證券代碼：002929證券簡(jiǎn)稱：潤(rùn)建股份公告編號(hào)：2023-027

　　債券代碼：128140債券簡(jiǎn)稱：潤(rùn)建轉(zhuǎn)債

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　潤(rùn)建股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年4月13日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的議案》，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年4月14日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的公告》（公告編號(hào)：2023-026）。

　　根據(jù)《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將公司第四屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議決議公告的前一個(gè)交易日（即2023年4月13日）登記在冊(cè)的前十名股東和前十名無(wú)限售條件股東的名稱、持股數(shù)量和持股比例情況公告如下：

　　一、公司前十名股東持股情況

　　注：以上股東的持股數(shù)量為合并普通賬戶和融資融券信用賬戶后的持股數(shù)量總數(shù)。

　　二、公司前十名無(wú)限售條件股東持股情況

　　注：以上股東的持股數(shù)量為合并普通賬戶和融資融券信用賬戶后的持股數(shù)量總數(shù)。

　　特此公告。

　　潤(rùn)建股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年4月19日

　　證券代碼：002929證券簡(jiǎn)稱：潤(rùn)建股份公告編號(hào)：2023-028

　　債券代碼：128140債券簡(jiǎn)稱：潤(rùn)建轉(zhuǎn)債

　　潤(rùn)建股份有限公司

　　回購(gòu)報(bào)告書(shū)

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　重要內(nèi)容提示：

　　1、潤(rùn)建股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）擬使用自有資金以集中競(jìng)價(jià)交易的方式回購(gòu)公司股份，回購(gòu)股份后續(xù)用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。

　　2、回購(gòu)規(guī)模：回購(gòu)資金總額不低于人民幣8,000萬(wàn)元（含），不超過(guò)人民幣15,000萬(wàn)元（含）。

　　3、回購(gòu)價(jià)格：不超過(guò)人民幣55元/股（含），該價(jià)格不高于公司董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。

　　4、回購(gòu)期限：回購(gòu)股份實(shí)施期限為自公司董事會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)。

　　5、回購(gòu)資金來(lái)源：自有資金。

　　6、截至本公告披露日，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)李建國(guó)先生承諾：自2023年3月23日起半年內(nèi)不以大宗交易或集中競(jìng)價(jià)方式減持其持有的潤(rùn)建股份股票。副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理許文杰先生，董事梁姬女士承諾：自2023年3月24日起半年內(nèi)不以大宗交易或集中競(jìng)價(jià)方式減持其持有的潤(rùn)建股份股票。

　　除上述情況外，公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員尚無(wú)明確的股份增減持計(jì)劃。如相關(guān)人員未來(lái)擬實(shí)施股份增減持計(jì)劃，公司將按照法律法規(guī)的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　7、本次回購(gòu)公司股份事項(xiàng)已經(jīng)2023年4月13日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，本次回購(gòu)方案無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

　　8、公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開(kāi)立了回購(gòu)專用證券賬戶。

　　9、風(fēng)險(xiǎn)提示：

　?。?）本次回購(gòu)可能存在回購(gòu)期限內(nèi)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)價(jià)格上限，進(jìn)而導(dǎo)致本次回購(gòu)方案無(wú)法順利實(shí)施或者只能部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

　?。?）本次回購(gòu)股份可能存在因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃未能經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)等決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)、激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)等原因，導(dǎo)致已回購(gòu)股份無(wú)法全部授出的風(fēng)險(xiǎn)，如出現(xiàn)上述無(wú)法授出的情形，存在已回購(gòu)未授出股份的風(fēng)險(xiǎn)；

　?。?）若公司在實(shí)施回購(gòu)股份期間，受外部環(huán)境變化、臨時(shí)經(jīng)營(yíng)需要等因素影響，致使本次回購(gòu)股份所需資金未能籌措到位，可能存在回購(gòu)方案無(wú)法實(shí)施或者部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

　?。?）因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能存在根據(jù)規(guī)則變更或終止本次回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

　?。?）本次回購(gòu)事項(xiàng)存在因?qū)竟善苯灰變r(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生或公司決定終止本次回購(gòu)方案等事項(xiàng)發(fā)生而無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

