股票號(hào)：000686股票簡(jiǎn)稱：東北證券公示序號(hào)：2023-024

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、召開工作會(huì)議的相關(guān)情況

1.大會(huì)屆次：企業(yè)2022年度股東大會(huì)

2.會(huì)議召集人：董事會(huì)。企業(yè)第十屆股東會(huì)第九次大會(huì)審議通過了有關(guān)建議舉辦此次股東會(huì)的議案。

3.會(huì)議召開的合理合法、合規(guī)：此次會(huì)議召開合乎相關(guān)法律法規(guī)、深圳交易所交易規(guī)則和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

4.會(huì)議召開的日期、時(shí)長(zhǎng)：

（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)長(zhǎng)：2023年5月15日（星期一）14:00時(shí)。

（2）網(wǎng)上投票時(shí)長(zhǎng)：利用深圳交易所交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年5月15日（星期一）早上9:15-9:25，9:30-11:30，在下午13:00-15:00；根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）進(jìn)行投票的時(shí)間為2023年5月15日（星期一）9:15-15:00階段的隨意時(shí)長(zhǎng)。

5.會(huì)議召開方法：此次股東會(huì)采用當(dāng)場(chǎng)決議與網(wǎng)上投票相結(jié)合的舉辦。

6.大會(huì)的證券登記日：2023年5月8日。

7.大會(huì)參加目標(biāo)：

（1）在證券登記日持有公司股份股東或者其委托代理人

于證券登記日2023年5月8日（星期一）在下午收盤的時(shí)候在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司在冊(cè)的企業(yè)公司股東均有權(quán)利參加股東會(huì)，并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會(huì)議或參加決議，該公司股東委托代理人無須是該自然人股東；

（2）董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員；

（3）企業(yè)聘用律師；

（4）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)理應(yīng)參加股東會(huì)的有關(guān)人員。

8.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦地址：吉林省長(zhǎng)春綠色生態(tài)街道6666號(hào)東北地區(qū)證券股份有限公司1118會(huì)議廳。

二、會(huì)議審議事宜

特別提示：

1.以上提案2、12由企業(yè)第十屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)遞交，別的提案都由企業(yè)第十屆股東會(huì)第九次大會(huì)遞交。此次股東大會(huì)審議事宜主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年4月15日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布的《公司2022年度股東大會(huì)會(huì)議資料》《公司第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》《公司第十屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》。

2.以上全部提案都屬于普通決議提案，應(yīng)該由參加股東會(huì)股東（包含公司股東委托代理人）持有表決權(quán)的1/2之上根據(jù)。

3.提案7涉及到關(guān)聯(lián)方交易事宜，應(yīng)進(jìn)行逐一決議，關(guān)系公司股東吉林亞泰（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司對(duì)提案7.01回避表決且不可接納公司股東授權(quán)委托進(jìn)行投票，關(guān)系公司股東吉林私募基金有限公司對(duì)提案7.02回避表決且不可接納公司股東授權(quán)委托進(jìn)行投票。

4.提案10、11、12為執(zhí)行董事、公司監(jiān)事競(jìng)選事宜，采用累積投票制。應(yīng)取非獨(dú)立董事8人、獨(dú)董5人、非職工監(jiān)事6人，公司股東所擁有競(jìng)選投票數(shù)向其所擁有投票權(quán)的股權(quán)總數(shù)乘于應(yīng)取總數(shù)，公司股東能將所具有的競(jìng)選投票數(shù)以應(yīng)取總數(shù)為準(zhǔn)在考生中隨意分派（能夠投出去0票），但數(shù)量不能超過它擁有的競(jìng)選投票數(shù)。

企業(yè)第十一屆股東會(huì)獨(dú)董考生的任職要求和自覺性有待經(jīng)深圳交易所備案審核情況屬實(shí)，股東會(huì)即可進(jìn)行決議。

5.企業(yè)對(duì)中小股東有關(guān)提案5、6、7、9、10、11、12的決議開展獨(dú)立記票，獨(dú)立記票結(jié)論將于股東會(huì)議決議聲明中公布披露。公司獨(dú)立董事有關(guān)上述情況提案公開發(fā)表單獨(dú)建議詳細(xì)公司在2023年4月15日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布的《公司獨(dú)立董事關(guān)于第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見》。

