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企業(yè)：元

（二）財務審計報告

第一季度匯報是不是通過財務審計

□是R否

企業(yè)第一季度匯報沒經(jīng)財務審計。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司股東會

2023年04月19日

證券代碼：002657證券簡稱：中科金財公示序號：2023-019

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）《2022年年度報告》經(jīng)公司第六屆股東會第六次會議審議根據(jù)，主要內(nèi)容詳細公司在2023年4月19日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）公布的《2022年年度報告》與《2022年年度報告摘要》，《2022年年度報告摘要》與此同時發(fā)表于《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》。

企業(yè)將在2023年4月27日（星期四）在下午15:00-17:00在第一財經(jīng)日報·中證網(wǎng)舉辦2022本年度在網(wǎng)上業(yè)績說明會。此次業(yè)績說明會將采取網(wǎng)絡遠程方法舉辦，投資人可登錄第一財經(jīng)日報·中證網(wǎng)網(wǎng)上路演服務平臺（http://www.cs.com.cn）參加溝通交流。出席本次本年度業(yè)績說明會工作的人員有：老總朱燁東先生、獨董季成老先生、財務經(jīng)理朱燁華女性和董事長助理王姣杰女性。

為進一步提升此次業(yè)績說明會溝通的目的性，現(xiàn)將企業(yè)2022本年度業(yè)績說明會提早給投資者征選有關問題。投資人可在2023年4月25日（周二）17:00前把相關問題以電子郵件形式發(fā)送到企業(yè)電子郵件zkjc@sinodata.net.cn。公司將在2022本年度業(yè)績說明會就股民廣泛關心的問題相互交流。熱烈歡迎廣大投資者積極開展！

特此公告。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司股東會

2023年4月19日

證券代碼：002657證券簡稱：中科金財公示序號：2023-013

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司

有關應用閑錢開展委托理財?shù)耐ㄖ?/p>

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

核心內(nèi)容提醒：

1.項目投資類型：企業(yè)授權委托金融機構、私募基金、證劵、股票基金、期貨交易、保險資產(chǎn)管理組織、金融資產(chǎn)管理企業(yè)、私募基金管理人等專業(yè)理財組織并對資產(chǎn)來投資及管理或購買有關投資理財產(chǎn)品。

2.項目投資信用額度：時間內(nèi)任一時點交易額（含上述情況項目投資的盈利開展追加投資的有關額度）最大不超過人民幣150,000萬余元。

3.尤其風險防范：企業(yè)進行委托理財很有可能面臨的挑戰(zhàn)包含但是不限于金融體系起伏風險性、金融監(jiān)管政策調(diào)節(jié)的風險性、盈利收益率不可預期風險性、利率風險、項目本身風險、風險管控等，可能會影響長期投資、本金取回及其公司業(yè)績。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司（下稱“中科金財”或“企業(yè)”）于2023年4月18日召開第六屆股東會第六次大會，大會審議通過了《關于審議使用閑置資金進行委托理財?shù)淖h案》，經(jīng)董事會9票允許、0票抵制、0票放棄表決通過，允許中科金財及屬下控股企業(yè)在不改變企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求的情形下，應用不超過人民幣150,000萬元閑錢開展委托理財，并同意受權公司與下級控股企業(yè)高管落實措施。本提案尚要遞交企業(yè)2022年年度股東大會表決通過后才可執(zhí)行。此次委托理財事宜不屬于關聯(lián)方交易?，F(xiàn)就應用閑錢開展委托理財?shù)氖乱斯嫒缦拢?/p>

一、投資情況簡述

1.投資目的：在不改變正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求的情形下，公司與下級控股企業(yè)合理安排閑錢開展委托理財，有助于提高資金使用效益，加強資金管理水平，提升企業(yè)盈利。

2.項目投資類型：企業(yè)授權委托金融機構、私募基金、證劵、股票基金、期貨交易、保險資產(chǎn)管理組織、金融資產(chǎn)管理企業(yè)、私募基金管理人等專業(yè)理財組織并對資產(chǎn)來投資及管理或購買有關投資理財產(chǎn)品。

3.項目投資信用額度：時間內(nèi)任一時點交易額（含上述情況項目投資的盈利開展追加投資的有關額度）最大不超過人民幣150,000萬余元。

4.投資周期：項目投資金額的使用年限自2022年年度股東大會表決通過的時候起，至2023年年度股東大會舉辦之日起計算，并且不超出12月。

5.自有資金：均為閑錢。

二、決議程序流程

此次委托理財事宜早已董事會、職工監(jiān)事表決通過，董事會受權公司與下級控股企業(yè)高管在信用額度范圍內(nèi)開展委托理財并簽訂相關協(xié)議及合同書。此次委托理財事宜尚要遞交股東大會審議。此次委托理財事宜不屬于關聯(lián)方交易。

