（上接C6版）

中兵投資管理方法有限公司參加此次戰(zhàn)略配售最后獲配股票數(shù)為3,719,008股，獲配總金額44,999,996.80元。

中兵投資管理有限公司服務(wù)承諾得到此次配股的股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個(gè)月。限售期期滿后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

（四）具備長期性投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或者其下屬單位、國家級別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位

1、中國國有企業(yè)混改股票基金有限責(zé)任公司

中國國有企業(yè)混改股票基金有限責(zé)任公司系具備長期性投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或者其下屬單位、國家級別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位。截止到本上市公告書簽定日，中國國有企業(yè)混改股票基金有限責(zé)任公司的相關(guān)信息如下所示：

中國國有企業(yè)混改股票基金有限責(zé)任公司參加此次戰(zhàn)略配售最后獲配股票數(shù)為9,090,909股，獲配總金額109,999,998.90元。

中國國有企業(yè)混改股票基金有限責(zé)任公司服務(wù)承諾得到此次配股的股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個(gè)月。限售期期滿后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

2、國華人壽保險(xiǎn)股份有限公司

國華人壽保險(xiǎn)股份有限公司系具備長期性投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或者其下屬單位、國家級別大中型股權(quán)投資基金或者其下屬單位。截止到本上市公告書簽定日，國華人壽保險(xiǎn)股份有限公司的相關(guān)信息如下所示：

國華人壽保險(xiǎn)股份有限公司參加此次戰(zhàn)略配售最后獲配股票數(shù)為8,264,462股，獲配總金額99,999,990.20元。

國華人壽保險(xiǎn)股份有限公司服務(wù)承諾得到此次配股的股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個(gè)月。限售期期滿后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

第四節(jié)新股發(fā)行狀況

一、首次公開發(fā)行股票的現(xiàn)象

注：之上發(fā)行費(fèi)均是沒有企業(yè)增值稅額度。

二、超額配售選擇權(quán)狀況

企業(yè)本次發(fā)行未選用超額配售選擇權(quán)。

三、本次發(fā)行新股認(rèn)購狀況

本次發(fā)行的股票數(shù)為20,000.00億港元。在其中，最后向戰(zhàn)略投資定項(xiàng)配股的股票數(shù)為3,699.8345億港元；線下最后發(fā)行數(shù)量為11,670.1155億港元，在其中網(wǎng)下投資者交款申購11,670.1155億港元，放棄認(rèn)購數(shù)量達(dá)到0.00億港元；在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量為4,630.0500億港元，在其中在網(wǎng)上投資人交款申購4,611.9272億港元，放棄認(rèn)購數(shù)量達(dá)到18.1228億港元。本次發(fā)行在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購股票數(shù)均由保薦代表人（主承銷商）承銷，保薦代表人（主承銷商）承銷股權(quán)總數(shù)18.1228億港元。

第五節(jié)會(huì)計(jì)狀況

一、會(huì)計(jì)材料

企業(yè)2019年至2022年1-6月的財(cái)務(wù)報(bào)表經(jīng)天職國際會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）財(cái)務(wù)審計(jì)并提交了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的《合肥頎中科技股份有限公司審計(jì)報(bào)告》（天職業(yè)類型字[2022]36674號）。以上財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息已經(jīng)在招股書“第六節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息與高管剖析”中進(jìn)行系統(tǒng)公布，投資人欲了解有關(guān)情況請參考招股書，本上市公告書不會(huì)再公布，煩請投資人留意。企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日為2022年6月30日。天職國際對企業(yè)2022年12月31日的負(fù)債表，2022年度的本年利潤、現(xiàn)流表及其財(cái)務(wù)報(bào)表附注展開了審查，并提交了《審閱報(bào)告》（天職業(yè)類型字[2023]4839號）。有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表已經(jīng)在招股書中進(jìn)行了全面公布，投資人欲深入分析有關(guān)情況，請完整閱讀文章招股書“第二節(jié)概述”之“七、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截至日后關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營情況”，《審閱報(bào)告》全篇已經(jīng)在招股意向書附則中公布，本上市公告書不會(huì)再公布，煩請投資人留意。

二、2022本年度關(guān)鍵財(cái)務(wù)報(bào)表

2023年4月13日，企業(yè)第一屆股東會(huì)第九次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司2022年年度審計(jì)報(bào)告的議案》。天職國際出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的《審計(jì)報(bào)告》（天職業(yè)類型字[2023]4837號），企業(yè)2022本年度關(guān)鍵財(cái)務(wù)報(bào)表如下所示（詳細(xì)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告請參閱本上市公告書配件，上市以來不會(huì)再獨(dú)立公布2022年年度財(cái)務(wù)報(bào)表）：

注：涉及到百分?jǐn)?shù)指標(biāo)，同時(shí)期調(diào)整為2期數(shù)字的誤差。

2022年12月31日，企業(yè)流動(dòng)資金為127,356.40萬余元，較2021年末提高17.09%，主要系企業(yè)銷售回款提升，與此同時(shí)遭受市場的需求危害，安排發(fā)貨周期時(shí)間增加造成庫存商品規(guī)模增長。2022年12月31日，企業(yè)營業(yè)利潤為72,546.64萬余元，較2021年末提高24.55%，主要系企業(yè)應(yīng)對合肥市生產(chǎn)地工程項(xiàng)目賬戶余額提升。2022年12月31日，公司資產(chǎn)總額為482,307.04萬余元，較2021年末提高9.11%，負(fù)債率（合并財(cái)務(wù)報(bào)表）33.17%，與往年對比基本持平。

2022年12月31日，企業(yè)歸屬于母公司股東資產(chǎn)總額和歸屬于母公司股東凈資產(chǎn)均同比增加10.65%，主要系2022年度的運(yùn)營利潤留存而致。

2022本年度，企業(yè)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入131,706.31萬余元，歸屬于母公司股東純利潤為30,317.50萬余元，與2021年度基本持平；扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東純利潤為27,112.27萬余元，較2021年度降低5.08%。2022本年度，尤其是2022年年底至今，遭受全球經(jīng)濟(jì)下行、半導(dǎo)體材料總體行業(yè)景氣指數(shù)降低、地域矛盾不斷等因素的影響，中下游市場的需求有所回落，企業(yè)整體經(jīng)營效益較2021年度略有下降。

2022本年度，企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量為70,140.38萬余元，較上年同期提升15.27%，主要系伴隨著市場拓展，本期接到銷售回款較上年同期有所上升而致。

三、2023年第一季度關(guān)鍵財(cái)務(wù)報(bào)表

2023年4月13日，企業(yè)第一屆股東會(huì)第九次大會(huì)審議通過了企業(yè)2023年第一季度財(cái)務(wù)報(bào)表（沒經(jīng)財(cái)務(wù)審計(jì)），并在上市公告書中公布。企業(yè)上市后不會(huì)再再行公布2023年第一季報(bào)，煩請投資人留意。企業(yè)2023年第一季度未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告請查閱本上市公告書配件。

注：涉及到百分?jǐn)?shù)指標(biāo)，同時(shí)期調(diào)整為2期數(shù)字的誤差。

2023年3月31日，企業(yè)流動(dòng)資金為106,311.79萬余元，較2022年12月31日降低16.52%，主要系企業(yè)還款銀行貸款造成流動(dòng)資產(chǎn)有所下降。2023年3月31日，企業(yè)營業(yè)利潤為58,277.93萬余元，較2022年12月31日降低19.67%，主要系中下游市場的需求下降造成應(yīng)付款和合同負(fù)債有所下降。

2023年一季度，企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、歸屬于母公司股東純利潤及扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東純利潤分別是30,847.49萬余元、3,061.26萬元和2,717.84萬余元，較上年同期明顯下降；企業(yè)2023年一季度每股凈資產(chǎn)、權(quán)重計(jì)算凈資產(chǎn)回報(bào)率及其生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)金流量狀況較上年同期亦明顯下降，主要因素為受全球經(jīng)濟(jì)下行、半導(dǎo)體材料總體行業(yè)景氣指數(shù)降低、地域矛盾不斷等因素的影響，中下游市場的需求相比去年一季度有所回落。

財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截至日至本上市公告書簽定日，企業(yè)整體運(yùn)營狀況良好，運(yùn)營模式未發(fā)生變化；核心客戶結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性，主要供應(yīng)商協(xié)作狀況良好，不會(huì)有重要不好轉(zhuǎn)變；企業(yè)科研投入、有關(guān)稅收政策以及其它可能會(huì)影響投資人判定的重大事情未發(fā)生變化。

第六節(jié)別的重大事項(xiàng)

一、募集資金專戶存放監(jiān)管協(xié)議安排

依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》，企業(yè)已經(jīng)與保薦代表人中信建投證券有限責(zé)任公司及儲放募資的銀行業(yè)簽署了募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議，募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議對外國投資者、保薦代表人及儲放募資的銀行的有關(guān)責(zé)任與義務(wù)進(jìn)行了全面承諾。具體情況如下：

二、其他事宜

我們公司在招股意向書發(fā)表日至上市公告書刊登前，沒有出現(xiàn)《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的大事件，詳細(xì)如下：

1、本公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃工作進(jìn)展正常的，經(jīng)營情況正常的。

2、我們公司所在市場和銷售市場未發(fā)生變化。

3、除正常運(yùn)營主題活動(dòng)簽署銷售業(yè)務(wù)、購置、貸款等商務(wù)合同外，我們公司未簽訂別的對公司財(cái)產(chǎn)、債務(wù)、利益和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響的主要合同書。

4、我們公司沒有出現(xiàn)未完全履行法定條件的關(guān)聯(lián)方交易，并且沒有產(chǎn)生未能招股書中公布的重大關(guān)聯(lián)交易。

5、我們公司沒有進(jìn)行重要項(xiàng)目投資。

6、我們公司未出現(xiàn)重大資產(chǎn)（或股份）選購、售賣及更換。

7、本公司住所并沒有變動(dòng)。

8、本董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員沒變化。

9、我們公司未出現(xiàn)重大訴訟、訴訟事宜。

10、我們公司未出現(xiàn)除正常運(yùn)營業(yè)務(wù)流程以外的重要對外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

11、本公司的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績未發(fā)生變化。

12、我們公司股東會(huì)、股東會(huì)、職工監(jiān)事正常運(yùn)轉(zhuǎn)，決定以及具體內(nèi)容未見異常。

13、我們公司未出現(xiàn)別的應(yīng)公布的大事件。

第七節(jié)上市保薦人以及建議

一、上市保薦人基本概況

二、上市保薦人的推薦意見

上市保薦人中信建投證券有限責(zé)任公司已經(jīng)向上海交易所遞交了《中信建投證券股份有限公司關(guān)于合肥頎中科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之上市保薦書》，上市保薦人的證券承銷建議如下所示：

此次合肥市頎中科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票合乎《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)及上海交易所相關(guān)規(guī)定；中信建投證券允許做為合肥市頎中科技發(fā)展有限公司此次首次公開發(fā)行股票的保薦代表人，并要擔(dān)負(fù)保薦代表人的有關(guān)責(zé)任。

三、為投資者給予持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的保薦代表人狀況

吳建航老先生：保薦代表人，研究生文憑，在職中信建投證券投資銀行業(yè)務(wù)管委會(huì)副總裁，曾組織或參加項(xiàng)目有：英可瑞IPO、讀客文化IPO、云從科技IPO、立方米控投IPO、寶通科技可轉(zhuǎn)換債券新項(xiàng)目、高德紅外非公開新項(xiàng)目、寶通科技資產(chǎn)重組、拓爾思發(fā)行股份購買資產(chǎn)及配套融資、國泰集團(tuán)發(fā)行股份購買資產(chǎn)及配套融資、中國移動(dòng)通信稅務(wù)顧問等特色。做為保薦代表人如今敬業(yè)介紹的項(xiàng)目是：杭州市立方米控投有限責(zé)任公司不特定合格投資人公開發(fā)行股票并且在北京交易所發(fā)售新項(xiàng)目。吳建航老師在保薦業(yè)務(wù)從業(yè)環(huán)節(jié)中嚴(yán)格執(zhí)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，從業(yè)紀(jì)錄優(yōu)良。

