證券代碼：002864證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盤(pán)龍藥業(yè)公告編號(hào)：2023-053

　　一、重要提示

　　本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會(huì)指定媒體仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。

　　所有董事均已出席了審議本報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議。

　　非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)提示

　　□適用R不適用

　　董事會(huì)審議的報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

　　R適用□不適用

　　是否以公積金轉(zhuǎn)增股本

　　□是R否

　　公司經(jīng)本次董事會(huì)審議通過(guò)的利潤(rùn)分配預(yù)案為：以96,928,220股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉(zhuǎn)增股本。

　　董事會(huì)決議通過(guò)的本報(bào)告期優(yōu)先股利潤(rùn)分配預(yù)案

　　□適用R不適用

　　二、公司基本情況

　　1、公司簡(jiǎn)介

　　2、報(bào)告期主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品簡(jiǎn)介

　　公司是集藥材規(guī)范化種植、藥品生產(chǎn)、研發(fā)、銷(xiāo)售和醫(yī)藥物流為核心產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代高新技術(shù)企業(yè)，根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)（GB/T4754-2017）》，公司屬于醫(yī)藥制造業(yè)中的中成藥生產(chǎn)行業(yè)，根據(jù)《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)（2018）》，公司屬于生物產(chǎn)業(yè)中現(xiàn)代中藥與民族藥制造（分類(lèi)代碼4.1.3）。

　?。ㄒ唬┬袠I(yè)地位

　　公司是集藥材規(guī)范化種植、藥品生產(chǎn)、研發(fā)、銷(xiāo)售及醫(yī)藥物流為核心產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代高新技術(shù)企業(yè)。公司成立于1997年并于2017年11月在深交所掛牌上市。公司擁有通過(guò)新版國(guó)家GMP認(rèn)證的片劑、膠囊劑等23條生產(chǎn)線及配套的檢驗(yàn)、科研設(shè)備，現(xiàn)已形成以全國(guó)獨(dú)家專(zhuān)利、醫(yī)保甲類(lèi)品種盤(pán)龍七片為主導(dǎo)，涵蓋風(fēng)濕骨傷類(lèi)、心腦血管類(lèi)、消化類(lèi)、補(bǔ)益類(lèi)、清熱解毒類(lèi)、兒科類(lèi)、婦科類(lèi)、肝膽類(lèi)等12大功能類(lèi)別、100多個(gè)品規(guī)的強(qiáng)大產(chǎn)品陣容。

　　公司主導(dǎo)品種盤(pán)龍七片為全國(guó)獨(dú)家專(zhuān)利、醫(yī)保甲類(lèi)品種，曾入選中藥保護(hù)品種。其由二十九味中藥材科學(xué)配伍而成，方中盤(pán)龍七、老鼠七、青蛙七、白毛七、竹根七、羊角七等十三味稀有道地藥材，均為生長(zhǎng)在秦巴山區(qū)海拔1,800米以上的獨(dú)有的天然名貴中草藥。盤(pán)龍七片在骨骼肌肉系統(tǒng)風(fēng)濕性疾病中成藥市場(chǎng)領(lǐng)域，具有特色優(yōu)勢(shì)及充分的上市后綜合臨床循證證據(jù)，被評(píng)選為秦藥優(yōu)勢(shì)中成藥，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)勁。2021年和2022年H1，我國(guó)骨骼肌肉系統(tǒng)風(fēng)濕性疾病中成藥于城市及縣級(jí)公立醫(yī)院藥品市場(chǎng)份額情況如下：

　　單位：萬(wàn)元

　　數(shù)據(jù)來(lái)源：米內(nèi)網(wǎng)

　　2022年H1在我國(guó)城市及縣級(jí)公立醫(yī)院骨骼肌肉系統(tǒng)風(fēng)濕性疾病領(lǐng)域中成藥市場(chǎng)中，公司主導(dǎo)產(chǎn)品盤(pán)龍七片在市場(chǎng)份額排名第一，市場(chǎng)份額為6.89%。

　　（二）公司產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況

　　公司當(dāng)前生產(chǎn)范圍包含19個(gè)劑型、74個(gè)藥品生產(chǎn)批準(zhǔn)文號(hào)，1個(gè)保健食品和1個(gè)保健用品，以“盤(pán)龍七片”為主導(dǎo)，擁有4個(gè)獨(dú)家品種：盤(pán)龍七片、盤(pán)龍七藥酒、金茵利膽膠囊和克比熱提片，以及擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)方醋酸棉酚片、醋酸棉酚原料藥。