三、會(huì)議聽取事宜（非決議事宜）

1.《公司2022年度董事薪酬及考核情況專項(xiàng)說明》

2.《公司2022年度監(jiān)事薪酬及考核情況專項(xiàng)說明》

3.《公司2022年度高級(jí)管理人員薪酬及考核情況專項(xiàng)說明》

以上征求事宜1、事宜3由企業(yè)第十屆股東會(huì)第九次大會(huì)遞交，征求事宜2由企業(yè)第十屆職工監(jiān)事第九次大會(huì)遞交。此次股東會(huì)征求事宜主要內(nèi)容詳細(xì)公司在2023年4月15日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布的《公司2022年度股東大會(huì)會(huì)議資料》。

四、大會(huì)備案事宜

1.備案方法：當(dāng)場(chǎng)、信件、電子郵件或發(fā)傳真?zhèn)浒?/p>

2.備案時(shí)長(zhǎng)：2023年5月9日至12日8:30-17:00期內(nèi)

3.備案地址：吉林省長(zhǎng)春綠色生態(tài)街道6666號(hào)東北地區(qū)證券股份有限公司證券事務(wù)部

4.備案需擁有文檔：

（1）法人股東應(yīng)攜帶本人有效身份證件、個(gè)股賬戶；

（2）由委托代理人意味著法人股東出席本次大會(huì)的，應(yīng)提供委托代理人自己有效身份證件、法人股東身份證證件影印件、法人授權(quán)書及受托人個(gè)股賬戶；

（3）由法人代表意味著公司股東出席本次大會(huì)的，應(yīng)提供自己有效身份證件、公司股東企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或證實(shí)公司股東身份別的證明材料（影印件加蓋單位公章）、法人代表身份證明書、個(gè)股賬戶；

（4）由法人代表之外的委托代理人意味著公司股東出席本次大會(huì)的，應(yīng)提供委托代理人有效身份證件、公司股東企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或證實(shí)公司股東身份別的證明材料（影印件加蓋單位公章）、蓋上法人代表圖章或法人代表簽訂的法人授權(quán)書、個(gè)股賬戶。

參與現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的法人授權(quán)書詳細(xì)本通知配件1。

法人授權(quán)書由當(dāng)事人受權(quán)別人簽訂的，受權(quán)簽訂的法人授權(quán)書或者其它授權(quán)文件理應(yīng)通過公正。

5.聯(lián)系電話：

（1）手機(jī)聯(lián)系人：韓沛軒、劉泓妤

（2）詳細(xì)地址：吉林省長(zhǎng)春綠色生態(tài)街道6666號(hào)東北地區(qū)證券股份有限公司證券事務(wù)部

（3）郵編：130119

（4）聯(lián)系方式：（0431）81333281、85096807

（5）傳真號(hào)碼：（0431）85096816

（6）郵箱：000686@nesc.cn

五、參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

此次股東會(huì)，自然人股東能通過深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）參與網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟詳細(xì)本通知配件2。

六、其他事宜

1.此次會(huì)議預(yù)估大半天，請(qǐng)列席會(huì)議股東或公司股東委托代理人準(zhǔn)時(shí)出席；列席會(huì)議股東或公司股東委托代理人吃住、交通出行費(fèi)用自理。

2.網(wǎng)上投票期內(nèi)，如投票軟件遇突發(fā)性大事件產(chǎn)生的影響，則此次會(huì)議的過程按當(dāng)日通告開展。

七、備查簿文檔

1.企業(yè)第十屆股東會(huì)第九次會(huì)議決議；

2.企業(yè)第十屆職工監(jiān)事第九次會(huì)議決議；

3.深圳交易所標(biāo)準(zhǔn)的其他資料。

配件：

1.法人授權(quán)書

2.參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

東北地區(qū)證券股份有限公司股東會(huì)

二二三年四月十五日

配件1：

法人授權(quán)書

自己（本公司）做為東北地區(qū)證券股份有限公司（股票號(hào)：000686，股票簡(jiǎn)稱：東北證券）股東，茲委托老先生(女性)（身份證號(hào)：），意味著自己（本公司）參加?xùn)|北地區(qū)證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”）2023年5月15日（或依規(guī)推遲后別的日期）舉行的企業(yè)2022年度股東大會(huì)，特受權(quán)如下所示：

