證券代碼：601568證券簡稱：北元集團公示序號：2023-008

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

●企業(yè)2022本年度日常關聯(lián)交易實施情況尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

●日常關聯(lián)交易對上市公司產(chǎn)生的影響：陜西省北元化工集團有限責任公司（下稱“企業(yè)”）2022本年度日常關聯(lián)交易均依據(jù)自行、公平、互利共贏、公平公正公允價值的基本原則開展，符合公司及公司股東權益，沒有對公司財務情況、經(jīng)營業(yè)績造成不利影響，不存在損害公司及整體股東利益的情形，也不會影響企業(yè)的自覺性，企業(yè)業(yè)務并沒有因日常關聯(lián)交易但對關聯(lián)企業(yè)產(chǎn)生依靠。

●必須報請投資人留意的其他事宜：無。

一、日常關聯(lián)交易基本概況

（一）日常關聯(lián)交易履行決議程序流程

2022年1月12日，公司召開第二屆股東會第七次大會，審議通過了《關于公司2021年度日常關聯(lián)交易實際發(fā)生情況及2022年度日常關聯(lián)交易情況預計的議案》，并且經(jīng)過企業(yè)2022年第一次股東大會決議決議準許。

2022年10月26日，公司召開第二屆股東會第十次大會，審議通過了《關于調(diào)整公司2022年度部分日常關聯(lián)交易預計的議案》，對企業(yè)2022本年度一部分日常關聯(lián)交易的預估信用額度進行調(diào)整。

（二）企業(yè)2022本年度日常關聯(lián)交易的預期和實施情況

企業(yè)：萬余元

二、關聯(lián)企業(yè)講解和關聯(lián)性

（一）陜煤集團

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：916100007625687785

成立年限：2004年2月19日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省西安我國民用航天產(chǎn)業(yè)園區(qū)陜西省西安航天城東長安街636號

法人代表：楊照乾

注冊資金：1,018,000萬余元

業(yè)務范圍：煤炭開采、市場銷售、加工和開發(fā)利用；煤化工產(chǎn)品、化學農(nóng)藥和均四甲苯的開發(fā)、生產(chǎn)與銷售；電力生產(chǎn)與供貨；煤碳鐵路貨運（限直營鐵路線）；機械加工制造；煤礦業(yè)專業(yè)設備、儀器設備五金交電生產(chǎn)制造與維修；煤碳、化工廠、煤礦機械的科研設計；煤田地質(zhì)勘查；技術咨詢；煤及伴生礦物生產(chǎn)加工；礦山工程及工業(yè)和工業(yè)建筑；電力設備安裝；煤礦（工程建筑）建筑工程設計；工程建設監(jiān)理；建材銷售；汽體新產(chǎn)品的制造和銷售；冶煉車間、公路貨運；物資供應倉儲物流；高新技術產(chǎn)業(yè)；農(nóng)業(yè)；自銷代理商各種產(chǎn)品和技術的進出口貿(mào)易，但我國限制公司運營或嚴禁進出口貿(mào)易的產(chǎn)品和技術以外。（在其中煤炭開采、電力生產(chǎn)與供貨、煤田地質(zhì)勘探、汽體產(chǎn)品生產(chǎn)、公路貨運項目由企業(yè)集團所屬企業(yè)憑許可證書有效期內(nèi)運營）。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

陜煤集團的大股東及控股股東為陜西省國資委。

截止到2022年12月31日，陜煤集團沒經(jīng)財務審計資產(chǎn)總額為7,356.29億人民幣，資產(chǎn)總額為2,538.64億人民幣，負債率為65.49%；2022本年度完成營業(yè)收入5,102.83億人民幣，實現(xiàn)凈利潤440.39億人民幣。

公司和陜煤集團的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，陜煤集團依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

陜煤集團為本公司的大股東，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（一）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

陜煤集團所屬企業(yè)合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（二）陜西煤業(yè)化工集團公司神木能源發(fā)展有限責任公司（下稱“神木能源發(fā)展”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西煤業(yè)化工集團公司神木能源發(fā)展有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91610821694924805N

成立年限：2009年10月19日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市神木市孫家岔鎮(zhèn)檸條塔工業(yè)區(qū)

法人代表：張進峰

注冊資金：139,934.67萬余元

業(yè)務范圍：機構半焦（蘭炭）、中溫煤焦油、加熱爐廢氣、碳化鈣及電力工程、石灰粉商品、硫酸銨、石灰石粉（脫硫催化劑）、石灰粉（脫硫催化劑）、碳材除灰粉、輕質(zhì)氧化鎂等生產(chǎn)和銷售以及相關廢舊物資回收銷售業(yè)務；國際貿(mào)易；能源化工技術的研究及能源化工技術咨詢。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

