公司代碼：688687公司簡(jiǎn)稱(chēng)：凱因科技

　　第一節(jié)重要提示

　　1本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)絯ww.sse.com.cn網(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

　　2重大風(fēng)險(xiǎn)提示

　　公司已在本報(bào)告中詳細(xì)闡述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)查閱本報(bào)告第三節(jié)“管理層討論與分析”之“四、風(fēng)險(xiǎn)因素”。

　　3本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　4公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

　　5中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

　　6公司上市時(shí)未盈利且尚未實(shí)現(xiàn)盈利

　　□是√否

　　7董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

　　公司2022年度擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)分配利潤(rùn)。本次利潤(rùn)分配方案如下：

　　公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2元（含稅）。截至2022年12月31日，公司總股本170,908,422股，扣除公司回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)中股份數(shù)3,035,824股后的股本167,872,598股為基數(shù)，以此計(jì)算合計(jì)擬派發(fā)現(xiàn)金紅利33,574,519.60元（含稅），占合并報(bào)表中歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)的比例為40.25%。本年度不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。

　　根據(jù)《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》規(guī)定，“上市公司以現(xiàn)金為對(duì)價(jià)，采用要約方式、集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的，視同上市公司現(xiàn)金分紅，納入現(xiàn)金分紅的相關(guān)比例計(jì)算?！惫?022年度以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)公司股份金額為47,842,836.01元（不含印花稅、交易傭金等交易費(fèi)用），占合并報(bào)表中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)比例為57.36%。

　　如在分配方案披露至實(shí)施期間因新增股份上市、股份回購(gòu)等事項(xiàng)，導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變動(dòng)的，則以未來(lái)實(shí)施分配方案的股權(quán)登記日的總股本扣減回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)中股份數(shù)為基數(shù)，按照每股分配比例不變的原則對(duì)分配總額進(jìn)行調(diào)整，并將另行公告具體調(diào)整情況。

　　該利潤(rùn)分配方案經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十七會(huì)議審議通過(guò)，尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議。

　　8是否存在公司治理特殊安排等重要事項(xiàng)

　　□適用√不適用

　　第二節(jié)公司基本情況

　　1公司簡(jiǎn)介

　　公司股票簡(jiǎn)況

　　√適用□不適用

　　公司存托憑證簡(jiǎn)況

　　□適用√不適用

　　聯(lián)系人和聯(lián)系方式

　　2報(bào)告期公司主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

　　(一)主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)情況

　　1.主要業(yè)務(wù)

　　公司是一家具有自主創(chuàng)新研發(fā)實(shí)力，專(zhuān)注于病毒及免疫性疾病領(lǐng)域，集創(chuàng)新藥物研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售于一體的高科技生物醫(yī)藥公司。公司依托核心技術(shù)平臺(tái)，成功開(kāi)發(fā)出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新藥：丙肝全口服泛基因型藥物鹽酸可洛派韋膠囊和培集成干擾素α-2注射液，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化落地。當(dāng)前重點(diǎn)聚焦以創(chuàng)新藥為核心的乙肝功能性治愈藥物組合研發(fā)，同時(shí)布局免疫性疾病領(lǐng)域提高預(yù)防保護(hù)率與臨床治愈率的創(chuàng)新藥物管線。

　　2.主要產(chǎn)品

　　(二)主要經(jīng)營(yíng)模式

　　1、研發(fā)模式

　　公司堅(jiān)持以臨床治療需求為導(dǎo)向，對(duì)病毒及免疫性疾病領(lǐng)域產(chǎn)品進(jìn)行了大量的創(chuàng)新性研究和開(kāi)發(fā)。公司經(jīng)過(guò)藥物篩選和發(fā)現(xiàn)、臨床前研究、臨床試驗(yàn)申請(qǐng)、臨床研究、產(chǎn)業(yè)化研究、藥品上市許可申請(qǐng)，最終實(shí)現(xiàn)新藥研發(fā)成果的商業(yè)化落地。經(jīng)過(guò)十余年不斷積累和價(jià)值輸出，公司以自主研發(fā)模式為主、基于創(chuàng)新藥物研發(fā)平臺(tái)的新藥開(kāi)發(fā)模式和研發(fā)能力已得到驗(yàn)證。

　　2、采購(gòu)模式

　　公司采購(gòu)部門(mén)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、原材料領(lǐng)用計(jì)劃以及原材料庫(kù)存情況制訂采購(gòu)計(jì)劃并組織采購(gòu)。通過(guò)供應(yīng)商資料審查、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、試用驗(yàn)證等評(píng)審程序公司建立了《合格供應(yīng)商清單》。此外還建立了物料質(zhì)量管控體系，對(duì)物料采購(gòu)環(huán)節(jié)的全過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量控制。為確保原材料的供應(yīng)不會(huì)影響生產(chǎn)的正常開(kāi)展，公司通常儲(chǔ)備一定規(guī)模的原材料作為安全庫(kù)存。

