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華泰聯(lián)合證券有限公司有關(guān)愛瑪科技集團有限責(zé)任公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)報告
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依據(jù)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，華泰聯(lián)合證券有限公司（下稱“華泰聯(lián)合”或“承銷商”）做為承銷商，承擔(dān)愛瑪科技集團有限責(zé)任公司（下稱“愛瑪科技”或“企業(yè)”）的持續(xù)督導(dǎo)工作中，現(xiàn)將愛瑪科技2022年度持續(xù)督導(dǎo)階段的工作情況報告如下所示：
一、持續(xù)督導(dǎo)工作概述
2022年度，承銷商及保薦代表人依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，盡職進行持續(xù)督導(dǎo)工作中。實際持續(xù)督導(dǎo)工作中關(guān)鍵如下所示：
二、承銷商對上市公司信息披露審查的現(xiàn)象
承銷商對愛瑪科技2022年度信息公開文件進行了事先或過后審查，對信息公開文件信息內(nèi)容包括文件格式、履行法定程序展開了審查，公司已經(jīng)依照監(jiān)督機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定開展信息公開，依規(guī)公布對外公布各種公示，確保各項工作重要信息公開立即、精確、真正、詳細，不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
三、上市企業(yè)存不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海交易所有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求需向證監(jiān)會和上海交易所匯報的事宜
經(jīng)承銷商審查，外國投資者不會有《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》所規(guī)定的需向證監(jiān)會報告的內(nèi)容如下所示事宜：
1、上市企業(yè)公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)總計50%之上財產(chǎn)或是主營產(chǎn)生重新組合，但未在股票發(fā)行募資文檔中公布；
2、關(guān)聯(lián)方交易顯失公允價值或是程序流程違反規(guī)定，涉及金額比較大；
3、大股東、控股股東或其它關(guān)聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占有外國投資者網(wǎng)絡(luò)資源，涉及金額比較大；
4、違反規(guī)定給他人公司擔(dān)保，涉及金額比較大；
5、違反規(guī)定購買售賣財產(chǎn)、貸款、授權(quán)委托投資管理等，涉及金額比較大；
6、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員侵吞外國投資者權(quán)益遭受行政處分或是被承擔(dān)刑事責(zé)任；
7、違背上市企業(yè)規(guī)范運作和信息公開等有關(guān)法律法規(guī)，如果情節(jié)嚴(yán)重；
8、持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)信息公開文檔存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
經(jīng)承銷商審查，外國投資者不會有上海交易所有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)向上海交易所報告的內(nèi)容如下所示事宜：
1、上市企業(yè)涉嫌違反《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等上海交易所有關(guān)交易規(guī)則；
2、證券服務(wù)機構(gòu)以及簽字工作人員開具的技術(shù)專業(yè)建議可能出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違規(guī)違紀(jì)情況或其它不合理情況；
3、上市企業(yè)對存在的問題的信息披露文檔不予以更改或補充；
4、上市企業(yè)存有應(yīng)公布未公布的重大事情或披露的信息與實際不符，上市企業(yè)不予以公布或回應(yīng)的；
5、上市企業(yè)及大股東、控股股東等未完全履行承諾事項的；
6、上市企業(yè)拒不配合承銷商持續(xù)督導(dǎo)工作中。
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