本報訊記者吳曉璐邢萌

4月21日，證監(jiān)會相關部門領導就澤達易盛案、紫晶存儲案記者招待會時指出，欺詐發(fā)行、財務舞弊等金融市場“不良風氣”嚴重影響廣大投資者合法權利，嚴重危害市場監(jiān)管和金融。中國證監(jiān)會促進對欺詐發(fā)行等違法犯罪活動推行行政部門、民事訴訟、刑事案件立體式懲治，產(chǎn)生超強力威懾。與此同時，證監(jiān)會對兩案中涉及中介服務進行“一案雙查”。

當天，證監(jiān)會對澤達易盛、紫晶存儲送到《行政處罰決定書》，評定兩公司存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已碰觸重大違法退市標準。上海交易所當天運行重大違法強制性退市流程，向兩企業(yè)傳出擬停止股票上市事前通知單，并把在規(guī)定的時間內(nèi)做出暫停上市確定。

上海交易所有關負責人表示，下一步，上海交易所將進一步肩負起股票退市執(zhí)行監(jiān)督責任，依規(guī)加速推進*ST紫水晶、*ST澤達的退市流程。兩企業(yè)股票將在4月24日起進行股票停牌。在做出退出確定后，兩企業(yè)股票正在進入15個交易日內(nèi)的退市整理期，接著即給予掛牌。依據(jù)上市規(guī)則，兩企業(yè)股票因欺詐發(fā)行股票退市后不能申請辦理恢復上市。請廣大投資者充足關心兩企業(yè)股票已然掛牌的退出過程和資金風險，謹慎管理決策。

立體式懲治產(chǎn)生超強力威懾

對“首惡”多方位追究責任

依據(jù)《行政處罰決定書》查清的事實，*ST紫水晶、*ST澤達均實行了欺詐發(fā)行、財務舞弊等嚴重影響投資人權益?zhèn)€人行為，巨大嚴重影響了資產(chǎn)市場監(jiān)管和行業(yè)綠色生態(tài)。

中國證監(jiān)會以上相關負責人表示，中國證監(jiān)會堅決貫徹落實中共中央、國務院辦公廳對金融市場違法犯罪活動“零容忍”規(guī)定，促進對欺詐發(fā)行等違法犯罪活動推行行政部門、民事訴訟、刑事案件立體式懲治，產(chǎn)生超強力威懾。具體來說：

一是針對證券發(fā)行人以及相關大股東、控股股東等“首惡”果斷懲處，多方位追究責任。如果在以上兩案的民事責任層面，中國證監(jiān)會依法對澤達易盛、紫晶存儲及責任人員作出處罰和市場禁入確定，分別從澤達易盛、紫晶存儲以及相關責任人開展行政處分，并且對一部分責任人采用證券市場禁入對策。與此同時，中國證監(jiān)會加強與公安部門的溝通協(xié)作，對觸犯刑法當事人依規(guī)立即移交公安處置，促進案子刑事案件追究責任有關工作。

二是依規(guī)適用適格投資人切實有效地追責違反規(guī)定上市企業(yè)及相關中介服務等直接責任人的賠償責任。法律責任是金融市場法律依據(jù)管理體系不可或缺的一部分，應該是違紀行為開展平臺式追究責任的重要一環(huán)，都是提升金融市場違規(guī)違紀成本費的重要途徑。中國證監(jiān)會將進一步順暢投資人權利救濟方式，保護股民合法權利，催促銷售市場參加多方回位盡職，產(chǎn)生金融市場優(yōu)良綠色生態(tài)。

三是針對為企業(yè)上市給予證券承銷、包銷提供服務的證劵公司、報表審計的或法律意見書的證券服務機構等違規(guī)行為行為主體執(zhí)行精確化。假如有關中介服務有意參加作假，情節(jié)嚴重，果斷懲處，加重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關處理；假如有關中介服務關鍵因涉嫌從業(yè)未勤勉盡責的情況，中國證監(jiān)會將根據(jù)過責相當法制觀念，充分考慮違反規(guī)定水平、案子狀況、行政執(zhí)法高效率、賠付投資人損害意向與能力等多種因素，依規(guī)妥善處置，讓中介服務向其未勤勉盡責的職業(yè)個人行為付出應有的代價。

四是有關中介服務的責任人。證劵公司、會計事務所、法律事務所等中介服務從業(yè)者的道德素質(zhì)、專業(yè)技能、合規(guī)風險觀念和廉潔自律水準等，是保證證劵服務水平的關鍵因素。若是在欺詐發(fā)行、財務舞弊等案例中發(fā)覺有關中介服務責任人存有違規(guī)行為，將按照有關規(guī)定給予依法查處。