　　3、生產(chǎn)模式

　　公司遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)GMP標(biāo)準(zhǔn)搭建生產(chǎn)體系。公司執(zhí)行“以銷(xiāo)定產(chǎn)”的生產(chǎn)策略，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向。每年底銷(xiāo)售部門(mén)會(huì)制定下一年度及各季度的銷(xiāo)售計(jì)劃，生產(chǎn)系統(tǒng)會(huì)根據(jù)下年度銷(xiāo)售計(jì)劃制定年度及季度生產(chǎn)計(jì)劃。當(dāng)公司季度銷(xiāo)售計(jì)劃發(fā)生變化時(shí)，生產(chǎn)計(jì)劃會(huì)對(duì)應(yīng)做出調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，生產(chǎn)系統(tǒng)會(huì)根據(jù)銷(xiāo)售的月度發(fā)貨計(jì)劃和庫(kù)存情況制定包裝計(jì)劃。

　　4、銷(xiāo)售模式

　　公司與符合GSP要求的、資質(zhì)齊全、覆蓋范圍廣的醫(yī)藥經(jīng)銷(xiāo)企業(yè)進(jìn)行合作，形成了覆蓋全國(guó)的流通體系。公司主要與合同銷(xiāo)售組織（CSO）進(jìn)行合作，由CSO負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)化學(xué)術(shù)推廣及服務(wù)。CSO是專(zhuān)業(yè)化學(xué)術(shù)推廣及服務(wù)組織，在各地區(qū)開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)，同時(shí)收集藥品在臨床使用過(guò)程中的相關(guān)反饋。公司通過(guò)CSO組織各類(lèi)專(zhuān)業(yè)化學(xué)術(shù)推廣活動(dòng)，向醫(yī)療機(jī)構(gòu)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)從業(yè)人員及患者等傳遞公司產(chǎn)品的功能、方案、注意事項(xiàng)和臨床研究結(jié)果等信息。公司擴(kuò)展商業(yè)銷(xiāo)售模式，加強(qiáng)藥店、診所及中小終端的覆蓋；同時(shí)，在經(jīng)銷(xiāo)模式的基礎(chǔ)上，公司圍繞新產(chǎn)品組建了專(zhuān)業(yè)化的學(xué)術(shù)推廣隊(duì)伍，快速推進(jìn)新產(chǎn)品的臨床應(yīng)用。

　　(三)所處行業(yè)情況

　　1.行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門(mén)檻

　　2022年，受?chē)?guó)內(nèi)外多重超預(yù)期因素沖擊影響，醫(yī)藥工業(yè)總體營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)等指標(biāo)增速同比有所下滑。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，2022年規(guī)模以上醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入達(dá)2.9萬(wàn)億，同比下降1.6%，利潤(rùn)總額同比下降31.8%。與此同時(shí)，國(guó)家積極鼓勵(lì)醫(yī)藥企業(yè)大力創(chuàng)新，不斷推動(dòng)創(chuàng)新藥上市批準(zhǔn)速度。2022年中國(guó)國(guó)家藥品監(jiān)督管理局（NMPA）批準(zhǔn)上市了1類(lèi)創(chuàng)新藥品18個(gè)，包括國(guó)產(chǎn)1類(lèi)新藥14款，進(jìn)口1類(lèi)新藥4款；超過(guò)一半是通過(guò)優(yōu)先審評(píng)獲得加速批準(zhǔn)。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，隨著國(guó)家有關(guān)政策扶持力度的加大、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、居民健康需求不斷上升等積極因素的影響，我國(guó)醫(yī)藥市場(chǎng)規(guī)模整體將呈現(xiàn)出逐步回暖增長(zhǎng)的良好趨勢(shì)。

　　醫(yī)藥行業(yè)具有投資密度高、技術(shù)水平高、人才要求高、投資回報(bào)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，同時(shí)面臨嚴(yán)格的行業(yè)監(jiān)管環(huán)境，受政策影響較大，但隨著人均可支配收入增加及人口老齡化加劇，行業(yè)增速保持穩(wěn)定。醫(yī)藥行業(yè)需要基于長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)積累和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，經(jīng)歷復(fù)雜的多階段的開(kāi)發(fā)流程，才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。新藥申報(bào)上市后，需要接受?chē)?yán)格的監(jiān)管，并經(jīng)歷較為復(fù)雜的生產(chǎn)過(guò)程和對(duì)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)要求較高的商業(yè)化推廣才能實(shí)現(xiàn)盈利。醫(yī)療改革逐步深入加速行業(yè)的分化，引導(dǎo)行業(yè)健康有序發(fā)展，嚴(yán)格的監(jiān)管要求促進(jìn)藥品管理水平的提高，同時(shí)集中帶量采購(gòu)、醫(yī)保談判常態(tài)化，都將不斷提高行業(yè)壁壘。