陜煤集團掌控的陜西煤業(yè)化工集團公司神木煤化工產(chǎn)業(yè)有限責任公司擁有神木能源發(fā)展40%股份。

截止到2022年12月31日，神木能源發(fā)展經(jīng)審計資產(chǎn)總額為336,726.06萬余元，資產(chǎn)總額為237,361.51萬余元，負債率為29.51%；2022本年度完成營業(yè)收入774,087.70萬余元，實現(xiàn)凈利潤26,481.39萬余元。

公司和神木能源發(fā)展的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，神木能源發(fā)展依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

神木能源發(fā)展為陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（三）陜西煤業(yè)化工集團公司神木熱電發(fā)展有限公司（下稱“神木熱電發(fā)展趨勢”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西煤業(yè)化工集團公司神木熱電發(fā)展有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91610821562219223W

成立年限：2010年9月13日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市神木市店塔鎮(zhèn)草堆鄉(xiāng)村

法人代表：方國防軍

注冊資金：46,706萬余元

業(yè)務范圍：碳化鈣、混凝土、裝飾建材、型煤、電能的生產(chǎn)和銷售；供暖；混煤分離出來挑選；塊煤市場銷售；煤化工產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售；大數(shù)據(jù)業(yè)務。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

陜煤集團掌控的陜西煤業(yè)化工集團公司神木煤化工產(chǎn)業(yè)有限責任公司擁有神木熱電發(fā)展趨勢59.17%股份。

截止到2022年12月31日，神木熱電發(fā)展趨勢經(jīng)審計資產(chǎn)總額為241,846.53萬余元，資產(chǎn)總額為8,870.62萬余元，負債率為96.33%；2022本年度完成營業(yè)收入183,914.50萬余元，實現(xiàn)凈利潤-116.77萬余元。

公司和神木熱電發(fā)展趨勢的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，神木熱電發(fā)展趨勢依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

神木熱電發(fā)展成陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（四）陜西新元潔能有限責任公司（下稱“新元潔能”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西新元潔能有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：916108225671304988

成立年限：2011年1月24日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西榆林市府谷縣海則廟鄉(xiāng)董家峁村

法人代表：范建林

注冊資金：90,000萬余元

業(yè)務范圍：一般項目：石灰粉和熟石膏生產(chǎn)制造；供熱生產(chǎn)與供貨；煤碳及制品市場銷售；金屬材料銷售；五金產(chǎn)品零售；石灰粉和熟石膏市場銷售；化工產(chǎn)品銷售（沒有批準類化工原材料）（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）。許可經(jīng)營項目：?；飞a(chǎn)制造；生產(chǎn)發(fā)電業(yè)務流程、輸配電業(yè)務流程、供（配）電業(yè)務流程；道路貨物運輸（沒有危險貨物）（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，主要經(jīng)營范圍以審核結果為標準）。

陜煤集團掌控的陜西煤業(yè)化工集團公司府谷縣新能源開發(fā)有限責任公司擁有新元潔能100%股份。

截止到2022年12月31日，新元潔能經(jīng)審計資產(chǎn)總額為391,968.05萬余元，資產(chǎn)總額為68,891.99萬余元，負債率為82.42%；2022本年度完成營業(yè)收入259,870.63萬余元，實現(xiàn)凈利潤5,287.83萬余元。

公司和新元潔平衡的早期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，新元潔能依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

新元潔可以為陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（五）陜煤煤炭運輸集團公司榆林市銷售有限公司（下稱“榆林市市場銷售”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜煤煤炭運輸集團公司榆林市銷售有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91610821MA703GB77B

成立年限：2016年11月23日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市神木市鴛鴦戲水塔神柳路深圳龍華府商業(yè)寫字樓

法人代表：劉春

注冊資金：5,000萬余元

業(yè)務范圍：一般項目：煤產(chǎn)品生產(chǎn)制造；煤碳及制品市場銷售；非金屬礦物產(chǎn)品生產(chǎn)制造；煉鐵；鐵路貨運輔助活動；總重量4.5噸以下的一般貨運車輛道路貨物運輸（除網(wǎng)絡貨運平臺和危險貨物）；中國貨運代理；中國集裝箱貨物運輸代理商（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）。許可經(jīng)營項目：第二類電信增值（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，主要經(jīng)營范圍以審核結果為標準）。

陜煤集團掌控的陜西煤炭運銷（集團公司）有限公司擁有榆林市市場銷售100%股份。

截止到2022年12月31日，榆林市市場銷售經(jīng)審計資產(chǎn)總額為596,055.95萬余元，資產(chǎn)總額為31,956.39萬余元，負債率為94.64%；2022本年度完成營業(yè)收入5,753,151.34萬余元，實現(xiàn)凈利潤27,044.93萬余元。