　　1、主導(dǎo)產(chǎn)品盤(pán)龍七片

　　盤(pán)龍七片是周恩來(lái)總理曾兩次親切接見(jiàn)的我國(guó)著名骨傷科專(zhuān)家王家成老先生所獻(xiàn)祖?zhèn)髅胤?，?jīng)科學(xué)研制而成，為公司獨(dú)家專(zhuān)利品種、國(guó)家醫(yī)保目錄甲類(lèi)品種、“秦藥”品種優(yōu)勢(shì)中成藥、陜西省名牌產(chǎn)品。依據(jù)“中國(guó)七藥”、“引經(jīng)藥”理論，盤(pán)龍七片精選二十九味中藥材科學(xué)配伍而成，具有活血化瘀、祛風(fēng)除濕、消腫止痛之效。曾入選中藥保護(hù)品種，臨床可廣泛應(yīng)用于風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎、膝骨關(guān)節(jié)炎、腰肌勞損、骨折及軟組織損傷等病癥所表現(xiàn)的疼痛、腫脹、麻木、活動(dòng)受限均有顯著療效。中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院中藥研究所首席研究員林娜教授牽頭開(kāi)展藥理作用機(jī)制研究，證實(shí)盤(pán)龍七片具有顯著抗炎鎮(zhèn)痛、改善骨代謝、促進(jìn)局部微循環(huán)、調(diào)節(jié)免疫力，治療作用全面。因其治療風(fēng)濕骨傷療效確切、安全性高，盤(pán)龍七片被多部國(guó)家級(jí)臨床診療指南、臨床路徑釋義、專(zhuān)家共識(shí)及國(guó)家“十一五”重點(diǎn)圖書(shū)收載并分別列為推薦用藥，連續(xù)多年被評(píng)為“中國(guó)家庭常備風(fēng)濕骨病用藥上榜品牌”產(chǎn)品及2021年度中醫(yī)藥市場(chǎng)消費(fèi)推薦品牌產(chǎn)品、2022(第九屆)品牌影響力匠心產(chǎn)品”榮譽(yù)。同時(shí)，盤(pán)龍七片首篇SCI論文于2022年在《Phytomedicine》期刊成功發(fā)表，影響因子6.656，結(jié)論證實(shí)盤(pán)龍七片明顯緩解OA的軟骨下骨破壞，新研究發(fā)現(xiàn)其不僅可以抗炎鎮(zhèn)痛，還能抑制軟骨下骨的軟骨退變和異常骨重塑。

　　2、公司其他重要產(chǎn)品（部分）

　　3、公司大健康產(chǎn)品

　　(二)經(jīng)營(yíng)模式

　　公司作為一家從事中成藥研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的公司，擁有獨(dú)立完整的采購(gòu)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售體系。公司根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化，結(jié)合自身特點(diǎn)，獨(dú)立進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　1、自產(chǎn)中成藥業(yè)務(wù)

　?。?）研發(fā)模式

　　公司于2018年11月成立了盤(pán)龍醫(yī)藥研究院，以研究院為平臺(tái)聘用首席科學(xué)家組成中醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、企業(yè)管理、法律、財(cái)務(wù)等方面的決策咨詢(xún)專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)成立了專(zhuān)家工作站，研究院與多家院校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、科研院所共建“產(chǎn)學(xué)研”平臺(tái)，對(duì)現(xiàn)有的項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)化梳理，制定了“把握前沿、仿創(chuàng)結(jié)合”的研發(fā)思路，由研究院培育和孵化了一批在研項(xiàng)目，公司計(jì)劃每年按營(yíng)業(yè)收入3%左右的比例投入，為公司未來(lái)全面提升創(chuàng)新研發(fā)綜合實(shí)力注入強(qiáng)大的動(dòng)能。與此同時(shí)，在報(bào)告期內(nèi)公司入駐“陜西省秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)”，將借助陜西省人才技術(shù)匯聚優(yōu)勢(shì)，專(zhuān)著研發(fā)，開(kāi)發(fā)更多新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝。

　　（2）采購(gòu)模式

　　自產(chǎn)中成藥業(yè)務(wù)采購(gòu)的主要原材料以中藥材及包裝材料為主。中藥材主要是重樓、當(dāng)歸、紅花、大黃、三七、秦艽、盤(pán)龍七等藥材；包裝材料主要是紙箱、鋁箔等。公司采購(gòu)的中藥材既包括如當(dāng)歸、五加皮、丹參、三七等市面上廣泛流通的普通藥材，也包括少部分如盤(pán)龍七、青蛙七、白毛七、老鼠七、竹根七、羊角七等道地藥材。