　　2.公司所處的行業(yè)地位分析及其變化情況

　　公司是國(guó)內(nèi)首家成功開(kāi)發(fā)出丙肝高治愈率泛基因型全口服系列藥物的企業(yè)，重點(diǎn)開(kāi)發(fā)的鹽酸可洛派韋膠囊系列藥物，可覆蓋中國(guó)所有主要基因型，實(shí)現(xiàn)了97%的高治愈率，打破了進(jìn)口壟斷。公司經(jīng)過(guò)多年的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化研究，1類(lèi)新藥鹽酸可洛派韋膠囊于2020年1季度獲批上市，同年通過(guò)國(guó)家醫(yī)保談判進(jìn)入國(guó)家醫(yī)保目錄，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新藥的商業(yè)化落地。2021年9月，國(guó)家多部委聯(lián)合發(fā)布了《消除丙型肝炎公共衛(wèi)生危害行動(dòng)工作方案（2021-2030年）》，明確提出了2030年“新報(bào)告抗體陽(yáng)性者的核酸檢測(cè)率達(dá)95%以上，符合治療條件的慢性丙肝患者的抗病毒治療率達(dá)80%以上，專(zhuān)業(yè)人員接受丙肝相關(guān)內(nèi)容培訓(xùn)比例達(dá)100%”的工作目標(biāo)。中華醫(yī)學(xué)會(huì)肝病分會(huì)和感染學(xué)分會(huì)于2022年組織國(guó)內(nèi)有關(guān)專(zhuān)家對(duì)丙型肝炎篩查及治療的推薦意見(jiàn)進(jìn)行再次更新，在《丙型肝炎防治指南（2022年版）》中推薦可洛派韋系列藥物治療HCV基因1-6型初治或者PRS經(jīng)治患者，無(wú)肝硬化或代償期肝硬化療程12周，針對(duì)基因3型代償期肝硬化可以考慮增加RBV（A1）。2022年，凱力唯?國(guó)談續(xù)約，覆蓋全部國(guó)內(nèi)慢性丙型肝炎主要基因型，醫(yī)保適應(yīng)癥擴(kuò)大，為丙肝市場(chǎng)擴(kuò)大市場(chǎng)占有率創(chuàng)造了戰(zhàn)略性的準(zhǔn)入條件。伴隨著“消除丙肝公共衛(wèi)生危害行動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)基金”在多省市的陸續(xù)啟動(dòng)，并結(jié)合全國(guó)愛(ài)肝日“全民參與、主動(dòng)篩查、規(guī)范診療、治愈肝炎”的主題、世界肝炎日“讓肝炎防治服務(wù)更加貼近你我”的主題，公司在丙肝宣傳教育、綜合干預(yù)、篩查、轉(zhuǎn)介、診斷、治療、學(xué)術(shù)交流、技術(shù)培訓(xùn)、能力建設(shè)和丙肝患者關(guān)懷與救助方面投入資源，努力成為國(guó)家消除丙肝行動(dòng)的民族中堅(jiān)力量。

　　3.報(bào)告期內(nèi)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

　　從醫(yī)藥行業(yè)年度政策的發(fā)布情況來(lái)看，作為“十四五”時(shí)期的第二年，國(guó)家在多個(gè)領(lǐng)域都發(fā)布了重磅政策，相繼出臺(tái)了多個(gè)“十四五”規(guī)劃類(lèi)文件，囊括行業(yè)多個(gè)領(lǐng)域。各部門(mén)持續(xù)發(fā)力，不斷推動(dòng)“三醫(yī)聯(lián)動(dòng)”深入發(fā)展。醫(yī)保方面，引發(fā)全民關(guān)注的醫(yī)保目錄調(diào)整工作順利推進(jìn)；結(jié)合醫(yī)保目錄調(diào)整、醫(yī)保支付方式改革、醫(yī)保信息化標(biāo)準(zhǔn)化等方面的動(dòng)態(tài)可以看出，構(gòu)建中國(guó)特色醫(yī)保制度高質(zhì)量發(fā)展格局的決心；醫(yī)藥方面，一致性評(píng)價(jià)、創(chuàng)新藥等仍是行業(yè)關(guān)注熱點(diǎn)。此外，在互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療、醫(yī)保線上支付等的發(fā)展推動(dòng)下，三醫(yī)信息化建設(shè)正被高速推進(jìn)。

　?。?）行業(yè)體制改革對(duì)醫(yī)藥研發(fā)的變革

　　2022年5月9日，國(guó)家藥監(jiān)局發(fā)布《中華人民共和國(guó)藥品管理法實(shí)施條例（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》，該條例明確提出，要提高藥品自主創(chuàng)新能力，鼓勵(lì)兒童用藥、罕見(jiàn)病用藥的研制和創(chuàng)新。