三、投資風險分析及風險管控措施

1.經(jīng)營風險

企業(yè)進行委托理財很有可能面臨的挑戰(zhàn)包含但是不限于金融體系起伏風險性、金融監(jiān)管政策調(diào)節(jié)的風險性、盈利收益率不可預期風險性、利率風險、項目本身風險、風險管控等，可能會影響長期投資、本金取回及其公司業(yè)績。

2.風險管控措施

（1）公司已經(jīng)嚴格執(zhí)行《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易》等有關規(guī)定的需求，建立了《北京中科金財科技股份有限公司委托理財管理制度》，對企業(yè)委托理財?shù)幕驹瓌t、范疇、管理權限、內(nèi)部結(jié)構決策流程、內(nèi)部報告程序流程、項目執(zhí)行情況的監(jiān)管、責任單位及責任者等方面都進行了詳盡要求。

（2）在委托理財項目執(zhí)行前，由企業(yè)投資部門配合機構有關部門對受托方資信情況、經(jīng)營情況，誠信記錄等進行全方位合格評估，對理財業(yè)務開展內(nèi)容審查和風險評價，對委托理財?shù)淖杂匈Y金、投資總額、預期收益率開展可行性研究及風險評定。

董事會監(jiān)事會在決議委托理財事宜時，理應充足關心有關風險控制制度實施措施是不是完善合理，受托方的誠信記錄、經(jīng)營情況和財務狀況是否到位。

（3）公司財務部承擔委托理財?shù)馁Y金籌措、資金分配、財務核算、及結(jié)算管理。

（4）公司內(nèi)部審計部重點對委托理財?shù)膶徍伺c監(jiān)管，每一個季末解決全部委托理財新項目進行檢查，并依據(jù)謹慎原則，科學合理的預估各類委托理財可能出現(xiàn)的投資回報損害，同時向董事會審計委員會匯報。

（5）公司監(jiān)事會解決企業(yè)委托理財狀況進行監(jiān)管。

（6）必要時聘用外界組織和專家對工程進行了解和論述。

（7）企業(yè)在委托理財項目開發(fā)過程發(fā)生變化時，有關責任人應在第一時間（正常情況下在知曉狀況后一個工作日內(nèi)）向老總匯報并通告董事長助理。

四、項目投資對企業(yè)的危害

公司與下級控股企業(yè)將于確保正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求前提下，應用閑錢開展委托理財，也不會影響公司與下級控股企業(yè)業(yè)務流程的實施及日常運營運行。根據(jù)合理安排閑錢開展委托理財，提升資金使用效益，加強資金管理水平，提升盈利，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構，可進一步提升企業(yè)整體銷售業(yè)績水準，為股東牟取更多回報率，符合公司及公司股東尤其是中小投資者利益，高效完成企業(yè)保值增值。

企業(yè)根據(jù)國家財政部公布的《企業(yè)會計準則第22號-金融工具確認和計量》、《企業(yè)會計準則第39號-公允價值計量》、《企業(yè)會計準則第37號-金融工具列報》等企業(yè)會計準則的需求，進行會計核算及列示。

五、公司獨立董事建議

依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易》和《公司章程》等相關規(guī)定，獨董對此次應用閑錢開展委托理財事項展開了用心決議，發(fā)布單獨建議如下所示：

經(jīng)核實，公司與下級控股企業(yè)此次應用閑錢開展委托理財?shù)臎Q策和管理決策具體內(nèi)容合乎《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易》和《公司章程》等相關規(guī)定，在確保正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求前提下，公司與下級控股企業(yè)應用閑錢開展委托理財，能提高資金使用效益，提升企業(yè)盈利，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。所以我們允許此次應用閑錢開展委托理財事宜，并同意提交公司股東大會審議。

六、公司監(jiān)事會建議

職工監(jiān)事允許此次應用閑錢開展委托理財事宜，覺得在確保正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求前提下，公司與下級控股企業(yè)應用閑錢開展委托理財，有助于提高資金使用效益，提升企業(yè)盈利，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，管理決策內(nèi)容與決策制定合乎《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》和《公司章程》等相關規(guī)定，允許此次應用閑錢開展委托理財事宜。