　　自產(chǎn)中成藥業(yè)務(wù)原材料采購(gòu)主要采用“以產(chǎn)定購(gòu)”的模式，根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、庫(kù)存情況結(jié)合市場(chǎng)供需情況決定采購(gòu)量。針對(duì)普通流通藥材以及包材等原材料，公司通常采取“詢(xún)價(jià)采購(gòu)”或“競(jìng)價(jià)采購(gòu)”模式選取合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)情況增加或調(diào)整計(jì)劃，一般保持20—35天生產(chǎn)的庫(kù)存需求。針對(duì)道地藥材或部分大宗藥材，綜合考慮其生長(zhǎng)環(huán)境的特殊性以及市場(chǎng)流通等特點(diǎn)，公司通常會(huì)經(jīng)過(guò)前期市場(chǎng)調(diào)研，根據(jù)藥材各自的采集季節(jié)在合適時(shí)機(jī)進(jìn)行“產(chǎn)地采購(gòu)”。物料管理部是公司物料管理的執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)公司原材料、輔料、包裝物等各種物料的采購(gòu)、保管、發(fā)放的管理工作。公司對(duì)長(zhǎng)期和大額采購(gòu)物料實(shí)行供應(yīng)商考察制度。生產(chǎn)用主要原、輔材料，與藥品直接接觸的內(nèi)包材由質(zhì)量管理部與物料管理部一起對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量穩(wěn)定性、供貨信譽(yù)等方面的審計(jì)評(píng)估，對(duì)符合要求的供應(yīng)商建立審計(jì)檔案，列入正常供應(yīng)客戶(hù)。大宗商品采購(gòu)實(shí)行每季度一次的定期詢(xún)價(jià)、比價(jià)、議價(jià)，采購(gòu)中采取比價(jià)或者招標(biāo)的方式，并在確保質(zhì)量的前提下，實(shí)行廉價(jià)采購(gòu)。

　?。?）生產(chǎn)模式

　　自產(chǎn)中成藥業(yè)務(wù)主要生產(chǎn)模式以銷(xiāo)定產(chǎn)，按訂單和庫(kù)存合理組織生產(chǎn)。生產(chǎn)技術(shù)部是公司生產(chǎn)計(jì)劃制定、組織生產(chǎn)和承擔(dān)生產(chǎn)任務(wù)的部門(mén)，負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)的計(jì)劃、組織、控制、協(xié)調(diào)工作。實(shí)施生產(chǎn)過(guò)程的原料耗用、勞動(dòng)安全、工藝管理、GMP規(guī)范落實(shí)、設(shè)備保養(yǎng)等工作。生產(chǎn)技術(shù)部總監(jiān)是公司生產(chǎn)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)建立完善的生產(chǎn)管理組織系統(tǒng)和生產(chǎn)管理制度并貫徹執(zhí)行，對(duì)生產(chǎn)任務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、成本消耗、安全生產(chǎn)、員工培訓(xùn)、GMP貫徹實(shí)施工作和經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)負(fù)責(zé)。

　?。?）銷(xiāo)售模式

　　自產(chǎn)中成藥業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售模式分為兩類(lèi)，一類(lèi)為針對(duì)主要產(chǎn)品進(jìn)行的專(zhuān)業(yè)化學(xué)術(shù)推廣模式；另一類(lèi)為針對(duì)其他藥品進(jìn)行的經(jīng)銷(xiāo)管理模式。公司針對(duì)不同產(chǎn)品選擇不同的銷(xiāo)售模式。

　　a)專(zhuān)業(yè)化學(xué)術(shù)推廣模式

　　公司主導(dǎo)產(chǎn)品盤(pán)龍七片、骨松寶片等采取專(zhuān)業(yè)化學(xué)術(shù)推廣的銷(xiāo)售模式，分別由特藥事業(yè)部和市場(chǎng)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理工作。特藥事業(yè)部負(fù)責(zé)終端市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)工作，根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、醫(yī)院級(jí)別、流行病學(xué)特點(diǎn)等各個(gè)方面因素做出科學(xué)研判，結(jié)合公司營(yíng)銷(xiāo)模式制定市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略。市場(chǎng)部主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品醫(yī)學(xué)研究規(guī)劃、制定產(chǎn)品市場(chǎng)推廣策略及學(xué)術(shù)推廣活動(dòng)形式，由駐地學(xué)術(shù)推廣經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施，以專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)推廣推動(dòng)整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)全產(chǎn)品業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　b)經(jīng)銷(xiāo)商管理模式