曹顯達(dá)老先生：保薦代表人，特許金融分析師（CFA），研究生文憑，在職中信建投證券投資銀行業(yè)務(wù)管委會(huì)高級經(jīng)理，曾組織或參加項(xiàng)目有：云從科技IPO、盛弘股份IPO、廣東駿亞發(fā)行股份購買資產(chǎn)、景旺電子可轉(zhuǎn)換債券、興森科技可轉(zhuǎn)換債券等特色。做為保薦代表人如今敬業(yè)介紹的項(xiàng)目是：無。曹顯達(dá)老師在保薦業(yè)務(wù)從業(yè)環(huán)節(jié)中嚴(yán)格執(zhí)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，從業(yè)紀(jì)錄優(yōu)良。

第八節(jié)關(guān)鍵承諾事項(xiàng)

一、關(guān)鍵承諾事項(xiàng)

（一）本次發(fā)行前公司股東持有股份的股權(quán)鎖住及管束對策承諾

1、公司控股股東合肥市頎中控投、持有公司5%之上股權(quán)股東頎中控投（中國香港）及芯屏股票基金承諾

自外國投資者股票上市之日起36個(gè)月以內(nèi)，不出售或是由他人管理方法我們公司/本公司直接或間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，不由自主發(fā)路人復(fù)購這部分股權(quán)。

外國投資者上市以來6個(gè)月內(nèi)如外國投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股的發(fā)行價(jià)，或是上市以來6個(gè)月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一個(gè)買賣日）收盤價(jià)格小于首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股的發(fā)行價(jià)，我們公司/本公司擁有外國投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月；若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，以上發(fā)行價(jià)作適當(dāng)調(diào)整。

假如我們公司/本企業(yè)違反了有關(guān)股份鎖定期服務(wù)承諾的相關(guān)介紹，則從而所獲得的盈利歸外國投資者。我們公司/本公司在收到外國投資者股東會(huì)發(fā)出來的我們公司/本企業(yè)違反了有關(guān)股份鎖定期約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者。

2、自然人股東CTC、芯機(jī)械能股票基金承諾

自外國投資者股票上市之日起12個(gè)月以內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本公司直接或間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

假如本企業(yè)違反了有關(guān)股份鎖定期服務(wù)承諾的相關(guān)介紹，則從而所獲得的盈利歸外國投資者。本公司在收到外國投資者股東會(huì)傳出的本企業(yè)違反了有關(guān)股份鎖定期約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者。

3、自然人股東奕斯眾志、奕斯眾誠、奕斯眾力承諾

若外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市申請于此次增資擴(kuò)股進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，則自外國投資者此次增資擴(kuò)股進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起36個(gè)月以內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本公司直接或間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。若外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市申請于此次增資擴(kuò)股進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起滿12個(gè)月后進(jìn)行，則自外國投資者股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法本公司直接或間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

假如本企業(yè)違反了有關(guān)股份鎖定期服務(wù)承諾的相關(guān)介紹，則從而所獲得的盈利歸外國投資者。本公司在收到外國投資者股東會(huì)傳出的本企業(yè)違反了有關(guān)股份鎖定期約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者。

4、自然人股東徐瑛、中信投資、日出項(xiàng)目投資、中青芯鑫、珠海市華金典翊、青島市初芯海屏、蘇州市融可源、泉州市常弘星越、寧波市誠池、海寧市艾克斯、莊麗、山南置立方米、珠海市華金豐碩承諾

若外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市申請于此次公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，則自自己/我們公司/本公司獲得外國投資者個(gè)股之日起36個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法自己/我們公司/本公司直接或間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。若外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市申請遲于此次公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起12個(gè)月，則自外國投資者股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法自己/我們公司/本公司直接或間接所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

假如自己/我們公司/本企業(yè)違反了有關(guān)股份鎖定期服務(wù)承諾的相關(guān)介紹，則從而所獲得的盈利歸外國投資者。自己/我們公司/本公司在收到外國投資者股東會(huì)發(fā)出來的自己/我們公司/本企業(yè)違反了有關(guān)股份鎖定期約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者。

5、執(zhí)行董事、高管人員及關(guān)鍵工程師的服務(wù)承諾

間接性持有公司股份的執(zhí)行董事、高管人員兼關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員楊宗銘，執(zhí)行董事兼高管人員余成強(qiáng)，高管人員周小青、劉志松、張玲玲服務(wù)承諾：

若外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市申請于自己獲得相匹配股權(quán)進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，則自外國投資者就自己獲得相匹配股權(quán)進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起36個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法自己間接性所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。若外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市申請于自己獲得相匹配股權(quán)進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起滿12個(gè)月后進(jìn)行，則自外國投資者股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法自己間接性所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

外國投資者上市以來6個(gè)月內(nèi)如外國投資者個(gè)股持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股的發(fā)行價(jià)，或是上市以來6個(gè)月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一個(gè)買賣日）收盤價(jià)格小于首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股的發(fā)行價(jià)，自己間接性擁有外國投資者A股個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月；若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，以上發(fā)行價(jià)作適當(dāng)調(diào)整。

限售期滿時(shí)，在自己就職外國投資者執(zhí)行董事或高管人員期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己持有的外國投資者股權(quán)總量的25%，而且在售出后6個(gè)月內(nèi)不會(huì)再買進(jìn)發(fā)行人的股權(quán)，買入股票6個(gè)月內(nèi)不會(huì)再售出外國投資者股權(quán)；辭職后6個(gè)月內(nèi)，不出讓自己持有外國投資者股權(quán)。

在股份鎖定期滿時(shí)2年之內(nèi)，如自己明確依規(guī)高管增持外國投資者股份的，會(huì)以不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股的發(fā)行價(jià)開展高管增持。如自首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股至公布減持公告期內(nèi)外國投資者發(fā)生了分紅派息、派股、公積金轉(zhuǎn)增總股本、配資等除權(quán)除息事項(xiàng)，個(gè)人的高管增持價(jià)錢應(yīng)適當(dāng)調(diào)整。

自己不會(huì)因職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務(wù)承諾。假如自己違背了有關(guān)股份鎖定期服務(wù)承諾的相關(guān)介紹，則從而所獲得的盈利歸外國投資者。此前在收到外國投資者股東會(huì)發(fā)出來的自己違背了有關(guān)股份鎖定期約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者。

間接性持有公司股份的關(guān)鍵技術(shù)工作人員梅嬿、王小鋒、戴磊服務(wù)承諾：

若外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市申請于自己獲得相匹配股權(quán)進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，則自外國投資者就自己獲得相匹配股權(quán)進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起36個(gè)月內(nèi)及自己辭職后6個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法自己間接性所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。若外國投資者首次公開發(fā)行股票并上市申請于自己獲得相匹配股權(quán)進(jìn)行工商變更登記辦理手續(xù)之日起滿12個(gè)月后進(jìn)行，則自外國投資者股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)及自己辭職后6個(gè)月內(nèi)，不出售或是由他人管理方法自己間接性所持有的外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

在相關(guān)股權(quán)限售期滿之日起4年之內(nèi)，每一年出讓的首發(fā)前股權(quán)不得超過外國投資者上市時(shí)自己持有外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股前已經(jīng)公開發(fā)行的股權(quán)總量的25%，高管增持占比能夠累計(jì)應(yīng)用。

若相關(guān)法律法規(guī)、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及其上海交易所交易規(guī)則針對關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓有別的所規(guī)定的，本人承諾遵循該等相關(guān)規(guī)定。

自己不會(huì)因職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行以上服務(wù)承諾。假如自己違背了有關(guān)股份鎖定期服務(wù)承諾的相關(guān)介紹，則從而所獲得的盈利歸外國投資者。此前在收到外國投資者股東會(huì)發(fā)出來的自己違背了有關(guān)股份鎖定期約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者。

（二）持倉意愿、高管增持意愿及管束對策承諾

1、公司控股股東合肥市頎中控投、持有公司5%之上股權(quán)股東頎中控投（中國香港）、芯屏股票基金承諾

我們公司/本公司將嚴(yán)苛依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，及其我們公司/本公司就持倉鎖住事宜開具的有關(guān)服務(wù)承諾實(shí)行相關(guān)股權(quán)限購事宜；在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，及其我們公司/本企業(yè)股份鎖定承諾所規(guī)定的限售期內(nèi)，我們公司/本公司不容易做出任何違背有關(guān)規(guī)定及股權(quán)鎖定承諾的股份減持個(gè)人行為。

股份鎖定期滿時(shí)，我們公司/本公司屆時(shí)充分考慮融資需求、項(xiàng)目投資分配等各個(gè)方面要素決定是否高管增持外國投資者股權(quán)。

如我們公司/本公司明確依規(guī)高管增持外國投資者股份的，將嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證交所等有權(quán)部門出臺的到時(shí)候高效的減持規(guī)則開展高管增持，并執(zhí)行對應(yīng)的信息披露義務(wù)。

在股份鎖定期滿時(shí)2年之內(nèi)，如我們公司/本公司明確依規(guī)高管增持外國投資者股份的，會(huì)以不少于外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股的發(fā)行價(jià)開展高管增持。如自首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股至公布減持公告期內(nèi)外國投資者發(fā)生了分紅派息、派股、公積金轉(zhuǎn)增總股本、配資等除權(quán)除息事項(xiàng)，我們公司/本公司的高管增持價(jià)錢應(yīng)適當(dāng)調(diào)整。

我們公司/本公司將于公示的高管增持時(shí)間內(nèi)以監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門許可的如大宗交易規(guī)則、股票集合競價(jià)、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等合規(guī)管理形式進(jìn)行高管增持。如我們公司/本企業(yè)規(guī)劃依規(guī)發(fā)生任何加持或高管增持外國投資者股權(quán)情況的，我們公司/本公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相關(guān)加持或高管增持實(shí)際操作，并立即執(zhí)行相關(guān)信息披露義務(wù)。

假如我們公司/本企業(yè)違反了相關(guān)服務(wù)承諾高管增持而得到的所有盈利將歸外國投資者，我們公司/本公司在收到外國投資者股東會(huì)發(fā)出來的我們公司/本企業(yè)違反了有關(guān)股份減持約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者。

2、自然人股東CTC、芯機(jī)械能股票基金、奕斯眾志、徐瑛承諾

本公司/自己將嚴(yán)苛依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，及其本公司/自己就持倉鎖住事宜開具的有關(guān)服務(wù)承諾實(shí)行相關(guān)股權(quán)限購事宜；在監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，及其本公司/自己股權(quán)鎖定承諾所規(guī)定的限售期內(nèi)，本公司/自己不容易做出任何違背有關(guān)規(guī)定及股權(quán)鎖定承諾的股份減持個(gè)人行為。

股份鎖定期滿時(shí)，如本公司/自己明確依規(guī)高管增持外國投資者股份的，將嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證交所等有權(quán)部門出臺的到時(shí)候高效的減持規(guī)則開展高管增持，并執(zhí)行對應(yīng)的信息披露義務(wù)。

本公司/自己將于公示的高管增持時(shí)間內(nèi)以監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門許可的如大宗交易規(guī)則、股票集合競價(jià)等合規(guī)管理形式進(jìn)行高管增持。如本公司/自己將來依規(guī)發(fā)生任何加持或高管增持外國投資者股權(quán)情況的，本公司/自己將嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相關(guān)加持或高管增持實(shí)際操作，并立即執(zhí)行相關(guān)信息披露義務(wù)。

假如本公司/自己違背了相關(guān)服務(wù)承諾高管增持而得到的所有盈利將歸外國投資者，本公司/此前在收到外國投資者股東會(huì)傳出的本公司/自己違背了有關(guān)股份減持約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者。

3、執(zhí)行董事、高管人員及關(guān)鍵工程師的服務(wù)承諾

執(zhí)行董事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員有關(guān)持倉意愿、高管增持意愿及管束對策承諾見“（一）本次發(fā)行前公司股東持有股份的股權(quán)鎖住及管束對策承諾”。

（三）平穩(wěn)股價(jià)對策及服務(wù)承諾

為了維護(hù)眾多股東利益，提高投資者信心，維護(hù)保養(yǎng)公司股價(jià)健康平穩(wěn)，公司根據(jù)《公司法》《證券法》《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》等相關(guān)法律法規(guī)的需求建立了《合肥頎中科技股份有限公司關(guān)于公司股票發(fā)行上市后穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》，與此同時(shí)有關(guān)行為主體出具了有關(guān)平穩(wěn)股價(jià)承諾書，詳細(xì)如下：