　　鑒于公司將于2023年4月26日披露《2022年年度報(bào)告》，預(yù)計(jì)公司將在《2022年年度報(bào)告》披露后正式開(kāi)始回購(gòu)股票操作，公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)作出回購(gòu)決策予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》以及《公司章程》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，公司編制了《回購(gòu)報(bào)告書(shū)》，具體內(nèi)容如下：

　　一、回購(gòu)方案的主要內(nèi)容

　　（一）回購(gòu)股份的目的及用途

　　基于對(duì)公司未來(lái)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心和長(zhǎng)期內(nèi)在價(jià)值的判斷及認(rèn)可，為有效維護(hù)公司價(jià)值和廣大投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)公司的投資信心，以及進(jìn)一步健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司核心骨干及優(yōu)秀員工的積極性，共同促進(jìn)公司的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，公司在考慮業(yè)務(wù)發(fā)展前景、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)盈利能力的基礎(chǔ)上，決定以自有資金通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易形式回購(gòu)公司部分社會(huì)公眾股份，用于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃。但若公司未能在本次回購(gòu)?fù)瓿芍?6個(gè)月內(nèi)將回購(gòu)股份用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃，則公司回購(gòu)的股份將在依法履行程序后予以注銷。

　?。ǘ┗刭?gòu)股份符合相關(guān)條件

　　本次公司回購(gòu)股份符合《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》第七條與《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》第十條規(guī)定的相關(guān)條件：

　　1、公司股票上市已滿一年；

　　2、公司最近一年無(wú)重大違法行為；

　　3、回購(gòu)股份后，公司具備債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

　　4、回購(gòu)股份后，公司的股權(quán)分布原則上應(yīng)當(dāng)符合上市條件；公司擬通過(guò)回購(gòu)股份終止其股票上市交易的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定并經(jīng)本所同意；

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他條件。

　?。ㄈM回購(gòu)股份的種類、方式、數(shù)量、占公司總股本的比例、擬用于回購(gòu)的資金總額

　　1、回購(gòu)股份的種類：本公司已發(fā)行的人民幣普通股（A股）。

　　2、回購(gòu)股份的方式：通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份。

　　3、回購(gòu)的數(shù)量、占公司總股本比例以及擬用于回購(gòu)的資金總額：

　　若以回購(gòu)金額上限人民幣15,000萬(wàn)元、回購(gòu)價(jià)格上限人民幣55元/股測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量約為272.73萬(wàn)股，約占公司目前總股本的1.17%；若以回購(gòu)金額下限人民幣8,000萬(wàn)元、回購(gòu)價(jià)格上限55元/股測(cè)算，預(yù)計(jì)回購(gòu)股份數(shù)量約為145.45萬(wàn)股，約占公司目前總股本的0.63%。

　　公司確定本次回購(gòu)股份的價(jià)格為不超過(guò)人民幣55元/股，未超過(guò)公司董事會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份決議前三十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。具體實(shí)施的回購(gòu)價(jià)格結(jié)合回購(gòu)實(shí)施期間公司二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格、公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況確定。

　　具體回購(gòu)股份數(shù)量以回購(gòu)?fù)瓿蓵r(shí)實(shí)際回購(gòu)的股份數(shù)量為準(zhǔn)。

　　若公司在回購(gòu)期限內(nèi)實(shí)施了資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票或現(xiàn)金紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股或發(fā)行股本權(quán)證等除權(quán)除息事項(xiàng)，自股價(jià)除權(quán)除息之日起，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整回購(gòu)股份價(jià)格及數(shù)量。

　　（四）回購(gòu)股份的資金來(lái)源

　　本次回購(gòu)的資金來(lái)源為公司自有資金。

　?。ㄎ澹┗刭?gòu)股份的實(shí)施期限

　　1、本次回購(gòu)股份的實(shí)施期限為自董事會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)?；刭?gòu)方案實(shí)施期間，公司股票如因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌十個(gè)交易日以上的，回購(gòu)期限可予以順延，但順延后期限仍不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的最長(zhǎng)期限。如果觸及以下條件，則回購(gòu)期限提前屆滿：

