證券代碼：600999證券簡稱：中投證券序號(hào)：2023-018

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

招商合作證券股份有限公司（下稱公司或者我們公司）董事會(huì)監(jiān)事會(huì)接到集團(tuán)公司高級(jí)副總裁、董事長助理吳慧峰老先生提交書面離職報(bào)告。吳慧峰老先生因工作調(diào)動(dòng)緣故申請(qǐng)辦理辭掉企業(yè)高級(jí)副總裁（主抓會(huì)計(jì)）、董事長助理、聯(lián)席會(huì)公司秘書及《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》第3.05條項(xiàng)下的法定代理人等職務(wù)。吳慧峰先生離職自2023年4月21日起起效。

吳慧峰老先生已確定與董事會(huì)無不同的觀點(diǎn)，亦沒有任何相關(guān)卸任的相關(guān)事宜需報(bào)請(qǐng)交易中心、自然人股東及債務(wù)人留意。

企業(yè)將根據(jù)相關(guān)要求盡早聘用一個(gè)新的董事長助理。經(jīng)公司第七屆股東會(huì)第二十九次會(huì)議決議，企業(yè)聘用李偉先生為企業(yè)高級(jí)副總裁（財(cái)務(wù)主管）；在股東會(huì)聘用一個(gè)新的董事長助理以前，李偉老先生將暫代股東會(huì)秘書職責(zé)。

企業(yè)信息公開事務(wù)管理責(zé)任人相對(duì)應(yīng)由吳慧峰老先生調(diào)整為李偉老先生。李偉先生個(gè)人簡歷詳細(xì)公司和本公告同日發(fā)布的《第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議決議公告》。

李偉老先生聯(lián)系電話如下所示：

通訊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)

手機(jī)：0755-82943666

發(fā)傳真：0755-82944669

郵箱：IR@cmschina.com.cn

董事會(huì)衷心感謝吳慧峰老先生在擔(dān)任企業(yè)高級(jí)副總裁、董事長助理等職務(wù)期內(nèi)對(duì)企業(yè)所作出的貢獻(xiàn)表示衷心的感謝！

特此公告。

招商合作證券股份有限公司

2023年4月21日

證券代碼：600999證券簡稱：中投證券序號(hào)：2023-019

招商合作證券股份有限公司

第七屆股東會(huì)第二十九次會(huì)議決議公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

一、股東會(huì)會(huì)議召開狀況

招商合作證券股份有限公司（下稱企業(yè)、我們公司）第七屆股東會(huì)第二十九次會(huì)議報(bào)告于2023年4月21日以郵件方法傳出。大會(huì)于2023年4月21日在廣東深圳市以當(dāng)場融合通信方式舉辦。整體執(zhí)行董事允許免除此次會(huì)議報(bào)告期限。

此次會(huì)議由霍達(dá)老總集結(jié)并組織，應(yīng)參加執(zhí)行董事14人，真實(shí)參加執(zhí)行董事14人（在其中，以通信方式列席會(huì)議的執(zhí)行董事13人）。企業(yè)一部分公司監(jiān)事出席了大會(huì)。

此次會(huì)議的集結(jié)、舉行及決議程序流程合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和《招商證券股份有限公司章程》（下稱《公司章程》）的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

會(huì)議審議根據(jù)下列決定：

（一）有關(guān)聘用企業(yè)高級(jí)副總裁（財(cái)務(wù)主管）的議案

聘用李偉先生為企業(yè)高級(jí)副總裁（財(cái)務(wù)主管），任職期自此次股東會(huì)表決通過的時(shí)候起，至2024年12月31日。在股東會(huì)聘用一個(gè)新的董事長助理以前，李偉老先生將暫代董事會(huì)秘書職責(zé)。

提案決議狀況：允許14票，抵制0票，放棄0票。

公司獨(dú)立董事對(duì)之上提案發(fā)布單獨(dú)建議如下所示：

1、經(jīng)審查李偉先生個(gè)人簡歷等相關(guān)材料，沒有發(fā)現(xiàn)具有《中華人民共和國公司法》（下稱《公司法》）《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的不可出任企業(yè)高管的情況。其教育經(jīng)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)素質(zhì)及運(yùn)營管理工作經(jīng)驗(yàn)合乎出任集團(tuán)公司高級(jí)副總裁（財(cái)務(wù)主管）的任職要求，能勝任崗位工作職責(zé)的需求；