1、平穩(wěn)公司股價(jià)的基本原則

企業(yè)將保證正常運(yùn)營和可持續(xù)發(fā)展觀，為公司股東產(chǎn)生有效收益。為兼具公司股東的掉期利益整體利益，將有利于持續(xù)發(fā)展與市場平穩(wěn)，當(dāng)公司股價(jià)發(fā)生運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施的條件時(shí)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會(huì)（以下稱“證監(jiān)會(huì)”）及上海交易所等監(jiān)管部門出臺的行政規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的具體情況，公司與相關(guān)方將運(yùn)行相關(guān)平穩(wěn)股價(jià)對策，以保障銷售市場公平公正，切實(shí)保護(hù)投資人尤其是中小投資者的合法權(quán)利。

2、運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格措施條件

公司自首次公開發(fā)行股票rmb普通股票并發(fā)售之日起三年內(nèi)，如出現(xiàn)企業(yè)股票持續(xù)20個(gè)交易日（第20個(gè)交易日稱之為“開啟平穩(wěn)股票價(jià)格對策日”。如果在該20個(gè)交易日期內(nèi)企業(yè)公布了一個(gè)新的最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額，則其等20個(gè)交易日期限需自企業(yè)公布了一個(gè)新的最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額之日起從頭開始測算，相同）的收盤價(jià)格要低于最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)狀況的，為運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格措施條件，公司與相關(guān)方將采用相關(guān)股票價(jià)格穩(wěn)定措施。

當(dāng)企業(yè)或有關(guān)方宣布公示將采用穩(wěn)定股票價(jià)格對策以前，或當(dāng)公司與相關(guān)方采用平穩(wěn)股票價(jià)格對策后，企業(yè)股票若持續(xù)5個(gè)交易日的收盤價(jià)格明顯高于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)，則可以停止運(yùn)行或執(zhí)行平穩(wěn)股票價(jià)格對策。

之上所指“凈資產(chǎn)”是指經(jīng)審計(jì)的企業(yè)最近一期合并報(bào)表中歸屬于母公司優(yōu)先股股東權(quán)利合計(jì)數(shù)除于該期財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日時(shí)企業(yè)的股權(quán)數(shù)量。如該期財(cái)務(wù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)日后到開啟平穩(wěn)股票價(jià)格對策日期內(nèi)，因股東分紅、資本公積轉(zhuǎn)增股本、公開增發(fā)、配資等除權(quán)除息、除權(quán)除息事宜造成公司凈資產(chǎn)或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變動(dòng)的，以上凈資產(chǎn)將相對應(yīng)作出調(diào)整。

3、平穩(wěn)股票價(jià)格可采用的具體辦法

在遵循所適用法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章前提下，企業(yè)、企業(yè)實(shí)際控股人、企業(yè)的執(zhí)行董事（指承擔(dān)加持責(zé)任的執(zhí)行董事——獨(dú)董、未能企業(yè)領(lǐng)到薪資或者未直接和間接持有公司股份的執(zhí)行董事之外的執(zhí)行董事）和高管人員（指承擔(dān)加持責(zé)任的高管人員——直接和間接持有公司股份的高管人員，相同）將采用以下方法平穩(wěn)公司股價(jià)：

（1）公司回購股份

①運(yùn)行回購股份程序

在符合運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格措施條件之日起10個(gè)交易日內(nèi)，企業(yè)制定回購公司股票計(jì)劃方案同時(shí)提交股東會(huì)決議，復(fù)購計(jì)劃方案一般包括購買的價(jià)格定位、總數(shù)范疇、復(fù)購時(shí)限等。股東會(huì)充分考慮公司運(yùn)營發(fā)展趨勢具體情況、集團(tuán)公司所在領(lǐng)域、企業(yè)現(xiàn)金流情況、社會(huì)發(fā)展資本成本和外部融資環(huán)境及要素，再?zèng)Q定是否回購公司股份。獨(dú)董解決公司回購計(jì)劃方案發(fā)布單獨(dú)建議，職工監(jiān)事解決公司回購計(jì)劃方案明確提出審查意見。

若到時(shí)候高效的《合肥頎中科技股份有限公司章程》要求或者公司股東會(huì)就回購股份事宜對股東會(huì)實(shí)行了受權(quán)，即公司回購股份經(jīng)三分之二以上執(zhí)行董事參加的股東會(huì)會(huì)議決議就可以起效開展的，公司回購股份計(jì)劃方案經(jīng)二分之一之上獨(dú)董及職工監(jiān)事審核同意、并且經(jīng)過三分之二以上執(zhí)行董事參加的股東會(huì)表決通過后公示執(zhí)行。若到時(shí)候高效的《合肥頎中科技股份有限公司章程》未作要求且企業(yè)股東會(huì)亦未經(jīng)授權(quán)股東會(huì)執(zhí)行股份回購的，則公司回購股份計(jì)劃方案經(jīng)二分之一之上獨(dú)董及職工監(jiān)事審核同意、經(jīng)股東會(huì)表決通過后予以公告并報(bào)請股東大會(huì)審議，于股東大會(huì)審議成功后給予執(zhí)行。

公司回購股份必須符合到時(shí)候合理法律、相關(guān)法規(guī)及證監(jiān)會(huì)、上海交易所出臺的有關(guān)行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，并依據(jù)該等相關(guān)規(guī)定的要求履行相關(guān)回購股份的實(shí)際程序流程，并及時(shí)信息公開。

②回購股份的其他要求

在符合本應(yīng)急預(yù)案所規(guī)定的運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格措施條件，且達(dá)到如下所示條件后，企業(yè)承擔(dān)運(yùn)行回購公司股份程序流程以平穩(wěn)公司股價(jià)的責(zé)任義務(wù)：

企業(yè)股票上市已滿一年、不會(huì)造成企業(yè)的股權(quán)遍布不符企業(yè)上市條件及達(dá)到有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及上海交易所嚴(yán)格監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于企業(yè)股份回購的其他要求；

回購股份符合法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章及上海交易所的有關(guān)規(guī)定。

如企業(yè)在應(yīng)急預(yù)案要求的實(shí)行時(shí)間內(nèi)回購公司股份可能導(dǎo)致違背落款任何一項(xiàng)要求的，則企業(yè)在應(yīng)急預(yù)案要求的實(shí)行時(shí)間內(nèi)不辜負(fù)有運(yùn)行回購公司股份程序流程的責(zé)任義務(wù)。

③回購股份的形式

回購股份的方式為根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證交所等有權(quán)部門容許的形式進(jìn)行，包含但是不限于集中競價(jià)和要約承諾方法等。

④回購股份的價(jià)錢

回購價(jià)格不超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)。

⑤回購股份資金總金額

企業(yè)為平穩(wěn)股票價(jià)格的目的開展股份回購的，除必須符合有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定以外，還必須符合下列各項(xiàng)：企業(yè)單論用以購買的資產(chǎn)總金額正常情況下不得少于企業(yè)上一會(huì)計(jì)期間經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司優(yōu)先股公司股東純利潤的10%；企業(yè)單一會(huì)計(jì)期間回購股份占比不得超過企業(yè)上一年度末總股本的2%；企業(yè)用以回購股份資金總金額總計(jì)不得超過企業(yè)首次公開發(fā)行股票所募資的總金額。超出以上標(biāo)準(zhǔn)化的，企業(yè)相關(guān)平穩(wěn)股票價(jià)格對策在本年度不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行。

⑥回購股份期限

認(rèn)購時(shí)限自回購股份計(jì)劃方案起效執(zhí)行之日起3個(gè)月內(nèi)。在復(fù)購時(shí)間內(nèi)，如企業(yè)股票持續(xù)5個(gè)交易日的收盤價(jià)格明顯高于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)，或公司再次回購股份可能導(dǎo)致公司沒有達(dá)到法律規(guī)定企業(yè)上市條件的，企業(yè)可以停止回購股份。

⑦回購股份的用處

購買的股權(quán)將于規(guī)定期限內(nèi)出讓或是銷戶。

（2）實(shí)際控股人增持股份

①運(yùn)行增持股份程序

A、企業(yè)無法執(zhí)行回購股份計(jì)劃方案

在符合開啟運(yùn)行股票價(jià)格穩(wěn)定措施條件時(shí)，而且在企業(yè)沒法執(zhí)行回購股份或回購股份的議案無法得到企業(yè)有權(quán)利審核組織準(zhǔn)許，企業(yè)實(shí)際控股人將于開啟平穩(wěn)股票價(jià)格對策日或者公司有權(quán)利審核組織作出不執(zhí)行回購股份策略的決定之日起10個(gè)交易日內(nèi)向型企業(yè)遞交加持公司股權(quán)的解決方案然后由公司新聞。

B、公司已經(jīng)執(zhí)行回購股份計(jì)劃方案

企業(yè)雖然已經(jīng)執(zhí)行回購股份計(jì)劃方案，但并未達(dá)到企業(yè)股票持續(xù)5個(gè)交易日的收盤價(jià)格都已高過企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)之標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)實(shí)際控股人將于公司回購股份方案實(shí)施結(jié)束或者終止之日起10個(gè)交易日內(nèi)向型企業(yè)遞交加持公司股權(quán)的解決方案然后由公司新聞。

②增持股份計(jì)劃

除非是發(fā)生以下情形，企業(yè)實(shí)際控股人將于公示加持計(jì)劃方案之日起3個(gè)月內(nèi)按照計(jì)劃方案所規(guī)定的價(jià)格定位、總數(shù)范疇、進(jìn)行時(shí)限等執(zhí)行加持：

增持股份的時(shí)間不會(huì)合乎有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及上海交易所嚴(yán)格監(jiān)管規(guī)矩的要求；

再次加持個(gè)股的總數(shù)可能導(dǎo)致企業(yè)的股權(quán)遍布不符企業(yè)上市條件；

再次加持將開啟公司主要股東全面要約收購責(zé)任且實(shí)際控股人未計(jì)劃實(shí)施全面要約收購；

加持個(gè)股不符合法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章及上海交易所的許多有關(guān)規(guī)定。

企業(yè)實(shí)際控股人能直接實(shí)行相關(guān)加持事項(xiàng)，還可以通過其一致行動(dòng)人（如有）實(shí)行相關(guān)加持事項(xiàng)。

③增持股份的形式

加持形式為根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證交所等有權(quán)部門容許的形式進(jìn)行，包含但是不限于集中競價(jià)和大宗交易規(guī)則等。

④增持股份的價(jià)錢

加持價(jià)格不高于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)。

⑤增持股份資金總金額

實(shí)際控股人單論用以加持資金總金額許多所的意思分別最近一次或最近一年（以孰高為標(biāo)準(zhǔn)）從企業(yè)所取得的股票分紅（稅后工資）的20%；單一會(huì)計(jì)期間內(nèi)分別用于平穩(wěn)股價(jià)加持資產(chǎn)總計(jì)不得超過其分別最近一次或最近一年（以孰高為標(biāo)準(zhǔn)）從企業(yè)所取得的股票分紅（稅后工資）的50%。超出以上標(biāo)準(zhǔn)化的，企業(yè)實(shí)際控股人相關(guān)平穩(wěn)股票價(jià)格對策在本年度不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行。

（3）執(zhí)行董事、高管人員增持股份

①運(yùn)行增持股份程序

在主要股東增持公司股權(quán)方案實(shí)施完成后，并未達(dá)到企業(yè)股票持續(xù)5個(gè)交易日的收盤價(jià)格明顯高于企業(yè)最近一年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)之標(biāo)準(zhǔn)，則承擔(dān)加持責(zé)任的執(zhí)行董事、高管人員需在關(guān)鍵股東增持公司股權(quán)方案實(shí)施完成后10個(gè)交易日內(nèi)向型企業(yè)遞交加持公司股權(quán)的解決方案然后由公司新聞。

本應(yīng)急預(yù)案中承擔(dān)加持責(zé)任的執(zhí)行董事、高管人員包括了在企業(yè)上市時(shí)就職的執(zhí)行董事、高管人員，也包含企業(yè)上市后三年內(nèi)新就職的執(zhí)行董事、高管人員。針對公司擬聘用的執(zhí)行董事、高管人員，需在得到候選人前書面確認(rèn)執(zhí)行上述情況責(zé)任。

②加持公司股權(quán)計(jì)劃

除非是發(fā)生以下情形，董事、高管人員將于公示加持計(jì)劃方案之日起3個(gè)月內(nèi)按照計(jì)劃方案所規(guī)定的價(jià)格定位、總數(shù)范疇、進(jìn)行時(shí)限等執(zhí)行加持：