　　（1）如在回購(gòu)期限內(nèi)回購(gòu)資金使用金額達(dá)到最低限額，則回購(gòu)方案可以選擇實(shí)施完畢，或在回購(gòu)期限內(nèi)回購(gòu)資金使用金額達(dá)到最高限額，則回購(gòu)期限自該日起提前屆滿；

　?。?）公司董事會(huì)決定終止實(shí)施回購(gòu)事宜，則回購(gòu)期限自董事會(huì)決議生效之日起提前屆滿。

　　2、公司在以下窗口期不得回購(gòu)股票：

　?。?）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前十個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前十個(gè)交易日起算；

　?。?）公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十個(gè)交易日內(nèi)；

　?。?）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　公司董事會(huì)將在回購(gòu)實(shí)施期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)作出回購(gòu)決策并予以實(shí)施。

　　鑒于公司將于2023年4月26日披露《2022年年度報(bào)告》，預(yù)計(jì)公司將在《2022年年度報(bào)告》披露后正式開(kāi)始回購(gòu)股票操作。

　?。╊A(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

　　公司本次回購(gòu)股份的資金總額不低于人民幣8,000萬(wàn)元（含），不超過(guò)人民幣15,000萬(wàn)元（含）。若按本次回購(gòu)價(jià)格上限55元/股測(cè)算，假設(shè)本次回購(gòu)股份全部用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃并全部予以鎖定，則預(yù)計(jì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況如下：

　　注：1、上述變動(dòng)情況為測(cè)算結(jié)果，暫未考慮其他因素影響。具體回購(gòu)股份的數(shù)量及股本結(jié)構(gòu)變化以回購(gòu)實(shí)施完成時(shí)為準(zhǔn)。

　　2、公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，目前處于行權(quán)期，且公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券處于轉(zhuǎn)股期，相關(guān)股份占總股本的比例以截至2023年4月10日公司總股本232,654,824股為基數(shù)計(jì)算。

　　（七）管理層關(guān)于本次回購(gòu)股份對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、盈利能力、財(cái)務(wù)、研發(fā)、債務(wù)履行能力、未來(lái)發(fā)展及維持上市地位等可能產(chǎn)生的影響分析

　　截至2022年12月31日（未經(jīng)審計(jì)），公司總資產(chǎn)為人民幣1,272,620.89萬(wàn)元，歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為人民幣433,935.46萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為人民幣996,479.43萬(wàn)元，本次回購(gòu)資金總額上限人民幣15,000萬(wàn)元，本次回購(gòu)總金額上限占公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)的比重分別為1.18%、3.46%、1.51%。公司經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)及未來(lái)發(fā)展情況考慮，公司認(rèn)為本次回購(gòu)所用資金不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)及未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。

　　本次回購(gòu)股份用于后期實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃，有利于公司完善人才激勵(lì)機(jī)制，可以有效兼顧股東、公司、核心團(tuán)隊(duì)個(gè)人利益，使各方緊密合力共同推動(dòng)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，將有利于保護(hù)公司及廣大投資者權(quán)益；不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，亦不會(huì)損害公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。本次回購(gòu)實(shí)施完成后，公司控股股東、實(shí)際控制人不變，不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化，也不會(huì)改變公司的上市公司地位，股權(quán)分布情況仍然符合上市條件。

　　公司全體董事承諾：在本次回購(gòu)股份事項(xiàng)中將誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司利益和股東、債權(quán)人的合法權(quán)益，本次回購(gòu)不會(huì)損害上市公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

　　（八）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人在董事會(huì)作出回購(gòu)股份決議前六個(gè)月內(nèi)買賣本公司股份的情況，是否存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)的說(shuō)明；回購(gòu)期間的增減持計(jì)劃；持股5%以上股東及其一致行動(dòng)人未來(lái)六個(gè)月的減持計(jì)劃

　　因個(gè)人資金需要，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)李建國(guó)先生于2023年3月23日通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)共減持其持有的公司股份4,640,000股，占公司總股本的1.9953%。