　　藥物臨床試驗(yàn)關(guān)系著藥物的安全性問(wèn)題。藥物的安全與患者的健康息息相關(guān)。2022年以來(lái)，國(guó)家藥監(jiān)局等部門(mén)發(fā)布了一系列藥品臨床研究指導(dǎo)原則，科學(xué)引導(dǎo)企業(yè)合理地研發(fā)藥物，細(xì)分領(lǐng)域包括罕見(jiàn)病和創(chuàng)新藥、中藥和生物藥、化學(xué)藥，進(jìn)一步明確了臨床試驗(yàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　?。?）藥品集中帶量采購(gòu)

　　從藥品集采模式來(lái)看，今年多地出臺(tái)了藥品掛網(wǎng)方案，未來(lái)帶量采購(gòu)+分類(lèi)掛網(wǎng)采購(gòu)齊頭并進(jìn)的模式將更加明顯，同時(shí)由于招采管理子系統(tǒng)陸續(xù)對(duì)接，未來(lái)相關(guān)管理必然更加規(guī)范化、透明化。隨著越來(lái)越多的帶量采購(gòu)項(xiàng)目執(zhí)行周期接近尾聲、更多的帶量采購(gòu)的出現(xiàn)，以及本年度多個(gè)項(xiàng)目開(kāi)展續(xù)約的實(shí)際情況，其續(xù)約機(jī)制已成為影響藥品集采準(zhǔn)入和退出的不可忽視的重要一環(huán)。加之價(jià)格聯(lián)動(dòng)等的影響，企業(yè)在操作時(shí)需做全盤(pán)考慮，放長(zhǎng)眼光。2021及2022年，帶量采購(gòu)在全國(guó)范圍內(nèi)全面鋪開(kāi)，帶量采購(gòu)項(xiàng)目增勢(shì)迅猛。可預(yù)測(cè)，2023年帶量采購(gòu)項(xiàng)目的增長(zhǎng)趨勢(shì)仍將延續(xù)。

　?。?）醫(yī)保談判

　　國(guó)家談判作為醫(yī)保目錄準(zhǔn)入的方式之一，尤其引人關(guān)注。近年來(lái)，我國(guó)陸續(xù)開(kāi)展了六批及一次試點(diǎn)醫(yī)保談判，相繼納入不少創(chuàng)新藥、大品種藥，取得較好的成效。從2018年開(kāi)始，目標(biāo)外新增藥品平均增幅均在50%以上，2022年談判成功的目錄外平均降價(jià)幅度高達(dá)60.04%，保持較高降幅水準(zhǔn)，與2021年的平均降幅基本持平。準(zhǔn)入藥品治療領(lǐng)域持續(xù)多元化，醫(yī)保準(zhǔn)入與藥品審批將更緊密，新藥同年上市進(jìn)醫(yī)保成為常態(tài)，全球新產(chǎn)品也能列入。同時(shí)，高價(jià)藥也能進(jìn)入談判，準(zhǔn)入價(jià)格大幅下降，各類(lèi)企業(yè)準(zhǔn)入成功率差異增大，企業(yè)整體準(zhǔn)入策略更明確。

　　2022年醫(yī)保談判規(guī)則出臺(tái)后明確了簡(jiǎn)易續(xù)約規(guī)則，“簡(jiǎn)易續(xù)約”有助于簡(jiǎn)化談判流程，提高續(xù)約效率，緩解行政審批和企業(yè)申報(bào)的壓力。有部分新增適應(yīng)癥的創(chuàng)新藥有望不用重新談判，而是通過(guò)“簡(jiǎn)易續(xù)約”規(guī)則直接納入醫(yī)保。這對(duì)于研發(fā)企業(yè)而言是一項(xiàng)重要的利好。另外，對(duì)目錄外非獨(dú)家藥品納入醫(yī)保進(jìn)行競(jìng)價(jià)，是醫(yī)保局的首次嘗試。非獨(dú)家競(jìng)價(jià)是中國(guó)醫(yī)保談判的首次創(chuàng)新，與帶量采購(gòu)（VBP）都是醫(yī)保基金進(jìn)一步嚴(yán)格支付標(biāo)準(zhǔn)的體現(xiàn)。

　　3公司主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　3.1近3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　單位：元幣種：人民幣

　　3.2報(bào)告期分季度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　單位：元幣種：人民幣

　　季度數(shù)據(jù)與已披露定期報(bào)告數(shù)據(jù)差異說(shuō)明

　　□適用√不適用

　　4股東情況

　　4.1普通股股東總數(shù)、表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)和持有特別表決權(quán)股份的股東總數(shù)及前10名股東情況

　　單位:股

　　存托憑證持有人情況

　　□適用√不適用

　　截至報(bào)告期末表決權(quán)數(shù)量前十名股東情況表

　　□適用√不適用

　　4.2公司與控股股東之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

　　√適用□不適用

　　4.3公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖

　　√適用□不適用

　　4.4報(bào)告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名股東情況

　　□適用√不適用

　　5公司債券情況

　　□適用√不適用

　　第三節(jié)重要事項(xiàng)

