(上接C4版)

經(jīng)本所侓師審查新相微招股書（申請注冊稿）、發(fā)售法律意見書及其資料，新相微立即公司股東均是根據(jù)我國或者其所在城市法律法規(guī)依規(guī)開設(shè)并有效存續(xù)期的合伙制企業(yè)或者公司，具有法律法規(guī)、相關(guān)法規(guī)的股東資格。新相微參與此次戰(zhàn)略配售，系新相微的單獨(dú)決策結(jié)果，不會有《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四十一條第（六）項別的直接和間接內(nèi)幕交易的舉動，不會有不適宜參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的有關(guān)情況。

（3）關(guān)聯(lián)性

經(jīng)本所侓師審查，并且經(jīng)過新相微確定，新相微與外國投資者、主承銷商中間不會有關(guān)聯(lián)性，但新相微與主承銷商存有如下所示關(guān)聯(lián)：截止到2023年3月9日，擁有新相微7.84%股份的北京市燕東微電子技術(shù)有限責(zé)任公司通過逐級追朔后間接性投資人其中包含中金證券有關(guān)行為主體，中金證券有關(guān)行為主體通過以上持倉途徑間接性擁有新相微的股權(quán)比例非常低，總計間接性擁有新相微的股權(quán)不夠0.001%，新相微不組成主承銷商的關(guān)聯(lián)企業(yè)。新相微參與此次戰(zhàn)略配售，系單獨(dú)決策結(jié)果，已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程，不會有《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四十一條第（六）項別的直接和間接內(nèi)幕交易的舉動。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)新相微確認(rèn)，并且經(jīng)過本所侓師審查，外國投資者和新相微簽訂了《戰(zhàn)略合作備忘錄》，深化合作基本內(nèi)容：擬就高質(zhì)量、高性能表明驅(qū)動芯片、AMOLED驅(qū)動處理芯片等行業(yè)，150nm～28nm的單晶硅片芯片加工、項目研發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)等多個方面進(jìn)一步強(qiáng)化彼此之間的長期性戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。（1）表明驅(qū)動芯片：新相微在中國的顯示系統(tǒng)半導(dǎo)體行業(yè)深耕多年，取得成功設(shè)立了全覆蓋各應(yīng)用領(lǐng)域超大尺寸控制面板顯示屏的產(chǎn)品線，產(chǎn)品已經(jīng)覆蓋智能穿戴設(shè)備、手機(jī)上、工控設(shè)備表明、平板、IT表明、電視機(jī)及光電顯示等多個主要用途，經(jīng)營規(guī)模持續(xù)增長；根據(jù)晶合集成在表明驅(qū)動芯片芯片工藝和產(chǎn)量優(yōu)點(diǎn)，彼此將依托已有的優(yōu)良合作伙伴關(guān)系，進(jìn)一步深層次在表明驅(qū)動芯片領(lǐng)域的合作，不斷提升兩個人在表明驅(qū)動芯片行業(yè)內(nèi)的人才吸引力。（2）AMOLED驅(qū)動處理芯片：伴隨著智能化系統(tǒng)、品牌化的需要不斷提升，智能穿戴設(shè)備、智能機(jī)等智能終端商品己進(jìn)到新一輪的技術(shù)性迭代周期，AMOLED驅(qū)動處理芯片發(fā)展前景廣闊。新相微在AMOLED表明驅(qū)動芯片產(chǎn)品方面，通過智能動態(tài)補(bǔ)償技術(shù)性，從根本上解決因為晶化工藝技術(shù)局限及其AMOLED自身伴隨著照亮?xí)r間增加亮度慢慢損耗的特點(diǎn)所產(chǎn)生的亮度均勻性和殘像難題，提升表明品質(zhì)。將來，新相微在AMOLED驅(qū)動處理芯片等先進(jìn)表明行業(yè)也將進(jìn)行長期性合理布局；晶合集成在AMOLED制造上擁有多個技術(shù)性連接點(diǎn)，能夠全面滿足新相微的個性化需求。依托彼此的技術(shù)實(shí)力和渠道優(yōu)勢，雙方將在AMOLED驅(qū)動芯片領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)和產(chǎn)品研發(fā)等多個方面創(chuàng)建深化合作。

依據(jù)新相微招股書（申請注冊稿），新相微公司注冊資金36，762.3529萬余元，截止到2022年12月31日總資產(chǎn)74，045.92萬余元，員工人數(shù)152人，2022年度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入42，700.44萬余元，資產(chǎn)總額12，195.63萬余元。新相微榮譽(yù)稱號包含國家級別專精特新企業(yè)“孵化器”公司、2021年第十六屆“中國芯片”出色銷售市場商品、上?！皩＞匦缕髽I(yè)”公司等。因而，新相微歸屬于知名企業(yè)。除此之外，新相微近年來做為參加戰(zhàn)略配售的投資人申購了合肥新融成微電子技術(shù)有限責(zé)任公司（股票號：688403）等上市公司首次公開發(fā)行股票。

因而，新相微歸屬于“與外國投資者生產(chǎn)經(jīng)營活動具備戰(zhàn)略伙伴關(guān)系而長期合作愿景的大型企業(yè)或者其下屬單位”，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四十條第（一）項的規(guī)定。

