功能稅務信息財務盡職調(diào)查等相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理制度規(guī)定，對投資開展財務盡職調(diào)查、審批，規(guī)定投資人簽定、遞交申明、通知單等有關文件，對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或資產(chǎn)管理合同合同約定的投資人，管理員有權(quán)利拒不接受其申購、參加申請辦理；8）如授權(quán)委托資產(chǎn)項目投資發(fā)生投資方向期滿沒法轉(zhuǎn)現(xiàn)、交易對象毀約或其他所有異議、糾紛案件，管理員有權(quán)利委托律師公司予以處理，解決上述情況事項各項費用由資管計劃授權(quán)委托資產(chǎn)擔負；9）相關法律法規(guī)、證監(jiān)會、中基協(xié)所規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同合同約定的別的支配權(quán)。

根據(jù)以上，中金豐眾44號具體操縱行為主體向其管理員中金證券。

（3）股東會決議情況和人員配備

2022年6月10日，外國投資者舉辦第一屆股東會第十二次大會，大會審議通過了《關于部分高級管理人員、核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售方案的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工以開設專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，因為參加人員的實際數(shù)量及申購占比尚未確定，股東會受權(quán)老總實際實行，包含但是不限于確定募資經(jīng)營規(guī)模、參加人員數(shù)量和申購占比等事宜。因而，參加此次戰(zhàn)略配售的職工以開設專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，取得了發(fā)行人的準許。

依據(jù)發(fā)行人的確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員必須符合如下所示標準：1）企業(yè)的高管人員；2）企業(yè)的骨干員工，還有對公司經(jīng)營效益有較大影響的過程當中高管人員及各個部門關鍵技術人員，及其自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中發(fā)揮了重要作用的專業(yè)人員。結(jié)合公司確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員均達到上述情況參加人員必須符合的前提條件，實際名冊請見本重點核查報告之配件3。

依據(jù)外國投資者確定，并經(jīng)核實，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員都與外國投資者簽訂了勞動合同書。

依據(jù)參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員做出承諾，發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加戰(zhàn)略配售的申購資產(chǎn)均是本人自籌資金，未使用籌資的別人資產(chǎn)參加中金豐眾44號，未使用借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項目投資。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)外國投資者確定，并經(jīng)核實，中金豐眾44號參加人員均是發(fā)行人的高管人員及骨干員工，中金豐眾44號歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產(chǎn)管理計劃”。中金豐眾44號已經(jīng)完成辦理備案，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格。

根據(jù)中金豐眾44號管理員中金證券開具的承諾書，1）中金豐眾44號取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，中金豐眾44號參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或是專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議和規(guī)章制度嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）中金豐眾44號全部申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其管理員合理合法募資資金，并符合該資金投資目標。

13、中金豐眾45號職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

（1）基本概況

根據(jù)中金豐眾45號資產(chǎn)管理合同、備案證明等相關資料，并且經(jīng)過于中國證券投資中基協(xié)網(wǎng)址（www.amac.org.cn）查看，中金豐眾45號的相關信息如下所示：

