依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，中國國際金融有限責任公司（下稱“承銷商”、“中金證券”）做為已經執(zhí)行杭州市螢石網絡有限責任公司（下稱“螢石網絡”、“企業(yè)”）持續(xù)督導相關工作的承銷商，承擔螢石網絡上市后的持續(xù)督導工作中，并提交本持續(xù)督導本年度追蹤匯報。

一、承銷商持續(xù)督導工作概況

二、承銷商和保薦代表人存在的問題及整改落實情況

2022年度，企業(yè)不會有必須整改的狀況。

三、重大隱患事宜

（一）競爭優(yōu)勢風險性

1、商品研發(fā)風險

近些年，顧客品質消費觀念不斷提高，智能家居品牌必須與時俱進，與此同時準確地分辨與掌握市場行情走勢，不斷推出融入市場需求具備新發(fā)型、特色功能的商品，引領市場發(fā)展趨勢，夯實自已的核心競爭力和市場影響力。

企業(yè)在新產品開發(fā)上存在一定風險性。一方面，新技術應用、新技術的開發(fā)需要和市場的需求緊密聯(lián)系，若企業(yè)對市場需求發(fā)展趨勢判斷錯誤，或新產品的市場接受程度未如預估，會讓公司業(yè)績產生不良的影響；另一方面，新技術應用、新技術從研發(fā)到實踐應用需要一定周期時間，假如其他企業(yè)首先研制出類似新技術應用、新技術，可能構建起比照企業(yè)產品競爭優(yōu)勢，促使企業(yè)市場競爭力降低，將會對企業(yè)產品與服務營銷推廣產生不良的影響，從而對企業(yè)經營效益造成不良的影響。

2、知識產權管理風險

公司是一家技術性推進型的科技型企業(yè)，各業(yè)務領域的技術、產品開發(fā)主要表現(xiàn)在企業(yè)自主研發(fā)關鍵技術層面。這種關鍵技術直接關系到企業(yè)核心競爭優(yōu)勢，是企業(yè)未來得到不斷高速發(fā)展的基本。企業(yè)專利、注冊商標等專利權及商業(yè)秘密保護依靠世界各國一系列專利權和商業(yè)秘密保護有關法律及使用實踐活動。如果企業(yè)無法有效保護知識產權或者無法有效落實專利權有關支配權，可能會對公司業(yè)務、經營情況和經營效益產生不利影響。

3、專業(yè)性人才稀有或外流風險性

企業(yè)所處智能家居系統(tǒng)和物聯(lián)網平臺領域歸屬于技術密集型和技術密集領域。伴隨著市場的發(fā)展，技術專業(yè)知識迭代快速，高級人才角逐猛烈。因而，維持企業(yè)研發(fā)部門穩(wěn)定是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的根基之一。如出現(xiàn)重要產品研發(fā)專業(yè)技術人員外流，將可能消弱企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，危害企業(yè)核心產品與服務開發(fā)進度，從而影響企業(yè)核心競爭能力，對企業(yè)的長期運營產生不利影響。此外，不斷優(yōu)良管理和經營能力對企業(yè)維持比較高的發(fā)展速度尤為重要，因而，企業(yè)對出色的管理以及商務接待專業(yè)人才比較大，如果企業(yè)不可以制訂切實可行的人力資源發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)可能面臨沒法吸引住或保存出色專業(yè)性人才風險。

4、云平臺服務的網絡信息安全及個人信息安全風險性

企業(yè)通過瑩石物聯(lián)云服務平臺為用戶用戶及開發(fā)人員用戶提供音頻視頻等相關信息的處理方法服務項目，系統(tǒng)優(yōu)化、隱私保護工作中尤為重要。物聯(lián)網技術對外開放條件下存有軟件漏洞、互聯(lián)網黑客攻擊、能源供應常見故障、洪澇災害等不確定因素，可能從而造成企業(yè)發(fā)生系統(tǒng)異常、內容丟失、服務項目終斷等不良影響。

近些年，網絡信息安全及個人信息安全已經成為世界各地管控關鍵，海內外多個國家、地域陸續(xù)公布一系列相關法律法規(guī)、監(jiān)管措施、國家標準，倘若企業(yè)無法對有關法律法規(guī)做出立即、積極應對，則企業(yè)可能出現(xiàn)因法律或監(jiān)管措施的發(fā)展變化而引起的數(shù)據(jù)信息合規(guī)管理層面潛在法律糾紛。