增持股份的時(shí)間不會(huì)合乎有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及上海交易所嚴(yán)格監(jiān)管規(guī)矩的要求；

再次加持個(gè)股的總數(shù)可能導(dǎo)致企業(yè)的股權(quán)遍布不符企業(yè)上市條件；

再次加持將開啟執(zhí)行董事、高管人員的全面要約收購責(zé)任且執(zhí)行董事、高管人員未計(jì)劃實(shí)施全面要約收購；

加持個(gè)股不符合法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章及上海交易所的許多有關(guān)規(guī)定。

董事、高管人員能直接實(shí)行相關(guān)加持事項(xiàng)，還可以通過其一致行動(dòng)人（如有）實(shí)行相關(guān)加持事項(xiàng)。

③增持股份的形式

加持形式為根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證交所等有權(quán)部門容許的形式進(jìn)行，包含但是不限于集中競價(jià)和大宗交易規(guī)則等。

④增持股份的價(jià)錢

加持價(jià)格不高于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)。

⑤增持股份資金總金額

董事、高管人員單論用以加持資金總金額不少于上一年度分別從企業(yè)所取得的稅后工資薪資的20%；單一會(huì)計(jì)期間內(nèi)用于平穩(wěn)股價(jià)加持資產(chǎn)總計(jì)不得超過其上一會(huì)計(jì)期間分別從企業(yè)所取得的稅后工資薪資的50%。超出以上標(biāo)準(zhǔn)化的，執(zhí)行董事和高管人員相關(guān)平穩(wěn)股票價(jià)格對策在本年度不會(huì)再繼續(xù)執(zhí)行。

（4）平穩(wěn)股票價(jià)格措施再度運(yùn)行

在實(shí)行以上平穩(wěn)股票價(jià)格對策并且在執(zhí)行完畢后，再次發(fā)生企業(yè)股票持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的，則企業(yè)、實(shí)際控股人、執(zhí)行董事和高管人員需在該情況發(fā)生之日起10個(gè)交易日內(nèi)按照本應(yīng)急預(yù)案的相關(guān)規(guī)定再次明確運(yùn)行新一輪的平穩(wěn)股票價(jià)格對策。

（5）平穩(wěn)股票價(jià)格應(yīng)急預(yù)案的束縛對策

①對企業(yè)的管束對策

如果在達(dá)到本應(yīng)急預(yù)案所規(guī)定的運(yùn)行平穩(wěn)股票價(jià)格措施條件和公司回購股份的許多條件時(shí)，企業(yè)未能及時(shí)制定回購股份計(jì)劃方案并報(bào)請股東會(huì)決議，或是股東會(huì)并沒有就在理由去而否定回購股份計(jì)劃方案，則企業(yè)以及對回購股份計(jì)劃方案投否決票的執(zhí)行董事需在特定的信息披露新聞中說明原因和緣故。企業(yè)應(yīng)繼續(xù)履行盡早制定股份回購計(jì)劃方案的責(zé)任義務(wù)，董事應(yīng)催促企業(yè)執(zhí)行上述情況責(zé)任。

②對承擔(dān)加持責(zé)任的實(shí)際控股人、執(zhí)行董事和高管人員的束縛對策

如承擔(dān)加持責(zé)任的企業(yè)實(shí)際控股人沒有按照本應(yīng)急預(yù)案要求執(zhí)行加持責(zé)任，則公司自該本年度起有權(quán)利扣押相等于實(shí)際控股人需承擔(dān)的用以執(zhí)行加持責(zé)任的資產(chǎn)總金額分紅款，實(shí)際控股人放棄這部分年底分紅款的使用權(quán)，由企業(yè)用以回購股份。

如承擔(dān)加持責(zé)任的執(zhí)行董事和高管人員沒有按照本應(yīng)急預(yù)案要求執(zhí)行其加持責(zé)任的，則公司自該本年度起有權(quán)利扣押執(zhí)行董事、高管人員需承擔(dān)的用以執(zhí)行加持責(zé)任的資產(chǎn)總額薪資，被扣押薪資的執(zhí)行董事或高管人員放棄這部分薪資的使用權(quán)，由企業(yè)用以回購股份。

（6）應(yīng)急預(yù)案的修改及起效

①本應(yīng)急預(yù)案要遞交企業(yè)股東大會(huì)審議根據(jù)。

②本應(yīng)急預(yù)案自企業(yè)新股發(fā)行并發(fā)售經(jīng)上海交易所審批通過、證監(jiān)會(huì)愿意申請注冊并發(fā)售之日起實(shí)行，期限3年。

4、企業(yè)股票發(fā)行上市后平穩(wěn)公司股價(jià)承諾

（1）公司承諾

我們公司將依照《合肥頎中科技股份有限公司關(guān)于公司股票發(fā)行上市后穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》特定條件、時(shí)長、時(shí)限、價(jià)錢、方法等執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)的責(zé)任義務(wù)。

如我們公司無法按照以上服務(wù)承諾行使權(quán)力的，我們公司將依照無法履行協(xié)議后的管束對策承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

（2）公司控股股東合肥市頎中控投、持有公司5%之上股權(quán)股東頎中控投（中國香港）、芯屏股票基金承諾

我們公司/本公司將依照《合肥頎中科技股份有限公司關(guān)于公司股票發(fā)行上市后穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》特定條件、時(shí)長、時(shí)限、價(jià)錢、方法等執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)的責(zé)任義務(wù)。

如我們公司/本公司無法按照以上服務(wù)承諾行使權(quán)力的，我們公司/本公司將依照無法履行協(xié)議后的管束對策承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

（3）企業(yè)間接持股及/或領(lǐng)薪的執(zhí)行董事、高管人員承諾

自己將依照《合肥頎中科技股份有限公司關(guān)于公司股票發(fā)行上市后穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案》特定條件、時(shí)長、時(shí)限、價(jià)錢、方法等執(zhí)行平穩(wěn)公司股價(jià)的責(zé)任義務(wù)。

如自己無法按照以上服務(wù)承諾行使權(quán)力的，自己將依照無法履行協(xié)議后的管束對策承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

（四）有關(guān)欺詐發(fā)行上市股權(quán)購買服務(wù)承諾

1、公司承諾

我們公司確保此次發(fā)行并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

如我們公司不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請注冊并且已經(jīng)發(fā)行上市的，本公司將在證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門核實(shí)后5個(gè)工作日日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購買程序流程，購買此次公開發(fā)行所有新股上市。

2、公司控股股東合肥市頎中控投、持有公司5%之上股權(quán)股東頎中控投（中國香港）、芯屏股票基金承諾

我們公司/本公司確保外國投資者此次發(fā)行并且在新三板轉(zhuǎn)板不存在什么欺詐發(fā)行的情況。

如我們公司/本公司不符發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，以蒙騙方式騙領(lǐng)發(fā)售申請注冊并且已經(jīng)發(fā)行上市的，我們公司/本公司將于中國證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門核實(shí)后5個(gè)工作日日內(nèi)運(yùn)行股權(quán)購買程序流程，購買外國投資者此次公開發(fā)行所有新股上市。

如我們公司/本公司無法按照以上服務(wù)承諾行使權(quán)力的，我們公司/本公司將依照無法履行協(xié)議后的管束對策承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

（五）彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的舉措及服務(wù)承諾

1、企業(yè)的舉措及服務(wù)承諾

依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）及其中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》（中國證監(jiān)會(huì)公示[2015]31號）等的有關(guān)規(guī)定及要求，為確保中小股東權(quán)益，合肥市頎中科技發(fā)展有限公司（以下稱“企業(yè)”）就首次公開發(fā)行股票（以下稱“本次發(fā)行”）對掉期收益攤低產(chǎn)生的影響展開了深入分析，并擬定了企業(yè)解決本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取措施，詳細(xì)如下：

（1）本次發(fā)行募資及時(shí)當(dāng)初，存有短時(shí)間每股凈資產(chǎn)被攤低風(fēng)險(xiǎn)

本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)的總股本和資產(chǎn)總額將大幅上升。因?yàn)楸敬伟l(fā)行的募集資金投資項(xiàng)目存在一定的經(jīng)營期，募集資金使用經(jīng)濟(jì)效益呈現(xiàn)必須一定時(shí)間，募集資金投資項(xiàng)目預(yù)期利潤無法短時(shí)間釋放出來，公司存在短時(shí)間每股凈資產(chǎn)被攤低風(fēng)險(xiǎn)。

（2）企業(yè)解決本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)采取措施

由于本次發(fā)行可能造成企業(yè)的每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)分析明顯下降，企業(yè)將采用多項(xiàng)措施以預(yù)防經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提升日常經(jīng)營效率，降低企業(yè)成本，提高企業(yè)經(jīng)營效益。

①提升主營拓展，提高企業(yè)競爭能力

企業(yè)將繼續(xù)堅(jiān)持技術(shù)革新，提升企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)以及服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)一步提升企業(yè)核心競爭優(yōu)勢。

②加速募投項(xiàng)目項(xiàng)目投資進(jìn)展，盡快完成預(yù)期效益

此次募投項(xiàng)目合乎行業(yè)發(fā)展前景及企業(yè)未來總體戰(zhàn)略規(guī)劃方位，具有較好的經(jīng)濟(jì)效益。本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)將趕緊開展此次募投項(xiàng)目的組織實(shí)施，積極主動(dòng)配制網(wǎng)絡(luò)資源，綜合科學(xué)安排工程項(xiàng)目的項(xiàng)目投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，爭取減少項(xiàng)目建設(shè)期，爭得募投項(xiàng)目早日竣工以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益，防止掉期收益被攤低，或使企業(yè)被攤低的掉期收益盡早獲得彌補(bǔ)。

③提升募資管理方法，確保募資有效、正確使用

為加強(qiáng)募資管理和應(yīng)用，保證此次募資專項(xiàng)用于募集資金投資項(xiàng)目，公司已經(jīng)依照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定及要求，并根據(jù)企業(yè)具體情況，建立了企業(yè)上市后適用《募集資金管理辦法》，對企業(yè)上市后募資的資金存放、應(yīng)用、主要用途變動(dòng)等內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格執(zhí)行，這樣有利于募資管理和監(jiān)管。

本次發(fā)行募資到位后，企業(yè)將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《募集資金管理辦法》的需求，嚴(yán)格要求募資的應(yīng)用，確保募資依照明確主要用途有效、正確使用，充足高效地充分發(fā)揮。

④提升運(yùn)營管理和內(nèi)控制度，提高運(yùn)營效率

公司將在目前企業(yè)治理能力上逐步完善、提升內(nèi)控體系建設(shè)，嚴(yán)格控制資本成本，提升資金使用效益，節(jié)約企業(yè)的各種支出，全方位高效地控制公司運(yùn)營和管理風(fēng)險(xiǎn)性。企業(yè)將采用的有效措施包含：進(jìn)一步加強(qiáng)對各個(gè)分公司在市場拓展、資源優(yōu)化配置、因素分享等方面綜合，充分發(fā)揮戰(zhàn)略協(xié)同優(yōu)點(diǎn)；提升降低成本工作中，夯實(shí)基礎(chǔ)計(jì)量檢定和完善成本計(jì)算工作中；加強(qiáng)質(zhì)量管理，進(jìn)一步完善質(zhì)量認(rèn)證體系，并強(qiáng)化安全管理，深入推進(jìn)安全管理標(biāo)準(zhǔn)化體系的建立，嚴(yán)格遵守各種各樣安全生產(chǎn)工作管理制度。

⑤健全股東分紅規(guī)章制度，加強(qiáng)投資人回報(bào)機(jī)制

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅》（中國證監(jiān)會(huì)公示[2013]43號）及《上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指引》（上證指數(shù)公字[2013]1號）等相關(guān)規(guī)定，企業(yè)已經(jīng)在上市以來適用《公司章程》（議案）中明確了股東分紅的協(xié)議條款，確定了公司利潤分配特別是股票分紅的條件、數(shù)量和分派方式等，規(guī)范了公司利潤分配的決策制定、體制及其利潤分配政策的變化標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)了中小股東利益保障體系。與此同時(shí)，企業(yè)建立了《上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》，重視對投資權(quán)益的維護(hù)并予以投資人平穩(wěn)收益。本次發(fā)行后，企業(yè)將按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)格型號要求，嚴(yán)格遵守《公司章程》并制定股票分紅的管理制度，確保投資人的權(quán)益。