七、備查簿文檔

1.企業(yè)第六屆股東會第六次會議決議。

2.企業(yè)第六屆職工監(jiān)事第四次會議決定。

3.獨董有關第六屆股東會第六次大會相關事宜自主的建議。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司股東會

2023年4月19日

證券代碼：002657證券簡稱：中科金財公示序號：2023-014

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司

有關應用閑錢開展股票投資的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

核心內(nèi)容提醒：

1.項目投資類型：包含新股配售或是認購、證劵復購、個股及存托項目投資、債權投資及其深圳交易所評定的別的交易行為。

2.項目投資信用額度：在位一時點用以股票投資的余額最大不超過人民幣5,000萬余元。

3.尤其風險防范：企業(yè)進行股票投資很有可能面臨的挑戰(zhàn)包含但是不限于金融體系起伏風險性、金融監(jiān)管政策調(diào)節(jié)的風險性、盈利收益率不可預期風險性、利率風險、項目本身風險、風險管控等，可能會影響長期投資、本金取回及其公司業(yè)績。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司（下稱“中科金財”或“企業(yè)”）于2023年4月18日召開第六屆股東會第六次大會，會議審議了《關于使用閑置資金進行證券投資的議案》，經(jīng)董事會9票允許、0票抵制、0票放棄表決通過，允許中科金財及屬下控股企業(yè)在不改變企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求的情形下，應用不超過人民幣5,000萬元閑錢用以股票投資，并同意受權公司與下級控股企業(yè)高管落實措施。該提案在股東會決議管理權限內(nèi)，不用遞交股東大會審議。此次股票投資不屬于關聯(lián)方交易?，F(xiàn)就應用閑錢開展股票投資的事宜公告如下：

一、投資情況簡述

1.投資目的：企業(yè)在確保平時融資需求，不受影響正常運營前提下，規(guī)范使用自籌資金開展股票投資，有助于提高企業(yè)的資金使用效益，為公司和公司股東創(chuàng)造更多的盈利。

2.項目投資類型：包含新股配售或是認購、證劵復購、個股及存托項目投資、債權投資及其深圳交易所評定的別的交易行為。

3.項目投資信用額度：投資周期內(nèi)任一時點股票投資交易額（含上述情況項目投資的盈利開展追加投資的有關額度）最大不超過人民幣5,000萬余元。

4.投資周期：在相關信用額度汽車內(nèi)循環(huán)翻轉(zhuǎn)應用，期限為自股東會表決通過之日起12個月內(nèi)。

5.自有資金：均為閑錢。

二、決議程序流程

此次股票投資事宜早已董事會、職工監(jiān)事表決通過，董事會受權公司與下級控股企業(yè)高管在信用額度范圍內(nèi)開展項目投資并簽訂相關協(xié)議及合同書。此次股票投資事宜在股東會決議管理權限內(nèi)，不用遞交股東大會審議。此次股票投資事宜不屬于關聯(lián)方交易。

三、投資風險分析及風險管控措施

1.經(jīng)營風險

企業(yè)進行股票投資很有可能面臨的挑戰(zhàn)包含但是不限于金融體系起伏風險性、金融監(jiān)管政策調(diào)節(jié)的風險性、盈利收益率不可預期風險性、利率風險、項目本身風險、風險管控等，可能會影響長期投資、本金取回及其公司業(yè)績。

2.風險管控措施

（1）公司已經(jīng)嚴格執(zhí)行《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易》等有關規(guī)定的需求，建立了《北京中科金財科技股份有限公司證券投資與衍生品交易管理制度》，對公司證券投資的原則、范疇、管理權限、內(nèi)部結(jié)構決策流程、內(nèi)部報告程序流程、項目執(zhí)行情況的監(jiān)管、責任單位及責任者等方面都進行了詳盡要求。

（2）在股票投資項目執(zhí)行前，由企業(yè)投資部門配合機構有關部門對擬投資新項目市場發(fā)展前景、企業(yè)所屬行業(yè)的成長型、有關法律法規(guī)是不是對此項目已經(jīng)有或者有隱性的限定、企業(yè)能不能獲得和項目成功要素對應的核心能力、企業(yè)能否籌資項目投資所需要的資產(chǎn)、對擬投資內(nèi)容進行經(jīng)濟收益可行性研究、新項目市場競爭狀況、新項目是不是和公司長期發(fā)展戰(zhàn)略相符合等多個方面評定。