　　公司針對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)品外的其他藥品采取經(jīng)銷(xiāo)商銷(xiāo)售模式，由零售事業(yè)部全面負(fù)責(zé)銷(xiāo)售管理工作。零售事業(yè)部通過(guò)劃分產(chǎn)品管線方式，積極組織參加展銷(xiāo)會(huì)和專(zhuān)業(yè)招商平臺(tái)合作方式，主動(dòng)搜集尋找目標(biāo)客戶(hù)，有效推動(dòng)公司其他藥品的市場(chǎng)規(guī)模及銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)。

　　2、醫(yī)藥商業(yè)業(yè)務(wù)

　?。?）采購(gòu)模式：

　　醫(yī)藥商業(yè)業(yè)務(wù)主要是涉及子公司醫(yī)藥股份和博華醫(yī)藥作為醫(yī)藥流通企業(yè)主要向醫(yī)藥工業(yè)企業(yè)采購(gòu)藥品、醫(yī)療器械等。在采購(gòu)藥品時(shí)，通常先進(jìn)行市場(chǎng)詢(xún)價(jià)，選擇合適的供應(yīng)商，通過(guò)匯總比較供應(yīng)商報(bào)價(jià)及付款政策，執(zhí)行采購(gòu)。

　?。?）銷(xiāo)售模式：

　　根據(jù)是否直接向醫(yī)療機(jī)構(gòu)配送，公司醫(yī)藥商業(yè)業(yè)務(wù)在銷(xiāo)售環(huán)節(jié)可分為向醫(yī)療機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售和向其他醫(yī)藥商業(yè)企業(yè)銷(xiāo)售（簡(jiǎn)稱(chēng)“分銷(xiāo)”）。公司醫(yī)藥商業(yè)業(yè)務(wù)以向醫(yī)療機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售為主。

　　3、中藥飲片（含中藥配方顆粒）

　　中藥飲片業(yè)務(wù)主要為子公司盤(pán)龍植物藥業(yè)對(duì)外銷(xiāo)售的中藥飲片類(lèi)產(chǎn)品。報(bào)告期內(nèi)中藥飲片的銷(xiāo)售模式可分為經(jīng)銷(xiāo)模式和代理銷(xiāo)售兩種。

　　中藥配方顆粒業(yè)務(wù)主要為子公司醫(yī)藥股份對(duì)外銷(xiāo)售。報(bào)告期內(nèi)中藥配方顆粒銷(xiāo)售模式可分為經(jīng)銷(xiāo)模式和代理銷(xiāo)售兩種。

　　4、醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑（院內(nèi)制劑）業(yè)務(wù)

　　醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑業(yè)務(wù)主要為子公司盤(pán)龍醫(yī)藥研究院負(fù)責(zé)備案及注冊(cè)的研發(fā)工作，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)中試和訂單的委托配制，子公司醫(yī)藥股份負(fù)責(zé)配送服務(wù)。報(bào)告期內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑的盈利模式可分為承接醫(yī)療機(jī)構(gòu)的研發(fā)委托和委托配制訂單。

　　3、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　（1）近三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　□是R否

　　單位：元

　?。?）分季度主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

　　單位：元

　　上述財(cái)務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報(bào)告、半年度報(bào)告相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)存在重大差異

　　□是R否

　　4、股本及股東情況

　?。?）普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

　　單位：股

　?。?）公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

　　□適用R不適用

　　公司報(bào)告期無(wú)優(yōu)先股股東持股情況。

　?。?）以方框圖形式披露公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系

　　5、在年度報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日存續(xù)的債券情況

　　□適用R不適用

　　三、重要事項(xiàng)

　　1.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換司債券的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2021]3323號(hào))核準(zhǔn)，公司于2022年3月3日開(kāi)發(fā)行了2,760,000張可轉(zhuǎn)換司債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)債”)，每張面值為100元，發(fā)行總額為人民幣276,000,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣4,015,632.08元(不含稅》后，實(shí)際其集資金凈額為人民幣271,984,367.92元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和公司披露的《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券基集說(shuō)明書(shū)》等有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債自2022年9月9日正式進(jìn)入轉(zhuǎn)股期。