（二）運營風險

1、上游行業(yè)發(fā)展趨勢牽制風險

企業(yè)智能家居系統(tǒng)所需要的關鍵原料包含集成電路芯片商品、機電工程元器件、塑料零部件、五金零部件、光學元件等，在其中集成電路芯片產品是智能家居系統(tǒng)的核心零部件之一。

上下游集成電路行業(yè)發(fā)展趨勢制約了智能家居系統(tǒng)產業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工藝水平的進一步提高，假如上下游集成電路芯片加工制造業(yè)存在重大不好轉變，芯片供應商無法滿足智能家居系統(tǒng)產品研發(fā)及設計的需要，或者在產品授權層面限制，或因國際關系、市場情況等多種因素促使處理芯片供需失調，將產生公司成本與利潤變動的風險性，對公司的經營銷售業(yè)績造成不利影響。

2、經濟全球化運營風險

企業(yè)業(yè)務遍布全球個國家和地區(qū)，并配有好幾家海外分公司，進行本地銷售業(yè)務、售后維修服務等國外市場推廣業(yè)務流程。因而，企業(yè)遭遇與經濟全球化運營有關風險和挑戰(zhàn)，除需遵循我國有關法律法規(guī)外，還需遵循海外子公司注冊地以及公司經營活動所涉及到的別的海外國家與地區(qū)有關法律法規(guī)，并得到有關國家和地區(qū)政冶及人文環(huán)境或經濟情況變化的危害，該類風險性與挑戰(zhàn)可能對企業(yè)擴張業(yè)務提高長期運營能力、業(yè)務流程和財務發(fā)展情況及其經營效益產生不利影響。與此同時，全世界國際局勢可變性進一步提高，企業(yè)將依據(jù)業(yè)務機會調節(jié)營銷資源的推廣，那如果國際局勢自然環(huán)境進一步惡化，企業(yè)在一些國家和地區(qū)的經營可能會受到不良影響。

（三）經營風險

1、存貨減值風險性

伴隨著企業(yè)產品不斷迭代，為滿足下游企業(yè)訂單要求，避免因商品斷貨而帶來的損失，公司可以保持一定規(guī)模的庫存商品。企業(yè)均按照企業(yè)會計準則嚴苛計提存貨跌價提前準備。若企業(yè)無法精確預估原料價格起伏或中下游銷售市場需求的變動，可能造成原料和成品的庫存積壓、庫存積壓及價格降低等情況。當原料和產品價格降低超過一定力度時，企業(yè)的庫存商品可能會發(fā)生資產減值，進而對企業(yè)經營效益和營運能力造成不利影響。

2、匯率變化風險性

報告期，企業(yè)在國外市場好幾個不一樣貨幣的國家地區(qū)進行運營，海外市場銷售以歐及美金等外匯核算。伴隨著公司運營規(guī)模不斷擴大及其國外市場收益經營規(guī)模的提高，外幣業(yè)務經營規(guī)模會進一步擴大，如果將來清算費率發(fā)生不好變化，造成高額的匯兌損失，將會對公司的經營銷售業(yè)績造成不利影響。

（四）行業(yè)風險

1、領域市場競爭激烈及市場份額提高的風險性

近些年，中國智能家居產業(yè)之間的競爭日趨猛烈，大中型科技有限公司、各種智能家居系統(tǒng)的代表性公司、物聯(lián)網平臺生產商都充分運用各自優(yōu)勢發(fā)展業(yè)務。中國智能家居產業(yè)的主要發(fā)展趨向是品類中間數(shù)據(jù)共享，伴隨著不一樣智能家居系統(tǒng)和物聯(lián)網平臺公司產業(yè)供應鏈延展，中國智能家居產業(yè)有希望從單品市場競爭發(fā)展至平臺與生態(tài)模式之間的競爭，行業(yè)市場份額將進一步提升，并把關鍵市場競爭物聯(lián)網平臺的主動權和經營權。

假如企業(yè)未來市場競爭中，無法及時根據(jù)市場不斷提升云服務平臺的機器經營規(guī)模，健全智能家居系統(tǒng)的生態(tài)模式，并推出高質量的產品與服務，企業(yè)經營效益很容易受到不良影響。