公司和榆林市市場銷售的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，榆林市市場銷售依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

榆林市市場銷售為公司控股股東陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（六）陜煤煤炭運輸集團公司榆中銷售有限公司（下稱“榆中市場銷售”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜煤煤炭運輸集團公司榆中銷售有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91610800MA70988L3J

成立年限：2018年4月28日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市高新科技產(chǎn)業(yè)園河南建業(yè)大路精東商務大廈17層

法人代表：王煒

注冊資金：5,000萬余元

業(yè)務范圍：煤炭批發(fā)運營；煤礦業(yè)共生礦產(chǎn)、焦碳及副產(chǎn)物、建筑鋼材、稀有金屬（?；芬酝猓⑾淳杭斑x煤場副產(chǎn)品銷售及運輸計劃融洽。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

陜煤集團掌控的陜西煤炭運銷（集團公司）有限公司擁有榆中市場銷售100%股份。

截止到2022年12月31日，榆中市場銷售經(jīng)審計資產(chǎn)總額為578,892.66萬余元，資產(chǎn)總額為29,878.93萬余元，負債率為94.84%；2022本年度完成營業(yè)收入5,240,779.38萬余元，實現(xiàn)凈利潤26,578.82萬余元。

公司和榆中市場銷售的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，榆中市場銷售依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

榆中市場銷售為陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（七）陜西煤業(yè)化工集團公司神木天元化工有限責任公司（下稱“神木天元化工”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西煤業(yè)化工集團公司神木天元化工有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：9161082176632501XX

成立年限：2005年8月25日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市神木市錦界工業(yè)區(qū)

法人代表：毛世強

注冊資金：21,455萬余元

業(yè)務范圍：一般項目：化工原材料生產(chǎn)制造（沒有批準類化工原材料）；化工產(chǎn)品銷售（沒有批準類化工原材料）；石油制品生產(chǎn)制造（沒有危化品）；石油制品市場銷售（沒有危化品）；技術咨詢、科研開發(fā)、技術服務、行業(yè)交流、專利技術轉讓、推廣應用；肥料銷售；高純石墨及碳素制品生產(chǎn)制造；煉鐵；煤產(chǎn)品生產(chǎn)制造；煤碳及制品市場銷售（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）。許可經(jīng)營項目：?；飞a(chǎn)制造；肥料生產(chǎn)（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，主要經(jīng)營范圍以審核結果為標準）。

陜煤集團擁有神木天元化工45%股份。

截止到2022年12月31日，神木天元化工經(jīng)審計資產(chǎn)總額為358,474.08萬余元，資產(chǎn)總額為169,247.44萬余元，負債率為52.79%；2022年度完成營業(yè)收入540,434.65萬余元，實現(xiàn)凈利潤4,485.81萬余元。

公司和神木天元化工的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，神木天元化工依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

神木天元化工為陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（八）陜西省東鑫垣化工廠有限公司西安分公司（下稱“東鑫垣化工廠西安分公司”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西省東鑫垣化工廠有限公司西安分公司

公司注冊地址：西安市高新區(qū)唐延路東面逸翠園西安市（二期）第4幢1模塊19-20層11923號

法人代表：李小鋒

企業(yè)類型：別的有限公司子公司

業(yè)務范圍：一般項目：電器產(chǎn)品市場銷售；石油制品市場銷售（沒有危化品）；金屬材料銷售；建筑材料銷售；肥料銷售；塑膠制品市場銷售；新式催化材料及改性劑市場銷售；機械設備銷售；五金產(chǎn)品批發(fā)；化工產(chǎn)品銷售（沒有批準類化工原材料）；金屬制造市場銷售；儀表設備市場銷售；辦公用品市場銷售；消防器材銷售；特種勞動防護用品市場銷售；防護用品市場銷售；電纜線、電纜線運營；潤滑油銷售；五金產(chǎn)品零售；涂料銷售（沒有危化品）；建筑材料市場銷售；泵及真空技術市場銷售；閘閥和旋塞閥市場銷售；機械零件、零部件市場銷售；專用型有機化學商品銷售（沒有?；罚黄w、液態(tài)分離出來及純粹設備銷售；配電開關操縱設備銷售；標準件市場銷售；金屬材料液壓密封件市場銷售；建設工程用機械銷售；供貨用儀表設備市場銷售；工業(yè)自動控制系統(tǒng)設備市場銷售；發(fā)電機組及發(fā)電機組銷售；電子元件與機電工程部件設備銷售；電子測量儀器市場銷售；電氣設備機械設備銷售；電力工程電子元件市場銷售；電工儀器儀表市場銷售；電工器材市場銷售；產(chǎn)業(yè)鏈用紡織品成品市場銷售；辦公設備耗材市場銷售；滾動軸承、傳動齒輪和機械部件市場銷售；軸承銷售；智能儀器儀表市場銷售；有色金屬合金市場銷售；液壓機械設備及元器件市場銷售；試驗分析儀市場銷售；日雜百貨市場銷售；辦公用品銷售；日用化學產(chǎn)品市場銷售；煤碳及制品市場銷售（沒有倉儲物流及現(xiàn)場買賣）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）許可經(jīng)營項目：危險化學品經(jīng)營；道路貨物運輸（沒有危險貨物）。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，主要經(jīng)營范圍以審核結果為標準）