（2）具體操縱行為主體

根據(jù)中金豐眾45號資產(chǎn)管理合同，中金證券做為中金豐眾45號管理員具有的權(quán)力包含：1）依照資產(chǎn)管理合同承諾，單獨管理與應用中金豐眾45號財產(chǎn)，以管理人的為名，意味著中金豐眾45號與其它第三方簽定中金豐眾45號項目投資文檔；2）依照資產(chǎn)管理合同承諾，立即、全額得到管理員期間費用；3）按有關規(guī)定和資產(chǎn)管理合同承諾履行因中金豐眾45號資產(chǎn)項目投資所形成的支配權(quán)；4）依據(jù)資產(chǎn)管理合同及其它相關規(guī)定，監(jiān)管基金托管人，針對基金托管人違背資產(chǎn)管理合同或相關法律法規(guī)要求、對心金豐眾45號資產(chǎn)及其它當事人權(quán)益導致巨大損失的，應當立即采取有效措施勸阻，并報告證監(jiān)會有關內(nèi)設機構(gòu)及中基協(xié)；5）自行提供或是授權(quán)委托經(jīng)證監(jiān)會、中基協(xié)評定的專業(yè)機構(gòu)是中金豐眾45號給予募資、市場份額備案、公司估值與計算、信息科技系統(tǒng)軟件等業(yè)務，并對個人行為進行相應的監(jiān)管和檢測；6）以管理人的為名，意味著中金豐眾45號履行項目投資中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等支配權(quán)；7）依照投資者適當性管理方法、合規(guī)管理、非居民金融功能稅務信息財務盡職調(diào)查等相關法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理制度規(guī)定，對投資開展財務盡職調(diào)查、審批，規(guī)定投資人簽定、遞交申明、通知單等有關文件，對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或資產(chǎn)管理合同合同約定的投資人，管理員有權(quán)利拒不接受其申購、參加申請辦理；8）如授權(quán)委托資產(chǎn)項目投資發(fā)生投資方向期滿沒法轉(zhuǎn)現(xiàn)、交易對象毀約或其他所有異議、糾紛案件，管理員有權(quán)利委托律師公司予以處理，解決上述情況事項各項費用由資管計劃授權(quán)委托資產(chǎn)擔負；9）相關法律法規(guī)、證監(jiān)會、中基協(xié)所規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同合同約定的別的支配權(quán)。

根據(jù)以上，中金豐眾45號具體操縱行為主體向其管理員中金證券。

（3）股東會決議情況和人員配備

2022年6月10日，外國投資者舉辦第一屆股東會第十二次大會，大會審議通過了《關于部分高級管理人員、核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售方案的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工以開設專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，因為參加人員的實際數(shù)量及申購占比尚未確定，股東會受權(quán)老總實際實行，包含但是不限于確定募資經(jīng)營規(guī)模、參加人員數(shù)量和申購占比等事宜。因而，參加此次戰(zhàn)略配售的職工以開設專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，取得了發(fā)行人的準許。

依據(jù)發(fā)行人的確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員必須符合如下所示標準：1）企業(yè)的高管人員；2）企業(yè)的骨干員工，還有對公司經(jīng)營效益有較大影響的過程當中高管人員及各個部門關鍵技術人員，及其自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中發(fā)揮了重要作用的專業(yè)人員。結(jié)合公司確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員均達到上述情況參加人員必須符合的前提條件，實際名冊請見本重點核查報告之配件4。

依據(jù)外國投資者確定，并經(jīng)核實，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員都與外國投資者簽訂了勞動合同書。

依據(jù)參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員做出承諾，發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加戰(zhàn)略配售的申購資產(chǎn)均是本人自籌資金，未使用籌資的別人資產(chǎn)參加中金豐眾45號，未使用借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項目投資。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)外國投資者確定，并經(jīng)核實，中金豐眾45號參加人員均是發(fā)行人的高管人員及骨干員工，中金豐眾45號歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產(chǎn)管理計劃”。中金豐眾45號已經(jīng)完成辦理備案，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格。

根據(jù)中金豐眾45號管理員中金證券開具的承諾書，1）中金豐眾45號取得相應合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴格履行外部環(huán)境準許程序流程，中金豐眾45號參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或是專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議和規(guī)章制度嚴禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）中金豐眾45號全部申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其管理員合理合法募資資金，并符合該資金投資目標。

三、此次參加戰(zhàn)略配售的投資人的配股狀況

依據(jù)《發(fā)行承銷實施細則》第三十七條第（一）款，初次公開發(fā)行證券能夠執(zhí)行戰(zhàn)略配售。發(fā)售證劵嚴重不足1億股（份）的，參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應不得超過10名，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開發(fā)行證券總數(shù)比例理應不得超過20%。發(fā)售證劵總數(shù)1億股（份）以上，參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應不得超過35名。在其中，發(fā)售證劵總數(shù)1億股（份）之上、不夠4億股（份）的，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開發(fā)行證券總數(shù)比例理應不得超過30%；4億股（份）以上，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開發(fā)行證券總數(shù)比例理應不得超過50%。