依據(jù)新相微開具的承諾書：1）其取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、證交所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其企業(yè)章程嚴(yán)禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽(yù)的影響力和，具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，認(rèn)同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務(wù)承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（5）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)新相微開具的承諾書，其申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標(biāo)。經(jīng)核實(shí)新相微招股書（申請注冊稿）公布的截止到2022年12月31日的有關(guān)財務(wù)報表，新相微流動資金足夠遮蓋它與外國投資者和中金證券簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

8、我國保險投資股票基金（有限合伙企業(yè)）

（1）基本概況

依據(jù)中保投基金《營業(yè)執(zhí)照》、股東協(xié)議等資料和中保投股票基金確認(rèn)，并且經(jīng)過本所侓師于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到2023年3月24日，中保投股票基金的相關(guān)信息如下所示：

經(jīng)本所侓師審查，中保投股票基金系依規(guī)設(shè)立的合伙企業(yè)，不會有根據(jù)法律法規(guī)及其股東協(xié)議要求須給予停止的情況。中保投股票基金已依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定及中國證券投資中基協(xié)的需求辦了私募基金備案登記，辦理備案編號為SN9076，辦理備案日期是2017年5月18日。

（2）注資結(jié)構(gòu)與控股股東

依據(jù)中保投股票基金所提供的《營業(yè)執(zhí)照》、股東協(xié)議等資料和中保投股票基金確認(rèn)，并且經(jīng)過本所侓師于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到2023年3月24日，中保投基金投資構(gòu)造如下所示：

截止到本法律意見書出示之時，中保投基金執(zhí)行事務(wù)合伙人中保投資有限公司（下稱“中保比較有限”）是由太平洋財險集團(tuán)股份有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司、平安資產(chǎn)管理方法有限公司、中再投資管理有限責(zé)任公司等46家銀行注資開設(shè)，太平洋財險集團(tuán)股份有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司及其安全資產(chǎn)管理有限公司均擁有中保比較有限4%的股權(quán)，并排第一大股東；其他43家銀行擁有中保比較有限88%的股權(quán)。中保有限的資源公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下所示：

依據(jù)中保比較有限所提供的表明，并且經(jīng)過本所侓師審查，中保比較有限系依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于中國保險投資基金設(shè)立方案的批復(fù)》（國函［2015］104號）開設(shè)，中保比較有限以民間資本為主導(dǎo)，股權(quán)分散，單一股東最大占股比例僅是4.00%，隨意單一股東不能對中保比較有限股東大會、股東會產(chǎn)生操縱，中保比較有限無大股東。由于各公司股東中間不會有一致行動情況，因而，中保比較有限無實(shí)際控制人。綜上所述，中保比較有限無大股東和實(shí)控人。

（3）關(guān)聯(lián)性

經(jīng)本所侓師審查，并且經(jīng)過中保投股票基金確定，中保投股票基金與外國投資者、主承銷商中間不會有關(guān)聯(lián)性。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)中保投股票基金確認(rèn)，中保投基金依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于中國保險投資基金設(shè)立方案的批復(fù)》（國函［2015］104號），主要是由保險公司依規(guī)開設(shè)，充分發(fā)揮保險業(yè)長期資金競爭力的戰(zhàn)略、自覺性、綜合型理財平臺。中保投股票基金緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行項目投資，關(guān)鍵看向“一帶一路”、京津冀一體化、長三角城市群等戰(zhàn)略項目，在這個基礎(chǔ)上，股票基金可投向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)、低碳環(huán)保等行業(yè)。中保投股票基金總數(shù)量預(yù)估為3，000億人民幣，歸屬于國家級別大中型股權(quán)投資基金。除此之外，中保投股票基金近年來做為參加戰(zhàn)略配售的投資人申購了湖南省裕能動力鋰電池原材料有限責(zé)任公司（股票號：301358）、安徽省巨一科技發(fā)展有限公司（股票號：688162）、格科微有限責(zé)任公司（股票號：688728）、新疆省大全能源有限責(zé)任公司（股票號：688303）、百濟(jì)神州有限責(zé)任公司（股票號：688235）、晶科能源有限責(zé)任公司（股票號：688223）、中復(fù)神鷹碳纖維材料有限責(zé)任公司（股票號：688295）我國鐵建重工集團(tuán)有限責(zé)任公司（股票號：688425）、上海市和輝光電有限責(zé)任公司（股票號：688538）、上海電氣風(fēng)電集團(tuán)有限責(zé)任公司（股票號：688660）、奇安信科技集團(tuán)股份有限公司（股票號：688561）、中芯集成電路制造有限責(zé)任公司（股票號：688981）等上市公司首次公開發(fā)行股票。

因而，中保投股票基金歸屬于“具備長期性投資意愿的大型保險公司或者其下屬單位、國家級別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位”，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四十條第（二）項的規(guī)定。

依據(jù)中保投股票基金開具的承諾書：1）其取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其股東協(xié)議嚴(yán)禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽(yù)的影響力和，具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，認(rèn)同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務(wù)承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（5）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)中保投股票基金開具的承諾書，其所有申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資目標(biāo)。經(jīng)核實(shí)中保投股票基金截止到2022年12月31日的財務(wù)報告，中保投股票基金流動資金足夠遮蓋它與外國投資者和中金證券簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