（五）環(huán)境分析風險性

1、宏觀經濟政策轉變造成市場的需求下降的風險性

企業(yè)致力于打造值得信賴的智能家居系統(tǒng)服務提供商及物聯(lián)網平臺服務提供商，面對智能家居場景中的顧客客戶，給予以視覺交互為主體的智能家居系統(tǒng)與服務，這與居民的人均收入及消費觀密切相關。居民可支配收入升高和消費觀升級將有利于所在領域未來發(fā)展，而居民可支配收入及其消費觀受國家經濟政策和經濟形勢周期時間影響非常大。國外部分國家gdp增速緩解，各個地區(qū)經濟周期、債務危機等潛在性風險無法清除，我國經濟修復節(jié)奏感有待觀查，與此同時處在向新發(fā)展趨勢模式轉換環(huán)節(jié)中，企業(yè)以多品類市場布局分散化運營風險，那如果發(fā)生全球經濟衰退，可能導致市場的需求大跳水，進而對公司的經營銷售業(yè)績造成不利影響。

四、重要違反規(guī)定事宜

2022年度，企業(yè)不會有重要違反規(guī)定事宜。

五、主要財務指標的變化原因和合理化

2022年度，公司主要財務信息如下所示：

企業(yè)：rmb萬余元

2022年度，企業(yè)主要財務指標如下所示：

2022年度，企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入430,631.38萬余元，較上年同期提高1.61%；完成歸屬于上市公司股東的純利潤33,307.26萬余元，較上年同期降低26.10%。主要因素系：（1）報告期，企業(yè)業(yè)務遭受宏觀經濟外界條件的限制，收益增長速度有一定的緩解；（2）企業(yè)加強了物聯(lián)網平臺服務與智能家居系統(tǒng)新興品牌的開發(fā)，增強了中國與國際新平臺的建立資金投入，成本費用提高，2022年度實現(xiàn)凈利潤較2021年度明顯下降。

2022年度，經營活動產生的凈現(xiàn)金流量73,555.80萬余元，較上年同期提高154.48%，主要系企業(yè)推動精益化管理，積極主動調節(jié)補貨對策，購買東西付款的資金進一步減少而致。

2022年末，公司資產總額同比增加92.47%，歸屬于上市公司股東的資產總額同比增加244.83%，主要因素為公司發(fā)展在2022年內首次公開發(fā)行股票，募資到帳而致。

六、核心競爭力變化趨勢

報告期，企業(yè)競爭優(yōu)勢維持強悍，深入分析如下所示：

（一）視覺技術突顯核心競爭力，優(yōu)化算法應用驅動長遠發(fā)展

在各種物聯(lián)網產品中，新聞類機器設備可以獲得大量的數(shù)據(jù)與集中的信息內容。企業(yè)以智能監(jiān)控與視覺技術為基礎，以視頻IoT機器設備感受的信息內容為載體，融合互聯(lián)網云測算、優(yōu)化算法、云計算等新一代信息技術，可以演化出具有智能化應用實力的視覺技術。

從長遠來看，視覺交互和語音交互商品將會成為智能家居場景運用的關鍵端口號，視覺交互與語音交互將會成為智能家居系統(tǒng)人機交互技術關鍵方法。

公司本著將短視頻/視覺技術做為商品核心競爭優(yōu)勢，在智能家居系統(tǒng)監(jiān)控攝像頭、智能監(jiān)控鎖、智能門鈴門鏡等視覺效果產品上設立了領跑的市場份額，并在這個基礎上展開了很多智能化服務的使用探尋，為智能化應用打造了完整的系統(tǒng)架構。面對顧客客戶打造出了優(yōu)化算法店鋪，用戶可依據(jù)應用領域的需求，自由選擇優(yōu)化算法，以迅速個性化家居家具或類家居場景解決方案；面對領域開發(fā)人員顧客，企業(yè)打造出了優(yōu)化算法開發(fā)者平臺，為行業(yè)開發(fā)人員用戶提供獨立測算、自主訓練、獨立部署的開發(fā)工具，促進行業(yè)開發(fā)人員顧客解決方法往人工智能化。

（二）多層次多層面產品架構，搭建全屋智能系統(tǒng)