　　1公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則，披露報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況的重大變化，以及報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況有重大影響和預(yù)計(jì)未來(lái)會(huì)有重大影響的事項(xiàng)。

　　2022年度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1,159,973,577.75元，同比增長(zhǎng)1.36%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為83,407,819.44元，同比下降22.26%；2022年末，公司總資產(chǎn)為2,209,724,972.77元，同比增長(zhǎng)1.47%；歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為1,675,556,748.68元，同比下降0.18%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為134,048,463.67元，同比增長(zhǎng)13.66%。

　　2公司年度報(bào)告披露后存在退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的，應(yīng)當(dāng)披露導(dǎo)致退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市情形的原因。

　　□適用√不適用

　　證券代碼：688687證券簡(jiǎn)稱(chēng)：凱因科技公告編號(hào)：2023-024

　　北京凱因科技股份有限公司

　　關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　北京凱因科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年4月21日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的議案》。公司董事會(huì)同意聘任周雅莉女士（簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)附件）擔(dān)任公司證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)，任職自本次董事會(huì)審議通過(guò)之日起至第五屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn)之日止。

　　周雅莉女士已取得上海證券交易所頒發(fā)的科創(chuàng)板董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)，具備擔(dān)任證券事務(wù)代表所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任相關(guān)崗位職責(zé)的要求，并符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)規(guī)定的任職資格的相關(guān)要求。

　　公司證券事務(wù)代表的聯(lián)系方式如下：

　　電話：010-67892271

　　傳真：010-67892271

　　電子郵箱：ir@kawin.com.cn

　　聯(lián)系地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)榮京東街6號(hào)

　　郵政編碼：100176

　　特此公告。

　　北京凱因科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月22日

　　附件：

　　周雅莉，女，1994年1月出生，大學(xué)本科學(xué)歷，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，具備上海證券交易所科創(chuàng)板董事會(huì)秘書(shū)資格。周雅莉女士曾在公司證券部任證券事務(wù)專(zhuān)員，現(xiàn)任公司證券事務(wù)代表。

　　截至本公告披露日，周雅莉女士未持有公司股票，與公司實(shí)際控制人、控股股東、其他持有公司5%以上股份的股東及其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所及其他有關(guān)部門(mén)處罰和懲戒，不屬于最高人民法院公布的失信被執(zhí)行人，符合《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

　　證券代碼：688687證券簡(jiǎn)稱(chēng)：凱因科技公告編號(hào)：2023-025

　　北京凱因科技股份有限公司關(guān)于公司控股子公司增資擴(kuò)股暨關(guān)聯(lián)交易的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●交易內(nèi)容概況：北京凱因科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的關(guān)聯(lián)自然人湯鍵先生以953萬(wàn)元向公司控股子公司北京凱因格領(lǐng)生物技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凱因格領(lǐng)”）進(jìn)行增資，公司放棄本次凱因格領(lǐng)增資擴(kuò)股的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。本次凱因格領(lǐng)增資擴(kuò)股完成后，凱因科技持有凱因格領(lǐng)的股權(quán)比例由80%下降至76%。

　　●本次交易事項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的意見(jiàn)，本次交易無(wú)需提交公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　●本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，不存在重大法律障礙。

　　一、本次關(guān)聯(lián)交易概述

　　為滿(mǎn)足公司戰(zhàn)略發(fā)展要求，增強(qiáng)子公司凱因格領(lǐng)資金實(shí)力，公司關(guān)聯(lián)自然人湯鍵先生以953萬(wàn)元向子公司凱因格領(lǐng)進(jìn)行增資，其中658萬(wàn)元計(jì)入凱因格領(lǐng)注冊(cè)資本，295萬(wàn)元計(jì)入凱因格領(lǐng)資本公積。本次增資擴(kuò)股完成前后，凱因格領(lǐng)的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

　　本次增資擴(kuò)股完成前：

　　本次增資擴(kuò)股完成后：

　　本次增資中，湯鍵先生為公司高級(jí)管理人員，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，但不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，亦不存在重大法律障礙。

　　截至本次關(guān)聯(lián)交易為止，在過(guò)去12個(gè)月內(nèi)公司與以上關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易及與不同關(guān)聯(lián)人之間交易標(biāo)的類(lèi)別相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易均未達(dá)到3,000萬(wàn)元以上，且未達(dá)到上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)或市值1%以上。本次關(guān)聯(lián)交易屬于董事會(huì)審批權(quán)限范圍內(nèi)，無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

　　二、關(guān)聯(lián)人基本情況

　?。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接或間接控制上市公司的自然人為上市公司的關(guān)聯(lián)人，因此，本次認(rèn)繳凱因格領(lǐng)增資的公司高級(jí)管理人員湯鍵先生為公司的關(guān)聯(lián)自然人。