（3）公司財務部承擔股票投資的資金籌措、資金分配、財務核算、及結(jié)算管理。

（4）公司內(nèi)部審計部重點對股票投資的審核與監(jiān)管，每一個季末解決全部股票投資新項目進行檢查，并依據(jù)謹慎原則，科學合理的預估各類股票投資可能出現(xiàn)的投資回報損害，同時向董事會審計委員會匯報。

（5）公司監(jiān)事會解決企業(yè)股票投資狀況進行監(jiān)管。

（6）必要時聘用外界機構及專家對股票投資新項目進行了解和論述。

（7）企業(yè)在股票投資項目開發(fā)過程發(fā)生變化時，有關責任人應在第一時間（正常情況下在知曉狀況后一個工作日內(nèi)）向老總匯報并通告董事長助理。

四、項目投資對企業(yè)的危害

公司與下級控股企業(yè)將于確保正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求前提下，應用閑錢開展股票投資，也不會影響公司與下級控股企業(yè)業(yè)務流程的實施及日常運營運行。通過科學開展股票投資，有助于提高資金使用效益，加強資金管理水平，為股東牟取更的回報率。

企業(yè)根據(jù)國家財政部公布的《企業(yè)會計準則第22號-金融工具確認和計量》、《企業(yè)會計準則第39號-公允價值計量》、《企業(yè)會計準則第37號-金融工具列報》等企業(yè)會計準則的需求，進行會計核算及列示。

五、公司獨立董事建議

依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易》和《公司章程》等相關規(guī)定，獨董對此次股票投資事項展開了用心決議，發(fā)布單獨建議如下所示：

經(jīng)核實，公司與下級控股企業(yè)此次應用閑錢開展股票投資的決策和管理決策具體內(nèi)容合乎《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號——交易與關聯(lián)交易》和《公司章程》等相關規(guī)定，企業(yè)制定了切實有效的證券投資管理體系等內(nèi)部控制對策，公司與下級控股企業(yè)在確保正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求前提下應用閑錢開展股票投資，能提高資金使用效益，提升企業(yè)盈利，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。所以我們允許此次應用閑錢開展股票投資事宜。

六、公司監(jiān)事會建議

職工監(jiān)事覺得，企業(yè)制定了切實有效的證券投資管理體系等內(nèi)部控制對策，公司與下級控股企業(yè)在確保正常的生產(chǎn)經(jīng)營資金要求前提下應用閑錢開展股票投資，能提高資金使用效益，提升企業(yè)盈利，符合公司和公司股東利益，此次股票投資事宜決策制定和管理決策具體內(nèi)容依法依規(guī)，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形，允許此次應用閑錢開展股票投資事宜。

七、備查簿文檔

1.企業(yè)第六屆股東會第六次會議決議。

2.企業(yè)第六屆職工監(jiān)事第四次會議決定。

3.獨董有關第六屆股東會第六次大會相關事宜自主的建議。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司股東會

2023年4月19日

證券代碼：002657證券簡稱：中科金財公示序號：2023-015

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司

有關本年度擔保額度的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司（下稱“中科金財”或“企業(yè)”）于2023年4月18日召開第六屆股東會第六次大會，大會審議通過了《關于審議年度擔保額度的議案》，該事項尚要遞交企業(yè)股東大會審議?，F(xiàn)就相關的事宜公告如下：

一、貸款擔保狀況簡述

因業(yè)務發(fā)展需要，進一步提升企業(yè)整體銷售業(yè)績水準，完成企業(yè)保值增值，在企業(yè)、各個國有獨資下屬企業(yè)開拓市場和融資等環(huán)節(jié)中，允許公司與各個國有獨資下屬企業(yè)相互間的公司擔保，貸款擔保額度不超過人民幣5億人民幣（即任一時點擔保余額不超過人民幣5億人民幣），在其中，為負債率70%之上的公司提供擔保額度不得超過5,000萬余元，為負債率小于70%的公司提供擔保額度不得超過45,000萬余元，受權公司管理人員和各個國有獨資下級公司管理人員落實措施。本提案有效期限自企業(yè)2022年年度股東大會表決通過之日起止2023年年度股東大會舉辦之日止。

企業(yè)在執(zhí)行過程中將嚴格執(zhí)行中國證監(jiān)會、深圳交易所等有關規(guī)定。該事項尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

二、被擔保人基本概況

此次報請2022年年度股東大會決議的給予擔保額度的擔保對象系公司及2023年年度股東大會舉辦之日前各個國有獨資下屬企業(yè)（包含期限內(nèi)新增加全資公司）。目前為止，公司及各個國有獨資下屬企業(yè)的相關情況如下所示：