綜上所述，為了降低本次發(fā)行攤低企業(yè)掉期回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)將提高工作效率、降低成本、進(jìn)一步提高經(jīng)營管理水準(zhǔn)。通過加強(qiáng)募資管理方法、科學(xué)安排募資的應(yīng)用、加速募投項(xiàng)目項(xiàng)目投資進(jìn)展、提升募集資金使用高效率等形式，提升募投項(xiàng)目管理能力、推動(dòng)核心業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢、提高不斷得盈水平，以彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)。

為了維護(hù)公司與公司股東的合法權(quán)利，確保企業(yè)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)所采取的彌補(bǔ)措施認(rèn)真履行，企業(yè)整體執(zhí)行董事、高管人員做出如下所示服務(wù)承諾：

（1）服務(wù)承諾公司沒有免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益，都不選用多種方式損害公司利益；

（2）服務(wù)承諾對于個(gè)人的職位消費(fèi)者行為開展管束；

（3）服務(wù)承諾不使用公司財(cái)產(chǎn)從業(yè)與其說做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng)；

（4）服務(wù)承諾由股東會(huì)或候選人、薪酬與考核委員會(huì)制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

（5）假如后面公司擬明確提出員工持股計(jì)劃，則服務(wù)承諾其行權(quán)條件與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾。

（6）在證監(jiān)會(huì)、證交所再行公布攤低掉期彌補(bǔ)收益對策以及約定的有關(guān)建議及實(shí)施辦法后，如果企業(yè)的有關(guān)規(guī)定及個(gè)人承諾與本等相關(guān)規(guī)定不符合時(shí)，服務(wù)承諾會(huì)立即依照證監(jiān)會(huì)及證交所的相關(guān)規(guī)定出示填補(bǔ)服務(wù)承諾，并積極推動(dòng)企業(yè)作出新的要求，以符合證監(jiān)會(huì)及證交所的需求。

2、公司控股股東合肥市頎中控投、持有公司5%之上股權(quán)股東頎中控投（中國香港）、芯屏股票基金承諾

我們公司/本公司做為外國投資者實(shí)際控股人，允許外國投資者對本次發(fā)行造成掉期收益攤低所采取的彌補(bǔ)收益對策，特做出如下所示服務(wù)承諾：

（1）不濫用權(quán)力干涉外國投資者運(yùn)營管理主題活動(dòng)，不侵吞外國投資者權(quán)益；

（2）認(rèn)真履行外國投資者制訂的相關(guān)彌補(bǔ)收益對策及其本承諾書，如違反本承諾書或拒不執(zhí)行本承諾書給外國投資者或公司股東造成損害的，允許依據(jù)法律、法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律依據(jù)；

（3）本承諾書經(jīng)出示后立即具有法律效應(yīng)。我們公司/本公司將認(rèn)真履行本承諾書里的各類服務(wù)承諾。我們公司/本公司自行接納監(jiān)管部門、廣大群眾等監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾我們公司/本公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；

（4）本承諾書出示日后到外國投資者本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若中國證監(jiān)會(huì)、上海交易所做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對策以及約定的別的一個(gè)新的監(jiān)管要求、且以上服務(wù)承諾無法滿足中國證監(jiān)會(huì)、上海交易所該等相關(guān)規(guī)定時(shí)，我們公司服務(wù)承諾屆時(shí)依照中國證監(jiān)會(huì)、上海交易所最新發(fā)布的要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾。

3、董事、高管人員承諾

自己做為外國投資者執(zhí)行董事及/或高管人員，允許外國投資者對本次發(fā)行造成掉期收益攤低所采取的彌補(bǔ)收益對策，特做出如下所示服務(wù)承諾：

（1）不免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益，都不選用多種方式危害外國投資者權(quán)益；

（2）對于他的職位消費(fèi)者行為開展管束；

（3）不使用外國投資者財(cái)產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng)；

（4）由股東會(huì)或候選人、薪酬與考核委員會(huì)制訂的薪酬管理制度與外國投資者彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

（5）若外國投資者后面發(fā)布股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃現(xiàn)行政策，擬發(fā)布的外國投資者股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)條件與外國投資者彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾；

（6）本承諾書經(jīng)本人出示后立即具有法律效應(yīng)。自己并把認(rèn)真履行本承諾書里的各類服務(wù)承諾。自己自行接納監(jiān)管部門、廣大群眾等監(jiān)管，若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；

（7）本承諾書出示日后到外國投資者本次發(fā)行執(zhí)行結(jié)束前，若中國證監(jiān)會(huì)、上海交易所做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對策以及約定的別的一個(gè)新的監(jiān)管要求、且以上服務(wù)承諾無法滿足中國證監(jiān)會(huì)、上海交易所該等相關(guān)規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)依照中國證監(jiān)會(huì)、上海交易所最新發(fā)布的要求提供填補(bǔ)服務(wù)承諾。

（六）有關(guān)利潤分配政策承諾

為完善和優(yōu)化科學(xué)合理、不斷、相對穩(wěn)定的股東所分利潤管理決策監(jiān)督制度，充足維護(hù)保養(yǎng)自然人股東依規(guī)具有的利益，依據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號）、證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》（證監(jiān)發(fā)[2013]43號文）、《上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指引》，特制定企業(yè)上市后三年內(nèi)股東所分利潤收益整體規(guī)劃，具體如下：

1、年底分紅整體規(guī)劃制定原則

企業(yè)要積極執(zhí)行持續(xù)、相對穩(wěn)定的股利分配政策，企業(yè)股利支付率應(yīng)高度重視對投資的有效回報(bào)率，并兼具企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀。董事會(huì)必須遵守相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，在制定利潤分配方案特別是股票分紅方案中理應(yīng)征求各方面的建議，特別是理應(yīng)充足征求獨(dú)董和中小投資者的建議。在確保企業(yè)正常運(yùn)營市場拓展前提下，始終堅(jiān)持股票分紅為主導(dǎo)的原則。

2、公司分紅收益整體規(guī)劃參考標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)將緊緊圍繞長久和可持續(xù)發(fā)展觀，在全面分析公司運(yùn)營發(fā)展趨勢具體情況、社會(huì)發(fā)展資本成本、外部融資環(huán)境及要素的前提下，充足征求獨(dú)董和中小投資者要求和意向，同時(shí)結(jié)合公司現(xiàn)階段和今后贏利經(jīng)營規(guī)模、現(xiàn)金流情況、發(fā)展趨勢所在環(huán)節(jié)、投資融資需求、銀行貸款業(yè)務(wù)及金融環(huán)境等狀況，創(chuàng)建對投資不斷、平穩(wěn)、科學(xué)合理、積極主動(dòng)的收益規(guī)劃和體制，進(jìn)而對股東分紅做出制度設(shè)計(jì)分配，以確保利潤分配政策的持續(xù)性和安全性。

3、利潤分配方案決策和監(jiān)督制度

（1）利潤分配方案的制定

董事會(huì)應(yīng)根據(jù)企業(yè)經(jīng)營情況、融資需求和股東回報(bào)整體規(guī)劃制定科學(xué)合理的利潤分配方案并且經(jīng)過股東會(huì)表決通過后報(bào)請股東大會(huì)審議，獨(dú)董及職工監(jiān)事解決報(bào)請股東大會(huì)審議的利潤分配方案進(jìn)行審查并提交書面意見。董事會(huì)監(jiān)事會(huì)在決議利潤分配方案時(shí)，需經(jīng)整體執(zhí)行董事半數(shù)以上決議允許，且經(jīng)公司二分之一之上獨(dú)董決議允許并做出很明確的單獨(dú)建議；職工監(jiān)事在決議利潤分配預(yù)案時(shí)，需經(jīng)整體公司監(jiān)事半數(shù)以上決議允許。股東會(huì)在決議利潤分配方案時(shí)，需經(jīng)參加股東會(huì)股東持有表決權(quán)的二分之一之上根據(jù)。

股東會(huì)對股東分紅具體實(shí)施方案開展決議前，企業(yè)理應(yīng)通過微信、發(fā)傳真、電子郵件或是投資人互動(dòng)平臺等各種渠道積極與公司股東尤其是中小投資者開展交流溝通，充足征求中小投資者的建議和需求，并立即回應(yīng)中小投資者關(guān)注的問題。企業(yè)在把利潤分配方案遞交股東大會(huì)審議時(shí)，應(yīng)當(dāng)為投資者提供網(wǎng)上投票便利條件。董事會(huì)、獨(dú)董、符合規(guī)定條件股東可以從決議利潤分配方案的股東會(huì)舉辦前向企業(yè)社會(huì)公眾股公司股東征選它在股東大會(huì)上的選舉權(quán)，在其中，獨(dú)董履行以上權(quán)力理應(yīng)獲得整體獨(dú)董的二分之一之上允許。

企業(yè)在制訂股票分紅具體實(shí)施方案時(shí)，股東會(huì)理應(yīng)仔細(xì)研究和論述企業(yè)股票分紅的時(shí)間段、條件及最少占比、作出調(diào)整的前提條件以及決策制定規(guī)定等事項(xiàng)，獨(dú)董理應(yīng)發(fā)布確立建議。獨(dú)董能夠征詢中小投資者的建議，明確提出年底分紅提議，或直接遞交股東會(huì)決議。職工監(jiān)事對股東會(huì)實(shí)行股票分紅政策及股東回報(bào)布局的狀況是否承擔(dān)相對應(yīng)決策制定和信息公開狀況進(jìn)行監(jiān)管。

企業(yè)應(yīng)該嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及企業(yè)章程確立的股票分紅現(xiàn)行政策及其股東大會(huì)審議核準(zhǔn)的股票分紅具體實(shí)施方案。

（2）利潤分配政策的變化

若遇到戰(zhàn)事、洪澇災(zāi)害等不可抗力事件，或公司外界市場環(huán)境轉(zhuǎn)變并且已經(jīng)或準(zhǔn)備對企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營造成嚴(yán)重危害，或公司本身經(jīng)營情況產(chǎn)生比較大發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)經(jīng)詳盡論述之后可以對明確利潤分配政策進(jìn)行了調(diào)整。

企業(yè)對明確利潤分配政策（特別是股票分紅現(xiàn)行政策）進(jìn)行了調(diào)整時(shí)，應(yīng)詳盡論述調(diào)節(jié)利潤分配政策的重要性、可行性分析，充足征求獨(dú)董建議，并通過各種渠道積極與公司股東尤其是中小投資者開展交流溝通。變更后的利潤分配政策必須符合相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東會(huì)表決通過后需經(jīng)參加股東會(huì)股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)。

企業(yè)在相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章容許或企業(yè)章程所規(guī)定的必要的時(shí)候沒法依照設(shè)定的股票分紅現(xiàn)行政策或最少股票分紅比例確定當(dāng)初利潤分配方案的，必須在年報(bào)中公布主要原因及其獨(dú)董的確定意見和建議，企業(yè)曾經(jīng)的利潤分配方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加股東會(huì)股東持有表決權(quán)的三分之二以上根據(jù)。

4、發(fā)行上市后三年內(nèi)（含發(fā)行上市當(dāng)初）的股東所分利潤收益方案

（1）股東分紅方式、間距時(shí)限

企業(yè)將采用現(xiàn)錢、個(gè)股或是現(xiàn)金個(gè)股相結(jié)合的分配股利，但需優(yōu)先選擇選用股票分紅的股東分紅方法。具有股票分紅要求的，應(yīng)當(dāng)采取股票分紅開展股東分紅。

在具有股東分紅條件時(shí)，集團(tuán)公司每本年度進(jìn)行一次股東分紅。經(jīng)股東會(huì)和股東大會(huì)審議確定，企業(yè)可以開展中后期股東分紅。

（2）股票分紅的條件

企業(yè)進(jìn)行股票分紅應(yīng)同時(shí)具有下列條件：

①企業(yè)在該本年度贏利且達(dá)到的可分配利潤（即企業(yè)轉(zhuǎn)增資本、取住房公積金后剩下的稅前利潤）為恰逢；

②審計(jì)公司對企業(yè)該年度財(cái)務(wù)報(bào)表出示標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

③企業(yè)未來十二個(gè)月內(nèi)無重要融資計(jì)劃或重要現(xiàn)金支出等突發(fā)情況產(chǎn)生。在其中，重要融資計(jì)劃或重要現(xiàn)金支出就是指企業(yè)未來十二個(gè)月內(nèi)擬境外投資、收購資產(chǎn)或引進(jìn)設(shè)備等總計(jì)開支達(dá)到或超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額的30%。

