本報(bào)訊記者吳曉璐邢萌

4月21日，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)就澤達(dá)易盛案、紫晶存儲(chǔ)案記者招待會(huì)時(shí)指出，欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊等金融市場(chǎng)“不良風(fēng)氣”嚴(yán)重影響廣大投資者合法權(quán)利，嚴(yán)重危害市場(chǎng)監(jiān)管和金融。中國證監(jiān)會(huì)促進(jìn)對(duì)欺詐發(fā)行等違法犯罪活動(dòng)推行行政部門、民事訴訟、刑事案件立體式懲治，產(chǎn)生超強(qiáng)力威懾。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)兩案中涉及中介服務(wù)進(jìn)行“一案雙查”。

當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)對(duì)澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)送到《行政處罰決定書》，評(píng)定兩公司存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已碰觸重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)。上海交易所當(dāng)天運(yùn)行重大違法強(qiáng)制性退市流程，向兩企業(yè)傳出擬停止股票上市事前通知單，并把在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)做出暫停上市確定。

上海交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，上海交易所將進(jìn)一步肩負(fù)起股票退市執(zhí)行監(jiān)督責(zé)任，依規(guī)加速推進(jìn)*ST紫水晶、*ST澤達(dá)的退市流程。兩企業(yè)股票將在4月24日起進(jìn)行股票停牌。在做出退出確定后，兩企業(yè)股票正在進(jìn)入15個(gè)交易日內(nèi)的退市整理期，接著即給予掛牌。依據(jù)上市規(guī)則，兩企業(yè)股票因欺詐發(fā)行股票退市后不能申請(qǐng)辦理恢復(fù)上市。請(qǐng)廣大投資者充足關(guān)心兩企業(yè)股票已然掛牌的退出過程和資金風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎管理決策。

立體式懲治產(chǎn)生超強(qiáng)力威懾

對(duì)“首惡”多方位追究責(zé)任

依據(jù)《行政處罰決定書》查清的事實(shí)，*ST紫水晶、*ST澤達(dá)均實(shí)行了欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊等嚴(yán)重影響投資人權(quán)益?zhèn)€人行為，巨大嚴(yán)重影響了資產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管和行業(yè)綠色生態(tài)。

中國證監(jiān)會(huì)以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中國證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院辦公廳對(duì)金融市場(chǎng)違法犯罪活動(dòng)“零容忍”規(guī)定，促進(jìn)對(duì)欺詐發(fā)行等違法犯罪活動(dòng)推行行政部門、民事訴訟、刑事案件立體式懲治，產(chǎn)生超強(qiáng)力威懾。具體來說：

一是針對(duì)證券發(fā)行人以及相關(guān)大股東、控股股東等“首惡”果斷懲處，多方位追究責(zé)任。如果在以上兩案的民事責(zé)任層面，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)及責(zé)任人員作出處罰和市場(chǎng)禁入確定，分別從澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)以及相關(guān)責(zé)任人開展行政處分，并且對(duì)一部分責(zé)任人采用證券市場(chǎng)禁入對(duì)策。與此同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)與公安部門的溝通協(xié)作，對(duì)觸犯刑法當(dāng)事人依規(guī)立即移交公安處置，促進(jìn)案子刑事案件追究責(zé)任有關(guān)工作。

二是依規(guī)適用適格投資人切實(shí)有效地追責(zé)違反規(guī)定上市企業(yè)及相關(guān)中介服務(wù)等直接責(zé)任人的賠償責(zé)任。法律責(zé)任是金融市場(chǎng)法律依據(jù)管理體系不可或缺的一部分，應(yīng)該是違紀(jì)行為開展平臺(tái)式追究責(zé)任的重要一環(huán)，都是提升金融市場(chǎng)違規(guī)違紀(jì)成本費(fèi)的重要途徑。中國證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步順暢投資人權(quán)利救濟(jì)方式，保護(hù)股民合法權(quán)利，催促銷售市場(chǎng)參加多方回位盡職，產(chǎn)生金融市場(chǎng)優(yōu)良綠色生態(tài)。

三是針對(duì)為企業(yè)上市給予證券承銷、包銷提供服務(wù)的證劵公司、報(bào)表審計(jì)的或法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等違規(guī)行為行為主體執(zhí)行精確化。假如有關(guān)中介服務(wù)有意參加作假，情節(jié)嚴(yán)重，果斷懲處，加重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理；假如有關(guān)中介服務(wù)關(guān)鍵因涉嫌從業(yè)未勤勉盡責(zé)的情況，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)過責(zé)相當(dāng)法制觀念，充分考慮違反規(guī)定水平、案子狀況、行政執(zhí)法高效率、賠付投資人損害意向與能力等多種因素，依規(guī)妥善處置，讓中介服務(wù)向其未勤勉盡責(zé)的職業(yè)個(gè)人行為付出應(yīng)有的代價(jià)。

四是有關(guān)中介服務(wù)的責(zé)任人。證劵公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、法律事務(wù)所等中介服務(wù)從業(yè)者的道德素質(zhì)、專業(yè)技能、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)觀念和廉潔自律水準(zhǔn)等，是保證證劵服務(wù)水平的關(guān)鍵因素。若是在欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊等案例中發(fā)覺有關(guān)中介服務(wù)責(zé)任人存有違規(guī)行為，將按照有關(guān)規(guī)定給予依法查處。