一、意味著自己（本公司）根據(jù)下列標(biāo)示對(duì)下述提案網(wǎng)絡(luò)投票

注：1.非累積投票提議，請(qǐng)把決議建議在“允許”、“抵制”或“放棄”對(duì)應(yīng)的格子內(nèi)劃“√”，多劃或者不劃視作放棄。

2.累積投票提議的每一個(gè)提議組，自然人股東擁有的競(jìng)選投票數(shù)向其于證券登記日所持有的公司股權(quán)數(shù)乘于應(yīng)取總數(shù)。自然人股東理應(yīng)因其所具有的每一個(gè)提議隊(duì)的競(jìng)選投票數(shù)為準(zhǔn)進(jìn)行投票，可將其擁有的所有競(jìng)選投票數(shù)集中化轉(zhuǎn)投某一位侯選人，還可以獨(dú)立分派轉(zhuǎn)投多名侯選人；如公司股東所投競(jìng)選投票數(shù)相當(dāng)于或是低于之而有著競(jìng)選投票數(shù)的，則網(wǎng)絡(luò)投票合理；公司股東所投競(jìng)選投票數(shù)超出之而有著競(jìng)選投票數(shù)的，其對(duì)于此項(xiàng)提議組所投的選票均視為無效網(wǎng)絡(luò)投票；假如不允許一位侯選人，能夠?qū)τ谠摵钸x人投0票。

二、自己（本公司）對(duì)討論事宜未做實(shí)際標(biāo)示的，委托代理人□有權(quán)利/□沒有權(quán)利依照自己的意愿決議。

受托人名字：

受托人股票賬戶號(hào)：

受托人身份證號(hào)/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：

受托人擁有我們公司股權(quán)總數(shù)：

授權(quán)委托書審簽日期：年月日

授權(quán)委托書合理日期：年月日

受托人簽字（或蓋公章）：

受委托人簽字（或蓋公章）：

附表：

1.法人授權(quán)書貼報(bào)、打印或者按之上文件格式自做均合理。

2.受托人為企業(yè)法人，理應(yīng)蓋上單位印章。

配件2：

參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

一、網(wǎng)上投票程序

1.網(wǎng)絡(luò)投票編碼與網(wǎng)絡(luò)投票通稱：網(wǎng)絡(luò)投票編碼為“360686”，網(wǎng)絡(luò)投票稱之為“東證網(wǎng)絡(luò)投票”。

2.填寫決議建議

（1）公司股東對(duì)總提案進(jìn)行投票，算作對(duì)除累積投票提議以外的其他全部提議表述同樣建議。公司股東對(duì)總提議與實(shí)際提案反復(fù)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標(biāo)準(zhǔn)。如公司股東先向?qū)嶋H提案投票選舉，還要對(duì)總提案投票選舉，則以已投票選舉的實(shí)際提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)，其余未決議的議案以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)；如先向總提案投票選舉，還要對(duì)實(shí)際提案投票選舉，則是以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)。

（2）對(duì)非累積投票提議，填寫決議建議：允許、抵制、放棄。

（3）針對(duì)累積投票提議，填寫轉(zhuǎn)投一位考生的競(jìng)選投票數(shù)。自然人股東理應(yīng)因其所具有的每一個(gè)提議隊(duì)的競(jìng)選投票數(shù)為準(zhǔn)進(jìn)行投票，公司股東所投競(jìng)選投票數(shù)超出它擁有競(jìng)選投票數(shù)的，其對(duì)于此項(xiàng)提議組所投的選票均視為無效網(wǎng)絡(luò)投票。假如不允許一位侯選人，能夠?qū)τ谠摵钸x人投0票。

累積投票制下轉(zhuǎn)投考生的競(jìng)選投票數(shù)填寫一覽表

各提議組下公司股東擁有的競(jìng)選投票數(shù)舉例說明如下所示：

①競(jìng)選非獨(dú)立董事（選用等額選舉，應(yīng)取總?cè)藬?shù)8位）

公司股東所具有的競(jìng)選投票數(shù)=公司股東所代表有投票權(quán)的股權(quán)數(shù)量×8

公司股東能將所具有的競(jìng)選投票數(shù)在8位非獨(dú)立董事侯選人中隨意分派，但網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)量不能超過它擁有的競(jìng)選投票數(shù)。

②競(jìng)選獨(dú)董（選用等額選舉，應(yīng)取總?cè)藬?shù)5位）

公司股東所具有的競(jìng)選投票數(shù)=公司股東所代表有投票權(quán)的股權(quán)數(shù)量×5

公司股東能將所具有的競(jìng)選投票數(shù)在5位獨(dú)董侯選人中隨意分派，但網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)量不能超過它擁有的競(jìng)選投票數(shù)。