（一）負債率小于70%的公司概況如下所示：

（二）負債率70%之上的公司概況如下所示：

三、擔保協(xié)議主要內(nèi)容

此次決議的擔保協(xié)議并未簽定。公司及各個國有獨資下屬企業(yè)相互間的公司擔保，擔保協(xié)議主要內(nèi)容由企業(yè)及各個國有獨資下屬企業(yè)與債務人一同共同商定，關鍵確立貸款擔保主體和被擔保行為主體，及其擔保范圍及額度，主要內(nèi)容和時間按公司及各個國有獨資下屬企業(yè)與債務人簽的合同為標準。

四、股東會建議

公司本次決議準許年度貸款擔保事宜，可有效地確保企業(yè)、各個國有獨資下屬企業(yè)的日常運營運行，且嚴控風險，有助于提高公司及各個國有獨資下屬企業(yè)開拓市場和融資等過程的操作過程高效率，從總體上充分發(fā)揮增信措施的功效，控制成本，提升企業(yè)盈利，可進一步提升企業(yè)整體銷售業(yè)績水準，為股東牟取更多回報率，符合公司及公司股東利益，高效完成企業(yè)保值增值。

企業(yè)第六屆股東會第六次大會以允許9票、抵制0票、放棄0票的決議結(jié)論審議通過了《關于審議年度擔保額度的議案》。

五、獨董單獨建議

公司獨立董事經(jīng)核查并做出單獨建議如下所示：經(jīng)核實，此次本年度貸款擔保事項決策制定和管理決策具體內(nèi)容合乎《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》和《公司章程》等相關規(guī)定，公司本次本年度貸款擔保事宜，也不會影響企業(yè)的日常運營運行且嚴控風險，將有利于從總體上充分發(fā)揮增信措施的功效，提升企業(yè)盈利，可進一步提升企業(yè)整體銷售業(yè)績水準，為股東牟取更多回報率，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，所以我們允許此次本年度貸款擔保事宜，并同意提交公司股東大會審議。

六、職工監(jiān)事建議

企業(yè)已經(jīng)在2023年4月18日舉辦第六屆職工監(jiān)事第四次會議表決通過《關于審議年度擔保額度的議案》，職工監(jiān)事覺得：公司本次本年度貸款擔保事宜，也不會影響企業(yè)的日常運營運行且嚴控風險，將有利于從總體上充分發(fā)揮增信措施的功效，提升企業(yè)盈利，可進一步提升企業(yè)整體銷售業(yè)績水準，為股東牟取更多回報率，符合公司和公司股東利益，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小投資者利益的情況，管理決策內(nèi)容與決策制定合乎《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》和《公司章程》等相關規(guī)定，允許此次本年度貸款擔保事宜。

七、總計貸款擔保數(shù)量和貸款逾期擔?？倲?shù)

截止到公示日，企業(yè)的擔保余額金額為0元，不會有對外界企業(yè)進行擔保情況，不會有貸款逾期擔保情況。

八、備查簿文檔

1.企業(yè)第六屆股東會第六次會議決議。

2.企業(yè)第六屆職工監(jiān)事第四次會議決定。

3.獨董有關第六屆股東會第六次大會相關事宜自主的建議。

特此公告。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司股東會

2023年4月19日

證券代碼：002657證券簡稱：中科金財公示序號：2023-016

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司

有關計提商譽減值提前準備的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司(下稱“企業(yè)”或“中科金財”)于2023年4月18日舉辦第六屆股東會第六次大會，審議通過了《關于計提商譽減值準備的議案》，依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等有關規(guī)定，現(xiàn)就此次計提商譽減值提前準備相關情況公告如下：

一、此次計提商譽減值提前準備狀況簡述

報告期末，公司全資子公司北京志中國東方科技發(fā)展有限公司（下稱“北京志中國東方”）資產(chǎn)組信譽193,578,999.56元。經(jīng)中興財光華會計事務所（特殊普通合伙）財務審計，北京志中國東方2022年度實現(xiàn)凈利潤為529.86萬余元，依據(jù)《企業(yè)會計準則》與公司的會計制度，企業(yè)需要在報告期末對信譽開展減值測試。