　　“盤(pán)龍轉(zhuǎn)債”于2023年3月1日觸發(fā)有條件贖回條款。公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于提前贖回“盤(pán)龍轉(zhuǎn)債”的議案》，決定行使“盤(pán)龍轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)，按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回在贖回登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的全部未轉(zhuǎn)股“盤(pán)龍轉(zhuǎn)債”。公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。2023年3月29日收市后，“盤(pán)龍轉(zhuǎn)債”尚有49,743張未轉(zhuǎn)股，本次贖回?cái)?shù)量為49,743張，贖回價(jià)格為100.05元/張(含當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息，當(dāng)期年利率為0.70%，且當(dāng)期利息含稅》，扣稅后的贖回價(jià)格以中登公司核準(zhǔn)的價(jià)格為準(zhǔn)，贖回共計(jì)支付贖回款4,976,787.15元。2023年3月30日，公司已全部賣(mài)回截至贖回登記日（2023年3月29日）收市后登記在的全部未轉(zhuǎn)股的“盤(pán)龍轉(zhuǎn)債”。2023年4月11日起盤(pán)龍轉(zhuǎn)債已在深交所摘牌。

　　2.股權(quán)激勵(lì)

　　2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃公司于2022年8月23日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃擬向50名激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票112.64萬(wàn)股，授予價(jià)格為13.38元/股。本次激勵(lì)計(jì)劃業(yè)經(jīng)2022年9月9日召開(kāi)的2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。公司于2022年9月16日召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定以2022年9月16日為授予日，以人民幣13.38元/股的授予價(jià)格向50名激勵(lì)對(duì)象授予112.64萬(wàn)股限制性股票。截止本報(bào)告披露日，公司已完成股份登記手續(xù)。

　　3.向特定對(duì)象發(fā)行A股股票?

　　2022?年10月26日，發(fā)行人召開(kāi)第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行A股股票條件的議案》、《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案的議案》、《關(guān)于〈公司2022年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案〉的議案》、《關(guān)于〈公司前次募集資金使用情況報(bào)告〉的議案》、《關(guān)于〈公司2022年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告〉的議案》、《關(guān)于公司2022年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)、采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾的議案》、《關(guān)于公司未來(lái)三年（2022年-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃的議案》、《關(guān)于設(shè)立2022年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理2022年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)召開(kāi)公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》等與本次發(fā)行相關(guān)的議案，并將相關(guān)議案提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議，且股東大會(huì)已表決通過(guò)。截至本報(bào)告披露前一交易日，公司已收到深圳證券交易所出具的《關(guān)于受理陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件的通知》，本次發(fā)行尚需深圳證券交易所審核通過(guò)并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后方可實(shí)施。

　　上述事項(xiàng)的具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn）披露的相關(guān)公告。

　　陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　2023年4月22日

　　證券代碼：002864證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盤(pán)龍藥業(yè)公告編號(hào)：2023-056

　　陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　2022年度募集資金存放與使用情況的

　　專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào)）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式（2023年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì)編制了截至2022年12月31日的《2022年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　1、首次公開(kāi)發(fā)行募集資金

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]1875號(hào)文核準(zhǔn)，公司于2017年11月8日首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）2,167萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣10.03元，募集資金總額為人民幣217,350,100.00元，已由中泰證券股份有限公司于2017年11月8日匯入公司開(kāi)立中國(guó)銀行股份有限公司西安太白小區(qū)支行賬號(hào)為102471368418的銀行賬戶(hù)110,350,000.00元；開(kāi)立在中國(guó)銀行股份有限公司西安太白小區(qū)支行賬號(hào)為102071367372的銀行賬戶(hù)36,615,900.00元；開(kāi)立在中國(guó)銀行股份有限公司西安太白小區(qū)支行賬號(hào)為102471368509的銀行賬戶(hù)23,330,200.00元；開(kāi)立在中國(guó)銀行股份有限公司西安太白小區(qū)支行賬號(hào)為102071367418的銀行賬戶(hù)27,054,000.00元；共匯入人民幣197,350,100.00元（已扣除承銷(xiāo)商承銷(xiāo)費(fèi)用人民幣18,000,000.00元、保薦機(jī)構(gòu)保薦費(fèi)用人民幣2,000,000.00元，不含稅費(fèi)用合計(jì)人民幣18,867,924.53元），減除其他與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的發(fā)行費(fèi)用不含稅人民幣14,433,962.26元，募集資金凈額為人民幣184,048,213.21元。

　　經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其出具信會(huì)師報(bào)字[2017]第ZF10909號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。

　　2、可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)許可【2021】3323號(hào)核準(zhǔn)，公司于2022年3月3日發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2,760,000張，面值為人民幣100元，發(fā)行價(jià)為每張人民幣100元，募集資金總額為人民幣276,000,000.00元，已由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司于2022年3月9日匯入公司開(kāi)立的招商銀行西安分行曲江支行賬號(hào)為129907180410909的銀行賬戶(hù)150,625,400.00元，中國(guó)銀行西安太白小區(qū)支行賬號(hào)為102498736801的銀行賬戶(hù)49,568,400.00元，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司西安分行賬號(hào)為72010078801600005471的銀行賬戶(hù)73,825,067.92元，共匯入人民幣274,018,867.92元（已扣除尚未支付的保薦及承銷(xiāo)費(fèi)用（不含稅）人民幣1,981,132.08元），減除其他與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的發(fā)行費(fèi)用不含稅人民幣2,034,500.00元后募集資金凈額為人民幣271,984,367.92元。

