證券代碼：002399證券簡(jiǎn)稱(chēng)：海普瑞公告編號(hào)：2023-013

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　重要內(nèi)容提示：

　　1、為降低外匯風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)財(cái)務(wù)穩(wěn)健性，深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）擬開(kāi)展總額度不超過(guò)2億美元（或等值外幣）的以套期保值為目的的外匯衍生品交易，自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。上述額度在審批期限內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。有效期內(nèi)，公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司開(kāi)展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)，任意時(shí)點(diǎn)余額不超過(guò)2億美元（或等值外幣）（含前述交易的收益進(jìn)行再交易的相關(guān)金額）。預(yù)計(jì)動(dòng)用的交易保證金和權(quán)利金上限（包括為交易而提供的擔(dān)保物價(jià)值、預(yù)計(jì)占用的金融機(jī)構(gòu)授信額度、為應(yīng)急措施所預(yù)留的保證金等）不超過(guò)2,000萬(wàn)美元（或等值外幣）。如單筆交易的存續(xù)期超過(guò)了授權(quán)期限，則授權(quán)期限自動(dòng)順延至該筆交易終止時(shí)止。交易品種包括遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)及相關(guān)組合產(chǎn)品。公司外匯衍生品交易業(yè)務(wù)在經(jīng)國(guó)家外匯管理局和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、具有經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)辦理。

　　2、該事項(xiàng)已經(jīng)公司于2023年3月29日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議批準(zhǔn)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)提示：公司擬開(kāi)展的外匯衍生品交易將遵循合法、謹(jǐn)慎、安全和有效的原則，不做投機(jī)性、套利性的交易操作，但在交易過(guò)程中存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)等，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　一、開(kāi)展外匯衍生品交易概述

　　1、投資目的：隨著公司進(jìn)行全球化的業(yè)務(wù)布局和海外業(yè)務(wù)的迅速增長(zhǎng)，公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司持有的外匯資產(chǎn)及外匯負(fù)債增加。為更好地規(guī)避外匯市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防范匯率大幅波動(dòng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)造成不利影響，增強(qiáng)公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健性，合理降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司擬根據(jù)具體業(yè)務(wù)情況適度開(kāi)展以套期保值為目的的外匯衍生品交易。本次套期保值業(yè)務(wù)不會(huì)影響公司及子公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，公司及子公司資金使用安排合理。

　　上述交易擬采用遠(yuǎn)外匯遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)及相關(guān)組合產(chǎn)品，對(duì)沖公司擬履行境外合同預(yù)期收付匯及手持外幣資金的匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。外匯衍生產(chǎn)品作為套期工具，其市場(chǎng)價(jià)格或公允價(jià)值變動(dòng)能夠降低匯率風(fēng)險(xiǎn)引起的風(fēng)險(xiǎn)敞口變化程度，從而達(dá)到相互風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的經(jīng)濟(jì)關(guān)系并實(shí)現(xiàn)套期保值目的。

　　2、交易金額及交易期限：公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司擬開(kāi)展總額度不超過(guò)2億美元（或等值外幣）的外匯衍生品交易，自公司董事會(huì)審批批準(zhǔn)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。上述額度在審批期限內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。有效期內(nèi)，公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司開(kāi)展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)，任意時(shí)點(diǎn)余額不超過(guò)2億美元（或等值外幣）（含前述交易的收益進(jìn)行再交易的相關(guān)金額）。預(yù)計(jì)動(dòng)用的交易保證金和權(quán)利金上限（包括為交易而提供的擔(dān)保物價(jià)值、預(yù)計(jì)占用的金融機(jī)構(gòu)授信額度、為應(yīng)急措施所預(yù)留的保證金等）不超過(guò)2,000萬(wàn)美元（或等值外幣）。如單筆交易的存續(xù)期超過(guò)了授權(quán)期限，則授權(quán)期限自動(dòng)順延至該筆交易終止時(shí)止。同時(shí)，授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度范圍內(nèi)行使該交易業(yè)務(wù)的審批權(quán)限、簽署相關(guān)文件。