陜煤集團掌控的陜西煤業(yè)化工集團公司府谷縣新能源開發(fā)有限責任公司擁有陜西省東鑫垣化工廠有限公司55%股份。

截止到2022年12月31日，東鑫垣化工廠西安分公司經(jīng)審計資產(chǎn)總額為16,740.91萬余元，資產(chǎn)總額為989.84萬余元，負債率為94.09%；2022年度完成營業(yè)收入201,041.33萬余元，實現(xiàn)凈利潤568.71萬余元。

公司和東鑫垣化工廠西安分公司的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，東鑫垣化工廠西安分公司依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

東鑫垣化工廠西安分公司為公司控股股東陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（九）神木富油能源技術有限責任公司（下稱“神木富油”）

1.基本概況

企業(yè)名字：神木富油能源技術有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91610821794117621M

成立年限：2006年11月6日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市神木市高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)錦元大道北

法人代表：馬忠印

注冊資金：22,200萬余元

業(yè)務范圍：一般項目：化工新材料產(chǎn)品研發(fā)；基礎化學原料生產(chǎn)制造（沒有?；返扰鷾暑惢瘜W物質(zhì)的生產(chǎn)制造）；技術咨詢、科研開發(fā)、技術服務、行業(yè)交流、專利技術轉讓、推廣應用；國內(nèi)貿(mào)易；技術進出口（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）。許可經(jīng)營項目：?；飞a(chǎn)制造（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，主要經(jīng)營范圍以審核結果為標準）。

陜煤集團掌控的陜西煤業(yè)化工集團公司神木煤化工產(chǎn)業(yè)有限責任公司擁有神木富油55.00%股份。

截止到2022年12月31日，神木富油經(jīng)審計資產(chǎn)總額為525,421.39萬余元，資產(chǎn)總額為-131,434.91萬余元，負債率為125.02%；2022年度完成營業(yè)收入419,369.05萬余元，實現(xiàn)凈利潤-56,326.25萬余元。

公司和神木富油的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，神木富油依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

神木富油為公司控股股東陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（十）陜西生態(tài)混凝土有限責任公司（下稱“綠色生態(tài)混凝土”，現(xiàn)改名為“陜西省建材科技集團股份有限公司”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西省建材科技集團股份有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91610000570667851D

成立年限：2011年3月21日

公司注冊地址及主要辦公地址：西安市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)鳳城四路96號海璟·新世界8幢12510室

法人代表：李勝暉

注冊資金：100,000萬余元

業(yè)務范圍：一般項目：水泥構件生產(chǎn)制造；石灰粉和熟石膏生產(chǎn)制造；砼結構預制構件生產(chǎn)制造；輕質(zhì)建筑材料生產(chǎn)制造；建筑砌塊生產(chǎn)制造；磚瓦窯生產(chǎn)制造；建筑用石生產(chǎn)加工；非金屬礦物產(chǎn)品生產(chǎn)制造；建筑新材料生產(chǎn)制造（沒有?；罚粡U舊物資回收（除生產(chǎn)性廢舊金屬）；竹材碎渣二次加工；再生能源市場銷售；化工新材料產(chǎn)品研發(fā)；工程及關鍵技術研究和試驗發(fā)展；溫室氣體的排放操縱裝備制造業(yè)；環(huán)保咨詢服務；碳纖維材料回收利用項目研發(fā)；山林固碳服務項目；生態(tài)環(huán)境材料市場銷售；固體廢物治理；建筑廢棄物再生技術產(chǎn)品研發(fā)；工程技術服務（規(guī)劃管控、勘測、設計方案、工程監(jiān)理以外）；技術咨詢、科研開發(fā)、技術服務、行業(yè)交流、專利技術轉讓、推廣應用；網(wǎng)絡資源回收利用項目研發(fā)；農(nóng)業(yè)廢物資源化無害化處理運用項目研發(fā)；租賃（沒有批準類租賃）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）許可經(jīng)營項目：非煤礦山礦產(chǎn)資源開采；地質(zhì)災害治理建筑工程設計；道路貨物運輸（沒有危險貨物）；建設工程質(zhì)量檢測；檢驗檢測服務；房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動，主要經(jīng)營范圍以審核結果為標準）

