證券代碼：688098證券簡(jiǎn)稱：申聯(lián)生物公示序號(hào)：2023-006

董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●境外投資事宜：公司和蘇州科銳邁德生物醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司（下稱“科銳邁德”）簽署《合作協(xié)議》，彼此擬一同開設(shè)合資企業(yè)推動(dòng)mRNA平臺(tái)技術(shù)在獸用生物制品領(lǐng)域內(nèi)的有關(guān)新產(chǎn)品開發(fā)、臨床實(shí)驗(yàn)、商業(yè)化的生產(chǎn)與銷售等服務(wù)。公司本次支付現(xiàn)金注資，預(yù)估現(xiàn)錢方法注資不超過(guò)人民幣12,000萬(wàn)余元，在其中第一期注資rmb3,000萬(wàn)余元。

●關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)防范：企業(yè)在獸用生物制品行業(yè)已經(jīng)有豐富多彩的開發(fā)、申請(qǐng)注冊(cè)、商業(yè)化的生產(chǎn)與銷售工作經(jīng)驗(yàn)，但是由于mRNA技術(shù)性歸屬于一項(xiàng)新技術(shù)應(yīng)用且生物制藥的產(chǎn)品研發(fā)周期長(zhǎng)、資金分配大，受技術(shù)性、新藥注冊(cè)與行政審批制度、國(guó)家宏觀政策等多個(gè)方面條件的限制，新項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度和產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)效益均存在不確定性。企業(yè)將及時(shí)依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，按相關(guān)規(guī)定立即履行信息披露義務(wù)，請(qǐng)廣大投資者理性投資，留意風(fēng)險(xiǎn)性。

●此次項(xiàng)目投資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方交易，亦不組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組情況。本事情早已企業(yè)第三屆股東會(huì)第八次會(huì)議審議根據(jù)，不用遞交股東大會(huì)審議。

一、境外投資簡(jiǎn)述

（一）境外投資的相關(guān)情況

為了能加快推動(dòng)“基本建設(shè)世界一流新科技生物公司”的愿景，深入推進(jìn)企業(yè)在獸用生物制品領(lǐng)域內(nèi)的戰(zhàn)略部署，對(duì)焦全球生物技術(shù)前沿科技，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，公司和科銳邁德簽訂了《合作協(xié)議》，兩人共同開設(shè)合資企業(yè)（公司名字到時(shí)候以工商局審批明確的名號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)，下稱“合資企業(yè)”），在獸用生物制品領(lǐng)域開展根據(jù)mRNA平臺(tái)技術(shù)的有關(guān)新產(chǎn)品開發(fā)、臨床實(shí)驗(yàn)、產(chǎn)品制造及商業(yè)化的營(yíng)銷等業(yè)務(wù)流程。

公司本次支付現(xiàn)金方法注資預(yù)估不超過(guò)人民幣12,000萬(wàn)余元，科銳邁德因其擁有的環(huán)形mRNA平臺(tái)技術(shù)有關(guān)專利權(quán)及技術(shù)專利（下稱“標(biāo)底技術(shù)性”）在獸用生物制品行業(yè)在中國(guó)的獨(dú)占許可所有權(quán)（下稱“無(wú)形資產(chǎn)攤銷”）注資，無(wú)形資產(chǎn)攤銷的注資做價(jià)依據(jù)彼此聘用的專業(yè)評(píng)級(jí)部門出具的評(píng)價(jià)結(jié)果共同商定。

（二）境外投資決策與審批流程

公司在2023年4月18日召開第三屆股東會(huì)第八次大會(huì)，大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于合作開發(fā)動(dòng)物mRNA疫苗及藥物項(xiàng)目暨擬設(shè)立控股子公司的議案》。依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》該事項(xiàng)不用提交公司股東大會(huì)審議。

（三）此次項(xiàng)目投資不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方交易，亦不組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組情況。

二、投資合同行為主體的相關(guān)情況

三、擬開設(shè)合資企業(yè)的相關(guān)情況

1、合資企業(yè)種類：有限公司。

2、公司注冊(cè)地址：上海市閔行區(qū)。

3、因?yàn)楹腺Y企業(yè)并未開設(shè)，公司名字、業(yè)務(wù)范圍、公司注冊(cè)地址、注冊(cè)資金及投資方式將最后以工商行政管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的為標(biāo)準(zhǔn)。

4、管理體制分配

（1）合資企業(yè)股東大會(huì)做出修改公司章程、提升或是減少注冊(cè)資本及其企業(yè)合并、公司分立、散伙或是變更公司形式的決議，必須經(jīng)過(guò)意味著三分之二以上投票權(quán)股東根據(jù)。