　　（二）關(guān)聯(lián)人情況說(shuō)明

　　1、關(guān)聯(lián)人基本情況

　　湯鍵，男，中國(guó)國(guó)籍，2015年12月至2020年6月，任上海復(fù)星醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)有限公司國(guó)內(nèi)營(yíng)銷(xiāo)總部副總經(jīng)理、市場(chǎng)準(zhǔn)入部總經(jīng)理，江蘇萬(wàn)邦醫(yī)藥營(yíng)銷(xiāo)高級(jí)副總裁，江蘇復(fù)星醫(yī)藥銷(xiāo)售有限公司高級(jí)副總裁；2020年6月至2021年4月，任公司市場(chǎng)準(zhǔn)入部負(fù)責(zé)人。2021年5月至今，任公司副總經(jīng)理。

　　2、截至本次關(guān)聯(lián)交易為止，關(guān)聯(lián)人湯鍵除在公司任職外，與凱因科技之間不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)等其他方面的關(guān)系。

　　三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

　　（一）交易標(biāo)的的名稱(chēng)和類(lèi)別

　　本次關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的為凱因格領(lǐng)公司股權(quán)，交易類(lèi)型屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》中的“放棄優(yōu)先增資權(quán)”。

　?。ǘ┙灰讟?biāo)的基本情況

　　注：上表所列主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為凱因格領(lǐng)單體報(bào)表數(shù)據(jù)

　　本次交易標(biāo)的產(chǎn)權(quán)清晰，不存在抵押、質(zhì)押以及其他任何限制轉(zhuǎn)讓的情況；標(biāo)的產(chǎn)權(quán)不涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，也不存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。

　　四、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)情況

　?。ㄒ唬┰u(píng)估情況及交易定價(jià)

　　根據(jù)中銘國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估（北京）有限責(zé)任公司出具的《北京凱因格領(lǐng)生物技術(shù)有限公司擬增資事宜涉及的該公司股東全部權(quán)益資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》（中銘評(píng)報(bào)字[2023]第1004號(hào)），評(píng)估采用收益法，對(duì)凱因格領(lǐng)股東全部權(quán)益進(jìn)行了評(píng)估，以2022年12月31日為估值分析基準(zhǔn)日，凱因格領(lǐng)評(píng)估價(jià)值18,100.00萬(wàn)元。

　?。ǘ┰u(píng)估方法的選用及合理性

　　本次評(píng)估分別采用資產(chǎn)基礎(chǔ)法和收益法兩種方法進(jìn)行。在依據(jù)實(shí)際狀況充分、全面分析后，最終以收益法的評(píng)估結(jié)果作為評(píng)估報(bào)告使用結(jié)果。

　　本次交易經(jīng)交易各方充分協(xié)商確定，遵循了客觀、公平、公允的定價(jià)原則，不存在損害公司及其他股東利益，特別是中小股東利益的情形。

　　五、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容和履約安排

　?。ㄒ唬╆P(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容

　　1、協(xié)議主體

　　投資方：甲方：湯鍵

　　被投資方：乙方：北京凱因格領(lǐng)生物技術(shù)有限公司

　　股東：

　　丙方1：北京凱因科技股份有限公司

　　丙方2：北京視通廣達(dá)科技有限公司

　　丙方3：周彥煒

　　丙方4：嘉東生物科技（北京）有限責(zé)任公司

　　以上各方單稱(chēng)“一方”，合稱(chēng)“各方”，甲方稱(chēng)“甲方”或“投資方”，乙方稱(chēng)為“公司”。

　　根據(jù)公司股東決定，將公司的注冊(cè)資本由12,500萬(wàn)元增加到13,158萬(wàn)元，其中新增注冊(cè)資本658萬(wàn)元。按照公司投前估值18,100萬(wàn)元為定價(jià)依據(jù)，本次增資價(jià)格由各方協(xié)商確定。

　　各方同意，甲方以貨幣形式合計(jì)認(rèn)購(gòu)公司新增注冊(cè)資本658萬(wàn)元，投資總額為953萬(wàn)元，根據(jù)前述增資方式及增資價(jià)格，甲方投資額中的658萬(wàn)元計(jì)入乙方注冊(cè)資本，其余295萬(wàn)元計(jì)入乙方資本公積，具體認(rèn)繳出資情況如下：

　　根據(jù)增資協(xié)議相關(guān)約定，甲方應(yīng)向公司指定賬戶(hù)一次性支付投資總額。公司應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，相應(yīng)修改公司章程。根據(jù)本次增資及本協(xié)議作出相應(yīng)決議，并在出資款到達(dá)指定賬戶(hù)之后盡快辦理工商變更登記手續(xù)。

　　本協(xié)議經(jīng)各方自然人、法定代表人或有權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。

　?。ǘ╆P(guān)聯(lián)交易的履約安排

　　本次交易的交易各方均依法存續(xù)且正常經(jīng)營(yíng)，具備良好的履約能力。交易各方在就上述交易與相關(guān)方簽署合同后，將嚴(yán)格按照合同約定執(zhí)行。