　　3、交易方式：交易品種包括外匯遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)及相關(guān)組合產(chǎn)品；交易對(duì)手方為具有衍生品交易業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健且資信良好的國(guó)內(nèi)和國(guó)際性金融機(jī)構(gòu)。公司外匯衍生品交易業(yè)務(wù)在經(jīng)國(guó)家外匯管理局和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、具有經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)辦理。

　　4、資金來(lái)源：公司擬開(kāi)展的外匯衍生品交易資金來(lái)源于公司自有資金，不涉及募集資金或銀行信貸資金。

　　二、審議程序

　　該事項(xiàng)已經(jīng)公司于2023年3月29日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)。本次擬開(kāi)展的外匯衍生品交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，擬開(kāi)展的交易額度在公司董事會(huì)審議范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。本次事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　　三、開(kāi)展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)分析

　　公司開(kāi)展外匯衍生品交易遵循合法、謹(jǐn)慎、安全和有效的原則，不做投機(jī)性、套利性的交易操作，但外匯衍生品交易操作仍存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

　　1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。外匯衍生品交易合約匯率、利率與到期日實(shí)際匯率、利率的差異將產(chǎn)生交易損益；在外匯衍生品的存續(xù)期內(nèi)，每一會(huì)計(jì)期間將產(chǎn)生重估損益，至到期日重估損益的累計(jì)值等于交易損益。

　　2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。外匯衍生品以公司外匯資產(chǎn)、負(fù)債為依據(jù)，與實(shí)際外匯收支相匹配，以保證在交割時(shí)擁有足額資金供清算，以減少到期日現(xiàn)金流需求。

　　3、履約風(fēng)險(xiǎn)。公司開(kāi)展外匯衍生品交易的對(duì)手均為信用良好且與公司已建立業(yè)務(wù)往來(lái)的銀行金融機(jī)構(gòu)，履約風(fēng)險(xiǎn)低。

　　4、其它風(fēng)險(xiǎn)。在開(kāi)展交易時(shí)，如操作人員未按規(guī)定程序進(jìn)行外匯衍生品交易操作或未能充分理解衍生品信息，將帶來(lái)操作風(fēng)險(xiǎn)；如交易合同條款不明確，將可能面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　1、公司開(kāi)展的外匯衍生品交易以鎖定成本、規(guī)避和防范匯率、利率風(fēng)險(xiǎn)為目的，禁止任何風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)行為。

　　2、公司已制定《金融衍生品交易業(yè)務(wù)管理制度》，對(duì)外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的操作原則、審批權(quán)限、管理及內(nèi)部操作流程、信息隔離措施、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度及風(fēng)險(xiǎn)處理程序、信息披露等作了明確規(guī)定，控制交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、公司將審慎審查與銀行簽訂的合約條款，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　4、公司財(cái)經(jīng)部門(mén)將持續(xù)跟蹤監(jiān)控外匯衍生品公開(kāi)市場(chǎng)價(jià)格或公允價(jià)值變動(dòng)，及時(shí)評(píng)估外匯衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)敞口變化情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)管理層，提示風(fēng)險(xiǎn)并執(zhí)行應(yīng)急措施。

　　5、公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)外匯衍生品交易的決策、管理、執(zhí)行等工作的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　四、交易相關(guān)會(huì)計(jì)處理

　　公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)—套期會(huì)計(jì)》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)—金融工具列報(bào)》等相關(guān)規(guī)定及其指南，對(duì)擬開(kāi)展的外匯衍生品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的核算和列報(bào)，反映資產(chǎn)負(fù)債表及損益表相關(guān)項(xiàng)目。

　　五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司開(kāi)展以套期保值為目的的外匯衍生品交易是以具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為依托，有助于規(guī)避和防范外匯匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，降低市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)公司及子公司經(jīng)營(yíng)及損益帶來(lái)的影響，增強(qiáng)公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健性，符合公司和全體股東的利益，不影響公司及子公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。公司已就外匯衍生品套期保值業(yè)務(wù)出具了可行性分析報(bào)告，內(nèi)部已經(jīng)建立了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有利于加強(qiáng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理。該議案的審批程序符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司和股東利益，尤其是中小股東利益的情形。因此，同意公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司開(kāi)展上述外匯衍生品交易業(yè)務(wù)。