　　經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并由其出具信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZF10078號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。

　　二、募集資金存放和管理情況

　　為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)管理。

　　1、首次公開(kāi)發(fā)行募集資金

　　公司與保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司及中國(guó)銀行股份有限公司西安高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)支行于2017年12月3日簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

　　2、可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金

　　公司與保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司及招商銀行股份有限公司西安分行、中國(guó)銀行股份有限公司西安高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司西安分行于2022年3月15日簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

　　3、募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況

　　截至2022年12月31日，公司募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況如下:

　　注：用于“研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目”的募集資金賬戶(hù)102071367372中的募集資金已于2023年1月使用完畢，公司于2023年2月7日辦理了注銷(xiāo)手續(xù)。

　　三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

　　1、募集資金投資項(xiàng)目資金使用情況

　　2022年度公司使用募集資金119,493,128.81元，其中9,470,367.13元用于生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目，10,326,455.76元用于研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目，492,708.16元用于營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建及信息系統(tǒng)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目，20,724,345.97元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金（營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建及信息系統(tǒng)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目變更），72,012,501.79元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，379,450.00元用于陜西省醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑集中配制中心建設(shè)項(xiàng)目，6,087,300.00元用于盤(pán)龍藥業(yè)質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)共享平臺(tái)升級(jí)改造項(xiàng)目。

　　截止2022年12月31日，公司累計(jì)使用募集資金272,696,736.47元（含變更募集資金用途金額20,724,345.97元，其中本金16,988,820.49元，利息3,735,525.48元)，尚未使用的募集資金為205,436,965.15元（包括購(gòu)買(mǎi)理財(cái)收益及累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額22,101,120.49元）。

　　具體詳見(jiàn)附表《募集資金使用情況對(duì)照表》。

　　2、募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)變更情況

　　公司不存在投資項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)發(fā)生變更的情況。

　　3、募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

　　公司不存在募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況。

　　4、用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

　　公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

　　5、用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況

　　公司于2022年3月31日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司擬使用額度不超過(guò)人民幣4,000.00萬(wàn)元（含）適時(shí)購(gòu)買(mǎi)銀行發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限不超過(guò)12個(gè)月。購(gòu)買(mǎi)期限為自2021年12月16日起12個(gè)月內(nèi)。公司獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)就該事項(xiàng)發(fā)表了同意意見(jiàn)。

　　2020年11月19日，公司與西安銀行簽訂了《西安銀行“穩(wěn)利盈”產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議》等相關(guān)文件，運(yùn)用暫時(shí)閑置募集資金9,000.00萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)單位定期存款（具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司2020年11月20日在指定信息披露媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)披露的《關(guān)于公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)2020-087），產(chǎn)品起息日為2020年11月19日，可提前支取，按月計(jì)息，自動(dòng)轉(zhuǎn)存下個(gè)月。

　　截至2022年12月31日，公司購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品已全部到期贖回，無(wú)尚未到期贖回的理財(cái)產(chǎn)品。

　　6、節(jié)余募集資金使用情況

　　截至2022年12月31日，公司部分募集資金使用項(xiàng)目尚未完工。

　　公司不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資金投資項(xiàng)目。

　　7、超募資金使用情況

　　公司不存在超募資金使用的情況。

　　8、尚未使用的募集資金用途及去向

　　尚未使用的募集資金擬盡快投入募投項(xiàng)目建設(shè)；公司尚未使用的募集資金存放于募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　9、募集資金使用的其他情況

　　公司不存在募集資金使用的其他情況。

　　四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

　　公司于2022年8月25日在巨潮資訊網(wǎng)上披露了《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目部分終止、變更并永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2022-057），根據(jù)公司2017年首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)情況，公司已進(jìn)行了部分營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)地級(jí)辦事處的建立，同時(shí)升級(jí)了信息系統(tǒng)，已基本滿(mǎn)足現(xiàn)階段日常經(jīng)營(yíng)管理的需求。本著成本控制且能夠滿(mǎn)足項(xiàng)目需要的原則，公司擬調(diào)整營(yíng)銷(xiāo)策略及方式，暫緩辦事處的費(fèi)用投入及進(jìn)一步的信息系統(tǒng)升級(jí)計(jì)劃，終止“營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建及信息系統(tǒng)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目”，并將該項(xiàng)目剩余募集資金用于永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。該事項(xiàng)業(yè)經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議及2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。