③競(jìng)選非職工監(jiān)事（選用等額選舉，應(yīng)取總?cè)藬?shù)6位）

公司股東所具有的競(jìng)選投票數(shù)=公司股東所代表有投票權(quán)的股權(quán)數(shù)量×6

公司股東能將所具有的競(jìng)選投票數(shù)在6位非職工監(jiān)事侯選人中隨意分派，但網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)量不能超過它擁有的競(jìng)選投票數(shù)。

二、利用深圳交易所交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1.網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)：2023年5月15日的股票交易時(shí)間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2.公司股東可登陸證劵公司買賣手機(jī)客戶端根據(jù)交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票。

三、根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1.互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件逐漸投票的時(shí)間為2023年5月15日9:15，截止時(shí)間為2023年5月15日15:00。

2.公司股東通過網(wǎng)絡(luò)投票軟件開展網(wǎng)上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)辦理身份驗(yàn)證，獲得“深圳交易所個(gè)人數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資人手機(jī)服務(wù)密碼”。實(shí)際身份認(rèn)證流程可登陸互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)頻道查看。

3.公司股東依據(jù)獲得的手機(jī)服務(wù)密碼或數(shù)據(jù)證書登錄http://wltp.cninfo.com.cn，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件進(jìn)行投票。

股票號(hào)：000686股票簡(jiǎn)稱：東北證券公示序號(hào)：2023-032

東北地區(qū)證券股份有限公司有關(guān)

舉辦2022年度股東大會(huì)通知更正公告

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

東北地區(qū)證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年4月15日在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》、巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）和深圳交易所網(wǎng)址（www.szse.cn）公布了《關(guān)于召開2022年度股東大會(huì)的通知》（2023-024）?，F(xiàn)依照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式》的需求，對(duì)該通告中關(guān)于累積投票提案格式和表決方式等信息進(jìn)行更改，詳細(xì)如下：

一、“會(huì)議審議事宜”中一些內(nèi)容更改

更改前：

特別提示：

4.提案10、11、12為執(zhí)行董事、公司監(jiān)事競(jìng)選事宜，采用累積投票制，應(yīng)進(jìn)行逐一決議。應(yīng)取非獨(dú)立董事8人、獨(dú)董5人、非職工監(jiān)事6人，公司股東所擁有競(jìng)選投票數(shù)向其所擁有投票權(quán)的股權(quán)總數(shù)乘于應(yīng)取總數(shù)，公司股東能將所具有的競(jìng)選投票數(shù)以應(yīng)取總數(shù)為準(zhǔn)在考生中隨意分派（能夠投出去0票），但數(shù)量不能超過它擁有的競(jìng)選投票數(shù)。

企業(yè)第十一屆股東會(huì)獨(dú)董考生的任職要求和自覺性有待經(jīng)深圳交易所備案審核情況屬實(shí)，股東會(huì)即可進(jìn)行決議。

現(xiàn)對(duì)于該文字加粗一些內(nèi)容開展更改，更改后如下所示：

特別提示：

4.提案10、11、12為執(zhí)行董事、公司監(jiān)事競(jìng)選事宜，采用累積投票制。應(yīng)取非獨(dú)立董事8人、獨(dú)董5人、非職工監(jiān)事6人，公司股東所擁有競(jìng)選投票數(shù)向其所擁有投票權(quán)的股權(quán)總數(shù)乘于應(yīng)取總數(shù)，公司股東能將所具有的競(jìng)選投票數(shù)以應(yīng)取總數(shù)為準(zhǔn)在考生中隨意分派（能夠投出去0票），但數(shù)量不能超過它擁有的競(jìng)選投票數(shù)。

企業(yè)第十一屆股東會(huì)獨(dú)董考生的任職要求和自覺性有待經(jīng)深圳交易所備案審核情況屬實(shí)，股東會(huì)即可進(jìn)行決議。

二、“法人授權(quán)書”提議一些內(nèi)容更改

更改前：

現(xiàn)對(duì)于該文字加粗一些內(nèi)容和累積投票提案格式開展更改，更改后如下所示：

除了上述更改具體內(nèi)容外，企業(yè)原股東大會(huì)通知事宜均保持一致?！蛾P(guān)于召開2022年度股東大會(huì)的通知（更新后）》全篇詳細(xì)巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

東北地區(qū)證券股份有限公司

股東會(huì)

二二三年四月十九日