證券代碼：601375證券簡稱：中原證券公告編號：2023-019

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　中原證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第十五次會議通知于2023年4月7日以電子郵件的形式發(fā)出，并于2023年4月21日以通訊表決方式召開。會議應出席董事11人，實際出席董事11人。本次會議的召集、召開及表決程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定。本次會議由董事長菅明軍先生主持，審議并通過了以下議案：

　　一、審議通過了《2023年第一季度報告》

　　表決結果：同意11票，反對0票，棄權0票。

　　公司董事會審計委員會對本議案進行了預先審閱。

　　具體內容請參閱與本公告同日披露的《中原證券股份有限公司2023年第一季度報告》。

　　二、審議通過了《關于續(xù)聘2023年度審計機構的議案》

　　表決結果：同意11票，反對0票，棄權0票。

　　公司董事會審計委員會對本議案進行了預先審閱。

　　獨立董事對該事項進行了事前認可，并發(fā)表了同意的獨立意見。獨立董事認為：經審核大華會計師事務所（特殊普通合伙）的相關資質等證明材料，其具有相應的專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性，能夠滿足公司對審計工作的要求；公司續(xù)聘2023年度審計機構相關決策程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，沒有損害公司及股東的利益。

　　具體內容請參閱與本公告同日披露的《中原證券股份有限公司關于續(xù)聘2023年度審計機構的公告》（公告編號：2023-020）。

　　本議案需提交股東大會審議。

　　三、審議通過了《關于2023年度資產管理業(yè)務自有資金投入規(guī)模及風險限額的議案》

　　表決結果：同意11票，反對0票，棄權0票。

　　公司董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會及風險控制委員會對本議案進行了預先審閱。

　　同意2023年度用于公司資產管理業(yè)務的自有資金總規(guī)模不超過1.02億元，資產管理計劃風險限額不超過投入資金的20%。

　　四、審議通過了《關于確定2023年度融資融券、股票質押、約定購回及轉融通業(yè)務規(guī)模的議案》

　　表決結果：同意11票，反對0票，棄權0票。

　　公司董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會及風險控制委員會對本議案進行了預先審閱。

　　根據(jù)近期公司業(yè)務開展情況和未來實際經營需要，同意以下事項：

　?。ㄒ唬?023年度公司融資融券與約定購回業(yè)務規(guī)模不超過105億元，股票質押業(yè)務（自有資金出資）規(guī)模不超過25億元，股票質押業(yè)務（非自有資金出資）規(guī)模不超過10億元。

　?。ǘ┦跈喙窘洜I管理層根據(jù)公司自有資金、證券情況，在中國證券金融股份有限公司授信額度內確定轉融通業(yè)務規(guī)模。

　?。ㄈ┦跈喙窘洜I管理層在上述規(guī)模內，根據(jù)公司凈資本、流動性和市場情況等，在風控指標持續(xù)符合監(jiān)管及公司要求的前提下配置融資融券、約定購回、股票質押業(yè)務資金規(guī)模。公司經營層將根據(jù)風控指標情況在上述規(guī)模范圍內動態(tài)調整實際業(yè)務規(guī)模。

　　特此公告。

　　中原證券股份有限公司

　　董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：601375證券簡稱：中原證券公告編號：2023-020

　　中原證券股份有限公司關于續(xù)聘

　　2023年度審計機構的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●擬聘任的會計師事務所名稱：大華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大華事務所”）。

　　●本事項尚需提交公司股東大會審議。

　　2023年4月21日公司召開第七屆董事會第十五次會議審議通過了《關于續(xù)聘2023年度審計機構的議案》（以下簡稱“本議案”），同意聘任大華事務所擔任公司2023年度審計機構?，F(xiàn)將相關情況公告如下：