9、我國中金財富證劵有限責(zé)任公司

（1）基本概況

依據(jù)中金財富的《營業(yè)執(zhí)照》、企業(yè)章程等資料和中金財富確認(rèn)，并且經(jīng)過本所侓師于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www.gsxt.gov.cn）查看，中金財富的相關(guān)信息如下所示：

經(jīng)本所侓師審查，中金財富系依規(guī)設(shè)立的有限公司，不會有根據(jù)法律法規(guī)及其企業(yè)章程要求須給予停止的情況。

（2）關(guān)聯(lián)性

經(jīng)本所侓師審查，中金財富系中金證券全資子公司。中金財富與發(fā)行人中間不會有關(guān)聯(lián)性。

（3）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四十七條，科創(chuàng)板上市實(shí)施保薦代表人有關(guān)分公司跟投制度。發(fā)行人的保薦代表人根據(jù)依規(guī)成立的另類投資分公司或是實(shí)控該保薦代表人的證劵公司依規(guī)成立的另類投資分公司參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售，并且對獲配證劵設(shè)置限售期。

依據(jù)中金財富確認(rèn)，并且經(jīng)過本所侓師審查，中金財富系保薦代表人（主承銷商）中金證券全資子公司，歸屬于“參加科創(chuàng)板上市投股的保薦代表人有關(guān)分公司”，其依據(jù)上述情況相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定參加投股，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格，合乎《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四章有關(guān)“科創(chuàng)板上市保薦代表人有關(guān)分公司投股”的有關(guān)規(guī)定。

依據(jù)中金財富開具的承諾書：1）其取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程，參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或其規(guī)章嚴(yán)禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）它為此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的具體持有者，不會有受別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；3）其具有良好的銷售市場信譽(yù)的影響力和，具備較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，認(rèn)同外國投資者長線投資使用價值，并把依照最終決定的發(fā)行價申購服務(wù)承諾申購總數(shù)/金額的外國投資者個股。

（4）參加戰(zhàn)略配售的申購自有資金

依據(jù)中金財富開具的承諾書，其申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自籌資金，并符合該資金投資方位。經(jīng)核實(shí)中金財富截止到2022年9月30日的財務(wù)報告，中金財富的流動資產(chǎn)足夠遮蓋它與外國投資者簽訂的配股合同中承諾的承諾申購額度。

（5）有關(guān)服務(wù)承諾

依據(jù)中金財富開具的承諾書，中金財富服務(wù)承諾不運(yùn)用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國投資者正常的生產(chǎn)運(yùn)營，沒有在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國投資者管控權(quán)。

10、中金豐眾42號職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

（1）基本概況

根據(jù)中金豐眾42號資產(chǎn)管理合同、備案證明等相關(guān)資料，并且經(jīng)過本所侓師于中國證券投資中基協(xié)網(wǎng)址（www.amac.org.cn）查看，中金豐眾42號的相關(guān)信息如下所示：

（2）具體操縱行為主體

根據(jù)中金豐眾42號資產(chǎn)管理合同，中金證券做為中金豐眾42號管理員具有的權(quán)力包含：1）依照資產(chǎn)管理合同承諾，單獨(dú)管理與應(yīng)用中金豐眾42號財產(chǎn)，以管理人的為名，意味著中金豐眾42號與其它第三方簽定中金豐眾42號項目投資文檔；2）依照資產(chǎn)管理合同承諾，立即、全額得到管理員期間費(fèi)用；3）按有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同承諾履行因中金豐眾42號資產(chǎn)項目投資所形成的支配權(quán)；4）依據(jù)資產(chǎn)管理合同及其它相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管基金托管人，針對基金托管人違背資產(chǎn)管理合同或相關(guān)法律法規(guī)要求、對心金豐眾42號資產(chǎn)及其它當(dāng)事人權(quán)益導(dǎo)致巨大損失的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施勸阻，并報告證監(jiān)會有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及中基協(xié)；5）自行提供或是授權(quán)委托經(jīng)證監(jiān)會、中基協(xié)評定的專業(yè)機(jī)構(gòu)是中金豐眾42號給予募資、市場份額備案、公司估值與計算、信息科技系統(tǒng)軟件等業(yè)務(wù)，并對個人行為進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)管和檢測；6）以管理人的為名，意味著中金豐眾42號履行項目投資中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等支配權(quán)；7）依照投資者適當(dāng)性管理方法、合規(guī)管理、非居民金融功能稅務(wù)信息財務(wù)盡職調(diào)查等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理制度規(guī)定，對投資開展財務(wù)盡職調(diào)查、審批，規(guī)定投資人簽定、遞交申明、通知單等有關(guān)文件，對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或資產(chǎn)管理合同合同約定的投資人，管理員有權(quán)利拒不接受其申購、參加申請辦理；8）如授權(quán)委托資產(chǎn)項目投資發(fā)生投資方向期滿沒法轉(zhuǎn)現(xiàn)、交易對象毀約或其他所有異議、糾紛案件，管理員有權(quán)利委托律師公司予以處理，解決上述情況事項各項費(fèi)用由資管計劃授權(quán)委托資產(chǎn)擔(dān)負(fù)；9）相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會、中基協(xié)所規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同合同約定的別的支配權(quán)。