　　六、關(guān)聯(lián)交易的必要性及對(duì)上市公司的影響

　　為保證凱因格領(lǐng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，滿(mǎn)足凱因格領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展的資金需求，湯鍵先生出于個(gè)人意愿增資953萬(wàn)元人民幣。公司本次放棄對(duì)凱因格領(lǐng)增資擴(kuò)股的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，引進(jìn)公司關(guān)聯(lián)方增資控股子公司，實(shí)現(xiàn)了公司與核心經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，充分調(diào)動(dòng)了公司核心管理層積極性，有利于增強(qiáng)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)信心，此決定符合公司及子公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃。

　　本次增資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。本次交易完成后不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、主營(yíng)業(yè)務(wù)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　七、關(guān)聯(lián)交易的審議程序

　　公司于2023年4月21日召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司控股子公司增資擴(kuò)股暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司放棄對(duì)控股子公司凱因格領(lǐng)增資擴(kuò)股的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，該事項(xiàng)無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

　　八、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明

　　（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　獨(dú)立董事認(rèn)為：凱因格領(lǐng)本次增資擴(kuò)股暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)有利于推動(dòng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，滿(mǎn)足控股子公司業(yè)務(wù)發(fā)展的資金需求，增強(qiáng)其可持續(xù)發(fā)展能力。本次增資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。本次交易完成后不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、主營(yíng)業(yè)務(wù)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。相關(guān)審議程序符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。獨(dú)立董事同意控股子公司增資擴(kuò)股暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)。

　?。ǘ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了同意上述交易的獨(dú)立意見(jiàn)，決策程序符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》及公司關(guān)聯(lián)交易管理制度等相關(guān)規(guī)定；本次關(guān)聯(lián)交易基于控股子公司凱因格領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展的資金需求而進(jìn)行，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)遵循市場(chǎng)化原則，不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)股東利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)異議。

　　九、上網(wǎng)公告附件

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

　　（二）海通證券關(guān)于北京凱因科技股份有限公司子公司增資擴(kuò)股暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見(jiàn)。

　　特此公告。

　　北京凱因科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月22日

　　證券代碼：688687證券簡(jiǎn)稱(chēng)：凱因科技公告編號(hào)：2023-026

　　北京凱因科技股份有限公司

　　關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　北京凱因科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2023年4月21日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)。具體情況如下：

　　根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定公司向特定對(duì)象發(fā)行融資總額不超過(guò)人民幣三億元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十的股票，授權(quán)期限自公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至公司2023年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。

　　一、本次授權(quán)事宜的具體內(nèi)容

　　本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）授權(quán)事宜包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)確認(rèn)公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票條件

　　授權(quán)董事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)公司實(shí)際情況進(jìn)行自查和論證，確認(rèn)公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票條件。

　　(二)發(fā)行股票的數(shù)量、種類(lèi)及上市地點(diǎn)

　　授權(quán)董事會(huì)發(fā)行融資總額不超過(guò)人民幣三億元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十的股票，發(fā)行的股票數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過(guò)發(fā)行前公司股本總數(shù)的30%。

　　發(fā)行的股票種類(lèi)為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元，將在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。

　　(三)發(fā)行方式及向原股東配售的安排

　　本次發(fā)行采用以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票方式，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出予以注冊(cè)決定后十個(gè)工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。并將在股東大會(huì)授權(quán)后有效期內(nèi)由董事會(huì)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)啟動(dòng)發(fā)行相關(guān)程序，發(fā)行對(duì)象為符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的法人、自然人或其他合法投資組織等不超過(guò)三十五名的特定對(duì)象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象。信托投資公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。最終發(fā)行對(duì)象將根據(jù)申購(gòu)報(bào)價(jià)情況，由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。若國(guó)家法律、法規(guī)及規(guī)范性文件對(duì)本次發(fā)行對(duì)象有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。發(fā)行股票所有發(fā)行對(duì)象均以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。

　　(四)發(fā)行價(jià)格與定價(jià)方式

　　本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票采取詢(xún)價(jià)發(fā)行方式，定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%。

　　定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量。若公司股票在該20個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生因派息、送股、配股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)引起股價(jià)調(diào)整的情形，則對(duì)調(diào)整前交易日的交易價(jià)格按經(jīng)過(guò)相應(yīng)除權(quán)、除息調(diào)整后的價(jià)格計(jì)算。

　　在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間，若公司發(fā)生派發(fā)股利、送紅股或公積金轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)事項(xiàng)，本次以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行底價(jià)將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

　　派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

　　送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)

　　派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=(P0-D)/(1+N)

　　其中，P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，調(diào)整后發(fā)行底價(jià)為P1。

　　最終發(fā)行價(jià)格將在2022年度股東大會(huì)授權(quán)后，由公司董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)定根據(jù)競(jìng)價(jià)結(jié)果，與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。