（2）中外合資企業(yè)設(shè)股東會(huì)，作為公司所設(shè)決定組織，合資企業(yè)股東會(huì)按照《公司法》第四十六條的相關(guān)規(guī)定行使權(quán)力。開設(shè)時(shí)，股東會(huì)由5名執(zhí)行董事構(gòu)成，當(dāng)中招標(biāo)方委任3名股東，承包方委任2名股東。董事長(zhǎng)的任職厲屆為三年，任期屆滿，連選可以連任。合資企業(yè)設(shè)老總一人，由股東會(huì)投票選舉，老總為合資企業(yè)公司法人代表。

（3）合資企業(yè)不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)公司監(jiān)事一名，由乙方委任。公司監(jiān)事的任職厲屆為三年，任期屆滿，連選可以連任。

（4）合資企業(yè)的經(jīng)理由甲方候選人，股東會(huì)聘用。合資企業(yè)別的高管人員由董事會(huì)決定聘用及辭退。

5、行政審批制度狀況

合資企業(yè)公司的設(shè)立及早期進(jìn)行獸用生物制品實(shí)驗(yàn)研究不屬于行政審批制度，將來(lái)進(jìn)行臨床實(shí)驗(yàn)和新獸藥注冊(cè)必須獲得有關(guān)行政主管部門許可的，合資企業(yè)還要獲得獸藥GMP資格證書、獸藥生產(chǎn)許可證書、產(chǎn)品制造準(zhǔn)字號(hào)等資質(zhì)證書后才可以開展產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售。

四、合作合同主要內(nèi)容

（一）協(xié)議書行為主體

招標(biāo)方：申聯(lián)生物藥業(yè)（上海市）有限責(zé)任公司

承包方：蘇州科銳邁德生物醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司

（二）出資形式及時(shí)限

1、貨幣出資

招標(biāo)方貨幣出資應(yīng)該和承包方技術(shù)出資同歩資金投入。在其中rmb3,000萬(wàn)余元，由甲方不遲于承包方及合資企業(yè)就標(biāo)底技術(shù)性簽訂的授權(quán)許可協(xié)議書起效之時(shí)資金投入；此外rmb200萬(wàn)余元，由甲方不遲于合資企業(yè)制造出第一批小試商品之時(shí)資金投入；剩下資產(chǎn)由甲方不遲于合資企業(yè)制造出第三批小試商品之時(shí)資金投入。

2、技術(shù)出資

承包方因其擁有的mRNA平臺(tái)技術(shù)有關(guān)專利權(quán)及技術(shù)專利（下稱“標(biāo)底技術(shù)性”）在獸用生物制品行業(yè)在中國(guó)的獨(dú)占許可所有權(quán)（下稱“無(wú)形資產(chǎn)攤銷”）開展注資，承包方應(yīng)積極推進(jìn)無(wú)形資產(chǎn)出資及時(shí)，且保證無(wú)形資產(chǎn)攤銷詳細(xì)轉(zhuǎn)移到合資企業(yè)，由合資企業(yè)詳細(xì)把握無(wú)形資產(chǎn)攤銷項(xiàng)下標(biāo)底技術(shù)性，以幫助合資企業(yè)獲得臨床批件、新獸藥注冊(cè)證書等資質(zhì)證書。

（三）員工持股平臺(tái)

合資企業(yè)開設(shè)后，擬開設(shè)員工持股平臺(tái)，員工持股平臺(tái)開設(shè)之后將可向合資企業(yè)企業(yè)增資的形式獲得合資企業(yè)不得超過(guò)10%的股權(quán)。增資擴(kuò)股可分期執(zhí)行，分期付款授于職工，增資價(jià)格原則上不高過(guò)此次合資企業(yè)開設(shè)時(shí)股份取得成本。雙方一致同意，舍棄這部分的優(yōu)先選擇增資擴(kuò)股權(quán)。

（四）合資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)

1、合資企業(yè)開設(shè)后，雙方都有責(zé)任加速推進(jìn)合資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。合資企業(yè)應(yīng)用標(biāo)底技術(shù)性進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程（包含產(chǎn)品研發(fā)、臨床實(shí)驗(yàn)、產(chǎn)品制造及商業(yè)化的營(yíng)銷等），承包方要積極采取有力措施確保該等新技術(shù)的高效應(yīng)用與實(shí)施。對(duì)于發(fā)明專利，在專利期限內(nèi)，合資企業(yè)應(yīng)免費(fèi)且專有權(quán)地得到該等發(fā)明專利在獸用生物制品領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用受權(quán)，且承包方應(yīng)保證合資企業(yè)不會(huì)因?yàn)楂@授權(quán)使用該等發(fā)明專利所以被第三方提起訴訟進(jìn)而承擔(dān)任何義務(wù)；對(duì)于技術(shù)專利，承包方在執(zhí)行所有注資責(zé)任前則理應(yīng)不斷免費(fèi)將這個(gè)等技術(shù)專利相關(guān)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔等新技術(shù)秘密載體發(fā)放給合資企業(yè)，并解決合資企業(yè)及相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行深入具體指導(dǎo)和考核以便其能夠了解、執(zhí)行有關(guān)技術(shù)專利。

