證券代碼：601066證券簡(jiǎn)稱：中信證券公示序號(hào)：臨2023-017號(hào)

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

一、股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)狀況

中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱企業(yè)）第二屆股東會(huì)第五十一次會(huì)議于2023年4月13日以書(shū)面材料方法傳出會(huì)議報(bào)告，于2023年4月21日在總公司國(guó)際會(huì)議中心以當(dāng)場(chǎng)融合通信的形式舉辦。此次會(huì)議應(yīng)參加執(zhí)行董事11名；真實(shí)參加執(zhí)行董事10名，在其中當(dāng)場(chǎng)參加的執(zhí)行董事4名，以打電話方法參加的執(zhí)行董事6名（朱佳執(zhí)行董事、王玉執(zhí)行董事、浦偉光執(zhí)行董事、賴觀榮執(zhí)行董事、張崢執(zhí)行董事和吳溪董事），缺陣執(zhí)行董事1名（周成躍執(zhí)行董事）。

此次會(huì)議由董事長(zhǎng)王向陽(yáng)老先生組織，監(jiān)事和相關(guān)高管人員列席。會(huì)議召開(kāi)和決議狀況合乎法律法規(guī)、政策法規(guī)、股票上市地證交所上市規(guī)則及《中信建投證券股份有限公司章程》《中信建投證券股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

（一）有關(guān)競(jìng)選企業(yè)副董的議案

決議結(jié)論：10票允許，0票抵制，0票放棄，本提案得到根據(jù)，競(jìng)選武瑞林執(zhí)行董事出任集團(tuán)公司副董，任職期至企業(yè)第二屆董事會(huì)的任職期完畢之日起計(jì)算。

（二）有關(guān)補(bǔ)充董事會(huì)專門委員會(huì)委員會(huì)的議案

決議結(jié)論：10票允許，0票抵制，0票放棄，本提案得到根據(jù)。會(huì)議同意補(bǔ)充武瑞林執(zhí)行董事為董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管控委員會(huì)主任委員、股東會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)委員、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員會(huì)；補(bǔ)充楊棟執(zhí)行董事為股東會(huì)薪資與提名委員會(huì)委員會(huì)。之上任職期均至企業(yè)第二屆董事會(huì)任期完畢之日起計(jì)算。

（三）有關(guān)擬開(kāi)設(shè)紫晶存儲(chǔ)事情代位求償專項(xiàng)資金與申請(qǐng)辦理可用證券基金綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度的議案

決議結(jié)論：10票允許，0票抵制，0票放棄，本提案得到根據(jù)。為了保護(hù)投資人合法權(quán)益，維護(hù)保養(yǎng)金融市場(chǎng)平穩(wěn)，如紫晶存儲(chǔ)被證監(jiān)會(huì)評(píng)定欺詐發(fā)行、信息公開(kāi)違規(guī)違紀(jì)而遭到行政處分，會(huì)議同意企業(yè)與其它中介服務(wù)共同投資rmb10億開(kāi)設(shè)紫晶存儲(chǔ)事情代位求償專項(xiàng)資金（以上總金額企業(yè)基本估計(jì)結(jié)論，管理規(guī)模將依據(jù)最后計(jì)算出來(lái)的適格投資人損害賠償額度作出調(diào)整），用以代位求償適格投資人的投資損失，并同意公司為證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理可用證券基金綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度。大會(huì)與此同時(shí)受權(quán)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層依法合規(guī)申請(qǐng)辦理代位求償專項(xiàng)資金的開(kāi)設(shè)、賠償及其可用證券基金綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度有關(guān)相關(guān)事宜。會(huì)議要求企業(yè)深刻反省、舉一反三、認(rèn)真整改，不斷搞好內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行，不斷提升從業(yè)品質(zhì)；要求其依規(guī)搞好內(nèi)部結(jié)構(gòu)責(zé)任追究，加強(qiáng)全體人員風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)觀念，認(rèn)真履行好金融市場(chǎng)“守門人”義務(wù)。與此同時(shí)，大會(huì)還要求其搞好向紫晶存儲(chǔ)關(guān)鍵過(guò)錯(cuò)方及其它法律責(zé)任方追索工作中。