依照謹慎原則，根據(jù)實際情況，企業(yè)請來了重科資產(chǎn)報告評估投資有限公司（下稱“重科評定”）對截止到2022年12月31日北京志東方資產(chǎn)組展開了重點評定，并對其于2023年4月18日出具了《北京中科金財科技股份有限公司擬對合并北京志東方科技有限責任公司形成的商譽進行減值測試涉及的包含商譽的相關資產(chǎn)組評估項目資產(chǎn)評估報告》（重科評報字[2023]第882號），該報告所述2022年12月31日北京志東方資產(chǎn)隊的可回收金額為2,689萬余元。因而，根據(jù)商譽減值測試，公司本次對北京志東方資產(chǎn)組商譽計提減值提前準備為16,982.34萬余元。具體做法及全過程如下所示：

1、預估未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值實體模型與常用公式

此次計算的基礎模型為：

式中：

P：財產(chǎn)將來現(xiàn)金流的折現(xiàn)率；

Ri：第i年預估財產(chǎn)將來現(xiàn)金流；

Rn：預測分析過后的預估財產(chǎn)將來現(xiàn)金總流量；

r：貼現(xiàn)率；

n：詳盡預測分析期；

A：最初營運資本。

2.盈利指標值

資產(chǎn)組應用中產(chǎn)生的現(xiàn)金流計算公式如下所示：

R=EBIT+折舊攤銷-增加資產(chǎn)

式中：

EBIT為稅前利潤，其計算方法如下所示：

EBIT=主營業(yè)務收入-主營業(yè)務成本-應交稅費-營業(yè)成本-期間費用-研發(fā)支出

增加資產(chǎn)=財產(chǎn)升級項目投資+營運資本增長額+財產(chǎn)擴大產(chǎn)能

3.貼現(xiàn)率

（1）稅后工資貼現(xiàn)率

此次評定在確認稅后工資貼現(xiàn)率時，首先要考慮以這個資產(chǎn)債券收益率為基礎，該財產(chǎn)利率不能從銷售市場所獲得的，應用取代年利率可能。在可能取代年利率時，此次評定參考資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）明確。選用資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）明確稅后工資貼現(xiàn)率計算公式如下所示：

式中：

rf：無風險報酬率；

rm：市場預測收益率；

ε：評估對象的特點風險性調(diào)整系數(shù)；

βe：可比公司的期望無金融杠桿銷售市場風險度。

（2）稅前工資貼現(xiàn)率

依據(jù)《企業(yè)會計準則第8號——資產(chǎn)減值》的相關規(guī)定，為了能資產(chǎn)減值測試中估計財產(chǎn)預估未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值時所使用的貼現(xiàn)率應該是體現(xiàn)目前市場資金時間價值和資產(chǎn)特定風險的稅前工資年利率。假如用以可能貼現(xiàn)率的基礎是稅后工資的，理應把它調(diào)整至稅前工資的貼現(xiàn)率。

因為在預估資產(chǎn)將來現(xiàn)金流時均以稅前工資現(xiàn)金流做為預測分析基本的，而用以可能貼現(xiàn)率的基礎是稅后工資的，理應把它調(diào)整至稅前工資的貼現(xiàn)率，這樣有利于與財產(chǎn)將來現(xiàn)金流的可能基本相一致。具體做法以稅后工資現(xiàn)值結(jié)果和上述情況稅前工資現(xiàn)金流量為載體，根據(jù)單變量求解方法，鎖住稅前工資現(xiàn)金流現(xiàn)值結(jié)果和稅后工資現(xiàn)金流量現(xiàn)值結(jié)論一致，并依據(jù)稅前工資現(xiàn)金流現(xiàn)值公式計算倒算出相對應的稅前工資貼現(xiàn)率。

企業(yè)以上記提北京志東方資產(chǎn)組商譽減值準備事宜，已經(jīng)由企業(yè)2023年4月18日舉行的第六屆股東會第六次會議第六屆職工監(jiān)事第四次會議表決通過。依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《公司章程》等要求，公司本次計提商譽減值提前準備事宜不用遞交股東大會審議。

二、此次計提商譽減值提前準備對企業(yè)的危害

公司本次計提商譽減值提前準備16,982.34萬余元事宜，此項減值損失記入企業(yè)2022年度損益表，進一步減少了企業(yè)2022年純利潤，導致企業(yè)2022年度合并財務報表歸屬于母公司所有者純利潤降低16,982.34萬余元。

三、股東會有關此次計提商譽減值精心準備的表明

股東會覺得，此次計提商譽減值提前準備事宜合乎《企業(yè)會計準則》與公司有關會計制度等要求，依照謹慎原則及公司財產(chǎn)的具體情況，公司本次計提商譽減值提前準備后，可以更加公允價值體現(xiàn)截止到2022年12月31日公司財務情況及經(jīng)營業(yè)績，股東會允許此次計提商譽減值提前準備。