以尤其代表人訴訟和代位求償

維護(hù)股民合法權(quán)利

澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)欺詐發(fā)行案嚴(yán)重影響投資人合法權(quán)利，針對(duì)投資者保護(hù)，中國證監(jiān)會(huì)以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《證券法》《民事訴訟法》等有關(guān)法律法規(guī)了包含自行和解、調(diào)解、代位求償、勒令復(fù)購、綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾、獨(dú)立起訴、示范性裁定、代表人訴訟等一系列投資人賠付救助規(guī)章制度。

“這種規(guī)章制度各有各的優(yōu)點(diǎn)，針對(duì)個(gè)例中使用什么樣的方式，需充分考慮不一樣投資人賠付救助體制的可用標(biāo)準(zhǔn)、投資人賠付的正確性和實(shí)效性、賠償直接責(zé)任人的想法與能力等多種因素，總體目標(biāo)全是有效控制投資人、懲罰和威懾違法嫌疑人。”以上負(fù)責(zé)人說。

針對(duì)澤達(dá)易盛案，上海金融法院早已接到澤達(dá)易盛一般代表人訴訟起訴材料，中證中小股東服務(wù)站發(fā)布消息表明，高度關(guān)注澤達(dá)易盛一般代表人訴訟進(jìn)度，如上海金融法院審理并判決可用一般代表人訴訟，可依法接受投資者特別授權(quán)，報(bào)名參加此案并變換尤其代表人訴訟。

“尤其代表人訴訟制度具備‘默許添加、明確撤出’的特點(diǎn)，可以一攬子解決澤達(dá)易盛案的賠償損失難題，適格投資人的合法權(quán)利還可以在司法程序中獲得維護(hù)?！敝袊C監(jiān)會(huì)以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

針對(duì)紫晶存儲(chǔ)案，中國證監(jiān)會(huì)以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中信建投證券做為紫晶存儲(chǔ)申請(qǐng)辦理首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，與其它中介服務(wù)已經(jīng)積極籌劃投資人賠付事項(xiàng)，擬共同投資10億開設(shè)代位求償專項(xiàng)資金（以上總金額企業(yè)基本估計(jì)結(jié)論，管理規(guī)模將依據(jù)最后計(jì)算出來的適格投資人損害賠償額度作出調(diào)整），用以代位求償適格投資人的投資損失。

“代位求償能夠高效率、便捷地處理紫晶存儲(chǔ)案的賠償損失難題，適格投資者可以積極開展代位求償程序流程立即賠付，以維護(hù)自身合法權(quán)益。”中國證監(jiān)會(huì)以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

除此之外，中信建投證券聲明中稱，向中國證監(jiān)會(huì)遞交證券基金綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾申請(qǐng)辦理。對(duì)于此事，中國證監(jiān)會(huì)以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2019年修改的《證券法》增加了證劵行業(yè)綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度（下稱被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度）。被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度能夠一并處理案子有關(guān)的行政處理與賠償損失難題，有效提升行政執(zhí)法效率，做到行政部門追究責(zé)任與民事訴訟追究責(zé)任相統(tǒng)一效果。針對(duì)中信建投證券向中國證監(jiān)會(huì)遞交被告方服務(wù)承諾申請(qǐng)辦理，中國證監(jiān)會(huì)將按照《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，按照有關(guān)規(guī)定再?zèng)Q定是否審理。

對(duì)涉案人員中介服務(wù)“一案雙查”

多個(gè)組織被立案?jìng)刹?/p>

針對(duì)澤達(dá)易盛、紫晶存儲(chǔ)涉及的證劵公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、法律事務(wù)所等中介服務(wù)以及責(zé)任人，中國證監(jiān)會(huì)以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，早期，中國證監(jiān)會(huì)落實(shí)“零容忍”規(guī)定，對(duì)澤達(dá)易盛和紫晶存儲(chǔ)涉及中介服務(wù)進(jìn)行“一案雙查”。

在澤達(dá)易盛案件中，防城港證券股份有限公司、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京康達(dá)律師公司等中介服務(wù)涉嫌在有關(guān)從業(yè)環(huán)節(jié)中未勤勉盡責(zé)，前不久已經(jīng)被中國證監(jiān)會(huì)立案?jìng)刹椤?/p>

在紫晶存儲(chǔ)案件中，證監(jiān)會(huì)對(duì)中信建投證券有限責(zé)任公司、容誠會(huì)計(jì)師公司、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、廣東省恒益法律事務(wù)所等中介服務(wù)開啟了有關(guān)專項(xiàng)調(diào)查，后面將按照其在有關(guān)從業(yè)個(gè)人行為里的勤勉盡責(zé)狀況，融合其積極代位求償及其申請(qǐng)辦理證券基金綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾等情況，依規(guī)進(jìn)行下一步解決。

“值得注意的是，我們將要關(guān)心有關(guān)中介服務(wù)相關(guān)責(zé)任人在相關(guān)案子里的從業(yè)個(gè)人行為，一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)責(zé)任人存有違規(guī)行為，將按照有關(guān)規(guī)定給予依法查處?！币陨县?fù)責(zé)人說。

中國證監(jiān)會(huì)以上相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證劵公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、法律事務(wù)所等中介服務(wù)是保證金融市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展關(guān)鍵能量，中介服務(wù)以及從業(yè)者理應(yīng)嚴(yán)苛遵守法律和職業(yè)道德要求，勤勉盡責(zé)、誠信友善、廉潔從業(yè)、公平交易，主動(dòng)構(gòu)建與維護(hù)風(fēng)清氣正的公司文化和行業(yè)文化，珍惜領(lǐng)域信譽(yù)。