根據(jù)關鍵視覺技術，企業(yè)將自主研發(fā)技術性成果應用于四大關鍵自主研發(fā)智能家居系統(tǒng)，包含智能家居系統(tǒng)監(jiān)控攝像頭、智能化入戶口、智能控制系統(tǒng)和智能服務機器人。與此同時，企業(yè)結合自身實際與戰(zhàn)略伙伴分別的技術實力，以瑩石云物聯(lián)連接為載體，聯(lián)合開發(fā)了自主創(chuàng)新品類生態(tài)產品，支撐平臺型智能家居系統(tǒng)通道，更好地服務于顧客客戶提供智慧生活解決方法。根據(jù)“1+4+N”的產品生態(tài)架構設計，企業(yè)打造了多層次、多維度的產品架構，為全屋智能系統(tǒng)打造出了完備的商品基本。

（三）一體化AIoT服務水平，構建企業(yè)發(fā)展根基

公司成立以來就確立云服務平臺則在商業(yè)運營模式中的關鍵影響力，并且以云服務平臺為載體，培養(yǎng)了“智能家居系統(tǒng)+物聯(lián)網平臺”雙主營業(yè)務。歸功于不斷單獨的技術性探尋，企業(yè)通過自主研發(fā)云服務平臺，打造了其競爭優(yōu)勢，構成了種類豐富多彩的運營模式，變成了業(yè)內為數(shù)不多的從硬件開發(fā)研發(fā)和生產到物聯(lián)云服務平臺，具有詳細垂直一體化服務水平的AIoT公司。

企業(yè)不因單一智能硬件產品產品研發(fā)為基礎，而是用消費者對智能家居場景中的實際需要為導向，以企業(yè)自主研發(fā)瑩石物聯(lián)云平臺為基本，以視覺交互方式和音頻視頻優(yōu)化算法技術性為特點，自主開發(fā)或者與戰(zhàn)略伙伴協(xié)同開發(fā)面對不同的場景的各種智能家居系統(tǒng)與服務，使個性化服務和智能家居系統(tǒng)可以按照客戶需求開展不斷迭代拓展，可以為消費者提供相對高度一體化的用戶體驗和品質保證。

做為業(yè)內為數(shù)不多的兼顧云平臺服務和智能家居系統(tǒng)技術創(chuàng)新能力的公司，企業(yè)依靠物聯(lián)網平臺強悍的專業(yè)能力，根據(jù)系統(tǒng)架構的完好性、產品矩陣的多樣性、個性化服務的多元性一同鍛造了該長遠發(fā)展核心競爭優(yōu)勢。

（四）長期性不斷安全生產投入，產生系統(tǒng)化安全防范措施

企業(yè)十分重視對安全管理體系投入，在成立以來就配置了系統(tǒng)化技術安全能量，承擔技術性安全隱患辨識、評定和處理及其安全性實力的不斷基本建設。企業(yè)多年以來始終在網絡安全防護層面持續(xù)投入，安全性技術實力維持業(yè)界領跑。

伴隨著業(yè)務流程推動，企業(yè)引進了外部咨詢、專業(yè)安全機構、國際認證機構年度審計報告等外界安全性能量，并引入了完善解決方案提升基準線安全性，持續(xù)改善網絡信息安全、信息安全與隱私維護水平。

2017年，企業(yè)即變成了業(yè)界第一家根據(jù)ISO27001安全驗證的公司，選用ISO27001框架內的信息安全管理體系，改善了外部環(huán)境安全風險管理，讓企業(yè)具有不斷提升機構安全水平，展現(xiàn)了業(yè)界云服務平臺的網絡信息安全榜樣?，F(xiàn)階段，公司已經贏得了多種網絡信息安全驗證，實現(xiàn)了信息安全等級保護三級備案證明，達到有關法律法規(guī)的需求，使企業(yè)具有了適用顧客修建重點項目的核心能力；已通過ISO/IEC29151:2017與ISO/IEC27701:2019驗證，覆蓋歐盟國家通用數(shù)據(jù)保護條例GDPR規(guī)定，達到國際性高水準本人數(shù)據(jù)安全保護規(guī)定；企業(yè)還得到了互聯(lián)網安全權威認證（CSASTAR）等著名安全驗證和個人隱私保護驗證，促使企業(yè)的國家標準體系完成了全球化。

2022年，企業(yè)根據(jù)外部環(huán)境合規(guī)管理、驗證等條件，新增加與升級了37個內部結構有關標準，進一步完善了企業(yè)的網絡信息安全、信息安全與隱私維護管理體系。企業(yè)通過各種經營對策，在全企業(yè)范圍之內積極推進安全管理體系的實施，有效控制網絡安全防護。