　　一、擬聘任會計師事務所的情況說明

　　根據(jù)公司2021年年度股東大會會議決議，公司聘請大華事務所擔任公司2022年度財務報告和內部控制的審計機構，聘期一年。在審計過程中，大華事務所遵循審計準則和法律法規(guī)，遵守職業(yè)道德,具備專業(yè)勝任能力,勤勉盡責，切實履行了審計機構應盡的職責，獨立、客觀、公正地完成了審計工作。

　　為保持審計工作的連續(xù)性，根據(jù)大華事務所的專業(yè)水平和服務經驗，公司擬續(xù)聘大華事務所為公司2023年度審計機構，聘期一年，負責根據(jù)中國企業(yè)會計準則同時提供境內外審計服務。

　　二、擬聘任會計師事務所的基本情況

　　（一）機構信息

　　1.基本信息

　　機構名稱：大華會計師事務所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年2月9日成立（由大華會計師事務所有限公司轉制為特殊普通合伙企業(yè)）。

　　組織形式：特殊普通合伙

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院7號樓1101

　　2.人員信息

　　首席合伙人：梁春

　　截至2022年12月31日合伙人數(shù)量：272人

　　截至2022年12月31日注冊會計師人數(shù)：1,603人，其中：簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師人數(shù)：1,000人

　　3.業(yè)務規(guī)模

　　2021年度經審計的業(yè)務總收入：309,837.89萬元

　　2021年度經審計的審計業(yè)務收入：275,105.65萬元

　　2021年度經審計的證券業(yè)務收入：123,612.01萬元

　　2021年度上市公司審計客戶家數(shù)：449家

　　審計客戶主要行業(yè)：制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、房地產業(yè)、建筑業(yè)

　　2021年度上市公司年報審計收費總額：50,968.97萬元

　　公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)：5家

　　4.投資者保護能力

　　已計提的職業(yè)風險基金和已購買的職業(yè)保險累計賠償限額之和超過人民幣7億元。職業(yè)保險購買符合相關規(guī)定。大華事務所近三年不存在因與執(zhí)業(yè)行為相關的民事訴訟而需承擔民事責任的情況。

　　5.誠信記錄

　　大華事務所近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰6次、監(jiān)督管理措施30次、自律監(jiān)管措施2次、紀律處分1次；88名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為分別受到刑事處罰0次、行政處罰6次、監(jiān)督管理措施41次、自律監(jiān)管措施5次、紀律處分2次。

　?。ǘ╉椖砍蓡T信息

　　1.項目人員信息

　　項目合伙人：敖都吉雅，2007年12月成為注冊會計師，2005年1月開始從事上市公司審計，2012年2月開始在大華事務所執(zhí)業(yè)，2021年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署上市公司審計報告4家。

　　簽字注冊會計師：李甜甜，2015年11月成為注冊會計師，2012年7月開始從事上市公司審計，2015年10月開始在大華事務所執(zhí)業(yè)，2021年開始為本公司提供審計服務；近三年簽署上市公司審計報告2家。

　　項目質量控制復核人：熊亞菊，1999年6月成為注冊會計師，1997年1月開始從事上市公司和掛牌公司審計，2012年2月開始在大華事務所執(zhí)業(yè)，2013年1月開始從事復核工作，2021年開始為本公司提供審計服務；近三年復核上市公司和掛牌公司審計報告超過50家。

　　2.誠信記錄

　　項目合伙人敖都吉雅2020年收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局警示函；除此之外,項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，未受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，未受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分。敖都吉雅2020年收到警示函的具體情況，詳見下表：

　　3.獨立性

　　大華事務所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人能夠在執(zhí)行本項目審計工作時保持獨立性。

　?。ㄈ徲嬍召M

　　大華事務所擔任公司2023年度審計機構,審計審閱費用為人民幣193萬元（其中：中期審閱費用人民幣29.8萬元，年度財務及專項監(jiān)管報告審計費用人民幣119萬元，內部控制審計費用人民幣44.2萬元），較上年增加19%，本期審計費用系參考同行業(yè)收費水平，結合審計服務的性質、風險大小、繁簡程度等因素綜合確定。若后續(xù)因新增審計內容等導致審計費用增加，提請公司股東大會授權董事會確定相關審計費用的調整事宜。