根據(jù)以上，本所覺得，中金豐眾42號具體操縱行為主體向其管理員中金證券。

（3）股東會決議情況和人員配備

2022年6月10日，外國投資者舉辦第一屆股東會第十二次大會，大會審議通過了《關(guān)于部分高級管理人員、核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售方案的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工以開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，因為參加人員的實(shí)際數(shù)量及申購占比尚未確定，股東會受權(quán)老總實(shí)際實(shí)行，包含但是不限于確定募資經(jīng)營規(guī)模、參加人員數(shù)量和申購占比等事宜。因而，參加此次戰(zhàn)略配售的職工（實(shí)際名冊請見本法律意見書之配件）以開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，取得了發(fā)行人的準(zhǔn)許。

依據(jù)發(fā)行人的確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員必須符合如下所示標(biāo)準(zhǔn)：1）企業(yè)的高管人員；2）企業(yè)的骨干員工，還有對公司經(jīng)營效益有較大影響的過程當(dāng)中高管人員及各個部門關(guān)鍵技術(shù)人員，及其自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中發(fā)揮了重要作用的專業(yè)人員。結(jié)合公司確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員均達(dá)到上述情況參加人員必須符合的前提條件，實(shí)際名冊請見本法律意見書之配件1。

依據(jù)外國投資者確定，并且經(jīng)過本所侓師審查，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員都與外國投資者簽訂了勞動合同書。

依據(jù)參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員做出承諾，發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加戰(zhàn)略配售的申購資產(chǎn)均是本人自籌資金，未使用籌資的別人資產(chǎn)參加中金豐眾42號，未使用借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項目投資。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)外國投資者確定，并且經(jīng)過本所侓師審查，中金豐眾42號參加人員均是發(fā)行人的高管人員及骨干員工，中金豐眾42號歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產(chǎn)管理計劃”。中金豐眾42號已經(jīng)完成辦理備案，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格。

根據(jù)中金豐眾42號管理員中金證券開具的承諾書，1）中金豐眾42號取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程，中金豐眾42號參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或是專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議和規(guī)章制度嚴(yán)禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）中金豐眾42號全部申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其管理員合理合法募資資金，并符合該資金投資目標(biāo)。

11、中金豐眾43號職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

（1）基本概況

根據(jù)中金豐眾43號資產(chǎn)管理合同、備案證明等相關(guān)資料，并且經(jīng)過本所侓師于中國證券投資中基協(xié)網(wǎng)址（www.amac.org.cn）查看，中金豐眾43號的相關(guān)信息如下所示：

（2）具體操縱行為主體

根據(jù)中金豐眾43號資產(chǎn)管理合同，中金證券做為中金豐眾43號管理員具有的權(quán)力包含：1）依照資產(chǎn)管理合同承諾，單獨(dú)管理與應(yīng)用中金豐眾43號財產(chǎn)，以管理人的為名，意味著中金豐眾43號與其它第三方簽定中金豐眾43號項目投資文檔；2）依照資產(chǎn)管理合同承諾，立即、全額得到管理員期間費(fèi)用；3）按有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同承諾履行因中金豐眾43號資產(chǎn)項目投資所形成的支配權(quán)；4）依據(jù)資產(chǎn)管理合同及其它相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管基金托管人，針對基金托管人違背資產(chǎn)管理合同或相關(guān)法律法規(guī)要求、對心金豐眾43號資產(chǎn)及其它當(dāng)事人權(quán)益導(dǎo)致巨大損失的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施勸阻，并報告證監(jiān)會有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及中基協(xié)；5）自行提供或是授權(quán)委托經(jīng)證監(jiān)會、中基協(xié)評定的專業(yè)機(jī)構(gòu)是中金豐眾43號給予募資、市場份額備案、公司估值與計算、信息科技系統(tǒng)軟件等業(yè)務(wù)，并對個人行為進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)管和檢測；6）以管理人的為名，意味著中金豐眾43號履行項目投資中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等支配權(quán)；7）依照投資者適當(dāng)性管理方法、合規(guī)管理、非居民金融功能稅務(wù)信息財務(wù)盡職調(diào)查等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理制度規(guī)定，對投資開展財務(wù)盡職調(diào)查、審批，規(guī)定投資人簽定、遞交申明、通知單等有關(guān)文件，對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或資產(chǎn)管理合同合同約定的投資人，管理員有權(quán)利拒不接受其申購、參加申請辦理；8）如授權(quán)委托資產(chǎn)項目投資發(fā)生投資方向期滿沒法轉(zhuǎn)現(xiàn)、交易對象毀約或其他所有異議、糾紛案件，管理員有權(quán)利委托律師公司予以處理，解決上述情況事項各項費(fèi)用由資管計劃授權(quán)委托資產(chǎn)擔(dān)負(fù)；9）相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會、中基協(xié)所規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同合同約定的別的支配權(quán)。

根據(jù)以上，本所覺得，中金豐眾43號具體操縱行為主體向其管理員中金證券。

（3）股東會決議情況和人員配備

2022年6月10日，外國投資者舉辦第一屆股東會第十二次大會，大會審議通過了《關(guān)于部分高級管理人員、核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售方案的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工以開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，因為參加人員的實(shí)際數(shù)量及申購占比尚未確定，股東會受權(quán)老總實(shí)際實(shí)行，包含但是不限于確定募資經(jīng)營規(guī)模、參加人員數(shù)量和申購占比等事宜。因而，參加此次戰(zhàn)略配售的職工（實(shí)際名冊請見本法律意見書之配件）以開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，取得了發(fā)行人的準(zhǔn)許。