　　六、備查文件

　　1、第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議

　　2、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

　　3、《關(guān)于開(kāi)展以套期保值為目的的外匯衍生品交易的可行性分析報(bào)告》

　　4、《深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司金融衍生品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》

　　特此公告。

　　深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　二二三年三月三十日

　　證券代碼：002399證券簡(jiǎn)稱(chēng)：海普瑞公告編號(hào)：2023-021

　　深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　獨(dú)立董事候選人聲明

　　聲明人黃鵬，作為深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開(kāi)聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、本人不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二、本人符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　四、本人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)證書(shū)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　五、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　七、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　八、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　九、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十一、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十二、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十三、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十四、本人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十五、本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十九、本人不是為該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十一、本人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十二、本人不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十三、本人不是被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十四、本人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十五、本人最近三十六月未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十六、本人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國(guó)家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十七、本人不是過(guò)往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿(mǎn)十二個(gè)月的人員。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十八、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)外上市公司數(shù)量不超過(guò)5家。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十九、本人在該公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過(guò)六年。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》要求，委托該公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十一、本人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十二、本人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過(guò)期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十三、本人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)或發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十四、本人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門(mén)處罰的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十五、包括該公司在內(nèi)，本人不存在同時(shí)在超過(guò)五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十六、本人不存在過(guò)往任職獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前被上市公司提前免職的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十七、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉的其他情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：____________________________

　　聲明人鄭重聲明：

　　本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受該公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。

　　本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書(shū)將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過(guò)深圳證券交易所業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤?，董事?huì)秘書(shū)的上述行為視同為本人行為，由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　聲明人：黃鵬

　　二二三年三月三十日

　　證券代碼：002399證券簡(jiǎn)稱(chēng)：海普瑞公告編號(hào)：2023-017

　　深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　獨(dú)立董事提名人聲明

　　提名人深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第五屆董事會(huì)現(xiàn)就提名呂川為深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人發(fā)表公開(kāi)聲明。被提名人已書(shū)面同意出任深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況后作出的，本提名人認(rèn)為被提名人符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、被提名人不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：____________________________

　　二、被提名人符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：____________________________

　　三、被提名人符合公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　四、被提名人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)證書(shū)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　五、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　六、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　七、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　八、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　九、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十一、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十二、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十三、被提名人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十四、被提名人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十五、被提名人及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在公司及其附屬企業(yè)任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是上市公司前十名股東中自然人股東。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在上市公司前五名股東單位任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十一、被提名人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十二、被提名人不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十三、被提名人不是被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十四、被提名人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十五、被提名人最近三十六月未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十六、被提名人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國(guó)家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十七、被提名人不是過(guò)往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿(mǎn)十二個(gè)月的人員。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十八、包括公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)外上市公司數(shù)量不超過(guò)5家。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　二十九、被提名人在公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過(guò)六年。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　三十、本提名人已經(jīng)督促公司董事會(huì)將被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　三十一、被提名人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　三十二、被提名人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過(guò)期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　三十三、被提名人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)或發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　三十四、被提名人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門(mén)處罰的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　三十五、包括本次提名的公司在內(nèi)，被提名人不存在同時(shí)在超過(guò)五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　三十六、被提名人不存在過(guò)往任職獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前被上市公司提前免職的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　三十七、被提名人不存在影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉的其他情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：______________________________

　　聲明人鄭重聲明：

　　本提名人保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

　　本提名人授權(quán)公司董事會(huì)秘書(shū)將本聲明的內(nèi)容通過(guò)深圳證券交易所業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤妫聲?huì)秘書(shū)的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　提名人（蓋章）：深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　二二三年三月三十日

　　證券代碼：002399證券簡(jiǎn)稱(chēng)：海普瑞公告編號(hào)：2023-014

　　深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于2023年度向銀行申請(qǐng)授信額度

　　暨提供擔(dān)保的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司預(yù)計(jì)未來(lái)十二個(gè)月對(duì)外擔(dān)?？傤~折合不超過(guò)人民幣630,000萬(wàn)元，占公司最近一年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的51.17%。公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司不存在為合并范圍以外主體提供擔(dān)保的情形。

　　2、公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司預(yù)計(jì)未來(lái)十二個(gè)月為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的全資子公司提供擔(dān)保額度為折合不超過(guò)人民幣60,000萬(wàn)元，占公司最近一年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的4.87%。