陜煤集團擁有綠色生態(tài)混凝土80%股份。

截止到2022年12月31日，綠色生態(tài)混凝土經(jīng)審計資產(chǎn)總額為398,752.47萬余元，資產(chǎn)總額為138,101.73萬余元，負債率為65.37%；2022年度完成營業(yè)收入670,595.51萬余元，實現(xiàn)凈利潤7,729.27萬余元。

企業(yè)與生態(tài)水泥早期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，綠色生態(tài)混凝土依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

綠色生態(tài)混凝土為陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（十一）陜西煤業(yè)化工集團公司財務有限公司（下稱“代理記賬公司”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西煤業(yè)化工集團公司財務有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91610000598794107W

成立年限：2012年7月3日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西西安市高新區(qū)錦業(yè)一路二號陜煤化集團大廈四層

法人代表：楊璇

注冊資金：300,000萬余元

業(yè)務范圍：對領導小組申請辦理會計和融資顧問、個人信用公證以及相關的資詢、代理業(yè)務；幫助領導小組完成買賣賬款的收付款；對領導小組公司擔保；申請辦理領導小組間的委貸；對領導小組申請辦理票據(jù)承兌與匯兌；申請辦理領導小組中間的結構現(xiàn)金收付以及相應的清算、清算方案設計方案；消化吸收領導小組的儲蓄；對領導小組申請貸款及融資租賃業(yè)務；從業(yè)同業(yè)借款。商業(yè)票據(jù)項目投資（固收類商業(yè)票據(jù)項目投資、股市投資之外的商業(yè)票據(jù)項目投資）；委外投資（固收類商業(yè)票據(jù)項目投資、股市投資之外的商業(yè)票據(jù)項目投資）；組員單位成本的買方信貸、融資租賃業(yè)務。（相關法律法規(guī)嚴禁運營的不可運營，涉及到國家專項所規(guī)定的從其規(guī)定，涉及到許可證書、資質(zhì)證運營的憑許可證書、資質(zhì)證有效期內(nèi)運營）。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

陜煤集團擁有代理記賬公司55.60%股份。

截止到2022年12月31日，代理記賬公司經(jīng)審計資產(chǎn)總額為471.61億人民幣，資產(chǎn)總額為43.22億人民幣，負債率為90.84%；2022年度完成營業(yè)收入13.77億人民幣，實現(xiàn)凈利潤2.61億人民幣。

公司和代理記賬公司的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，代理記賬公司依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

代理記賬公司為陜煤集團所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（二）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（十二）陜西省恒源投資集團有限公司（下稱“恒源項目投資”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西省恒源投資集團有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：916108067552298905

成立年限：1998年1月10日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市神木市濱河新區(qū)誠信路3號恒源集團大廈20樓

法人代表：孫志忠

注冊資金：10,000萬余元

業(yè)務范圍：一般項目：精煤、機焦、尼古丁、碳化鈣、硅鐵、生產(chǎn)發(fā)電及開發(fā)利用產(chǎn)供銷管理方法，煤礦業(yè)物資供應、機械設備、農(nóng)副食品及特色農(nóng)產(chǎn)品市場銷售（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）。

恒源投入的大股東及控股股東為孫恒。

截止到2022年12月31日，恒源項目投資經(jīng)審計資產(chǎn)總額為1,227,093.17萬余元，資產(chǎn)總額為1,103,949.14萬余元，負債率為10.04%；2022年度完成營業(yè)收入1,120,599.19萬余元，實現(xiàn)凈利潤368,268.23萬余元。

公司和恒源項目投資的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，恒源項目投資依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

恒源投入的大股東及控股股東為孫恒，孫恒為董事孫俊良的兒子，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第三款第（四）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)自然人；恒源項目投資以及所屬企業(yè)合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（三）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（十三）陜西省恒源投資有限公司熱電有限責任公司（下稱“恒源項目投資熱電”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西省恒源投資有限公司熱電有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：916108067588044835

成立年限：2001年4月2日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市榆神工業(yè)區(qū)神府開發(fā)區(qū)仙樹塔住宅小區(qū)

法人代表：曹宇鵬

注冊資金：300萬余元

業(yè)務范圍：焦碳、碳化鈣、硅鐵、石灰生產(chǎn)制造、市場銷售。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

恒源項目投資擁有恒源項目投資熱電100%股份。

截止到2022年12月31日，恒源項目投資熱電沒經(jīng)財務審計資產(chǎn)總額為119,094.78萬余元，資產(chǎn)總額為82,168.33萬余元，負債率為31.01%；2022年度完成營業(yè)收入99,877.30萬余元，實現(xiàn)凈利潤98,979.44萬余元。

