證券代碼：688366證券簡稱：昊海生科公示序號：2023-019

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達到79,720,000股。

●此次發(fā)售商品流通日期是2023年5月4日。

一、此次發(fā)售商品流通增發(fā)股票種類

依據(jù)中國證監(jiān)會于2019年9月27日開具的《關(guān)于同意上海昊海生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2019]1793號），上海市昊海生物科技有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“昊海生科”）初次向社會公布發(fā)售人民幣普通股（A股）17,800,000股，并且于2019年10月30日上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌發(fā)售，發(fā)行后總市值為177,845,300股。

此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票前公司股東所持有的增發(fā)股票，涉及到公司股東3名，為公司控股股東、控股股東劉勇、游捷夫妻及其一致行動人上海市湛澤企業(yè)經(jīng)營管理合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱“上海市湛澤”），股權(quán)總數(shù)總計為79,720,000股，占公司現(xiàn)階段總股本的46.55%，以上股權(quán)原鎖定期為自企業(yè)上市之日起36月。2020年4月，因開啟增加鎖定期服務(wù)承諾，以上股份鎖定期延至2023年4月29日，主要內(nèi)容見公司在2020年4月7日公布上海證券交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司關(guān)于延長股份鎖定期的公告》（公示序號：2020-013）?，F(xiàn)鎖定期將要期滿，將在2023年5月4日起發(fā)售商品流通。

二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢

此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后，公司在2020年3月27日至2020年5月8日期內(nèi)，復(fù)購企業(yè)H股股權(quán)數(shù)量達到638,700股，并且于2020年7月3日進行銷戶以上購買的H股股權(quán)。銷戶結(jié)束后，企業(yè)總市值由177,845,300股調(diào)整為177,206,600股。有關(guān)公示詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司關(guān)于注銷已回購H股股份的公告》（公示序號：2020-026）。

公司在2020年7月21日至2020年9月3日期內(nèi)，復(fù)購企業(yè)H股股權(quán)數(shù)量達到584,500股，并且于2021年3月19日進行銷戶以上購買的H股股權(quán)。銷戶結(jié)束后，企業(yè)總市值由177,206,600股調(diào)整為176,622,100股。有關(guān)公示詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司關(guān)于注銷已回購H股股份的公告》（公示序號：2021-006）。

公司在2021年4月26日至2021年5月14日期內(nèi)，復(fù)購企業(yè)H股股權(quán)數(shù)量達到800,000股，并且于2021年7月14日進行銷戶以上購買的H股股權(quán)。銷戶結(jié)束后，企業(yè)總市值由176,622,100股調(diào)整為175,822,100股。有關(guān)公示詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司關(guān)于注銷已回購H股股份的公告》（公示序號：2021-029）。

公司在2021年12月30日至2022年1月17日期內(nèi)，復(fù)購企業(yè)H股股權(quán)數(shù)量達到1,692,100股，并且于2022年7月7日進行銷戶以上購買的H股股權(quán)。銷戶結(jié)束后，企業(yè)總市值由175,822,100股調(diào)整為174,130,000股。有關(guān)公示詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司關(guān)于注銷已回購H股股份的公告》（公示序號：2022-037）。

公司在2022年9月5日至2022年11月8日期內(nèi)，復(fù)購企業(yè)H股股權(quán)數(shù)量達到2,859,000股，并且于2023年2月14日進行銷戶以上購買的H股股權(quán)。銷戶結(jié)束后，企業(yè)總市值由174,130,000股調(diào)整為171,271,000股。有關(guān)公示詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司關(guān)于注銷已回購H股股份的公告》（公示序號：2023-001）。

三、此次發(fā)售流通增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾

依據(jù)《上海昊海生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《上海昊海生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東劉勇、游捷和上海市湛澤有關(guān)其持有的限售股上市商品流通承諾如下所示：