　　截止本報(bào)告披露之日，該項(xiàng)目未使用的募集資金余額2,072.43萬(wàn)元已變更用途（含定期存款本金1,860.00萬(wàn)元及滾存利息212.43萬(wàn)元）,存入公司一般賬戶(hù)中，用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　除“營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建及信息系統(tǒng)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目”外，本公司不存在其他變更募投項(xiàng)目或募投項(xiàng)目發(fā)生對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

　　本年度，公司募集資金使用及披露不存在重大問(wèn)題。

　　陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月22日

　　附表1：

　　募集資金使用情況對(duì)照表

　　編制單位：陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司　　　　　單位：元

　　注1：累計(jì)變更用途的募集資金總額為“營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建及信息系統(tǒng)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目”變更用途的募集資金本金，不包含募集資金專(zhuān)戶(hù)的銀行存款利息收入和用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理取得的理財(cái)收益。

　　注2：“生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目”和“補(bǔ)充流動(dòng)資金（營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建及信息系統(tǒng)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目變更）”截至期末投資進(jìn)度（%）超過(guò)100%，系截至期末累計(jì)投入金額中包含募集資金專(zhuān)戶(hù)的銀行存款利息收入和用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理取得的理財(cái)收益。

　　注3：“補(bǔ)充流動(dòng)資金”截至期末投資進(jìn)度（%）超過(guò)100%，系截至期末累計(jì)投入金額中包含募集資金專(zhuān)戶(hù)的銀行存款利息收入。

　　附表2：

　　變更募集資金投資項(xiàng)目情況表

　　編制單位：陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司2022年度

　　單位：元

　　注：“補(bǔ)充流動(dòng)資金”截至期末投資進(jìn)度（%）超過(guò)100%，系截至期末累計(jì)投入金額中包含募集資金專(zhuān)戶(hù)的銀行存款利息收入和用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理取得的理財(cái)收益。

　　證券代碼：002864證券簡(jiǎn)稱(chēng)：盤(pán)龍藥業(yè)公告編號(hào)：2023-057

　　陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)的通知

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

　　1.股東大會(huì)屆次：2022年年度股東大會(huì)；

　　2.股東大會(huì)的召集人：公司董事會(huì)；

　　3.會(huì)議召開(kāi)的合法、合規(guī)性：公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議召開(kāi)公司2022年年度股東大會(huì)，本次會(huì)議的召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

　　4.會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間：

　?。?）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)日期：2023年5月19日（星期五）下午14:00；

　　（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2023年5月19日；其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2023年5月19日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2023年5月19日9:15—15:00期間的任意時(shí)間。

　　5.會(huì)議的召開(kāi)方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái),股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。

　　6.會(huì)議的股權(quán)登記日：2023年5月15日；

　　7.出席對(duì)象：

　　（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

　　截至2023年5月15日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；

　　（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

　?。?）公司聘請(qǐng)的律師；

　?。?）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

　　8.會(huì)議地點(diǎn)：西安市灞橋區(qū)現(xiàn)代紡織產(chǎn)業(yè)園灞柳二路2801號(hào)陜西盤(pán)龍醫(yī)藥股份有限公司二樓會(huì)議室。

　　二、會(huì)議審議事項(xiàng)

　　上述提案經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議與第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)，具體內(nèi)容詳見(jiàn)同日刊登在公司指定信息披露媒體《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　　公司獨(dú)立董事將在本次股東大會(huì)上就2022年度工作情況進(jìn)行述職，獨(dú)立董事述職報(bào)告詳見(jiàn)2023年4月22日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

　　提案6.00、提案11.00為特別決議議案，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。議案10.00為涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案，相關(guān)關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表決。

　　根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的要求，本次會(huì)議審議的所有議案將對(duì)中小投資者的表決進(jìn)行單獨(dú)計(jì)票并及時(shí)公開(kāi)披露（中小投資者是指單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的其他股東）。

　　三、會(huì)議登記等事項(xiàng)

　　1.登記方式：股東可以現(xiàn)場(chǎng)、信函或傳真方式登記（采用信函或傳真形式登記的，請(qǐng)進(jìn)行電話確認(rèn)），股東辦理參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記手續(xù)時(shí)應(yīng)提供下列材料：