公司和恒源項目投資熱電的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，恒源項目投資熱電依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

恒源項目投資電化作恒源項目投資所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（三）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（十四）陜西省亞華煤化集團公司錦界熱電有限公司（下稱“錦界熱電廠”）

1.基本概況

企業(yè)名字：陜西省亞華煤化集團公司錦界熱電有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91610806735348921D

成立年限：2002年11月7日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市神木市錦界工業(yè)區(qū)

法人代表：王禮

注冊資金：20,000萬余元

業(yè)務范圍：生產(chǎn)發(fā)電、供電系統(tǒng)、供暖；煤碳、蘭炭加工市場銷售；化工原材料與原材料（沒有危化品）、五金交電、建筑裝飾材料、建筑鋼材、混凝土、新型環(huán)保材料和設備、電力電纜、機械設備、發(fā)電廠副商品銷售；普通貨物運輸服務項目。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

恒源項目投資擁有錦界熱電廠100%股份。

截止到2022年12月31日，錦界熱電廠沒經(jīng)財務審計資產(chǎn)總額為36,617.99萬余元，資產(chǎn)總額為16,187.03萬余元，負債率為55.79%；2022年度完成營業(yè)收入45,616.29萬余元，實現(xiàn)凈利潤10,369.98萬余元。

公司和錦界熱電廠的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，錦界熱電廠依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

錦界熱電廠為恒源項目投資所屬企業(yè)，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（三）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

（十五）神木縣香水河礦業(yè)有限公司（下稱“香水河煤業(yè)”）

1.基本概況

企業(yè)名字：神木縣香水河礦業(yè)有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：916100006984015773

成立年限：2009年9月27日

公司注冊地址及主要辦公地址：陜西省榆林市神木市錦界鎮(zhèn)黃土層廟村香水河路1號

法人代表：劉建

注冊資金：5,000萬余元

業(yè)務范圍：煤炭銷售；礦山工程工程建設。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）

神府新能源開發(fā)有限公司擁有香水河煤業(yè)100%股份。

截止到2022年12月31日，香水河煤業(yè)沒經(jīng)財務審計資產(chǎn)總額為131,282.76萬余元，資產(chǎn)總額為103,069.65萬余元，負債率為21.49%；2022年度完成營業(yè)收入165,000.34萬余元，實現(xiàn)凈利潤88,285.47萬余元。

公司和香水河煤業(yè)的初期類似關聯(lián)方交易實行狀況良好，香水河煤業(yè)依規(guī)存續(xù)期且運營正常的，經(jīng)營情況不錯，具有履約情況。

2.關聯(lián)性

香水河煤業(yè)為董事孫志忠出任執(zhí)行董事的公司，合乎《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第6.3.3條第二款第（三）項的規(guī)定，為公司關聯(lián)法人。

三、關聯(lián)方交易具體內(nèi)容和定價政策

（一）關聯(lián)交易的具體內(nèi)容

公司和陜煤集團以及所屬企業(yè)之間的聯(lián)系買賣大多為購置原材料、材料及機器設備、接納工程勞務和一站式服務，與恒源項目投資以及所屬企業(yè)之間的聯(lián)系買賣大多為購置原材料、原材料，與代理記賬公司之間的聯(lián)系買賣大多為代理記賬公司為企業(yè)提供金融信息服務，與香水河煤業(yè)之間的聯(lián)系買賣大多為向香水河煤業(yè)購置原材料、原材料，均系企業(yè)根據(jù)平時生產(chǎn)運營必須而造成的買賣。以上各類日常關聯(lián)交易均按照銷售市場公平公正、公布、公正的原則，以價格行情共同商定，不存在損害公司及中小型股東利益的情形。

（二）日常關聯(lián)交易協(xié)議書主要內(nèi)容

1.公司和陜煤集團簽訂的《產(chǎn)品及服務互供協(xié)議》

根據(jù)公司和陜煤集團簽訂的《產(chǎn)品及服務互供協(xié)議》，企業(yè)（含企業(yè)國有獨資、子公司，相同）與陜煤集團（含陜煤集團所屬企業(yè)，企業(yè)以及國有獨資、子公司以外，相同）間就生產(chǎn)制造原素及原料供應、生產(chǎn)制造相關服務開展互供，該協(xié)議的主要條款如下所示：