1、股權(quán)鎖定承諾

公司控股股東、控股股東劉勇和游捷夫妻服務(wù)承諾：自企業(yè)股票上海證券交易所發(fā)售之日起36個月，不出售或是由他人管理方法自己直接和間接所持有的企業(yè)首次公開發(fā)行股票A股個股前已經(jīng)公開發(fā)行的內(nèi)資股股權(quán)（下稱“A股先發(fā)前股權(quán)”），都不建議由公司回購這部分股權(quán)。企業(yè)境外上市后6個月如企業(yè)A股個股持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于企業(yè)首次公開發(fā)行股票A股個股后的股價，或是上市以來6月期終A股收盤價格小于企業(yè)首次公開發(fā)行股票A股個股后的股價，自己持有公司A股個股的鎖住時限在現(xiàn)有鎖住時限前提下全自動增加最少6月。若自己持有企業(yè)A股個股在鎖住期滿2年之內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于企業(yè)首次公開發(fā)行股票A股個股后的股價。自企業(yè)A股個股上海證券交易所發(fā)售之日至高管增持期內(nèi)，若因派發(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，股價應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會、股票上市地證交所的相關(guān)規(guī)定作適當(dāng)調(diào)整。鎖住期滿，在自己（游捷）出任董事、公司監(jiān)事或高管人員期內(nèi)，自己每一年轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)不得超過自己所持有公司股份總量的25%；辭職后6個月，不出讓自己持有的公司股權(quán)。

由劉勇掌控的自然人股東上海市湛澤服務(wù)承諾：自企業(yè)股票上海證券交易所發(fā)售之日起36個月，不出售或是由他人管理方法本公司直接和間接所持有的企業(yè)A股先發(fā)前股權(quán)，都不建議由公司回購這部分股權(quán)。

2、持倉意愿及減持需求

公司控股股東、控股股東劉勇和游捷夫妻服務(wù)承諾：

（1）高管增持標(biāo)準(zhǔn)：本人承諾，將嚴(yán)格按照自己簽訂的各類服務(wù)承諾標(biāo)明的限售期限規(guī)定，并嚴(yán)格遵守法律的有關(guān)規(guī)定，在限售期內(nèi)不高管增持企業(yè)股票。在符合以上限購條件時，自己將充分考慮市場狀況及其自己經(jīng)營情況等多種因素后做出減持股份的決策。

（2）高管增持意愿：在符合以上限購條件時，自己將充分考慮市場狀況及其自己經(jīng)營情況等多種因素后謹(jǐn)慎制訂減持股份計劃，在鎖住期滿逐漸高管增持。本人承諾，在鎖住期屆滿后三年內(nèi)，每一年高管增持不得超過自己持有公司股份總量的百分之二十五。

（3）高管增持方法：自己高管增持持有的公司股權(quán)必須符合有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，包含但是不限于二級市場集中競價交易方法、大宗交易方式、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方法等。

（4）高管增持價錢：若自己持有企業(yè)股票在鎖住期滿2年之內(nèi)高管增持，高管增持價錢不少于股價。

（5）高管增持程序流程：此前在高管增持持有的公司股權(quán)前，將提早3個交易日予以公告，并依據(jù)證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及股票上市地證交所的相關(guān)規(guī)定立即、清晰地履行信息披露義務(wù)，確保高管增持公司股權(quán)的舉動合乎證監(jiān)會、股票上市地證交所相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定。

截止到本公告公布日，此次申請辦理發(fā)售流通增發(fā)股票公司股東認(rèn)真履行了對應(yīng)的承諾事項，不會有因有關(guān)服務(wù)承諾未完全履行危害此次限售股份發(fā)售商品流通的現(xiàn)象。

四、大股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)資金占用費狀況

截止到本公告公布日，企業(yè)不會有大股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)資金占用費狀況。

五、中介服務(wù)審查建議

經(jīng)核實，承銷商覺得：此次限售股份發(fā)售商品流通辦理的股權(quán)總數(shù)、發(fā)售流通時間合乎《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的要求及公司股東約定的具體內(nèi)容；公司本次解除限售股權(quán)股東認(rèn)真履行了該在首次公開發(fā)行股票環(huán)節(jié)中做出的有關(guān)服務(wù)承諾；企業(yè)有關(guān)此次限售股份有關(guān)的信息披露真正、精確、詳細(xì)；綜上所述，承銷商對公司本次限售股份公開發(fā)售商品流通事宜情況屬實。

六、此次發(fā)售流通增發(fā)股票狀況

（一）此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量為79,720,000股，占公司現(xiàn)階段股權(quán)數(shù)量比例為46.55%

（二）此次發(fā)售商品流通日期是2023年5月4日

（三）限售股上市商品流通明細(xì)單

（四）限售股上市商品流通登記表

七、手機上網(wǎng)公示配件

《瑞銀證券有限責(zé)任公司關(guān)于上海昊海生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》。

特此公告。

上海市昊海生物科技有限責(zé)任公司

股東會

2023年4月22日