依據(jù)發(fā)行人的確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員必須符合如下所示標(biāo)準(zhǔn)：1）企業(yè)的高管人員；2）企業(yè)的骨干員工，還有對公司經(jīng)營效益有較大影響的過程當(dāng)中高管人員及各個部門關(guān)鍵技術(shù)人員，及其自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中發(fā)揮了重要作用的專業(yè)人員。結(jié)合公司確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員均達(dá)到上述情況參加人員必須符合的前提條件，實(shí)際名冊請見本法律意見書之配件2。

依據(jù)外國投資者確定，并且經(jīng)過本所侓師審查，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員都與外國投資者或者其子公司簽訂了勞動合同書。

依據(jù)參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員做出承諾，發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加戰(zhàn)略配售的申購資產(chǎn)均是本人自籌資金，未使用籌資的別人資產(chǎn)參加中金豐眾43號，未使用借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項目投資。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)外國投資者確定，并且經(jīng)過本所侓師審查，中金豐眾43號參加人員均是發(fā)行人的高管人員及骨干員工，中金豐眾43號歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產(chǎn)管理計劃”。中金豐眾43號已經(jīng)完成辦理備案，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格。

根據(jù)中金豐眾43號管理員中金證券開具的承諾書，1）中金豐眾43號取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程，中金豐眾43號參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或是專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議和規(guī)章制度嚴(yán)禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）中金豐眾43號全部申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其管理員合理合法募資資金，并符合該資金投資目標(biāo)。

12、中金豐眾44號職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

（1）基本概況

根據(jù)中金豐眾44號資產(chǎn)管理合同、備案證明等相關(guān)資料，并且經(jīng)過本所侓師于中國證券投資中基協(xié)網(wǎng)址（www.amac.org.cn）查看，中金豐眾44號的相關(guān)信息如下所示：

（2）具體操縱行為主體

根據(jù)中金豐眾44號資產(chǎn)管理合同，中金證券做為中金豐眾44號管理員具有的權(quán)力包含：1）依照資產(chǎn)管理合同承諾，單獨(dú)管理與應(yīng)用中金豐眾44號財產(chǎn)，以管理人的為名，意味著中金豐眾44號與其它第三方簽定中金豐眾44號項目投資文檔；2）依照資產(chǎn)管理合同承諾，立即、全額得到管理員期間費(fèi)用；3）按有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同承諾履行因中金豐眾44號資產(chǎn)項目投資所形成的支配權(quán)；4）依據(jù)資產(chǎn)管理合同及其它相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管基金托管人，針對基金托管人違背資產(chǎn)管理合同或相關(guān)法律法規(guī)要求、對心金豐眾44號資產(chǎn)及其它當(dāng)事人權(quán)益導(dǎo)致巨大損失的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施勸阻，并報告證監(jiān)會有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及中基協(xié)；5）自行提供或是授權(quán)委托經(jīng)證監(jiān)會、中基協(xié)評定的專業(yè)機(jī)構(gòu)是中金豐眾44號給予募資、市場份額備案、公司估值與計算、信息科技系統(tǒng)軟件等業(yè)務(wù)，并對個人行為進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)管和檢測；6）以管理人的為名，意味著中金豐眾44號履行項目投資中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等支配權(quán)；7）依照投資者適當(dāng)性管理方法、合規(guī)管理、非居民金融功能稅務(wù)信息財務(wù)盡職調(diào)查等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理制度規(guī)定，對投資開展財務(wù)盡職調(diào)查、審批，規(guī)定投資人簽定、遞交申明、通知單等有關(guān)文件，對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或資產(chǎn)管理合同合同約定的投資人，管理員有權(quán)利拒不接受其申購、參加申請辦理；8）如授權(quán)委托資產(chǎn)項目投資發(fā)生投資方向期滿沒法轉(zhuǎn)現(xiàn)、交易對象毀約或其他所有異議、糾紛案件，管理員有權(quán)利委托律師公司予以處理，解決上述情況事項各項費(fèi)用由資管計劃授權(quán)委托資產(chǎn)擔(dān)負(fù)；9）相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會、中基協(xié)所規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同合同約定的別的支配權(quán)。

根據(jù)以上，本所覺得，中金豐眾44號具體操縱行為主體向其管理員中金證券。

（3）股東會決議情況和人員配備

2022年6月10日，外國投資者舉辦第一屆股東會第十二次大會，大會審議通過了《關(guān)于部分高級管理人員、核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售方案的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工以開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，因為參加人員的實(shí)際數(shù)量及申購占比尚未確定，股東會受權(quán)老總實(shí)際實(shí)行，包含但是不限于確定募資經(jīng)營規(guī)模、參加人員數(shù)量和申購占比等事宜。因而，參加此次戰(zhàn)略配售的職工（實(shí)際名冊請見本法律意見書之配件）以開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，取得了發(fā)行人的準(zhǔn)許。