2、對(duì)于標(biāo)底技術(shù)性，承包方確定，合資企業(yè)還可以在該等技術(shù)專利或發(fā)明專利的基礎(chǔ)上獸用生物制品行業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用的研發(fā)，所產(chǎn)生的具備本質(zhì)創(chuàng)造力和獨(dú)創(chuàng)性的有關(guān)成效（包含但是不限于進(jìn)行專利申請(qǐng)的權(quán)力、專利權(quán)、技術(shù)專利等），都應(yīng)屬于合資企業(yè)全部。合資企業(yè)能夠獨(dú)立再?zèng)Q定是否對(duì)它擁有的該等技術(shù)進(jìn)行專利申請(qǐng)，或作為商業(yè)機(jī)密的保護(hù)。

3、合資企業(yè)做為招標(biāo)方子公司，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行做為上市企業(yè)子公司的管理制度和準(zhǔn)則，不得危害乙方的合法權(quán)利，承包方服務(wù)承諾對(duì)于此事給與相互配合。

（五）不市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、唯一性協(xié)作

1、不市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)：本協(xié)議實(shí)施后，除非是彼此到時(shí)候再行承諾外，雙方以及大股東、控投子、孫公司均不得在中國(guó)獨(dú)立或者與別的第三方進(jìn)行獸用生物制品行業(yè)mRNA新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售協(xié)作，或任職于第三方進(jìn)行獸用生物制品行業(yè)mRNA新產(chǎn)品的科學(xué)研究開發(fā)及商業(yè)經(jīng)營(yíng)主題活動(dòng)，亦不得項(xiàng)目投資合資企業(yè)之外別的從業(yè)獸用生物制品行業(yè)mRNA商品或技術(shù)的企業(yè)。

雙方服務(wù)承諾，參加或了解合資企業(yè)標(biāo)底科技的核心骨干上崗招標(biāo)方或承包方時(shí)，或者從招標(biāo)方或承包方辭職時(shí)，該方均應(yīng)和其簽署不少于本協(xié)議保密義務(wù)和競(jìng)業(yè)限制義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的保密協(xié)議書、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，在其中竟業(yè)的期限不可小于辭職后的2年。

2、唯一性：承包方在中國(guó)將標(biāo)底技術(shù)性授于合資企業(yè)在獸用生物制品領(lǐng)域內(nèi)的獨(dú)占許可所有權(quán)，為唯一性協(xié)作及獨(dú)家代理技術(shù)許可，本協(xié)議實(shí)施后的深化合作期限內(nèi)，承包方在中國(guó)不可將目前mRNA平臺(tái)技術(shù)及后續(xù)研發(fā)的有關(guān)技術(shù)授權(quán)許可其他所有第三方在獸用生物制品領(lǐng)域開展開發(fā)設(shè)計(jì)或使用。

3、如一方違背此條不市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、唯一性協(xié)作的承諾，違約方除需按照本約定書承擔(dān)賠償責(zé)任外，還要采取消除外界協(xié)作、將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合資企業(yè)或守約方承認(rèn)的對(duì)策，以減輕對(duì)合資企業(yè)導(dǎo)致的不良影響。

五、此次境外投資的重要性及對(duì)上市公司產(chǎn)生的影響

mRNA技術(shù)性作為一項(xiàng)微生物前沿科技和平臺(tái)模式技術(shù)性，可適用于預(yù)防疾病、治療癌癥和蛋白質(zhì)替代治療，具備產(chǎn)品研發(fā)速度更快、安全系數(shù)高、免疫力維護(hù)效果明顯、生產(chǎn)制造方便快捷等特點(diǎn)，已經(jīng)成為預(yù)苗及生物藥行業(yè)極為重要的科技發(fā)展趨勢(shì)。特別是此次企業(yè)聯(lián)合開發(fā)的環(huán)形mRNA，它的結(jié)構(gòu)更穩(wěn)定、加工工藝更為簡(jiǎn)約、寄送更加高效、生產(chǎn)制造運(yùn)輸儲(chǔ)存成本較低，因而產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)點(diǎn)更明顯，是下一代新型藥物研發(fā)的理想化服務(wù)平臺(tái)。