　　三、擬聘任會計師事務所履行的程序

　?。ㄒ唬┕径聲徲嬑瘑T會對大華事務所的專業(yè)能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，對本議案進行了預先審閱，并發(fā)表了同意的審查意見。董事會審計委員會認為：大華事務所在審計過程中能夠獨立、客觀、公正地履行審計職責，審計報告客觀、真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。

　?。ǘ┕惊毩⒍聦Ρ臼马椷M行了事前認可，并發(fā)表了同意的獨立意見。獨立董事認為：經審核大華事務所的相關資質等證明材料，其具有相應的專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、誠信狀況和獨立性，能夠滿足公司對審計工作的要求；公司續(xù)聘2023年度審計機構相關決策程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，沒有損害公司及股東的利益。

　?。ㄈ┕镜谄邔枚聲谑宕螘h審議通過了本議案，同意聘任大華事務所擔任公司2023年度審計機構，負責根據(jù)中國企業(yè)會計準則同時提供境內外審計服務。

　?。ㄋ模┍敬卫m(xù)聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

　　特此公告。

　　中原證券股份有限公司董事會

　　2023年4月22日

　　證券代碼：601375證券簡稱：中原證券

　　中原證券股份有限公司

　　2023年第一季度報告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示

　　公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　公司負責人菅明軍先生，主管會計工作負責人、總會計師李昭欣先生及會計機構負責人楊波女士聲明：保證季度報告中財務信息的真實、準確、完整。

　　第一季度財務報表是否經審計

　　□是√否

　　一、主要財務數(shù)據(jù)

　　(一)主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

　　單位：元幣種：人民幣

　　(二)非經常性損益項目和金額

　　√適用□不適用

　　單位：元幣種：人民幣

　　將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明

　　□適用√不適用

　　(三)主要會計數(shù)據(jù)、財務指標發(fā)生變動的情況、原因

　　√適用□不適用

　　二、股東信息

　　(一)普通股股東總數(shù)和表決權恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前十名股東持股情況表

　　單位：股

　　注：截至報告期末，河南投資集團有限公司持有公司A股822,983,847股，通過其全資附屬公司大河紙業(yè)（香港）有限公司直接持有公司H股4,673.3萬股，通過港股通持有公司H股15,384萬股，合計持有公司1,023,556,847股，占公司總股本的22.05%。

　　三、其他提醒事項

　　需提醒投資者關注的關于公司報告期經營情況的其他重要信息

　　□適用√不適用

　　四、季度財務報表

　　(一)審計意見類型

　　□適用√不適用

　　(二)財務報表

　　合并資產負債表

　　2023年3月31日

　　編制單位:中原證券股份有限公司

　　單位：元幣種:人民幣審計類型：未經審計

　　公司負責人：菅明軍主管會計工作負責人兼總會計師：李昭欣會計機構負責人：楊波

　　合并利潤表

　　2023年1—3月

　　編制單位：中原證券股份有限公司

　　單位：元幣種:人民幣審計類型：未經審計

　　公司負責人：菅明軍主管會計工作負責人兼總會計師：李昭欣會計機構負責人：楊波

　　合并現(xiàn)金流量表

　　2023年1—3月

　　編制單位：中原證券股份有限公司

　　單位：元幣種：人民幣審計類型：未經審計

　　公司負責人：菅明軍主管會計工作負責人兼總會計師：李昭欣會計機構負責人：楊波

　　(三)2023年起首次執(zhí)行新會計準則或準則解釋等涉及調整首次執(zhí)行當年年初的財務報表

　　□適用√不適用

　　特此公告。

　　中原證券股份有限公司董事會

　　2023年4月21日