依據(jù)發(fā)行人的確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員必須符合如下所示標(biāo)準(zhǔn)：1）企業(yè)的高管人員；2）企業(yè)的骨干員工，還有對公司經(jīng)營效益有較大影響的過程當(dāng)中高管人員及各個部門關(guān)鍵技術(shù)人員，及其自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中發(fā)揮了重要作用的專業(yè)人員。結(jié)合公司確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員均達(dá)到上述情況參加人員必須符合的前提條件，實(shí)際名冊請見本法律意見書之配件3。

依據(jù)外國投資者確定，并且經(jīng)過本所侓師審查，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員都與外國投資者簽訂了勞動合同書。

依據(jù)參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員做出承諾，發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加戰(zhàn)略配售的申購資產(chǎn)均是本人自籌資金，未使用籌資的別人資產(chǎn)參加中金豐眾44號，未使用借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項目投資。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)外國投資者確定，并且經(jīng)過本所侓師審查，中金豐眾44號參加人員均是發(fā)行人的高管人員及骨干員工，中金豐眾44號歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產(chǎn)管理計劃”。中金豐眾44號已經(jīng)完成辦理備案，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格。

根據(jù)中金豐眾44號管理員中金證券開具的承諾書，1）中金豐眾44號取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程，中金豐眾44號參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或是專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議和規(guī)章制度嚴(yán)禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）中金豐眾44號全部申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其管理員合理合法募資資金，并符合該資金投資目標(biāo)。

13、中金豐眾45號職工參加科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃

（1）基本概況

根據(jù)中金豐眾45號資產(chǎn)管理合同、備案證明等相關(guān)資料，并且經(jīng)過本所侓師于中國證券投資中基協(xié)網(wǎng)址（www.amac.org.cn）查看，中金豐眾45號的相關(guān)信息如下所示：

（2）具體操縱行為主體

根據(jù)中金豐眾45號資產(chǎn)管理合同，中金證券做為中金豐眾45號管理員具有的權(quán)力包含：1）依照資產(chǎn)管理合同承諾，單獨(dú)管理與應(yīng)用中金豐眾45號財產(chǎn)，以管理人的為名，意味著中金豐眾45號與其它第三方簽定中金豐眾45號項目投資文檔；2）依照資產(chǎn)管理合同承諾，立即、全額得到管理員期間費(fèi)用；3）按有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同承諾履行因中金豐眾45號資產(chǎn)項目投資所形成的支配權(quán)；4）依據(jù)資產(chǎn)管理合同及其它相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管基金托管人，針對基金托管人違背資產(chǎn)管理合同或相關(guān)法律法規(guī)要求、對心金豐眾45號資產(chǎn)及其它當(dāng)事人權(quán)益導(dǎo)致巨大損失的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施勸阻，并報告證監(jiān)會有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及中基協(xié)；5）自行提供或是授權(quán)委托經(jīng)證監(jiān)會、中基協(xié)評定的專業(yè)機(jī)構(gòu)是中金豐眾45號給予募資、市場份額備案、公司估值與計算、信息科技系統(tǒng)軟件等業(yè)務(wù)，并對個人行為進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)管和檢測；6）以管理人的為名，意味著中金豐眾45號履行項目投資中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等支配權(quán)；7）依照投資者適當(dāng)性管理方法、合規(guī)管理、非居民金融功能稅務(wù)信息財務(wù)盡職調(diào)查等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理制度規(guī)定，對投資開展財務(wù)盡職調(diào)查、審批，規(guī)定投資人簽定、遞交申明、通知單等有關(guān)文件，對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或資產(chǎn)管理合同合同約定的投資人，管理員有權(quán)利拒不接受其申購、參加申請辦理；8）如授權(quán)委托資產(chǎn)項目投資發(fā)生投資方向期滿沒法轉(zhuǎn)現(xiàn)、交易對象毀約或其他所有異議、糾紛案件，管理員有權(quán)利委托律師公司予以處理，解決上述情況事項各項費(fèi)用由資管計劃授權(quán)委托資產(chǎn)擔(dān)負(fù)；9）相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會、中基協(xié)所規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同合同約定的別的支配權(quán)。

根據(jù)以上，本所覺得，中金豐眾45號具體操縱行為主體向其管理員中金證券。

（3）股東會決議情況和人員配備

2022年6月10日，外國投資者舉辦第一屆股東會第十二次大會，大會審議通過了《關(guān)于部分高級管理人員、核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售方案的議案》，允許外國投資者一部分高管人員和骨干員工以開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，因為參加人員的實(shí)際數(shù)量及申購占比尚未確定，股東會受權(quán)老總實(shí)際實(shí)行，包含但是不限于確定募資經(jīng)營規(guī)模、參加人員數(shù)量和申購占比等事宜。因而，參加此次戰(zhàn)略配售的職工（實(shí)際名冊請見本法律意見書之配件）以開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃的形式參加此次戰(zhàn)略配售，取得了發(fā)行人的準(zhǔn)許。

依據(jù)發(fā)行人的確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員必須符合如下所示標(biāo)準(zhǔn)：1）企業(yè)的高管人員；2）企業(yè)的骨干員工，還有對公司經(jīng)營效益有較大影響的過程當(dāng)中高管人員及各個部門關(guān)鍵技術(shù)人員，及其自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中發(fā)揮了重要作用的專業(yè)人員。結(jié)合公司確定，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員均達(dá)到上述情況參加人員必須符合的前提條件，實(shí)際名冊請見本法律意見書之配件4。