（四）有關(guān)集結(jié)企業(yè)股東大會(huì)決議的議案

決議結(jié)論：10票允許，0票抵制，0票放棄，本提案得到根據(jù)。

特此公告。

中信建投證券有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月21日

證券代碼：601066證券簡(jiǎn)稱：中信證券公示序號(hào)：臨2023-018號(hào)

中信建投證券有限責(zé)任公司有關(guān)

擬開(kāi)設(shè)紫晶存儲(chǔ)事情代位求償專項(xiàng)資金與

申請(qǐng)辦理可用證券基金綜合執(zhí)法被告方

服務(wù)承諾規(guī)章制度的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

為了保護(hù)投資人合法權(quán)益，維護(hù)保養(yǎng)金融市場(chǎng)平穩(wěn)，中信建投證券有限責(zé)任公司（下稱中信證券或者公司）做為廣東省紫水晶數(shù)據(jù)儲(chǔ)存技術(shù)股份有限公司（下稱紫晶存儲(chǔ)）的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，于2023年4月21日召開(kāi)董事會(huì)大會(huì)，表決通過(guò)《關(guān)于擬設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金與申請(qǐng)適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的議案》，如紫晶存儲(chǔ)被證監(jiān)會(huì)評(píng)定欺詐發(fā)行、信息公開(kāi)違規(guī)違紀(jì)而遭到行政處分，允許企業(yè)與其它中介服務(wù)共同投資開(kāi)設(shè)紫晶存儲(chǔ)事情代位求償專項(xiàng)資金，用以代位求償適格投資人的投資損失，同時(shí)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理可用證券基金綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度。

2023年4月21日，紫晶存儲(chǔ)接到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》（[2023]30號(hào)），其因欺詐發(fā)行、信息公開(kāi)違規(guī)違紀(jì)遭受證監(jiān)會(huì)行政處分。

依據(jù)上述狀況，現(xiàn)就擬開(kāi)設(shè)代位求償專項(xiàng)資金及申請(qǐng)辦理可用證券基金綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度有關(guān)情況公告如下：

一、代位求償專項(xiàng)資金的相關(guān)情況

中信證券與其它中介服務(wù)擬共同投資rmb10億開(kāi)設(shè)紫晶存儲(chǔ)事情代位求償專項(xiàng)資金，以上總金額企業(yè)基本估計(jì)結(jié)論，管理規(guī)模將依據(jù)最后計(jì)算出來(lái)的適格投資人損害賠償額度作出調(diào)整。中信證券將授權(quán)委托中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司做為基金托管人，承擔(dān)代位求償專項(xiàng)資金的管理以及運(yùn)行，與管理員共同商定托管銀行，由托管銀行單獨(dú)存放基金資產(chǎn)。

二、賠償目標(biāo)、賠償區(qū)域范圍明確和理賠額度測(cè)算的基本原則

（一）依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號(hào)）規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)，依規(guī)明確具體適格投資人范圍及賠償額度計(jì)算方式。

（二）明確賠償對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)

1、投資人買賣紫晶存儲(chǔ)個(gè)股具有如下所示情況的，歸屬于代位求償專項(xiàng)資金的賠償目標(biāo)：

自虛假陳述執(zhí)行日至揭開(kāi)日以前買進(jìn)紫晶存儲(chǔ)個(gè)股，并且在揭開(kāi)日之后因售出紫晶存儲(chǔ)個(gè)股或因不斷擁有紫晶存儲(chǔ)個(gè)股，扣減各種潛在風(fēng)險(xiǎn)而致?lián)p害后存有虧錢的。

（1）虛假陳述執(zhí)行日：紫晶存儲(chǔ)公布《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書(shū)》之時(shí)，即2020年1月31日為第一個(gè)執(zhí)行日；紫晶存儲(chǔ)在規(guī)定新聞媒體發(fā)表《2019年年度報(bào)告》之時(shí)，即2020年4月23日為第二個(gè)執(zhí)行日。

表明：2020年4月23日，紫晶存儲(chǔ)在規(guī)定新聞媒體發(fā)表《2019年年度報(bào)告》，2021年4月30日，紫晶存儲(chǔ)在規(guī)定新聞媒體發(fā)表《2020年年度報(bào)告》，這種時(shí)間是紫晶存儲(chǔ)上市以來(lái)信息公開(kāi)違規(guī)違紀(jì)的虛假陳述執(zhí)行日。由于這類虛假陳述事宜具備牽涉性、持續(xù)性，所以就讓最早2020年4月23日做為上市以來(lái)虛假陳述行為的實(shí)行日。