此外，企業(yè)也持續(xù)推進產品品質上的投入。2022年，企業(yè)多款產品已通過歐洲地區(qū)電信網標準委員會公布的消費性物聯(lián)網網絡檢測標準（ETSI303645），全面提升機器設備新產品的安全基線水平，能夠更好地確保商品系統(tǒng)優(yōu)化與個人信息安全。與此同時，2022年，公司根據(jù)在方面的經驗積淀，建立了瑩石商品安全紅線，同時結合商品安全紅線，更新了瑩石的產品品質研發(fā)流程。除此之外，企業(yè)積極與安全機構、單獨安全研究員、高等學校等外界安全性支撐點能量創(chuàng)建安全性協(xié)作機制，合作進行安全研究工作中，同時結合科研成果，進一步提升產品安全性。

企業(yè)在不斷地提高自己的安全性水平的前提下，都將有關的安全性工作經驗進行整理、導出，助推領域創(chuàng)新應用。2022年，企業(yè)參加制訂了國家標準《信息安全智能門鎖網絡安全技術規(guī)范》與團標《網聯(lián)消費電器信息安全通用技術要求》。該類標準化的公布，在一定程度上彌補了網聯(lián)平臺交易家用電器網絡信息安全評定領域內的空缺。企業(yè)在檢測標準工作方面注重事實評定，自始至終保證有根據(jù)、可驗證、易上手，為政府部門、技術性機構及行業(yè)公司“管住”、“看中”、“防好”網聯(lián)平臺交易家用電器網絡安全問題給予依據(jù)，助推網聯(lián)平臺交易家電產品信息安全保護水準穩(wěn)步增長。

七、研發(fā)費用轉變及開發(fā)進度

（一）研發(fā)費用與變化趨勢

做為技術革新驅動型的企業(yè)，企業(yè)一直秉承項目研發(fā)為基礎，獨立掌握核心科技，快速反應客戶需求，促進業(yè)務流程穩(wěn)定發(fā)展。2022年度，企業(yè)產生研發(fā)支出60,297.42萬余元，同比增加22.93%，主要系企業(yè)不斷加大新品、新技術的研究資金投入，研發(fā)團隊數(shù)量和薪資都有增漲，與此同時，研發(fā)項目各項費用都有提升。

（二）產品研發(fā)進度

根據(jù)十幾年在項目研發(fā)里的沉淀積累，企業(yè)在云服務平臺搭建技術性、音頻視頻優(yōu)化算法技術性、產品智能化技術性等行業(yè)，已經取得了一系列研究成果。2022年度，企業(yè)新增加授權發(fā)明專利76項，軟件著作6項，受理中發(fā)明專利申請174項。截止到2022年末，企業(yè)總計已經擁有授權發(fā)明專利129項，軟件著作80項，受理中發(fā)明專利申請571項。

八、新增加業(yè)務流程進度是不是和早期信息公開一致

不適合。

九、募資使用情況及是不是合規(guī)管理

（一）募集資金使用基本概況

經中國證監(jiān)會《關于同意杭州螢石網絡股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》(證監(jiān)批準[2022]2840號)審批，2022年12月28日，公司在上海交易所以每一股rmb28.77塊的發(fā)行價發(fā)行112,500,000股人民幣普通股(A股)，股款計rmb3,236,625,000.00元，扣減證券承銷及承銷費總共rmb89,149,764.15元，企業(yè)具體接到以上A股的募股資產rmb3,147,475,235.85元，扣減由企業(yè)收取的別的發(fā)行費后，具體募資凈收益金額為3,121,365,252.83元(不包含發(fā)行費有關增值稅進項稅額)。以上募資于2022年12月22日所有到帳，并且經過德勤華永會計事務所(特殊普通合伙)認證并提交德師報(驗)字(22)第00614號匯算清繳報告。

截止到2022年12月31日止，企業(yè)并未應用募資，具體接到A股募股資產3,147,475,235.85元，與2022年12月31日賬戶余額rmb3,147,474,425.85塊的差值系收取的匯款手續(xù)費。

（二）募資儲放狀況

為進一步規(guī)范募資管理和應用，提升募集資金使用高效率，維護債權人權益，企業(yè)按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關規(guī)定及要求，根據(jù)企業(yè)的具體情況，建立了《杭州螢石網絡股份有限公司募集資金管理制度》（下稱《募集資金管理制度》），對募資的儲放、應用、管理以及監(jiān)管等作出了實際具體規(guī)定，并嚴格執(zhí)行《募集資金管理制度》的相關規(guī)定管理與應用募資。