（1）公司和陜煤集團相互之間產(chǎn)品和服務包含：1）生產(chǎn)制造原素及原料供應類：陜煤集團向企業(yè)提供碳化鈣、電煤、塊煤、煤碳、石灰、與氯堿化工生產(chǎn)制造相關的機器五金交電、勞動保護用品、信息管理系統(tǒng)以及其它有關相同或生產(chǎn)原素及原材料；公司為陜煤集團給予聚乙烯、氫氧化鈉、硫酸、氫氧化鈣、混凝土、中溫煤焦油、石灰以及其它有關相同或生產(chǎn)原素及原材料；2）生產(chǎn)制造相關服務類：陜煤集團向企業(yè)提供物流運輸、倉儲物流、檢修及維護保養(yǎng)服務項目、委托銷售、產(chǎn)品理財顧問服務項目、建筑工程服務、職工培訓服務項目、信息咨詢服務以及其它有關相同或產(chǎn)品與服務。

（2）本協(xié)議項下的各類產(chǎn)品與服務價錢，必須按照下列總標準和次序明確：1）凡有政府定價的，實行政府定價；2）凡并沒有政府定價，但是政府指導價的，實行政府指導價；3）并沒有政府定價和政府指導價的，實行市價（含招標價）；4）前三者都不具備的或者無法在具體交易過程中可用之上交易法則的，可以按照協(xié)議附件所列定價原則實行；5）凡選用網(wǎng)上代購方法購買或售賣的，網(wǎng)上代購方應具有價格的優(yōu)勢，收取的不高于市價。

（3）協(xié)議有效期為自本協(xié)議生效之日起至2023年12月31日。本協(xié)議有效期滿后，若兩方未提出質(zhì)疑的，本協(xié)議有效期全自動增加，每一次增加期為三年。

（4）協(xié)議書在如下所示標準均達到時起效：1）彼此法定代表人法定代理人簽定本協(xié)議；2）彼此在合同上蓋公章；3）董事會及股東大會審議根據(jù)本協(xié)議。

2.公司和恒源項目投資簽訂的《產(chǎn)品及服務互供協(xié)議》

根據(jù)公司和恒源項目投資簽訂的《產(chǎn)品及服務互供協(xié)議》，企業(yè)（含企業(yè)國有獨資、子公司，相同）與恒源項目投資（含恒源項目投資所屬企業(yè)，相同）彼此給予產(chǎn)品與服務，該協(xié)議的主要條款如下所示：

（1）恒源投資和企業(yè)相互之間產(chǎn)品和服務包含：恒源項目投資向企業(yè)提供碳化鈣、精煤、塊煤、蒸氣、煤碳、石灰以及其它有關相同或生產(chǎn)原素及原材料和相關配套設施等業(yè)務，公司為恒源項目投資給予氫氧化鈉、硫酸、氫氧化鈣、混凝土、煤碳、石灰以及其它有關相同或生產(chǎn)原素及原材料和相關配套設施等業(yè)務。

（2）本協(xié)議項下的各類產(chǎn)品與服務價錢，必須按照下列總標準和次序明確：1）凡有政府定價的，實行政府定價；2）凡并沒有政府定價，但是政府指導價的，實行政府指導價；3）并沒有政府定價和政府指導價的，實行市價（含招標價）；4）前三者都不具備的或者無法在具體交易過程中可用之上交易法則的，可以按照協(xié)議附件所列定價原則實行；5）凡選用網(wǎng)上代購方法購買或售賣的，網(wǎng)上代購方應具有價格的優(yōu)勢，收取的不高于市價。

（3）協(xié)議有效期為自本協(xié)議生效之日起至2023年12月31日。本協(xié)議有效期滿后，若兩方未提出質(zhì)疑的，本協(xié)議有效期全自動增加，每一次增加期為三年。

（4）協(xié)議書在如下所示標準均達到時起效：1）彼此法定代表人法定代理人簽定本協(xié)議；2）彼此在合同上蓋公章；3）董事會及股東大會審議根據(jù)本協(xié)議。

3.公司和代理記賬公司簽訂的《金融服務協(xié)議》

根據(jù)公司和代理記賬公司簽訂的《金融服務協(xié)議》，代理記賬公司向企業(yè)提供金融信息服務，該協(xié)議的主要條款如下所示：

（1）代理記賬公司向公司提供金融信息服務包含：1）申請辦理會計和融資顧問服務項目、個人信用公證以及相關的資詢、代理業(yè)務；2）幫助公司實現(xiàn)買賣賬款的收付款；3）對公司提供擔保；4）消化吸收企業(yè)的儲蓄；5）辦理公司與企業(yè)國有獨資、子公司間的委貸及委外投資（固收類商業(yè)票據(jù)項目投資、股市投資之外的商業(yè)票據(jù)項目投資）；6）為公司申請單據(jù)審簽、承兌匯票及匯兌服務項目；7）辦理公司與企業(yè)國有獨資、子公司中間的結構現(xiàn)金收付以及相應的清算、清算方案設計方案；8）向領導申請貸款及融資租賃業(yè)務；9）包銷公司和企業(yè)國有獨資、子公司的公司債券；10）申請辦理審核批準的保險經(jīng)紀業(yè)務；11）給予企業(yè)產(chǎn)品買方信貸、融資租賃服務；12）結合公司的要求和具體情況，為企業(yè)提供不一樣主題金融培訓班和信息咨詢服務；13）特色服務：代理記賬公司將和企業(yè)深入探討一個新的服務類產(chǎn)品和新業(yè)務領域，并主動開展金融改革，為公司發(fā)展提供一站式的貼心服務。