（2）虛假陳述揭開(kāi)日：紫晶存儲(chǔ)公布被證監(jiān)會(huì)立案查處公示之時(shí)，即2022年2月12日。

2、《行政處罰決定書(shū)》評(píng)定的過(guò)錯(cuò)方和首次公開(kāi)發(fā)行股票前擁有紫晶存儲(chǔ)股權(quán)股東，及上述情況主體關(guān)聯(lián)人，并不屬于代位求償目標(biāo)；紫晶存儲(chǔ)大股東及執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員加持買進(jìn)紫晶存儲(chǔ)個(gè)股，并不屬于代位求償目標(biāo)。

（三）賠償范圍及賠償金額的測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)

1、代位求償專項(xiàng)資金的理賠范疇以適格投資人因虛假陳述而所發(fā)生的損害為準(zhǔn)。

2、代位求償專項(xiàng)資金將根據(jù)下列公式換算每一適格投資人的賠償額度：賠償額度=項(xiàng)目投資差值損害+項(xiàng)目投資差值損害部分提成和合同印花稅。在其中項(xiàng)目投資差值損害須扣除潛在風(fēng)險(xiǎn)而致?lián)p害，實(shí)際額度將依據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)數(shù)值最終決定。

3、在執(zhí)行日以后、揭開(kāi)日以前買進(jìn)紫晶存儲(chǔ)個(gè)股，在揭開(kāi)日以后、基準(zhǔn)日以前售出紫晶存儲(chǔ)個(gè)股，其投資差值損害按“買進(jìn)均價(jià)”與“具體售出均價(jià)”差值，乘于投資人賣出去的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)，扣除潛在風(fēng)險(xiǎn)而致?lián)p害。

在執(zhí)行日以后、揭開(kāi)日以前買進(jìn)紫晶存儲(chǔ)個(gè)股，基準(zhǔn)日以前未賣出去的，其投資差值損害按“買進(jìn)均價(jià)”與“基準(zhǔn)價(jià)”差值，乘于投資人未賣出去的紫晶存儲(chǔ)股票數(shù)，扣除潛在風(fēng)險(xiǎn)而致?lián)p害。

表明：基準(zhǔn)日就是指虛假陳述揭開(kāi)或修改后，為把適格投資人應(yīng)獲賠付限制在虛假陳述所帶來(lái)的損失范圍之內(nèi)，明確損害測(cè)算的有效期內(nèi)而所規(guī)定的截止期。自揭開(kāi)日或更改之日起，集中交易總計(jì)交易量做到可商品流通一部分100%之日為基準(zhǔn)日。集中交易總計(jì)股票換手率在10個(gè)交易日做到可商品流通一部分100%的，以第10個(gè)交易日內(nèi)為基準(zhǔn)日；在30個(gè)交易日沒(méi)有達(dá)到可商品流通一部分100%的，以第30個(gè)交易日內(nèi)為基準(zhǔn)日。早已除權(quán)除息的個(gè)股，成交數(shù)量復(fù)權(quán)測(cè)算。

基準(zhǔn)價(jià)就是指虛假陳述揭開(kāi)日或更改日至基準(zhǔn)日期內(nèi)每一個(gè)交易時(shí)間收盤價(jià)格的均價(jià)。

代位求償專項(xiàng)資金開(kāi)設(shè)時(shí)，將于基金設(shè)立聲明中公布宣布賠償計(jì)劃方案。請(qǐng)投資者關(guān)注后面公示。

三、申請(qǐng)辦理可用被告方服務(wù)承諾規(guī)章制度

證監(jiān)會(huì)對(duì)此公司開(kāi)展紫晶存儲(chǔ)新項(xiàng)目情況進(jìn)行有關(guān)專項(xiàng)調(diào)查，依據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，中信證券于今天向證監(jiān)會(huì)遞交了可用綜合執(zhí)法被告方服務(wù)承諾體制的申報(bào)文件。

特此公告。

中信建投證券有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月21日