截止到2022年12月31日，企業(yè)募資重點帳戶設立存放情況和余額如下所示：

企業(yè)：人民幣元

企業(yè)2022年度募資的儲放和應用合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關規(guī)定以及公司募資資金管理辦法，對募資展開了專用賬戶儲放與使用，并立即依法履行有關信息披露義務，募資實際應用情況與公司已經公布狀況一致，截止到2022年12月31日，企業(yè)不會有變向更改募集資金用途和危害股東利益的情形，不會有違規(guī)募資的情況。

十、大股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員的持倉、質押貸款、凍潔及高管增持狀況

截止到本持續(xù)督導追蹤匯報出示之時，公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事和高管人員持有股權不會有質押貸款、凍潔及高管增持等狀況。

十一、上海交易所或承銷商覺得理應表達意見的其他事宜

截止到本持續(xù)督導追蹤匯報出示之時，不會有承銷商覺得理應表達意見的其他事宜。

保薦代表人：

王健黃雨灝

中國國際金融有限責任公司

時間日期

中國國際金融有限責任公司

關于杭州螢石網絡有限責任公司

2022年度持續(xù)督導工作中監(jiān)督檢查匯報

上海交易所：

依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定，中國國際金融有限責任公司（下稱“承銷商”、“中金證券”）做為已經執(zhí)行杭州市螢石網絡有限責任公司（下稱“螢石網絡”、“企業(yè)”）持續(xù)督導相關工作的承銷商，對企業(yè)2022年度持續(xù)督導期內（下稱“本持續(xù)督導期內”）的規(guī)范運作狀況進行了現(xiàn)場查驗，現(xiàn)將監(jiān)督檢查的相關情況報告如下：

一、此次監(jiān)督檢查的相關情況

（一）承銷商：中國國際金融有限責任公司

（二）保薦代表人：王健、黃雨灝

（三）監(jiān)督檢查時長：2023年4月17日

（四）監(jiān)督檢查工作人員：王健

（五）監(jiān)督檢查具體內容：企業(yè)內部控制及內控制度、信息公開、自覺性、與關聯(lián)企業(yè)的經濟往來、募集資金使用狀況、關聯(lián)方交易、對外擔保、重要境外投資、公司經營狀況等。

（六）監(jiān)督檢查方式：

1、對董事、高管人員及相關人員開展采訪；

2、查看公司新聞、公司治理結構文檔、重大合同、企業(yè)定期報告及重要經濟往來憑據(jù)等工作底稿文檔；

3、查看企業(yè)募資賬表、募集資金使用憑據(jù)、募集資金專戶銀行回單等相關資料；

4、查看企業(yè)上市后創(chuàng)建或升級更新的相關內部控制制度文檔；

5、審查企業(yè)上市后所發(fā)生的關聯(lián)方交易、對外擔保與境外投資狀況；

6、查詢公司關鍵生產經營場所。

二、監(jiān)督檢查的具體事宜及建議

（一）公司治理結構和內控制度狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了企業(yè)最新企業(yè)章程、企業(yè)股東會及董事會議事規(guī)則、會議材料及信息公開管理方案、募資體系等管理制度。

經現(xiàn)場核查，承銷商覺得：本持續(xù)督導期限內，企業(yè)治理規(guī)章制度完善、合規(guī)管理并獲得了有效落實，董事、高管人員皆能按相關規(guī)定及要求履行義務，企業(yè)各類內控制度獲得了有效落實。

（二）信息公開狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了公司治理結構文件和有關會議記錄，并通過與特定互聯(lián)網公布相關信息進行比較。

經現(xiàn)場核查，承銷商覺得：本持續(xù)督導期限內，企業(yè)真正、精確、全面地依法履行信息披露義務，信息公開不會有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（三）自覺性及與大股東、控股股東及其它關聯(lián)企業(yè)經濟往來狀況

監(jiān)督檢查工作人員實地查看了公司主要生產經營場所，對企業(yè)與大股東、控股股東及其它關聯(lián)企業(yè)買賣交易及經濟往來情況進行審查。

經現(xiàn)場核查，承銷商覺得：本持續(xù)督導期限內，公司財產詳細，工作人員、組織、業(yè)務及會計保持獨立，不會有關聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占有上市企業(yè)資產的情況。