　　因股票期權(quán)行權(quán)資金需要，公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理許文杰先生，董事梁姬女士于2023年3月24日通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)分別減持其持有的公司股份250,000股、599,000股，分別占公司總股本的0.1075%、0.2576%。

　　公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)李建國(guó)先生承諾：自2023年3月23日起半年內(nèi)不以大宗交易或集中競(jìng)價(jià)方式減持其持有的潤(rùn)建股份股票。副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理許文杰先生，董事梁姬女士承諾：自2023年3月24日起半年內(nèi)不以大宗交易或集中競(jìng)價(jià)方式減持其持有的潤(rùn)建股份股票。

　　上述具體內(nèi)容詳見(jiàn)2023年3月25日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于董監(jiān)高減持股份實(shí)施完畢的公告》（公告編號(hào)：2023-019）、2023年3月29日披露的《關(guān)于控股股東大宗交易減持股份達(dá)到1%及限售承諾的補(bǔ)充公告》（公告編號(hào)：2023-020）。

　　除此之外，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在本次董事會(huì)作出回購(gòu)股份決議前六個(gè)月內(nèi)不存在買賣本公司股份的情形。公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)的行為。

　　截至本公告披露日，除上述情形外，公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未來(lái)六個(gè)月尚無(wú)明確的股份增減持計(jì)劃。公司持股5%以上股東及其一致行動(dòng)人未來(lái)六個(gè)月尚無(wú)明確的股份減持計(jì)劃。

　　如相關(guān)人員未來(lái)擬實(shí)施股份增減持計(jì)劃，公司將按照法律法規(guī)的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　?。ň牛┗刭?gòu)股份后依法注銷或轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排，以及防范侵害債權(quán)人利益的相關(guān)安排

　　本次回購(gòu)的股份擬用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃，公司如未能在發(fā)布回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告之后36個(gè)月內(nèi)實(shí)施上述用途的，未使用的已回購(gòu)股份將履行相關(guān)程序予以注銷并減少公司注冊(cè)資本。

　　本次回購(gòu)股份不會(huì)影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)，若公司發(fā)生注銷所回購(gòu)股份的情形，屆時(shí)公司將按照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的要求履行相關(guān)決策程序，通知所有債權(quán)人并及時(shí)履行信息披露義務(wù)，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益。

　　（十）辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)

　　為保證公司本次回購(gòu)方案的順利實(shí)施，公司董事會(huì)根據(jù)《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)層在有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件許可范圍內(nèi)，全權(quán)辦理本次回購(gòu)股份的相關(guān)事項(xiàng)，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限于：

　　1、在法律、法規(guī)及規(guī)范性文件允許的范圍內(nèi)，根據(jù)公司及市場(chǎng)的具體情況，制定及調(diào)整本次回購(gòu)的具體實(shí)施方案，包括但不限于回購(gòu)時(shí)機(jī)、回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)數(shù)量等與本次回購(gòu)有關(guān)的各項(xiàng)事宜；

　　2、設(shè)立回購(gòu)專用證券賬戶或其他相關(guān)證券賬戶；

　　3、簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次回購(gòu)相關(guān)的所有文件，以及按相關(guān)法律法規(guī)及公司證券上市地的上市規(guī)則進(jìn)行相關(guān)的信息披露；

　　4、除涉及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定須由公司董事會(huì)、股東大會(huì)表決的事項(xiàng)外，依據(jù)監(jiān)管部門意見(jiàn)、政策變化或市場(chǎng)條件變化，對(duì)本次回購(gòu)有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，或根據(jù)實(shí)際情況決定是否繼續(xù)實(shí)施本次回購(gòu)的全部或部分工作；

　　5、辦理與本次回購(gòu)有關(guān)的其他事項(xiàng)。以上授權(quán)有效期自董事會(huì)審議通過(guò)之日起至上述事項(xiàng)辦理完畢之日止。