（3）發(fā)放股票股利的前提條件

結(jié)合公司可持續(xù)性發(fā)展具體情況，股東會(huì)覺得以股利方法股東分紅合乎公司股東的共同利益時(shí)，企業(yè)可以采取股利形式進(jìn)行股東分紅。企業(yè)采用個(gè)股方法分配股利的前提條件為：

①公司經(jīng)營狀況優(yōu)良；

②因?yàn)楣揪邆涑砷L型、總股本經(jīng)營規(guī)模企業(yè)規(guī)模不匹配、有重要融資計(jì)劃或重要現(xiàn)金支出等真正有效要素，以個(gè)股方法分配股利將有利于和公司股東共同利益；

③不違背企業(yè)的股票分紅現(xiàn)行政策。

（4）上市以來三年的股東回報(bào)整體規(guī)劃

企業(yè)上市后三年，充分考慮企業(yè)所在行業(yè)特性、發(fā)展過程、本身運(yùn)營模式、獲利能力、重要資產(chǎn)開支分配及其預(yù)估上市日期等多種因素，企業(yè)在上市以來三年依然會(huì)處在發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開支分配，在相關(guān)期內(nèi)開展股東分紅時(shí)，每一年支付現(xiàn)金方法分派的收益不得少于當(dāng)初達(dá)到的可供分配利潤的25%。

5、股東所分利潤收益發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

（1）股東所分利潤收益整體規(guī)劃制訂周期時(shí)間

企業(yè)最少每三年再次審查一次股東所分利潤收益整體規(guī)劃，在滿足《公司章程》要求前提下，依據(jù)獨(dú)董、職工監(jiān)事和中小投資者的建議，由董事會(huì)融合實(shí)際運(yùn)營數(shù)據(jù)，綜合考慮企業(yè)盈利經(jīng)營規(guī)模、現(xiàn)金流情況、發(fā)展趨勢所在環(huán)節(jié)及融資需求，對企業(yè)正在實(shí)施的利潤分配政策做出適度且必須的改動(dòng)，明確該時(shí)間段的股東所分利潤收益整體規(guī)劃。

（2）個(gè)性化的股票分紅現(xiàn)行政策

在確保正常運(yùn)營市場拓展前提下，企業(yè)始終堅(jiān)持股票分紅為主導(dǎo)、多種形式相結(jié)合的利潤分配政策。董事會(huì)理應(yīng)充分考慮企業(yè)所在行業(yè)特性、發(fā)展過程、本身運(yùn)營模式、獲利能力是否有重要資產(chǎn)開支分配等多種因素，區(qū)別以下情形明確提出個(gè)性化的股票分紅現(xiàn)行政策：

①公司發(fā)展階段屬成熟且沒有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到80%；

②公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到40%；

③公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時(shí)，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到20%。

④公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要資產(chǎn)開支布置的，能夠按上述第③項(xiàng)規(guī)定解決。

6、企業(yè)有關(guān)利潤分配政策承諾

我們公司在上市以來將嚴(yán)苛按照《公司法》《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》《合肥頎中科技股份有限公司章程（草案）》及《合肥頎中科技股份有限公司上市后三年股東分紅回報(bào)規(guī)劃》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、監(jiān)管部門的要求及公司治理制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行利潤分配政策。如遇到相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章修改的，企業(yè)將及時(shí)根據(jù)本等修定調(diào)節(jié)企業(yè)利潤分配政策嚴(yán)格執(zhí)行。

如我們公司無法按照本服務(wù)承諾嚴(yán)格遵守利潤分配政策的，我們公司將依照無法履行協(xié)議后的管束對策承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

（七）企業(yè)各行為主體有關(guān)無法履行協(xié)議的束縛對策

1、公司承諾

（1）企業(yè)確保將認(rèn)真履行在企業(yè)上市招股書中常公布的所有公開承諾事項(xiàng)里的各類責(zé)任義務(wù)。

（2）如企業(yè)非因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害等自己控制不了的客觀因素造成無法執(zhí)行公開承諾事項(xiàng)的，公司承諾：

①立即、充足公布公司承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行具體原因；

②給投資者明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾，以盡量維護(hù)投資人的利益；

③如違背有關(guān)服務(wù)承諾為投資者造成損害的，可依法賠付投資人的損害。如該等已違背承諾仍然可以繼續(xù)履行，公司將繼續(xù)執(zhí)行該等服務(wù)承諾。

（3）如企業(yè)因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒等原因?qū)е聼o法執(zhí)行公開承諾事項(xiàng)的，公司承諾：

①立即、充足公布公司承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行具體原因；

②向領(lǐng)導(dǎo)的投資人明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾，以盡量維護(hù)企業(yè)投資人的利益。

2、公司控股股東合肥市頎中控投、持有公司5%之上股權(quán)股東頎中控投（中國香港）、芯屏股票基金承諾

（1）我們公司/本公司確保將認(rèn)真履行在企業(yè)上市招股書中常公布的所有公開承諾事項(xiàng)里的各類責(zé)任義務(wù)。

（2）如我們公司/本公司非因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害等自己控制不了的客觀因素造成無法執(zhí)行公開承諾事項(xiàng)的，我們公司/本企業(yè)承諾：

①立即、充足公布我們公司/本企業(yè)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行具體原因；

②給投資者明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾，以盡量維護(hù)投資人的合法權(quán)利；

③如違背有關(guān)服務(wù)承諾為投資者造成損害的，可依法賠付投資人的損害。如該等已違背承諾仍然可以繼續(xù)履行，我們公司/本公司將繼續(xù)履行該等服務(wù)承諾。

（3）如我們公司/本公司因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒等原因?qū)е聼o法執(zhí)行公開承諾事項(xiàng)的，我們公司/本企業(yè)承諾：

①立即、充足公布我們公司/本企業(yè)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行具體原因；

②向領(lǐng)導(dǎo)的投資人明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾，以盡量維護(hù)企業(yè)投資人的合法權(quán)利。

3、董事、公司監(jiān)事、高管人員及關(guān)鍵工程師的服務(wù)承諾

（1）自己確保將認(rèn)真履行在企業(yè)上市招股書中常公布的所有公開承諾事項(xiàng)里的各類責(zé)任義務(wù)。

（2）如自己非因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害等自己控制不了的客觀因素造成無法執(zhí)行公開承諾事項(xiàng)的，本人承諾：

①立即、充足公布本人承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行具體原因；

②給投資者明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾，以盡量維護(hù)投資人的利益；

③如違背有關(guān)服務(wù)承諾為投資者造成損害的，可依法賠付投資人的損害。如該等已違背承諾仍然可以繼續(xù)履行，自己將繼續(xù)履行該等服務(wù)承諾。

（3）如自己因有關(guān)法律法規(guī)、政策調(diào)整、洪澇災(zāi)害及其它不可抗拒等原因?qū)е聼o法執(zhí)行公開承諾事項(xiàng)的，本人承諾：

①立即、充足公布本人承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行具體原因；

②向領(lǐng)導(dǎo)的投資人明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾，以盡量維護(hù)企業(yè)投資人的利益。

（八）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)開具的服務(wù)承諾

中介服務(wù)有關(guān)申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承諾如下所示：

1、保薦代表人（主承銷商）

中信證券做為本次發(fā)行的保薦代表人及主承銷商，專此作出承諾如下所示：

因招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的，可依法賠付投資人損害。

我們公司服務(wù)承諾為外國投資者本次發(fā)行并發(fā)售所制做、開具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；若因我們公司為外國投資者本次發(fā)行并發(fā)售所制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損害的，我們公司可依法賠付投資人損害。

2、外國投資者侓師

競天公誠做為本次發(fā)行的外國投資者侓師，專此作出承諾如下所示：

如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門評定本所做外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且為投資者造成損害的，本所將依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，就本所行為責(zé)任的那一部分承擔(dān)連帶責(zé)任，但是證據(jù)證明本所無過錯(cuò)責(zé)任除外。

3、外國投資者會(huì)計(jì)

天職國際做為本次發(fā)行的審計(jì)公司、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)，專此作出承諾如下所示：

本所服務(wù)承諾為外國投資者本次發(fā)行并發(fā)售所制做、開具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；若因本所做外國投資者本次發(fā)行并發(fā)售所制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損害的，本所可依法賠付投資人損害。

4、外國投資者鑒定師

中企華做為本次發(fā)行的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，專此作出承諾如下所示：

為外國投資者本次發(fā)行發(fā)售制做、開具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如本公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的資產(chǎn)評估（中企華評報(bào)字（2021）第3278-1號）有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，為投資者造成損害的，在這個(gè)等事宜依規(guī)評定后，可依法賠付投資人損害。

重科國信做為本次發(fā)行的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，專此作出承諾如下所示：

為外國投資者本次發(fā)行發(fā)售制做、開具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如本公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的資產(chǎn)評估（皖重科國信評報(bào)字（2021）第267號）有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，為投資者造成損害的，在這個(gè)等事宜依規(guī)評定后，可依法賠付投資人損害。

（九）別的承諾事項(xiàng)

1、有關(guān)防止同行業(yè)競爭承諾

外國投資者大股東合肥市頎中控投及其芯屏股票基金、合肥建投均出具了《避免同業(yè)競爭承諾函》，確定還許諾如下所示：

（1）防止同行業(yè)競爭

①截止到本承諾書出示之日，我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體（貴司以及操縱的企業(yè)以外，相同）都未直接和間接從業(yè)一切與貴司業(yè)務(wù)流程組成市場競爭或有可能組成市場競爭產(chǎn)品制造相同或業(yè)務(wù)流程。

②始行承諾書出示之日起，我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體，和未來設(shè)立的我們公司/本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體將無法直接和間接參加或做出任何與貴司業(yè)務(wù)流程組成市場競爭或有可能組成市場競爭產(chǎn)品制造相同或業(yè)務(wù)流程。

③始行承諾書出示之日起，我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體從一切第三者所獲得的一切商機(jī)與貴司業(yè)務(wù)流程組成或有可能組成實(shí)際性市場競爭，我們公司/本公司會(huì)立即通告貴司，并竭盡全力將這個(gè)等商機(jī)讓與貴司。

④我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體服務(wù)承諾將不會(huì)向業(yè)務(wù)與貴司業(yè)務(wù)流程組成市場競爭或有可能組成市場競爭其他企業(yè)、公司、機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供技術(shù)支持信息內(nèi)容、生產(chǎn)流程、營銷渠道等商業(yè)機(jī)密。

⑤如以上服務(wù)承諾被證明為與事實(shí)不符或沒被遵循，我們公司/本公司將為貴公司賠償一切直接或間接損害。

（2）管束對策

①若本企業(yè)/本企業(yè)違反了以上有關(guān)防止同行業(yè)競爭服務(wù)承諾的相關(guān)介紹，形成了與貴司同行業(yè)競爭情況的，從而所獲得的盈利歸貴司；我們公司/本公司允許將和貴司存有同行業(yè)競爭情況的核心和/或業(yè)務(wù)流程交給貴司開展代管，所產(chǎn)生的其他費(fèi)用都由與貴司存有同行業(yè)競爭情況的核心擔(dān)負(fù)。如貴司因同行業(yè)競爭情況蒙受損失的，則我們公司/本公司將為貴公司賠償一切損害。

②我們公司/本公司確保在收到貴董事會(huì)發(fā)出來的我們公司/本企業(yè)違反有關(guān)防止同行業(yè)競爭約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到貴司，盈利需厘定確定的，即在厘定核實(shí)后交到貴司。如貴司因同行業(yè)競爭情況蒙受損失的，在相關(guān)實(shí)際損失厘定核實(shí)后，我們公司/本公司將依據(jù)貴董事會(huì)工作的通知或虧損確定文檔并且在通知期限內(nèi)賠付貴司一切損害。

③如已造成與貴司同行業(yè)競爭情況的，我們公司/本公司在收到貴董事會(huì)通告之日起20日內(nèi)運(yùn)行相關(guān)清除同行業(yè)競爭的相關(guān)措施，包含但是不限于停止相關(guān)項(xiàng)目投資、出讓相關(guān)投資股權(quán)、清算注銷相關(guān)同行業(yè)競爭的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體、依照有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定將相關(guān)同行業(yè)競爭業(yè)務(wù)流程或者公司、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體出售給貴司?！?/p>