依據(jù)《發(fā)行承銷實施細則》第三十九條，參加外國投資者戰(zhàn)略配售的投資人，理應按照最終決定的發(fā)行價申購其服務承諾申購數(shù)量外國投資者證劵。

依據(jù)《發(fā)行承銷實施細則》第五十條，參加配股的保薦代表人有關分公司理應事前與外國投資者簽定配股協(xié)議書，服務承諾依照股票發(fā)行價錢申購外國投資者初次公開發(fā)行證券總數(shù)2%至5%的證劵，實際占比依據(jù)外國投資者初次公開發(fā)行證券規(guī)模劃檔明確：（一）發(fā)行規(guī)模不夠10億的，投股比例是5%，但不超過人民幣4000萬余元；（二）發(fā)行規(guī)模10億元以上、不夠20億的，投股比例是4%，但不超過人民幣6000萬余元；（三）發(fā)行規(guī)模20億元以上、不夠50億的，投股比例是3%，但不超過人民幣1億人民幣；（四）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，投股比例是2%，但不超過人民幣10億人民幣。

依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十三條，發(fā)行人的高管人員與骨干員工能夠通過建立資管計劃參加戰(zhàn)略配售。上述情況資管計劃獲配的證劵總數(shù)不能超過此次公開發(fā)行證券數(shù)量百分之十。

此次原始公開發(fā)行股票數(shù)量達到501，533，789股，發(fā)行股份占公司發(fā)行后股權(quán)數(shù)量比例為25.00%（超額配售選擇權(quán)履行前），均為公開發(fā)行新股，不設置老股轉(zhuǎn)讓。外國投資者授于中金證券不得超過原始發(fā)行股份總數(shù)15.00%的超額配售選擇權(quán)，若超額配售選擇權(quán)全額的履行，則發(fā)售總股數(shù)將擴大到576，763，789股，占公司發(fā)行后股權(quán)總量的占比大約為27.71%（超額配售選擇權(quán)全額的履行后）。本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為150，460，136股，占原始發(fā)行數(shù)量的30.00%，約為超額配售選擇權(quán)全額的履行后發(fā)售總股數(shù)字的26.09%。

中金財富系保薦代表人（主承銷商）中金證券全資子公司。依據(jù)《發(fā)行承銷實施細則》，中金財富將根據(jù)股票發(fā)行價格申購外國投資者此次公開發(fā)行股票，實際投股數(shù)量和額度依據(jù)外國投資者此次公開發(fā)行股票規(guī)模劃檔明確。中金財富原始投股比例是此次發(fā)行股權(quán)數(shù)量2.00%，即10，030，676股，實際數(shù)量和額度將于明確發(fā)行價后確定。

中金豐眾42號、中金豐眾43號、中金豐眾44號、中金豐眾45號參加戰(zhàn)略配售的總數(shù)為不得超過此次發(fā)行體量的10.00%；與此同時，總投資額不得超過40，292.8926萬余元。

別的參加戰(zhàn)略配售的投資人服務承諾申購金額如下所示：

注：以上中“服務承諾申購額度”為本次參加戰(zhàn)略配售的投資人與投資者和中金證券簽訂的配股協(xié)議書以及合同補充協(xié)議中承諾的承諾申購額度，此次參加戰(zhàn)略配售的投資人允許外國投資者以最終決定的發(fā)行價開展配股，配股股票數(shù)相當于參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配的認購賬款額度除于此次A股之發(fā)行價并向下取整。

根據(jù)以上，此次戰(zhàn)略配售合乎《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十三條及《發(fā)行承銷實施細則》第三十七條第一款、第三十九條、第五十條的有關規(guī)定。

四、侓師審查建議

保薦代表人（主承銷商）聘用的北京海問法律事務所經(jīng)核實認為：此次參加戰(zhàn)略配售的投資人合乎《發(fā)行承銷實施細則》等有關可用標準中對參加戰(zhàn)略配售的投資者選擇標準及配股資質(zhì)的有關規(guī)定，且此次戰(zhàn)略配售不會有《發(fā)行承銷實施細則》第四十一條所規(guī)定的嚴令禁止情況。

(下轉(zhuǎn)C4版)