（四）募集資金使用狀況

企業(yè)首次公開發(fā)行股票募資都已儲放至有關募集資金專戶，分別與專用賬戶開立銀行及承銷商簽訂了募資資金監(jiān)管協(xié)議。監(jiān)督檢查工作人員核查了募集資金專戶銀行對賬單和使用清單賬表，審查了企業(yè)有關募資的有關內控制度，核查了企業(yè)在持續(xù)督導階段的募資帳戶銀行對賬單和相關憑據(jù)。

經核實，承銷商覺得：本持續(xù)督導期限內，企業(yè)募資的儲放和應用合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關規(guī)定以及公司募資資金管理辦法，對募資展開了專用賬戶儲放與使用，并立即依法履行有關信息披露義務，募資實際應用情況與公司已經公布狀況一致，截止到2022年12月31日，企業(yè)不會有變向更改募集資金用途和危害股東利益的情形，不會有違規(guī)募資的情況。

（五）關聯(lián)方交易、對外擔保、重要境外投資狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了企業(yè)持續(xù)督導期限內股東會及董事會有關關聯(lián)方交易、對外擔保、重要境外投資的決議和管理決策文檔、關聯(lián)方交易等事宜合同以及相關財務資料，并且對企業(yè)高管及相關負責人開展采訪，審查了企業(yè)的關聯(lián)方交易、對外擔保、重要境外投資等狀況。

經核實，承銷商覺得：本持續(xù)督導期限內，企業(yè)不會有違反規(guī)定關聯(lián)方交易、對外擔保及重要境外投資狀況。

（六）經營情況

監(jiān)督檢查工作人員檢查了公司主要生產經營場所，查看了持續(xù)督導期限內企業(yè)財務報告等財務資料，對企業(yè)高管及相關負責人開展采訪，從公開數(shù)據(jù)查看了同業(yè)競爭上市公司有關生產經營情況，掌握最近行業(yè)及市場形勢狀況。

經核實，承銷商覺得：本持續(xù)督導期限內，公司經營模式未發(fā)生變化，業(yè)績不會有大幅波動的現(xiàn)象，公司經營狀況優(yōu)良。

（七）保薦代表人覺得應給予監(jiān)督檢查的其他事宜

無。

三、報請上市企業(yè)留意的事宜及建議

企業(yè)要保持對信息公開工作中的高度重視，保證信披真正、精確、詳細、立即，逐步完善上市公司治理構造。企業(yè)應不斷、科學安排募集資金使用，穩(wěn)步推進募投項目的建立及執(zhí)行，保證募投項目進行以實現(xiàn)預期收益率。

四、存不存在《保薦辦法》、上海交易所有關標準要求應向證監(jiān)會、上海交易所匯報的事宜

此次監(jiān)督檢查中，沒有發(fā)現(xiàn)存有《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海交易所有關標準要求應向證監(jiān)會或上海交易所匯報的事宜。

五、上市企業(yè)及其它中介服務相互配合狀況

承銷商持續(xù)督導2022年監(jiān)督檢查工作中過程中，企業(yè)給予積極主動的相互配合，為本次監(jiān)督檢查帶來了必須的適用。

六、此次監(jiān)督檢查的觀點

根據(jù)監(jiān)督檢查，承銷商覺得：公司治理不斷完善，建立了完整的內控制度；財產詳細，業(yè)務流程、會計、組織、工作人員保持獨立，不會有關聯(lián)企業(yè)占有公司資源的情況；企業(yè)嚴格執(zhí)行募集資金使用規(guī)章制度，不會有私自變動募集資金用途和危害股東利益的現(xiàn)象；企業(yè)嚴格遵守信息披露規(guī)則，信息公開立即、精確、詳細；企業(yè)不會有違反規(guī)定對外擔保、關聯(lián)方交易等事宜，企業(yè)重要境外投資事項執(zhí)行合乎內部控制制度的需求；公司主要業(yè)務及運營模式未發(fā)生變化。企業(yè)在整治與內控制度、募集資金使用、重大關聯(lián)交易、對外擔保、信息公開等重要層面合乎證監(jiān)會、上海交易所的相關規(guī)定。

特此報告。

保薦代表人：

王健黃雨灝

中國國際金融有限責任公司

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