　　(五)限售期安排

　　發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的發(fā)行股票自發(fā)行結(jié)束之日（即自本次向特定對(duì)象發(fā)行的股票登記至名下之日）起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對(duì)象屬于《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》第五十七條第二款規(guī)定情形的，其認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行完成后，發(fā)行對(duì)象基于本次發(fā)行所取得的上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，因上市公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增股本等情形所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。法律法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。

　　(六)募集資金用途

　　公司擬將募集資金用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的比例應(yīng)符合監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，募集資金的使用應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　　1、應(yīng)當(dāng)投資于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的業(yè)務(wù)；

　　2、符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定；

　　3、募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。

　　(七)發(fā)行前的滾存利潤(rùn)安排

　　本次發(fā)行股票后，發(fā)行前公司滾存的未分配利潤(rùn)由公司新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。

　　(八)本次發(fā)行決議有效期限

　　本次發(fā)行決議的有效期限為2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起，至公司2023年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。

　　(九)授權(quán)董事會(huì)辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的具體事宜

　　授權(quán)董事會(huì)在符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的前提下，全權(quán)辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票有關(guān)的全部事宜，包括但不限于：

　　1、根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定或證券監(jiān)管部門(mén)的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定、調(diào)整和實(shí)施股票發(fā)行方案，包括但不限于發(fā)行的實(shí)施時(shí)間、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、具體認(rèn)購(gòu)辦法、認(rèn)購(gòu)比例、募集資金規(guī)模及其他與發(fā)行方案相關(guān)的事宜；

　　2、辦理與發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)與募集資金使用相關(guān)的事宜，并根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司股東大會(huì)的授權(quán)，結(jié)合證券市場(chǎng)及募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施情況、實(shí)際進(jìn)度、實(shí)際募集資金額等實(shí)際情況，對(duì)募集資金投資項(xiàng)目及其具體安排進(jìn)行調(diào)整；

　　3、辦理發(fā)行申報(bào)事宜，包括但不限于根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求，制作、修改、簽署、呈報(bào)、補(bǔ)充遞交、執(zhí)行和公告與發(fā)行相關(guān)的材料，回復(fù)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的反饋意見(jiàn)，并按照監(jiān)管要求處理與發(fā)行相關(guān)的信息披露事宜；

　　4、簽署、修改、補(bǔ)充、遞交、呈報(bào)、執(zhí)行與發(fā)行有關(guān)的一切協(xié)議，包括但不限于股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議、與募集資金相關(guān)的重大合同和重要文件；

　　5、設(shè)立發(fā)行的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，辦理募集資金使用的相關(guān)事宜；

　　6、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和發(fā)行情況，辦理變更注冊(cè)資本以及《公司章程》所涉及的工商變更登記或備案；

　　7、于發(fā)行完成后，辦理新增股份在上海證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜；

　　8、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)布的新規(guī)定、證券監(jiān)管部門(mén)出臺(tái)的新要求以及政策或市場(chǎng)發(fā)生的新變化，相應(yīng)調(diào)整發(fā)行具體方案；

　　9、決定并聘請(qǐng)發(fā)行的相關(guān)證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，并辦理與此相關(guān)的其他事宜；

　　10、在出現(xiàn)不可抗力或其他足以使發(fā)行難以實(shí)施，以及雖然可以實(shí)施但會(huì)給公司帶來(lái)不利后果的情形時(shí)，決定延期實(shí)施或提前終止發(fā)行方案；

　　11、在法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》允許的范圍內(nèi)，辦理與本次發(fā)行相關(guān)的其他事宜。

　　二、公司履行的決策程序

　?。ㄒ唬┒聲?huì)會(huì)議的召開(kāi)、審議和表決情況

　　公司于2023年4月21日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的議案》，同意公司自2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)之日起至2023年年度股東大會(huì)召開(kāi)日前，授權(quán)董事會(huì)決定公司向特定對(duì)象發(fā)行融資總額不超過(guò)人民幣三億元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十的股票。

　?。ǘ┆?dú)立董事意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，公司董事會(huì)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的議案》的內(nèi)容符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，決議程序合法有效，不存在損害公司利益及中小股東利益的情形。綜上，我們同意董事會(huì)提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票并辦理相關(guān)事項(xiàng)。

　　三、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

　　本次公司提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的事項(xiàng)尚需公司2022年年度股東大會(huì)表決。經(jīng)年度股東大會(huì)授權(quán)上述事項(xiàng)后，公司董事會(huì)將根據(jù)公司實(shí)際情況決定是否在授權(quán)時(shí)限內(nèi)啟動(dòng)簡(jiǎn)易發(fā)行程序及啟動(dòng)該程序的具體時(shí)間。在以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票過(guò)程中董事會(huì)需在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向上海證券交易所提交申請(qǐng)文件，報(bào)請(qǐng)上海證券交易所審核并需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　北京凱因科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月22日