　　敬請(qǐng)投資者關(guān)注擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

　　一、2023年度擬向銀行申請(qǐng)授信及提供擔(dān)保的情況

　　為滿(mǎn)足深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）及全資子公司經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，公司及全資子公司HepalinkUSAInc.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“美國(guó)海普瑞”）、海普瑞（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“香港海普瑞”）、深圳市天道醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天道醫(yī)藥”）、天道醫(yī)藥（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天道香港”）、SPLAcquisitionCorp.（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“SPL”）2023年度計(jì)劃向各家銀行申請(qǐng)綜合授信額度（含到期授信續(xù)期）。此外，公司和全資子公司擬就前述部分授信額度向銀行提供擔(dān)保。

　?。ㄒ唬M申請(qǐng)授信情況

　　截至2022年末，公司及全資子公司合計(jì)獲得銀行授信折合人民幣約993,482.69萬(wàn)元，實(shí)際使用額度約為人民幣506,624.96萬(wàn)元。2023年度公司及全資子公司擬申請(qǐng)授信額度（折合人民幣）預(yù)計(jì)如下：

　?。ǘM提供擔(dān)保情況

　　2023年度公司為全資子公司擬提供擔(dān)保額度折合人民幣預(yù)計(jì)如下：

　　公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度內(nèi)辦理銀行授信業(yè)務(wù)及擔(dān)保的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于與銀行進(jìn)行具體洽談，簽署相關(guān)協(xié)議以及申請(qǐng)貸款手續(xù)；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的實(shí)際需求在上述全資子公司范圍內(nèi)對(duì)擔(dān)保額度進(jìn)行調(diào)劑，最終公司及全資子公司2023年度擔(dān)?？傤~及任一時(shí)點(diǎn)擔(dān)保余額將不超過(guò)本次授予的擔(dān)保額度，有效期為自2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年。

　　上述事項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議全票同意審議通過(guò)，尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)以特別決議審議批準(zhǔn)。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　　1、公司名稱(chēng)：深圳市天道醫(yī)藥有限公司

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91440300763486555H

　　成立時(shí)間：2004年6月29日

　　注冊(cè)地址：深圳市坪山新區(qū)坑梓街道榮田南1號(hào)

　　法定代表人：李鋰

　　注冊(cè)資本：76,800萬(wàn)元

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：依諾肝素鈉原料藥及依諾肝素鈉制劑的研發(fā)、生產(chǎn)及銷(xiāo)售

　　與上市公司關(guān)系：全資孫公司

　　是否為失信被執(zhí)行人：否

　　重大未決訴訟、仲裁等糾紛情況：無(wú)

　　最近一年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

　　單位：元

　　2、公司名稱(chēng)：HepalinkUSAInc.

　　成立時(shí)間：2013年10月25日

　　投資總額：18,790.01萬(wàn)美元

　　住所地址：CorporationTrustCenter,1209OrangeStreet,Wilmington,NewCastleCounty,Delaware19801(美國(guó)特拉華州紐卡斯?fàn)柨h威爾明頓橙街1209號(hào)法人信托中心)

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：進(jìn)出口貿(mào)易

　　與上市公司關(guān)系：全資子公司

　　是否為失信被執(zhí)行人：否

　　重大未決訴訟、仲裁等糾紛情況：無(wú)

　　最近一年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

　　單位：元

　　3、公司名稱(chēng)：海普瑞（香港）有限公司

　　注冊(cè)證書(shū)號(hào)碼：1531390

　　成立時(shí)間：2010年11月23日

　　注冊(cè)地址：香港灣仔港灣道30號(hào)新鴻基中心47樓4724室

　　注冊(cè)資本：33,022.14萬(wàn)港幣

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：進(jìn)出口貿(mào)易

　　與上市公司關(guān)系：全資子公司

　　是否為失信被執(zhí)行人：否

　　重大未決訴訟、仲裁等糾紛情況：無(wú)