四、獨董單獨建議

公司獨立董事經(jīng)核查并做出單獨建議如下所示：公司本次計提商譽減值提前準備都是基于謹慎原則，合乎《企業(yè)會計準則》等有關規(guī)定和公司財產(chǎn)具體情況，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。此次計提商譽減值提前準備后，企業(yè)財務報告可以更加公允價值地體現(xiàn)公司財務情況，允許此次計提商譽減值提前準備。

五、職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺得：公司根據(jù)《企業(yè)會計準則》與公司有關會計制度等要求計提商譽減值提前準備，符合公司具體情況，此次計提商譽減值提前準備后更容易公允價值的體現(xiàn)企業(yè)的資產(chǎn)情況、經(jīng)營情況及其經(jīng)營業(yè)績，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，董事會就此項提案的決策合乎有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，允許此次計提商譽減值提前準備。

六、備查簿文檔

1.第六屆股東會第六次會議決議。

2.第六屆職工監(jiān)事第四次會議決定。

3.北京市中科金財科技發(fā)展有限公司將對合拼北京志中國東方科技發(fā)展有限公司所形成的信譽開展減值測試涉及到的包括信譽的有關資產(chǎn)組評定新項目資產(chǎn)評估。

4.獨董有關第六屆股東會第六次大會相關事宜自主的建議。

特此公告。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司股東會

2023年4月19日

證券代碼：002657證券簡稱：中科金財公示序號：2023-017

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司

擬聘任會計事務所的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司（下稱“中科金財”或“企業(yè)”）于2023年4月18日召開第六屆股東會第六次大會，大會審議通過了《關于審議擬續(xù)聘會計師事務所的議案》，允許聘任中興財光華會計事務所（特殊普通合伙）（下稱“中興財光華”）出任公司審計機構，該事項尚要遞交企業(yè)股東大會審議。現(xiàn)就相關的事宜公告如下：

一、擬聘任會計事務所的相關情況

（一）資質(zhì)信息

1.基本資料

（1）名字：中興財光華會計事務所（特殊普通合伙）；

（2）成立日期：1999年1月，2013年11月改制為特殊普通合伙；

（3）組織結(jié)構：特殊普通合伙；

（4）公司注冊地址：北京西城阜成門外大街2號奧通國際金融中心A座24層；

（5）首席合伙人：姚庚春；

（6）截止到2021年末，中興財光華有著合作伙伴157名、注冊會計796名，簽定過證券業(yè)務業(yè)務流程財務審計報告的注冊會計總數(shù)533；

（7）2021年度經(jīng)營收入12.97億人民幣，在其中審計工作收益11.53億人民幣，證劵經(jīng)營收入3.87億人民幣；

（8）2021年上市公司審計顧客數(shù)量69家，涉及到的關鍵領域包含加工制造業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)、租用和商貿(mào)業(yè)、建筑行業(yè)、數(shù)據(jù)通信、軟件和信息技術服務行業(yè)等，審計費用1.02億人民幣，我們公司同業(yè)競爭上市公司審計顧客數(shù)量3家。

2.投資者保護水平

在投資者保護能力水平，中興財光華實行總成績所一體化管理，以選購職業(yè)保險為主導，2021年選購職業(yè)責任保險總計責任限額為11,500.00萬余元，職業(yè)保險總計責任限額和職業(yè)風險基金總和17,640.49萬余元。職業(yè)保險可以遮蓋因?qū)徲嬍∷鶎е碌馁r償責任，職業(yè)風險基金記提或職業(yè)類型保險投保符合要求。近三年不會有由于在從業(yè)個人行為有關民事案件中承擔法律責任的現(xiàn)象。

3.誠信記錄

中興財光華近三年因從業(yè)個人行為遭受刑事處分0次、行政處分3次、監(jiān)管對策23次、自律監(jiān)管對策0次和政紀處分1次。50名從業(yè)者近三年因從業(yè)個人行為遭受刑事處分0次、行政處分3人數(shù)、監(jiān)管對策22人數(shù)和自律監(jiān)管對策0次。

（二）工程信息

1.基本資料

（1）項目合伙人：張學福，中國注冊會計師。2006年從事了上市公司審計、2006年變成注冊會計、2014年先是在中興財光華從業(yè)、2021年12月正在為我們公司給予審計服務。曾組織多家公司、擬上市公司、新三板公司、大中小型國有企業(yè)的會計報表審計及內(nèi)控審計，擁有多年期貨業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷。