2、關(guān)于加強(qiáng)同時(shí)減少關(guān)聯(lián)交易的服務(wù)承諾

外國投資者大股東合肥市頎中控投及持有公司5%之上股權(quán)股東頎中控投（中國香港）以及大股東頎邦高新科技、芯屏股票基金及合肥建投出具了《關(guān)于規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾函》，服務(wù)承諾如下所示：

（1）標(biāo)準(zhǔn)減少關(guān)聯(lián)方交易

①不充分利用的實(shí)際控股人影響力謀取外國投資者在業(yè)務(wù)關(guān)系等方面進(jìn)行我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體好于銷售市場第三方的支配權(quán)；

②不充分利用的實(shí)際控股人影響力謀取與外國投資者完成交易的首選支配權(quán)；

③不以和價(jià)格行情對比顯失公允價(jià)值的前提條件與外國投資者買賣交易，亦不運(yùn)用此類買賣從業(yè)一切危害外國投資者權(quán)益的舉動(dòng)；

④盡量避免與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方交易，在開展確實(shí)有必需且不能避開的關(guān)聯(lián)方交易時(shí)，確保按市場化原則和公允價(jià)值價(jià)錢開展公平公正實(shí)際操作，并按照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度等行政規(guī)章和外國投資者《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等相關(guān)關(guān)聯(lián)方交易決策制度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行關(guān)聯(lián)方交易決策制定及信息披露義務(wù)，確保未通過關(guān)聯(lián)方交易危害外國投資者及其它股東合法權(quán)利。

與此同時(shí)，我們公司/本公司將確保，在企業(yè)/本公司做為外國投資者實(shí)際控股人期內(nèi)，外國投資者在面對未來可能出現(xiàn)的與我們公司/本企業(yè)和我們公司/本公司操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體的關(guān)聯(lián)方交易層面，將采用如下所示對策標(biāo)準(zhǔn)可能出現(xiàn)的關(guān)聯(lián)方交易：

①嚴(yán)格執(zhí)行外國投資者《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》及發(fā)行人關(guān)聯(lián)方交易決策制度等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行關(guān)聯(lián)方交易管理決策、回避表決等公允價(jià)值決策制定，立即詳盡開展信息公開；

②按照市場經(jīng)濟(jì)體制標(biāo)準(zhǔn)、采用定價(jià)明確成交價(jià)。

（2）管束對策

①假如我們公司/本企業(yè)違反了以上關(guān)于加強(qiáng)減少關(guān)聯(lián)方交易服務(wù)承諾的相關(guān)介紹，從而所獲得的盈利歸外國投資者。如外國投資者應(yīng)該等關(guān)聯(lián)方交易情況蒙受損失的，則我們公司/本公司將為外國投資者賠付一切損害。

②我們公司/本公司在收到外國投資者股東會(huì)發(fā)出來的我們公司/本企業(yè)違反了關(guān)于加強(qiáng)減少關(guān)聯(lián)方交易約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者，盈利需厘定確立的，即在厘定核實(shí)后交到外國投資者。如外國投資者因關(guān)聯(lián)方交易情況蒙受損失的，在相關(guān)實(shí)際損失厘定核實(shí)后，我們公司/本公司將依據(jù)外國投資者股東會(huì)工作的通知或虧損確定文檔并且在通知期限內(nèi)賠付企業(yè)一切損害。

③如已造成違背以上約定的關(guān)聯(lián)方交易情況的，我們公司/本公司在收到外國投資者股東會(huì)通告之日起20日內(nèi)運(yùn)行相關(guān)清除或標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)措施，包含但是不限于再次執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易的程序流程、停止關(guān)聯(lián)方交易、重歸至市場公允價(jià)格等。

董事、公司監(jiān)事、高管人員各自出具了《關(guān)于規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾函》，服務(wù)承諾如下所示：

（1）標(biāo)準(zhǔn)減少關(guān)聯(lián)方交易

①不充分利用做為外國投資者執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員之影響力及危害謀取外國投資者在業(yè)務(wù)關(guān)系等方面進(jìn)行本人及其自己操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體好于銷售市場第三方的支配權(quán)；

②不充分利用做為外國投資者執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員之影響力及危害謀取與外國投資者完成交易的首選支配權(quán)；

③不以和價(jià)格行情對比顯失公允價(jià)值的前提條件與外國投資者買賣交易，亦不運(yùn)用此類買賣從業(yè)一切危害外國投資者權(quán)益的舉動(dòng)；

④盡量避免與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方交易，在開展確實(shí)有必需且不能避開的關(guān)聯(lián)方交易時(shí)，確保按市場化原則和公允價(jià)值價(jià)錢開展公平公正實(shí)際操作，并按照相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度等行政規(guī)章和外國投資者《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等相關(guān)關(guān)聯(lián)方交易規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行關(guān)聯(lián)方交易決策制定及信息披露義務(wù)，確保未通過關(guān)聯(lián)方交易危害外國投資者及其它股東合法權(quán)利。

與此同時(shí)，自己將確保，在自己做為外國投資者執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員期內(nèi)，外國投資者在面對未來可能出現(xiàn)的和本人及本人操縱的企業(yè)、公司或其它經(jīng)濟(jì)實(shí)體的關(guān)聯(lián)方交易層面，將采用如下所示對策標(biāo)準(zhǔn)可能出現(xiàn)的關(guān)聯(lián)方交易：

①嚴(yán)格執(zhí)行外國投資者《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》及發(fā)行人其他一些規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行關(guān)聯(lián)方交易管理決策、回避表決等公允價(jià)值決策制定，立即詳盡開展信息公開；

②按照市場經(jīng)濟(jì)體制標(biāo)準(zhǔn)、采用定價(jià)明確成交價(jià)。

（2）管束對策

①若自己違背了以上關(guān)于加強(qiáng)減少關(guān)聯(lián)方交易服務(wù)承諾的相關(guān)介紹，從而所獲得的盈利歸外國投資者。如外國投資者應(yīng)該等關(guān)聯(lián)方交易情況蒙受損失的，則自己將為外國投資者賠付一切損害。

②此前在收到外國投資者股東會(huì)發(fā)出來的自己違背了關(guān)于加強(qiáng)減少關(guān)聯(lián)方交易約定的通告之日起20日內(nèi)將相關(guān)盈利交到外國投資者，盈利需厘定確立的，即在厘定核實(shí)后交到外國投資者。如外國投資者因關(guān)聯(lián)方交易情況蒙受損失的，在相關(guān)實(shí)際損失厘定核實(shí)后，自己將依據(jù)外國投資者股東會(huì)工作的通知或虧損確定文檔并且在通知期限內(nèi)賠付企業(yè)一切損害。

③如已造成違背以上約定的關(guān)聯(lián)方交易情況的，此前在收到外國投資者股東會(huì)通告之日起20日內(nèi)運(yùn)行相關(guān)清除或標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)措施，包含但是不限于再次執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易的程序流程、停止關(guān)聯(lián)方交易、重歸至市場公允價(jià)格等。

3、企業(yè)有關(guān)發(fā)售申報(bào)文件真正、精確、詳細(xì)承諾

公司也本次發(fā)行發(fā)售出示服務(wù)承諾如下所示：公司本次發(fā)行上市的申報(bào)文件真正、精確、詳細(xì)，不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

4、有關(guān)招股書及其它信息公開材料承諾

（1）公司承諾

合肥市頎中科技發(fā)展有限公司（以下稱“我們公司”）擬首次公開發(fā)行股票rmb普通股票并發(fā)售，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)做出申明與服務(wù)承諾如下所示：

我們公司確定，我們公司首次公開發(fā)行股票人民幣普通股個(gè)股的招股書及其它信息公開材料不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對真實(shí)有效、精確性、完好性負(fù)法律責(zé)任。

假如本公司本次公布發(fā)行人民幣普通股票的招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對分辨我們公司是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，我們公司可依法復(fù)購我們公司首次公開發(fā)行股票的所有新股上市，詳細(xì)如下：

①復(fù)購流程的運(yùn)行

我們公司招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對分辨我們公司是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，本公司將在中國證監(jiān)會(huì)、證交所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)或是司法部門評定相關(guān)犯罪事實(shí)之日起10個(gè)交易日內(nèi)制定回購股份計(jì)劃方案，依照相關(guān)法律法規(guī)與本企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定遞交股東會(huì)決議，表決通過后立即公示回購股份計(jì)劃方案；與此同時(shí)，在依據(jù)到時(shí)候高效的《合肥頎中科技股份有限公司章程》等要求要遞交股東會(huì)準(zhǔn)許時(shí)傳出股東會(huì)會(huì)議報(bào)告，將回購公司股份的解決方案遞交股東會(huì)準(zhǔn)許。

②回購價(jià)格和復(fù)購總數(shù)

回購股份的價(jià)錢依照二級市場價(jià)格開展，并且不小于首次公開發(fā)行股票rmb普通股票后的發(fā)行價(jià)并算加金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率。復(fù)購數(shù)量達(dá)到我們公司首次公開發(fā)行股票的所有新股上市。

始行企業(yè)首次公開發(fā)行股票rmb普通股票并發(fā)售之日至本企業(yè)公布回購股份預(yù)案之日，我們公司若有分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等除權(quán)除息事宜，則回購價(jià)格及復(fù)購總數(shù)將相對應(yīng)作出調(diào)整。

③賠付投資人損害

假如本公司本次公布發(fā)行人民幣普通股票的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的，將依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證交所等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章，及其《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋[2022]2號），依規(guī)立即賠付投資人損害。具體賠償、賠付行為主體范疇、賠償費(fèi)用等各個(gè)方面具體內(nèi)容待以上情況具體發(fā)生的時(shí)候，以最終決定的賠償方案為標(biāo)準(zhǔn)。

④管束對策

我們公司將積極采用合理合法對策執(zhí)行以上服務(wù)承諾，自行接納監(jiān)管部門、廣大群眾及投資人的監(jiān)管。若本企業(yè)無法充分執(zhí)行以上承諾事項(xiàng)里的責(zé)任或義務(wù)，我們公司將及時(shí)公布未履行協(xié)議的具體情況緣故，并同意接納相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定的許多管束對策。

（2）公司控股股東合肥市頎中控投、持有公司5%之上股權(quán)股東頎中控投（中國香港）承諾

①有關(guān)招股書及其它信息公開材料的聲明

我們公司確定，外國投資者首次公開發(fā)行股票A股個(gè)股的招股書及其它信息公開材料不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對真實(shí)有效、精確性、完好性負(fù)法律責(zé)任。

②賠付投資人損害

假如外國投資者此次發(fā)行A股個(gè)股的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的，我們公司將依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自我約束機(jī)構(gòu)與證交所等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章，及其《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋[2022]2號），依規(guī)立即賠付投資人損害。具體賠償、賠付行為主體范疇、賠償費(fèi)用等各個(gè)方面具體內(nèi)容待以上情況具體發(fā)生的時(shí)候，以最終決定的賠償方案為標(biāo)準(zhǔn)。

③購買

假如外國投資者招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對分辨外國投資者是不是符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，本公司將在證監(jiān)會(huì)或有權(quán)機(jī)關(guān)對上述事實(shí)做出評定或處理決定后15個(gè)工作日日內(nèi)，購買已轉(zhuǎn)讓原限售股份。購買股份的價(jià)錢依照二級市場價(jià)格開展，并且不小于發(fā)行價(jià)并算加金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率。購買數(shù)量達(dá)到已轉(zhuǎn)讓所有原限售股份的所有股權(quán)，如截止到購買提示性公告日外國投資者股權(quán)發(fā)生了除權(quán)除息等事宜的，外國投資者首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)及股權(quán)數(shù)量計(jì)算口徑應(yīng)適當(dāng)調(diào)整。

④管束對策

我們公司將積極采用合理合法對策執(zhí)行以上服務(wù)承諾，自行接納監(jiān)管部門、廣大群眾及投資人的監(jiān)管。若本企業(yè)無法充分執(zhí)行以上承諾事項(xiàng)里的責(zé)任或義務(wù)，我們公司將報(bào)請外國投資者立即公布未履行協(xié)議的具體情況緣故，并同意接納相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定的許多管束對策。

（3）執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員承諾

自己做為董事/公司監(jiān)事/高管人員，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)作出承諾如下所示：