　　二、本次股份回購(gòu)方案的審議程序

　　（一）董事會(huì)審議情況

　　2023年4月13日，公司召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的議案》，獨(dú)立董事已就該事項(xiàng)發(fā)表了無(wú)異議的獨(dú)立意見(jiàn)。根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，公司本次回購(gòu)股份方案屬于董事會(huì)審批權(quán)限范圍，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年4月14日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于回購(gòu)公司股份方案的公告》（公告編號(hào)：2023-026）。

　?。ǘ┆?dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)

　　1、經(jīng)核查，公司本次回購(gòu)股份事項(xiàng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》等法律法規(guī)的規(guī)定，審議該事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議表決程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，合法有效。

　　2、公司本次以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)公司股份擬全部用于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃，有利于進(jìn)一步完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司核心管理團(tuán)隊(duì)和技術(shù)骨干的積極性，推進(jìn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。同時(shí)，公司本次回購(gòu)股份的實(shí)施，有利于維護(hù)廣大股東利益，增強(qiáng)投資者信心，對(duì)公司在資本市場(chǎng)樹(shù)立良好形象、促進(jìn)公司未來(lái)持續(xù)發(fā)展具有重要意義。本次實(shí)施股份回購(gòu)具有合理性和必要性。

　　3、根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、資金狀況等情況，本次回購(gòu)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司的上市地位。本次股份回購(gòu)方案具有可行性。

　　三、回購(gòu)專用證券賬戶開(kāi)立情況

　　根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開(kāi)立了股份回購(gòu)專用證券賬戶，該賬戶僅用于回購(gòu)公司股份。

　　四、回購(gòu)期間的信息披露安排

　　根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司將在回購(gòu)實(shí)施期間及時(shí)披露回購(gòu)進(jìn)展情況，并在定期報(bào)告中披露回購(gòu)進(jìn)展情況：

　　1、在首次回購(gòu)股份事實(shí)發(fā)生的次日予以披露；

　　2、回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1%的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)予以披露；

　　3、每個(gè)月的前三個(gè)交易日內(nèi)披露截至上月末的回購(gòu)進(jìn)展情況；

　　4、公司如在回購(gòu)股份方案規(guī)定的回購(gòu)實(shí)施期限過(guò)半時(shí)，仍未實(shí)施回購(gòu)的，董事會(huì)將公告未能實(shí)施回購(gòu)的原因和后續(xù)回購(gòu)安排；

　　5、回購(gòu)期限屆滿或者回購(gòu)股份已實(shí)施完畢的，公司將停止回購(gòu)行為，在兩個(gè)交易日內(nèi)披露回購(gòu)結(jié)果暨股份變動(dòng)公告。

　　五、回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　1、本次回購(gòu)可能存在回購(gòu)期限內(nèi)公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)價(jià)格上限，進(jìn)而導(dǎo)致本次回購(gòu)方案無(wú)法順利實(shí)施或者只能部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

　　2、本次回購(gòu)股份可能存在因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃未能經(jīng)公司董事會(huì)和股東大會(huì)等決策機(jī)構(gòu)審議通過(guò)、激勵(lì)對(duì)象放棄認(rèn)購(gòu)等原因，導(dǎo)致已回購(gòu)股份無(wú)法全部授出的風(fēng)險(xiǎn)，如出現(xiàn)上述無(wú)法授出的情形，存在已回購(gòu)未授出股份的風(fēng)險(xiǎn)；

　　3、若公司在實(shí)施回購(gòu)股份期間，受外部環(huán)境變化、臨時(shí)經(jīng)營(yíng)需要等因素影響，致使本次回購(gòu)股份所需資金未能籌措到位，可能存在回購(gòu)方案無(wú)法實(shí)施或者部分實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

　　4、因公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化等原因，可能存在根據(jù)規(guī)則變更或終止本次回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

　　5、本次回購(gòu)事項(xiàng)存在因?qū)竟善苯灰變r(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生或公司決定終止本次回購(gòu)方案等事項(xiàng)發(fā)生而無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

　　鑒于公司將于2023年4月26日披露《2022年年度報(bào)告》，預(yù)計(jì)公司將在《2022年年度報(bào)告》披露后正式開(kāi)始回購(gòu)股票操作。公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)作出回購(gòu)決策予以實(shí)施，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　潤(rùn)建股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月19日