以尤其代表人訴訟和代位求償

維護股民合法權利

澤達易盛、紫晶存儲欺詐發(fā)行案嚴重影響投資人合法權利，針對投資者保護，中國證監(jiān)會以上相關負責人表示，《證券法》《民事訴訟法》等有關法律法規(guī)了包含自行和解、調(diào)解、代位求償、勒令復購、綜合執(zhí)法被告方服務承諾、獨立起訴、示范性裁定、代表人訴訟等一系列投資人賠付救助規(guī)章制度。

“這種規(guī)章制度各有各的優(yōu)點，針對個例中使用什么樣的方式，需充分考慮不一樣投資人賠付救助體制的可用標準、投資人賠付的正確性和實效性、賠償直接責任人的想法與能力等多種因素，總體目標全是有效控制投資人、懲罰和威懾違法嫌疑人。”以上負責人說。

針對澤達易盛案，上海金融法院早已接到澤達易盛一般代表人訴訟起訴材料，中證中小股東服務站發(fā)布消息表明，高度關注澤達易盛一般代表人訴訟進度，如上海金融法院審理并判決可用一般代表人訴訟，可依法接受投資者特別授權，報名參加此案并變換尤其代表人訴訟。

“尤其代表人訴訟制度具備‘默許添加、明確撤出’的特點，可以一攬子解決澤達易盛案的賠償損失難題，適格投資人的合法權利還可以在司法程序中獲得維護?！敝袊C監(jiān)會以上相關負責人表示。

針對紫晶存儲案，中國證監(jiān)會以上相關負責人表示，中信建投證券做為紫晶存儲申請辦理首次公開發(fā)行股票的保薦機構和主承銷商，與其它中介服務已經(jīng)積極籌劃投資人賠付事項，擬共同投資10億開設代位求償專項資金（以上總金額企業(yè)基本估計結(jié)論，管理規(guī)模將依據(jù)最后計算出來的適格投資人損害賠償額度作出調(diào)整），用以代位求償適格投資人的投資損失。

“代位求償能夠高效率、便捷地處理紫晶存儲案的賠償損失難題，適格投資者可以積極開展代位求償程序流程立即賠付，以維護自身合法權益。”中國證監(jiān)會以上相關負責人表示。

除此之外，中信建投證券聲明中稱，向中國證監(jiān)會遞交證券基金綜合執(zhí)法被告方服務承諾申請辦理。對于此事，中國證監(jiān)會以上相關負責人表示，2019年修改的《證券法》增加了證劵行業(yè)綜合執(zhí)法被告方服務承諾規(guī)章制度（下稱被告方服務承諾規(guī)章制度）。被告方服務承諾規(guī)章制度能夠一并處理案子有關的行政處理與賠償損失難題，有效提升行政執(zhí)法效率，做到行政部門追究責任與民事訴訟追究責任相統(tǒng)一效果。針對中信建投證券向中國證監(jiān)會遞交被告方服務承諾申請辦理，中國證監(jiān)會將按照《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》等相關規(guī)定，按照有關規(guī)定再決定是否審理。

對涉案人員中介服務“一案雙查”

多個組織被立案偵查

針對澤達易盛、紫晶存儲涉及的證劵公司、會計事務所、法律事務所等中介服務以及責任人，中國證監(jiān)會以上相關負責人表示，早期，中國證監(jiān)會落實“零容忍”規(guī)定，對澤達易盛和紫晶存儲涉及中介服務進行“一案雙查”。

在澤達易盛案件中，防城港證券股份有限公司、天健會計師事務所、北京康達律師公司等中介服務涉嫌在有關從業(yè)環(huán)節(jié)中未勤勉盡責，前不久已經(jīng)被中國證監(jiān)會立案偵查。

在紫晶存儲案件中，證監(jiān)會對中信建投證券有限責任公司、容誠會計師公司、致同會計師事務所、廣東省恒益法律事務所等中介服務開啟了有關專項調(diào)查，后面將按照其在有關從業(yè)個人行為里的勤勉盡責狀況，融合其積極代位求償及其申請辦理證券基金綜合執(zhí)法被告方服務承諾等情況，依規(guī)進行下一步解決。

“值得注意的是，我們將要關心有關中介服務相關責任人在相關案子里的從業(yè)個人行為，一旦發(fā)現(xiàn)相關責任人存有違規(guī)行為，將按照有關規(guī)定給予依法查處?！币陨县撠熑苏f。

中國證監(jiān)會以上相關負責人表示，證劵公司、會計事務所、法律事務所等中介服務是保證金融市場高質(zhì)量發(fā)展關鍵能量，中介服務以及從業(yè)者理應嚴苛遵守法律和職業(yè)道德要求，勤勉盡責、誠信友善、廉潔從業(yè)、公平交易，主動構建與維護風清氣正的公司文化和行業(yè)文化，珍惜領域信譽。