依據(jù)外國投資者確定，并且經(jīng)過本所侓師審查，參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員都與外國投資者簽訂了勞動合同書。

依據(jù)參加此次戰(zhàn)略配售工作的人員做出承諾，發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加戰(zhàn)略配售的申購資產(chǎn)均是本人自籌資金，未使用籌資的別人資產(chǎn)參加中金豐眾45號，未使用借款、發(fā)行股票等籌資的非自有資金項目投資。

（4）戰(zhàn)略配售資質(zhì)

依據(jù)外國投資者確定，并且經(jīng)過本所侓師審查，中金豐眾45號參加人員均是發(fā)行人的高管人員及骨干員工，中金豐眾45號歸屬于“發(fā)行人的高管人員與骨干員工參加此次戰(zhàn)略配售成立的專項資產(chǎn)管理計劃”。中金豐眾45號已經(jīng)完成辦理備案，具備參加外國投資者首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格。

根據(jù)中金豐眾45號管理員中金證券開具的承諾書，1）中金豐眾45號取得相應(yīng)合法合規(guī)股票投資法律主體，參加此次戰(zhàn)略配售早已嚴(yán)格履行外部環(huán)境準(zhǔn)許程序流程，中金豐眾45號參加此次戰(zhàn)略配售合乎其投資范圍和投資行業(yè)，不存在什么法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會、上海交易所及中國證券業(yè)協(xié)會公布的行政規(guī)章或是專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議和規(guī)章制度嚴(yán)禁或限制參加此次戰(zhàn)略配售的情況；2）中金豐眾45號全部申購此次發(fā)展戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其管理員合理合法募資資金，并符合該資金投資目標(biāo)。

（二）限售期

依據(jù)上述情況參加戰(zhàn)略配售的投資人與外國投資者簽訂的配股協(xié)議書，投資人得到配股的個股的限售期如下所示：

（三）結(jié)果

總的來說，本所覺得，此次參加戰(zhàn)略配售的投資人合乎《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四十條等有關(guān)可用標(biāo)準(zhǔn)中對參加戰(zhàn)略配售的投資者選擇標(biāo)準(zhǔn)及配股資質(zhì)的有關(guān)規(guī)定。

二、此次參加戰(zhàn)略配售的投資人的配股狀況

依據(jù)《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第三十七條第（一）款，初次公開發(fā)行證券能夠執(zhí)行戰(zhàn)略配售。發(fā)售證劵嚴(yán)重不足1億股（份）的，參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過10名，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過20%。發(fā)售證劵總數(shù)1億股（份）以上，參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過35名。在其中，發(fā)售證劵總數(shù)1億股（份）之上、不夠4億股（份）的，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過30%；4億股（份）以上，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過50%。依據(jù)《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第三十九條，參加外國投資者戰(zhàn)略配售的投資人，理應(yīng)按照最終決定的發(fā)行價申購其服務(wù)承諾申購數(shù)量外國投資者證劵。依據(jù)《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第五十條，參加配股的保薦代表人有關(guān)分公司理應(yīng)事前與外國投資者簽定配股協(xié)議書，服務(wù)承諾依照股票發(fā)行價錢申購?fù)鈬顿Y者初次公開發(fā)行證券總數(shù)2%至5%的證劵，實(shí)際占比依據(jù)外國投資者初次公開發(fā)行證券規(guī)模劃檔明確：（一）發(fā)行規(guī)模不夠10億的，投股比例是5%，但不超過人民幣4000萬余元；（二）發(fā)行規(guī)模10億元以上、不夠20億的，投股比例是4%，但不超過人民幣6000萬余元；（三）發(fā)行規(guī)模20億元以上、不夠50億的，投股比例是3%，但不超過人民幣1億人民幣；（四）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，投股比例是2%，但不超過人民幣10億人民幣。依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十三條，發(fā)行人的高管人員與骨干員工能夠通過建立資管計劃參加戰(zhàn)略配售。上述情況資管計劃獲配的證劵總數(shù)不能超過此次公開發(fā)行證券數(shù)量百分之十。

依據(jù)《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第三十七條第（一）款，初次公開發(fā)行證券能夠執(zhí)行戰(zhàn)略配售。發(fā)售證劵嚴(yán)重不足1億股（份）的，參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過10名，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過20%。發(fā)售證劵總數(shù)1億股（份）以上，參加戰(zhàn)略配售的投資人總數(shù)理應(yīng)不得超過35名。在其中，發(fā)售證劵總數(shù)1億股（份）之上、不夠4億股（份）的，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過30%；4億股（份）以上，戰(zhàn)略配售證劵總數(shù)占此次公開發(fā)行證券總數(shù)比例理應(yīng)不得超過50%。

此次原始公開發(fā)行股票數(shù)量達(dá)到501，533，789股，發(fā)行股份占公司發(fā)行后股權(quán)數(shù)量比例為25.00%（超額配售選擇權(quán)履行前），均為公開發(fā)行新股，不設(shè)置老股轉(zhuǎn)讓。外國投資者授于中金證券不得超過原始發(fā)行股份總數(shù)15.00%的超額配售選擇權(quán)，若超額配售選擇權(quán)全額的履行，則發(fā)售總股數(shù)將擴(kuò)大到576，763，789股，占公司發(fā)行后股權(quán)總量的占比大約為27.71%（超額配售選擇權(quán)全額的履行后）。本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為150，460，136股，占原始發(fā)行數(shù)量的30.00%，約為超額配售選擇權(quán)全額的履行后發(fā)售總股數(shù)的26.09%。