　　最近一年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

　　單位：元

　　4、公司名稱(chēng)：天道醫(yī)藥（香港）有限公司

　　注冊(cè)證書(shū)號(hào)碼：1911197

　　成立時(shí)間：2013年5月22日

　　注冊(cè)地址：香港永樂(lè)街12-16永升商業(yè)中心4層

　　注冊(cè)資本：23,396萬(wàn)港幣

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：貿(mào)易及進(jìn)出口業(yè)務(wù)，技術(shù)引進(jìn)和交流

　　與上市公司關(guān)系：全資孫公司天道醫(yī)藥的全資子公司

　　是否為失信被執(zhí)行人：否

　　重大未決訴訟、仲裁等糾紛情況：無(wú)

　　最近一年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：

　　單位：元

　　三、擔(dān)保和授信協(xié)議的主要內(nèi)容

　　公司及全資子公司擬在合理公允的合同條款下，向銀行申請(qǐng)綜合授信業(yè)務(wù)，銀行授信擔(dān)保方式均為連帶責(zé)任擔(dān)保，每筆擔(dān)保的期限和金額依據(jù)公司及全資子公司與有關(guān)銀行最終協(xié)商后簽署的貸款合同確定，最終公司及全資子公司2023年擔(dān)保總額將不超過(guò)本次授予的擔(dān)保額度，有效期為自2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年。

　　四、董事會(huì)意見(jiàn)

　　公司董事會(huì)認(rèn)為：公司及全資子公司2023年度向銀行申請(qǐng)授信額度暨提供擔(dān)保事項(xiàng)是為滿(mǎn)足公司整體經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，天道醫(yī)藥、天道香港、香港海普瑞、美國(guó)海普瑞為公司全資子公司，公司及全資子公司2023年度向銀行申請(qǐng)授信額度暨提供擔(dān)保事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)可控，符合公司整體利益，不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)作和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不利影響。公司通過(guò)擔(dān)保方式為全資子公司申請(qǐng)授信額度來(lái)籌措業(yè)務(wù)發(fā)展所需的資金，符合公司的利益，雖然上述全資子公司未提供反擔(dān)保，但公司對(duì)其有絕對(duì)的控制權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)均處于公司有效控制下，不會(huì)給公司帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。

　　董事會(huì)對(duì)此議案表示同意。

　　五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：公司及全資子公司2023年度向銀行申請(qǐng)授信額度暨提供擔(dān)保事項(xiàng)已履行董事會(huì)的審批程序，并將提交股東大會(huì)審議，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，可以滿(mǎn)足公司整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金需求，有利于公司整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利開(kāi)展，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小股東利益的情形。因此，同意2023年度向銀行申請(qǐng)授信額度暨提供擔(dān)保事項(xiàng)。

　　六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：天道醫(yī)藥、天道香港、香港海普瑞、美國(guó)海普瑞是公司全資子公司，其運(yùn)營(yíng)均在公司管控范圍內(nèi)。2023年度向銀行申請(qǐng)授信額度暨提供擔(dān)保事項(xiàng)可以滿(mǎn)足公司整體的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需求，有利于公司整體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的順利開(kāi)展。該事項(xiàng)的決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。因此，同意前述2023年度向銀行申請(qǐng)授信暨提供擔(dān)保事項(xiàng)。

　　七、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截至本公告披露日，公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司實(shí)際擔(dān)保余額為人民幣142,587.87萬(wàn)元，占公司最近一年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.58%；本次擔(dān)保事項(xiàng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司未來(lái)十二個(gè)月預(yù)計(jì)對(duì)外擔(dān)保總額折合不超過(guò)人民幣630,000萬(wàn)元，占公司最近一年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的51.17%。公司及合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司不存在為合并范圍以外主體提供擔(dān)保或逾期對(duì)外擔(dān)保的情形。

　　特此公告。

　　深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　二二三年三月三十日

　　證券代碼：002399證券簡(jiǎn)稱(chēng)：海普瑞公告編號(hào)：2023-020

　　深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　獨(dú)立董事候選人聲明

　　聲明人呂川，作為深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開(kāi)聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、本人不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二、本人符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　四、本人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)證書(shū)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　五、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　七、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　八、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　九、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十一、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十二、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十三、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十四、本人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十五、本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十九、本人不是為該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十一、本人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十二、本人不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十三、本人不是被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十四、本人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十五、本人最近三十六月未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十六、本人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國(guó)家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十七、本人不是過(guò)往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿(mǎn)十二個(gè)月的人員。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十八、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)外上市公司數(shù)量不超過(guò)5家。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十九、本人在該公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過(guò)六年。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》要求，委托該公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十一、本人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十二、本人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過(guò)期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十三、本人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)或發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十四、本人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門(mén)處罰的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十五、包括該公司在內(nèi)，本人不存在同時(shí)在超過(guò)五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十六、本人不存在過(guò)往任職獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前被上市公司提前免職的情形。