（2）項目質(zhì)量控制復核人：劉超，中國注冊會計師。1988年從事了內(nèi)控審計、1994年變成注冊會計，2013年先是在中興財光華從業(yè)，2021年12月正在為我們公司給予審計服務。做為多家公司、擬上市公司、新三板公司、大中小型國有企業(yè)的會計報表審計及重點審計質(zhì)量控制核查工作人員，擁有多年期貨業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷。

（3）簽名注冊會計：

張學福，中國注冊會計師。2006年從事了上市公司審計、2006年變成注冊會計、2014年先是在中興財光華從業(yè)，2021年12月正在為我們公司給予審計服務。曾組織多家公司、擬上市公司、新三板公司、大中小型國有企業(yè)的會計報表審計及內(nèi)控審計，擁有多年期貨業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷。

胡蝶娜，中國注冊會計師。2014年從事了上市公司審計、2018年變成注冊會計、2018年先是在中興財光華從業(yè)，2022年12月正在為我們公司給予審計服務。參加了多家公司、新三板公司及國企審計業(yè)務流程，承擔過好幾家發(fā)行債券企業(yè)新三板企業(yè)年報審計工作中。證劵業(yè)務審計閱歷豐富，具備一定的勝任能力。

2.誠信記錄

有關政紀處分，詳細下列：

3.自覺性

擬聘用的中興財光華會計及項目合伙人、簽名注冊會計、項目質(zhì)量控制復核人員不會有可能會影響《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》有關自覺性規(guī)定的情況。

4.審計費用

主要是基于專業(yè)化服務所承擔的風險和需資金投入專業(yè)技術人員的程度，充分考慮參加工作中職工的經(jīng)驗等級相對應收取的費用率及其資金投入工作時間等多種因素標價。企業(yè)2022年度審計費為120萬，定價原則未產(chǎn)生變化，董事會報請股東會受權高管按市場狀況與審計公司共同商定2023年度審計費。

二、擬聘任會計事務所履行程序流程

1.審計委員會履職

企業(yè)董事會審計委員會對中興財光華的勝任能力、投資者保護水平、誠實守信情況及自覺性等方面進行全面的了解和核查，覺得中興財光華具有為企業(yè)提供審計服務的業(yè)務能力、經(jīng)驗與資質(zhì)證書，具有主動性和投資者保護水平，允許向股東會建議聘任中興財光華為公司發(fā)展2023年度審計公司。

2.公司獨立董事的事先認同建議獨立建議

事先認同建議：

經(jīng)核實，中興財光華會計事務所（特殊普通合伙）具備證劵業(yè)務職業(yè)資格考試，具有充足的勝任能力、投資者保護水平、誠實守信情況及自覺性，有益于保障服務提升企業(yè)內(nèi)控審計的品質(zhì)，有益于維護公司及公司股東特別是中小投資者利益。大家允許聘任中興財光華會計事務所（特殊普通合伙）為公司審計公司，并把該提案提交公司股東會決議。

單獨建議：

經(jīng)核實，中興財光華會計事務所（特殊普通合伙）具備證劵業(yè)務職業(yè)資格考試，具有充足的勝任能力、投資者保護水平、誠實守信情況及自覺性，有益于保障服務提升企業(yè)內(nèi)控審計的品質(zhì)，有益于維護公司及公司股東特別是中小投資者利益，決議程序流程充足、適當，合乎有關法律法規(guī)的相關規(guī)定。所以我們允許企業(yè)聘任中興財光華會計事務所（特殊普通合伙）出任企業(yè)2023年度審計公司并同意將這個提案遞交股東大會審議。

3.股東會對提案決議和表決狀況

企業(yè)第六屆股東會第六次大會以允許9票、抵制0票、放棄0票的決議結(jié)論審議通過了《關于審議擬續(xù)聘會計師事務所的議案》，允許聘任中興財光華為公司發(fā)展2023年度審計公司。

4.生效時間

此次聘任2023年度審計公司事宜尚要遞交企業(yè)股東大會審議，自企業(yè)2022年年度股東大會表決通過的時候起起效。

三、備查簿文檔

1.企業(yè)第六屆股東會第六次會議決議。

2.企業(yè)董事會審計委員會會議決議。

3.公司獨立董事有關擬聘任會計事務所的事先認同建議。

4.公司獨立董事有關第六屆股東會第六次大會相關事宜自主的建議。

5.中興財光華會計事務所（特殊普通合伙）有關其基本概況的解釋。

特此公告。

北京市中科金財科技發(fā)展有限公司股東會

2023年4月19日