自己確定，企業(yè)首次公開發(fā)行股票人民幣普通股個(gè)股的招股書及其它信息公開材料不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對真實(shí)有效、精確性、完好性負(fù)法律責(zé)任。

假如公司本次公布發(fā)行人民幣普通股票的招股書及其它信息公開材料存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的，將依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證交所等有權(quán)部門出臺的有關(guān)法律法規(guī)及行政規(guī)章，及其《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋[2022]2號），依規(guī)立即賠付投資人損害。具體賠償、賠付行為主體范疇、賠償費(fèi)用等各個(gè)方面具體內(nèi)容待以上情況具體發(fā)生的時(shí)候，以最終決定的賠償方案為標(biāo)準(zhǔn)。

自己將積極采用合理合法對策執(zhí)行以上服務(wù)承諾，自行接納監(jiān)管部門、廣大群眾及投資人的監(jiān)管。若自己無法充分執(zhí)行以上承諾事項(xiàng)里的責(zé)任或義務(wù)，自己將報(bào)請企業(yè)立即公布未履行協(xié)議的具體情況緣故，并同意接納相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定的許多管束對策。

5、公司股東信息公開的有關(guān)服務(wù)承諾

企業(yè)開具的有關(guān)公司股東信息公開承諾如下所示：

公司具有公司股東均具有持有公司股份的法律主體，不會(huì)有有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁持倉的核心直接和間接持有公司股份的情況；

本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)或者其責(zé)任人、高管人員、經(jīng)辦人不會(huì)有直接和間接持有公司股份的情況；

企業(yè)不會(huì)有以公司股權(quán)開展不合理內(nèi)幕交易的情況；

公司及自然人股東已及時(shí)與本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)帶來了真正、精確、完整的材料，積極主動(dòng)全面相互配合了本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，依規(guī)在本次發(fā)行的申報(bào)文件中真正、精確、全面地公布了股東情況，依法履行信息披露義務(wù)。

6、有關(guān)會(huì)計(jì)材料真正、精確、詳細(xì)承諾

公司財(cái)務(wù)總監(jiān)出示有關(guān)會(huì)計(jì)材料真正、精確、完整的承諾書如下所示：公司本次發(fā)行上市的財(cái)務(wù)管理材料真正、精確、詳細(xì)，不會(huì)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

7、公司控股股東合肥市頎中控投、實(shí)際控股人芯屏股票基金及合肥建投開具的別的服務(wù)承諾

公司控股股東合肥市頎中控投、實(shí)際控股人芯屏股票基金及合肥建投開具的《關(guān)于合肥頎中科技股份有限公司實(shí)際控制人認(rèn)定及維持控股股東地位的承諾函》：

截止到本承諾書出示日，合肥市頎中科技集團(tuán)有限公司（以下稱“合肥市頎中控投”）系合肥市頎中科技發(fā)展有限公司（以下稱“頎中科技”）之大股東，合肥基本建設(shè)投資控股（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司（以下稱“合肥建投”）下級合肥市芯屏投資基金（有限合伙企業(yè)）（以下稱“芯屏股票基金”）系頎中科技大股東合肥市頎中控股較大投資人。鑒于此，合肥市頎中控投、芯屏股票基金及其合肥建投謹(jǐn)就頎中科技控股股東及促進(jìn)合肥市頎中控投維持大股東影響力等相關(guān)事宜向頎中科技一同確定還許諾如下所示：

①確定合肥市頎中控投系頎中科技的大股東，合肥市人民政府國有資產(chǎn)經(jīng)營管委會(huì)（以下稱“合肥國資公司”）系頎中科技的控股股東，并認(rèn)同自2019年1月1日迄今頎中科技的控制權(quán)情況未發(fā)生變化，且對于此事不存在什么異議、糾紛案件或潛在性糾紛案件；

②合肥市頎中控投及芯屏股票基金服務(wù)承諾與頎中科技別的立即公司股東中間不會(huì)有一致行動(dòng)、表決權(quán)委托、委托持股或信托持股等協(xié)議和書面約定；

③在合肥頎中控投擁有頎中科技發(fā)展的時(shí)間段內(nèi)，在滿足法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及行政規(guī)章前提下，合肥市頎中控投、芯屏股票基金及其合肥建投將竭盡全力保持合肥市頎中控投做為頎中科技大股東的位置嚴(yán)格遵守股權(quán)鎖住、持倉意愿及高管增持服務(wù)承諾。

8、持有公司5%之上股權(quán)股東頎中控投（中國香港）以及大股東頎邦高新科技開具的別的服務(wù)承諾

（1）頎中控投（中國香港）以及大股東頎邦高新科技開具的《關(guān)于不謀求控制權(quán)的承諾函》

頎邦科技發(fā)展有限公司（以下稱“我們公司”）做為合肥市頎中科技發(fā)展有限公司（以下稱“頎中科技”）股東CHIPMOREHOLDINGCOMPANYLIMITED（HK）之大股東，服務(wù)承諾如下所示：

①我們公司對頎中科技的股權(quán)投資基金系以獲得長期投資為主要目的，我們公司未與頎中科技派駐管理者，亦不參于頎中科技的日常運(yùn)營管理，我們公司不曾并且不會(huì)根據(jù)任何理由謀取頎中科技的控制權(quán)。我們公司將采用全部必須的對策保持我們公司所擁有頎中科技發(fā)展占比與頎中科技第一大股東及其一致行動(dòng)人（如有）相距5％左右，同時(shí)避免將來積極或處于被動(dòng)成為企業(yè)的大股東。

②我們公司服務(wù)承諾與頎中科技公司股東或其它第三方中間不存在什么一致行動(dòng)、表決權(quán)委托、委托持股或信托持股等協(xié)議和承諾，還許諾不因一切方法直接或一同謀取頎中科技的控制權(quán)，且將來亦不容易做出任何方式謀取頎中科技大股東的位置，亦不容易簽定謀取頎中科技實(shí)際控制權(quán)的所有協(xié)議書、分配或?qū)崿F(xiàn)一切謀取頎中科技實(shí)際控制權(quán)的滿意。

③如我們公司違反本承諾書的所有服務(wù)承諾，則我們公司擔(dān)負(fù)因而給任何一方帶來的損失。若本公司所擁有頎中科技發(fā)展占比與頎中科技第一大股東及其一致行動(dòng)人（如有）相距低于5％，就超過上述情況占比限制股權(quán)，我們公司服務(wù)承諾，除根據(jù)履行就在股東權(quán)益候選人且僅提名一名執(zhí)行董事外，舍棄超過上述情況占比限制股份的投票權(quán)和提名權(quán)。

④本承諾書之創(chuàng)立、起效、表述、可用、變動(dòng)、消除、無效、停止等都可用中華共和國法律法規(guī)，并依據(jù)中華共和國法律解釋。相關(guān)本承諾書的一切異議均應(yīng)當(dāng)提交至頎中科技居住地有地域管轄的人民法院，根據(jù)起訴的方式解決。

⑤本承諾書始行企業(yè)有權(quán)利意味著簽名加蓋本公司印章之日起起效，我們公司簽定本承諾書已經(jīng)獲得所有必需之準(zhǔn)許及受權(quán)，不會(huì)有沒經(jīng)書面形式受權(quán)或是超過受權(quán)范疇審簽本承諾書的情況。

⑥我們公司自行接納本承諾書管束，本服務(wù)承諾一經(jīng)做出即具有相應(yīng)法律認(rèn)可。

（2）頎中控投（中國香港）以及大股東頎邦高新科技開具的《關(guān)于保持業(yè)務(wù)獨(dú)立性的承諾函》

頎邦科技發(fā)展有限公司（以下稱“我們公司”）做為合肥市頎中科技發(fā)展有限公司（以下稱“頎中科技”）股東CHIPMOREHOLDINGCOMPANYLIMITED（HK）之大股東，謹(jǐn)致就下列事項(xiàng)向頎中科技確定還許諾如下所示：

①我們公司及本公司下屬單位在財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)流程、工作人員、組織、會(huì)計(jì)等方面都與頎中科技互不相關(guān)，不會(huì)有與頎中科技同用財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)混在一起、彼此參加業(yè)務(wù)開拓、工作人員在頎中科技做兼職或領(lǐng)薪、與頎中科技機(jī)構(gòu)混在一起等因素頎中科技自覺性的情況。

②我們公司及本公司下屬單位與頎中科技的有關(guān)技術(shù)和專利權(quán)均系彼此自立自強(qiáng)產(chǎn)品研發(fā)，不會(huì)有技術(shù)授權(quán)、職務(wù)發(fā)明，找不到糾紛案件或潛在性糾紛案件。

③我們公司及本公司下屬單位與頎中科技的用戶、經(jīng)銷商均系彼此自主開發(fā)、商談、維護(hù)保養(yǎng)，不會(huì)有非公平交易、利用顧客或經(jīng)銷商開展內(nèi)幕交易、彼此或單方面轉(zhuǎn)讓商機(jī)等情況。

④我們公司及本公司下屬單位與頎中科技之間的聯(lián)系買賣均遵照市場化交易標(biāo)準(zhǔn)，系彼此共同商定，成交價(jià)公允價(jià)值。

⑤我們公司做為頎中科技公司股東并通過候選人執(zhí)行董事在頎中科技股東會(huì)和董事會(huì)方面參加頎中科技重大事情決策，不會(huì)有干涉頎中科技購置、生產(chǎn)制造、市場銷售、產(chǎn)品研發(fā)、會(huì)計(jì)、人事部門等日常企業(yè)決策的情況。

⑥我們公司以往不曾且承諾未來亦不容易運(yùn)用股東表決權(quán)和董事會(huì)席位等謀取不當(dāng)?shù)美蜃龀霾灰嬗陧犞锌萍级幸嬗谖覀児炯氨竟鞠聦賳挝坏乃写_定，不容易危害頎中科技及其它股東合法權(quán)利。

⑦我們公司確保將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和上海交易所及證監(jiān)會(huì)的需求，保證頎中科技依照上市公司標(biāo)準(zhǔn)自立自強(qiáng)運(yùn)營，確保頎中科技的財(cái)產(chǎn)、業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)、工作人員、組織單獨(dú)。

⑧我們公司及本公司下屬單位做到不在中國開設(shè)其他公司或投資于頎中科技之外的公司以供應(yīng)和銷售及頎中科技相同或者相近的商品。

⑨我們公司及本公司下屬單位確保不因一切名義向從事頎中科技相同或者類似業(yè)務(wù)第三方提供有效服務(wù)支持。

⑩若因違反本承諾書的所有條文而造成頎中科技蒙受損失的，我們公司可依法賠付，最后賠償方案由當(dāng)事人共同商定或者由有地域管轄的人民法院所作出的生效法律文書明確。

11本承諾書之創(chuàng)立、起效、表述、可用、變動(dòng)、消除、無效、停止等都可用中華共和國法律法規(guī)，并依據(jù)中華共和國法律解釋。相關(guān)本承諾書的一切異議均應(yīng)當(dāng)提交至頎中科技居住地有地域管轄的人民法院，根據(jù)起訴的方式解決。

12本承諾書始行企業(yè)有權(quán)利意味著簽名加蓋本公司印章之日起起效，我們公司簽定本承諾書已經(jīng)獲得所有必需之準(zhǔn)許及受權(quán)，不會(huì)有沒經(jīng)書面形式受權(quán)或是超過受權(quán)范疇審簽本承諾書的情況。

9、有關(guān)不會(huì)有別的危害發(fā)行上市和投資者判定的重大事情承諾

外國投資者及保薦代表人服務(wù)承諾，除招股書等已公布的申報(bào)文件外，集團(tuán)公司不會(huì)有別的危害發(fā)行上市和投資者判定的重大事情。

二、保薦代表人及外國投資者侓師審查建議

保薦代表人覺得，外國投資者以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員等直接責(zé)任人已出示有關(guān)服務(wù)承諾，并對未履行協(xié)議做出相對應(yīng)的束縛對策，以上服務(wù)承諾及管束對策真正、合理合法、合理，符合法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

外國投資者律師認(rèn)為，外國投資者以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事及高管人員等直接責(zé)任人已出示有關(guān)服務(wù)承諾，并對未履行協(xié)議做出相對應(yīng)的束縛對策，以上服務(wù)承諾及管束對策真正、合理合法、合理，符合法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

合肥市頎中科技發(fā)展有限公司

保薦代表人簽名：吳建航曹顯達(dá)

中信建投證券有限責(zé)任公司

2023年4月19日