2、允許董事會(huì)聘用李偉先生為企業(yè)高級(jí)副總裁（財(cái)務(wù)主管）；

3、李偉老先生就職企業(yè)高級(jí)副總裁（財(cái)務(wù)主管）的候選人、決議、決議程序流程合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（二）有關(guān)委派企業(yè)聯(lián)席會(huì)公司秘書并變更公司香港交易所法定代理人及電子器件遞交系統(tǒng)軟件獲受權(quán)人員的議案

1、委派李偉先生為企業(yè)聯(lián)席會(huì)公司秘書；

2、委派李偉老先生接任吳慧峰老先生出任企業(yè)香港交易所法定代理人。委派企業(yè)聯(lián)席會(huì)公司秘書鄺燕萍為法定代理人李偉先生替任由；

3、委派李偉先生為企業(yè)香港交易所電子器件遞交系統(tǒng)軟件獲受權(quán)人員；

4、受權(quán)企業(yè)一切一名股東或公司秘書處理及實(shí)行全部相關(guān)以上變動(dòng)之事項(xiàng)，包含通告香港交易所和有關(guān)之政府機(jī)構(gòu)。

以上委派事項(xiàng)自此次股東會(huì)決議的時(shí)候起起效。

提案決議狀況：允許14票，抵制0票，放棄0票。

我們公司已經(jīng)向香港聯(lián)合交易所有限責(zé)任公司（通稱香港交易所）申請(qǐng)辦理，就委派李偉先生為聯(lián)席會(huì)公司秘書給與歷時(shí)三年的免除，免除我們公司嚴(yán)格執(zhí)行香港交易所證劵上市規(guī)則第3.28及8.17條規(guī)定。在這段時(shí)間，李偉老先生會(huì)由中國香港公司治理結(jié)構(gòu)幫會(huì)VIP鄺燕萍女性協(xié)助，執(zhí)行其聯(lián)席會(huì)企業(yè)秘書職能。香港交易所早已授于此項(xiàng)免除。

特此公告。

招商合作證券股份有限公司股東會(huì)

2023年4月21日

配件：李偉老先生個(gè)人簡歷

配件

李偉老先生個(gè)人簡歷

李偉老先生，1971年12月生。

2023年2月至今出任企業(yè)紀(jì)委委員。陳先生于2016年12月至2023年3月先后擔(dān)任招商局同仁人壽保險(xiǎn)保險(xiǎn)股份有限公司主席團(tuán)副處長、紀(jì)委委員、總經(jīng)理和財(cái)務(wù)經(jīng)理，2016年6月至2023年3月出任招商局融資租賃業(yè)務(wù)有限責(zé)任公司執(zhí)行董事，2019年4月至2023年3月出任招商局同仁養(yǎng)老投資有限責(zé)任公司執(zhí)行董事，2020年1月至2023年3月出任招商局同仁德潤醫(yī)院管理（深圳市）有限責(zé)任公司執(zhí)行董事。陳先生曾擔(dān)任企業(yè)金融市場企劃部經(jīng)理助理、招商局國際有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部門副總及副財(cái)務(wù)經(jīng)理，招商集團(tuán)有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部門經(jīng)理助理，招商局金融業(yè)投資有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。

李偉老先生于1993年7月得到合肥工業(yè)大學(xué)管理方法工程學(xué)院工業(yè)管理工程項(xiàng)目（工業(yè)會(huì)計(jì)）技術(shù)專業(yè)工學(xué)學(xué)士，1996年7月得到廈門大學(xué)會(huì)計(jì)系會(huì)計(jì)專業(yè)專業(yè)碩士學(xué)位，1999年7月得到廈門大學(xué)會(huì)計(jì)系會(huì)計(jì)專業(yè)專業(yè)博士。

李偉老先生確定，除前文上述外，它與中投證券執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、控股股東及持倉5%之上公司股東不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，未擁有企業(yè)股票，與企業(yè)不會(huì)有利益輸送。未受到證監(jiān)會(huì)及其它相關(guān)部門處罰和證交所懲罰，不會(huì)有企業(yè)證券上市地監(jiān)管部門、證交所等相關(guān)規(guī)定的不可出任公司高級(jí)管理人員的情況。