（2）代理記賬公司要為企業(yè)提供金融服務業(yè)務時，服務承諾遵循下列標準：

1）代理記賬公司向企業(yè)提供金融服務標準均不輸給它為別的陜煤集團領導小組給予同類型金融財務服務項目的前提條件，亦不輸給那時候銀行等金融機構可以為企業(yè)提供同類型金融服務標準；

2）企業(yè)在代理記賬公司的定期存款利率，應不少于中央人民銀行就得類型儲蓄所規(guī)定的利率下限，亦不少于代理記賬公司消化吸收別的陜煤集團類似領導小組同類型儲蓄所明確利率及不少于一般銀行業(yè)向企業(yè)提供同類型儲蓄服務中心明確利率；

3）代理記賬公司向領導派發(fā)貸款的利息，應不超過中央人民銀行就得種類借款所規(guī)定的利率上限（若有），亦不超過代理記賬公司積極向陜煤集團類似組員單位發(fā)放同類型借款所明確利率及不超過一般銀行業(yè)向企業(yè)提供同類型貸款業(yè)務所明確利率；

4）除儲蓄和信貸以外的其他各類金融信息服務，資費標準應不超過（或等于）中國銀行等金融機構同樣業(yè)務費用水準。

（3）協(xié)議有效期自協(xié)議書生效之日起至2023年12月31日。在有效期滿以前30天，如任何一方未與另一方明確提出終止協(xié)議的需求，本協(xié)議全自動商標續(xù)展三年，以上貸款展期不會受到頻次限定。

（4）協(xié)議書自以下條件均達到的時候起起效：1）彼此法定代表人授權代理人簽名加蓋單位公章或合同章；2）董事會及股東會準許本協(xié)議；3）代理記賬公司有權機關準許本協(xié)議。

4.公司和香水河煤業(yè)簽訂的《產(chǎn)品及服務供應協(xié)議》

根據(jù)公司和香水河煤業(yè)簽訂的《產(chǎn)品及服務供應協(xié)議》，香水河煤業(yè)向領導（含企業(yè)國有獨資、子公司，相同）給予產(chǎn)品與服務，該協(xié)議的主要條款如下所示：

（1）香水河煤業(yè)向企業(yè)提供產(chǎn)品和服務包含：面煤、精煤、塊煤、煤碳、石灰以及其它有關相同或生產(chǎn)原素及原材料和相關配套設施等業(yè)務。

（2）本協(xié)議項下的各類產(chǎn)品與服務價錢，必須按照下列總標準和次序明確：1）凡有政府定價的，實行政府定價；2）凡并沒有政府標價，但是政府指導價的，實行政府指導價；3）并沒有政府定價和政府指導價的，實行市價（含招標價）；4）前三者都不具備的或者無法在具體交易過程中可用之上交易法則的，可以按照協(xié)議附件所列定價原則實行；5）凡選用網(wǎng)上代購方法購買或售賣的，網(wǎng)上代購方應具有價格的優(yōu)勢，收取的不高于市價。

（3）協(xié)議有效期為自本協(xié)議起效之日起止2023年12月31日。本協(xié)議有效期滿后，若兩方未提出質(zhì)疑的，本協(xié)議有效期全自動增加，每一次增加期為三年。

（4）協(xié)議書在如下所示標準均達到時起效：1）彼此法定代表人法定代理人簽定本協(xié)議；2）彼此在合同上蓋公章；3）董事會及股東大會審議根據(jù)本協(xié)議。

四、關聯(lián)方交易目標和對上市公司產(chǎn)生的影響

企業(yè)2022年度日常關聯(lián)方交易系根據(jù)日常生產(chǎn)運營需求而產(chǎn)生，將有利于日常業(yè)務深入開展。有關日常關聯(lián)方交易均依據(jù)自行、公平、互利共贏、公平公正公允價值的基本原則開展，符合公司及公司股東權益，沒有對公司財務情況、經(jīng)營業(yè)績造成不利影響，不存在損害公司及整體股東利益的情形，也不會影響企業(yè)的自覺性，企業(yè)業(yè)務并沒有因日常關聯(lián)方交易但對關聯(lián)企業(yè)產(chǎn)生依靠。

特此公告。

陜西省北元化工集團有限責任公司

股東會

2023年4月19日