　?。?）自然人股東須持本人身份證、股東賬戶(hù)卡辦理登記手續(xù)；自然人股東委托代理人出席會(huì)議的，須持代理人身份證、授權(quán)委托書(shū)（附件2）、委托人股東賬戶(hù)卡、委托人身份證辦理登記手續(xù)。

　?。?）法人股東應(yīng)由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)持股東賬戶(hù)卡、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)及身份證辦理登記手續(xù)。法定代表人委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)持代理人本人身份證、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人出具的授權(quán)委托書(shū)、法定代表人身份證明、法人股東股票賬戶(hù)卡辦理登記手續(xù)。

　?。?）異地股東可采用信函或傳真的方式登記，股東請(qǐng)仔細(xì)填寫(xiě)《參會(huì)股東登記表》（附件3），以便登記確認(rèn)。

　　2.登記時(shí)間：本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)登記時(shí)間為2023年5月16日上午9:00至12:00，下午13:00至17:00。采用信函或傳真方式登記的須在2023年5月17日17:00之前送達(dá)或傳真到公司。

　　3.登記地點(diǎn)：西安市灞橋區(qū)現(xiàn)代紡織產(chǎn)業(yè)園灞柳二路2801號(hào)陜西盤(pán)龍醫(yī)藥股份有限公司二樓會(huì)議室。

　　4.會(huì)議聯(lián)系方式：

　　聯(lián)系人：吳杰

　　電話：029-83338888-8832

　　傳真：029-83592658

　　聯(lián)系電子郵箱：1970wujie@163.com

　　5.注意事項(xiàng)：

　　（1）以上證明文件辦理登記時(shí)出示原件或復(fù)印件均可，異地股東可憑以上有關(guān)證件采取信函或傳真方式登記。

　?。?）出席會(huì)議簽到時(shí)，出席人身份證和授權(quán)委托書(shū)必須出示原件，并于會(huì)議前半小時(shí)到達(dá)會(huì)場(chǎng)。

　?。?）參加本次股東或委托代理人的食宿及交通等費(fèi)用自理。

　　四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　參加本次股東大會(huì)的股東可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見(jiàn)附件1。

　　五、備查文件

　　1.公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議；

　　2.公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議；

　　3.深圳證券交易所要求的其他文件。

　　附件1：參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　附件2：授權(quán)委托書(shū)

　　附件3：參會(huì)股東登記表

　　陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月22日

　　附件1：

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

　　1.普通股的投票代碼與投票簡(jiǎn)稱(chēng)：投票代碼為“362864”，投票簡(jiǎn)稱(chēng)為“盤(pán)龍投票”。

　　2.填報(bào)表決意見(jiàn)或選舉票數(shù)。

　　對(duì)于非累積投票議案，填報(bào)表決意見(jiàn)：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

　　3.股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見(jiàn)。

　　股東對(duì)總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體提案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體提案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。

　　二、通過(guò)深交所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1.投票時(shí)間：2023年5月19日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股東可以登錄證券公司交易客戶(hù)端通過(guò)交易系統(tǒng)投票。

　　三、通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

　　1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為2023年5月19日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日）上午9:15，結(jié)束時(shí)間為2023年5月19日（現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日）下午15:00。

　　2.股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

　　3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書(shū)，可登錄以下網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

　　附件2：

　　授權(quán)委托書(shū)

　　茲全權(quán)委托【_____】先生/女士代表本人/本公司出席陜西盤(pán)龍藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司2022年年度股東大會(huì)，受托人有權(quán)按照本授權(quán)委托書(shū)的指示進(jìn)行投票，并代為在本次會(huì)議的相關(guān)文件上簽字。本人/本公司的投票指示如下：

　　注：1.上述審議事項(xiàng)，委托人可在同意、反對(duì)或棄權(quán)方框內(nèi)打“√”，作出投票表示。

　　2.若本授權(quán)委托書(shū)沒(méi)有明確指示，受托人可行使酌情裁量權(quán)，以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)某議案投票同意、否決或者棄權(quán)。

　　3.本授權(quán)委托的有效期：自本授權(quán)委托時(shí)簽署之日至本次會(huì)議結(jié)束。

　　附件3：

　　2022年年度股東大會(huì)

　　參會(huì)股東登記表

　　附注：

　　1.請(qǐng)用正楷字填寫(xiě)上述信息（須與股東名冊(cè)上所載相同）。

　　2.已填妥及簽署的參會(huì)股東登記表，應(yīng)于2023年5月17日17:00之前以直接送達(dá)、電子郵件方式向公司提交，不接受電話登記。

　　3.上述參會(huì)股東登記表的剪報(bào)、復(fù)印件或按以上格式自制均有效。