　　■是□否□不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十七、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉的其他情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：____________________________

　　聲明人鄭重聲明：

　　本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受該公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。

　　本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書(shū)將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過(guò)深圳證券交易所業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤?，董事?huì)秘書(shū)的上述行為視同為本人行為，由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　聲明人：呂川

　　二二三年三月三十日

　　證券代碼：002399證券簡(jiǎn)稱(chēng)：海普瑞公告編號(hào)：2023-022

　　深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　獨(dú)立董事候選人聲明

　　聲明人易銘，作為深圳市海普瑞藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，現(xiàn)公開(kāi)聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨(dú)立性的關(guān)系，且符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格及獨(dú)立性的要求，具體聲明如下：

　　一、本人不存在《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條等規(guī)定不得擔(dān)任公司董事的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二、本人符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》規(guī)定的獨(dú)立董事任職資格和條件。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨(dú)立董事任職條件。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　四、本人已經(jīng)參加培訓(xùn)并取得證券交易所認(rèn)可的相關(guān)證書(shū)。

　　□是■否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_已書(shū)面承諾參加最近一次獨(dú)立董事培訓(xùn)并取得深圳證券交易所認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書(shū)

　　五、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　六、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　七、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　八、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中共中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　九、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十一、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十二、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十三、本人擔(dān)任獨(dú)立董事不會(huì)違反其他法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等對(duì)于獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十四、本人具備上市公司運(yùn)作相關(guān)的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，具有五年以上履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十五、本人及本人直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　十九、本人不是為該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十、本人不在與該公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位任職，也不在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位任職。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十一、本人在最近十二個(gè)月內(nèi)不具有前六項(xiàng)所列任一種情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十二、本人不是被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十三、本人不是被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，且期限尚未屆滿(mǎn)的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十四、本人不是最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨犯罪，受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十五、本人最近三十六月未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十六、本人未因作為失信懲戒對(duì)象等而被國(guó)家發(fā)改委等部委認(rèn)定限制擔(dān)任上市公司董事職務(wù)。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十七、本人不是過(guò)往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿(mǎn)十二個(gè)月的人員。

　　□是□否■不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十八、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)外上市公司數(shù)量不超過(guò)5家。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　二十九、本人在該公司連續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事未超過(guò)六年。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》要求，委托該公司董事會(huì)將本人的職業(yè)、學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)資格、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細(xì)信息予以公示。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十一、本人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的情形。

　　□是□否■不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十二、本人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在連續(xù)十二個(gè)月未親自出席上市公司董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)超過(guò)期間董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的二分之一的情形。

　　□是□否■不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十三、本人過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)或發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的情形。

　　□是□否■不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十四、本人最近三十六個(gè)月內(nèi)不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的其他有關(guān)部門(mén)處罰的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十五、包括該公司在內(nèi)，本人不存在同時(shí)在超過(guò)五家以上的公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十六、本人不存在過(guò)往任職獨(dú)立董事任期屆滿(mǎn)前被上市公司提前免職的情形。

　　□是□否■不適用

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：_____________________________

　　三十七、本人不存在影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉的其他情形。

　　■是□否

　　如否，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明：____________________________

　　聲明人鄭重聲明：

　　本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。本人在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的時(shí)間和精力勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受該公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。本人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告并盡快辭去該公司獨(dú)立董事職務(wù)。

　　本人授權(quán)該公司董事會(huì)秘書(shū)將本聲明的內(nèi)容及其他有關(guān)本人的信息通過(guò)深圳證券交易所業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)錄入、報(bào)送給深圳證券交易所或?qū)ν夤?，董事?huì)秘書(shū)的上述行為視同為本人行為，由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　聲明人：易銘

　　二二三年三月三十日