中金財富系保薦代表人（主承銷商）中金證券全資子公司。依據(jù)《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》，中金財富將根據(jù)股票發(fā)行價格申購?fù)鈬顿Y者此次公開發(fā)行股票，實(shí)際投股數(shù)量和額度依據(jù)外國投資者此次公開發(fā)行股票規(guī)模劃檔明確。中金財富原始投股比例是此次發(fā)行股權(quán)數(shù)量2.00%，即10，030，676股，實(shí)際數(shù)量和額度將于明確發(fā)行價后確定。

中金豐眾42號、中金豐眾43號、中金豐眾44號、中金豐眾45號參加戰(zhàn)略配售的總數(shù)為不得超過此次發(fā)行體量的10.00%；與此同時，總投資額不得超過40，292.8926萬余元（包含相關(guān)費(fèi)用）。

別的參加戰(zhàn)略配售的投資人服務(wù)承諾申購金額如下所示：

注：以上中“服務(wù)承諾申購額度”為本次參加戰(zhàn)略配售的投資人與投資者和中金證券簽訂的配股協(xié)議書以及合同補(bǔ)充協(xié)議中承諾的承諾申購額度，此次參加戰(zhàn)略配售的投資人允許外國投資者以最終決定的發(fā)行價開展配股，配股股票數(shù)相當(dāng)于參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配的認(rèn)購賬款額度除于此次A股之發(fā)行價并向下取整。

根據(jù)以上，本所覺得，此次戰(zhàn)略配售合乎《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十三條及《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第三十七條第一款、第三十九條、第五十條的有關(guān)規(guī)定。

三、此次戰(zhàn)略配售不會有《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況

依據(jù)外國投資者開具的承諾書、主承銷商開具的承諾書及其《關(guān)于合肥晶合集成電路股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之本次參與戰(zhàn)略配售的投資者的專項核查報告》以及此次參加戰(zhàn)略配售的投資人開具的承諾書，本所覺得，此次戰(zhàn)略配售不會有《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的下列嚴(yán)令禁止情況：“（一）外國投資者和主承銷商向參加戰(zhàn)略配售的投資人服務(wù)承諾上市以來股票價格將增漲，或是股票價格若未增漲會由外國投資者購買證劵或是給與任何方式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；（二）主承銷商以服務(wù)承諾對承銷費(fèi)用分為、詳細(xì)介紹參加別的外國投資者戰(zhàn)略配售等為條件引進(jìn)參加戰(zhàn)略配售的投資人；（三）外國投資者上市以來申購參加戰(zhàn)略配售的投資人管理的證券基金；（四）外國投資者服務(wù)承諾在參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配證券限售期內(nèi)，委派與本投資人存有關(guān)聯(lián)性工作的人員出任發(fā)行人的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員，但發(fā)行人的高管人員與骨干員工開設(shè)專項資產(chǎn)管理計劃參加戰(zhàn)略配售除外；（五）除本細(xì)則第四十條第三項規(guī)定的情形外，參加戰(zhàn)略配售的投資人應(yīng)用非自有資金申購?fù)鈬顿Y者證劵，或是存有接納別的投資人授權(quán)委托或由別的投資人參加此次戰(zhàn)略配售的情況；（六）別的直接和間接開展內(nèi)幕交易的舉動”。

四、結(jié)果建議

總的來說，本所覺得，此次參加戰(zhàn)略配售的投資人合乎《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)可用標(biāo)準(zhǔn)中對參加戰(zhàn)略配售的投資者選擇標(biāo)準(zhǔn)及配股資質(zhì)的有關(guān)規(guī)定，且此次戰(zhàn)略配售不會有《發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則》第四十一條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況。

配件1：中金豐眾42號參加成員名單

注1：中金豐眾42號是權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃，其募投的100%用以參加此次戰(zhàn)略配售。

注2：申購額度以萬為模塊開展四舍五入，合計數(shù)與各處成績立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致。

注3：之上占比待確定發(fā)行價后確定。

配件2：中金豐眾43號參加成員名單

注1：中金豐眾43號是權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃，其募投的100%用以參加此次戰(zhàn)略配售。

注2：申購額度以萬為模塊開展四舍五入，合計數(shù)與各處成績立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致。

注3：之上占比待確定發(fā)行價后確定。

配件3：中金豐眾44號參加成員名單

注1：中金豐眾44號是權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃，其募投的100%用以參加此次戰(zhàn)略配售。

注2：申購額度以萬為模塊開展四舍五入，合計數(shù)與各處成績立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致。

注3：之上占比待確定發(fā)行價后確定。

配件4：中金豐眾45號參加成員名單

注1：中金豐眾45號是混和類資產(chǎn)管理計劃，其募投的80%用以參加此次戰(zhàn)略配售。

注2：申購額度以萬為模塊開展四舍五入，合計數(shù)與各處成績立即求和之與在末尾數(shù)存有的差別是由四舍五入導(dǎo)致。

注3：之上占比待確定發(fā)行價后確定。