近些年，mRNA技術(shù)的應(yīng)用傳染性疾病預(yù)苗行業(yè)得到實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，mRNA預(yù)苗主要是針對(duì)人獸共患病而研發(fā)，獨(dú)立對(duì)于動(dòng)物疫病的疫苗偏少，目前我國(guó)尚未有根據(jù)mRNA科研開發(fā)的獸用生物制品發(fā)售。mRNA技術(shù)性亦可適用于獸用生物制品開發(fā)設(shè)計(jì)，依照最新新獸藥注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)，核酸疫苗將成為技術(shù)創(chuàng)新預(yù)苗的一種重要?dú)w類。我國(guó)是全世界最大的畜牧養(yǎng)殖我國(guó)，且多種類型牲畜、小寵物等喂養(yǎng)總數(shù)還在逐年遞增，因而mRNA預(yù)苗在動(dòng)物傳染病預(yù)防和治療層面將擁有比較大市場(chǎng)空間和發(fā)展前景。

此次項(xiàng)目執(zhí)行后，企業(yè)將迅速、深入推進(jìn)多種多樣mRNA預(yù)苗及藥品的開發(fā)和規(guī)劃，創(chuàng)建核酸疫苗（mRNA）平臺(tái)技術(shù)并拓展應(yīng)用，企業(yè)計(jì)劃優(yōu)先選擇進(jìn)行豬藍(lán)耳病、豬流行性腹瀉、非洲豬瘟等重大動(dòng)物疫病疫苗開發(fā)設(shè)計(jì)并持續(xù)推進(jìn)別的經(jīng)濟(jì)動(dòng)物及伴侶動(dòng)物防止、醫(yī)治產(chǎn)品的研發(fā)，與此同時(shí)加速推進(jìn)mRNA生產(chǎn)線設(shè)備建設(shè)與獸藥GMP工程驗(yàn)收，占領(lǐng)mRNA行業(yè)戰(zhàn)略高地，掌握發(fā)展趨勢(shì)的新機(jī)遇。

此次境外投資暨開設(shè)子公司事宜將靈活運(yùn)用協(xié)作彼此之間的優(yōu)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)資源共享，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)和技術(shù)多樣化，將擴(kuò)張企業(yè)規(guī)模，提高營(yíng)運(yùn)能力，合乎公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃企業(yè)使命。本次投資使用企業(yè)自籌資金或自籌經(jīng)費(fèi)，不會(huì)對(duì)公司會(huì)計(jì)和經(jīng)營(yíng)情況產(chǎn)生重大不良影響，不存在損害企業(yè)、自然人股東，尤其是中小型股東利益的情形。此次投資完成后，合資企業(yè)將成為企業(yè)合并報(bào)表范圍里的子公司。

六、風(fēng)險(xiǎn)防范

截止到本公告公布之時(shí)，合資企業(yè)并未開設(shè)。企業(yè)在獸用生物制品行業(yè)已經(jīng)有豐富多彩的開發(fā)、申請(qǐng)注冊(cè)、商業(yè)化的生產(chǎn)與銷售工作經(jīng)驗(yàn)，雖然早期企業(yè)已開展了一部分mRNA疫苗概念驗(yàn)證，數(shù)據(jù)顯示其具有一定的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和質(zhì)量，但是由于mRNA技術(shù)性歸屬于一項(xiàng)新技術(shù)應(yīng)用且生物制藥新產(chǎn)品研發(fā)時(shí)間長(zhǎng)、資金分配大，受技術(shù)性、新藥注冊(cè)與行政審批制度、國(guó)家宏觀政策等多個(gè)方面條件的限制，新項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度、結(jié)論和產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)效益均存在不確定性。此外，科銳邁德脂質(zhì)體寄送系統(tǒng)軟件等有關(guān)技術(shù)專利已獲得受權(quán)，但還有一些別的專利權(quán)處在實(shí)審或受理中，存有不可以獲得授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)中后期將不斷完善合資企業(yè)的人事制度，不斷完善內(nèi)部結(jié)構(gòu)控制程序和高效的監(jiān)督制度，網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化公司總體資源分配，防范和減少對(duì)外開放經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)將及時(shí)依據(jù)該項(xiàng)目的后面工作進(jìn)展，依照相關(guān)的法律法規(guī)要求立即履行信息披露義務(wù)，請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

申聯(lián)生物藥業(yè)（上海市）有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月19日