證券代碼：001367證券簡(jiǎn)稱：海森藥業(yè)公告編號(hào)：2023-002

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）2023年3月16日發(fā)布的《關(guān)于同意浙江海森藥業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕588號(hào)），浙江海森藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股1,700.00萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格44.48元/股，募集資金總額人民幣75,616.00萬(wàn)元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額人民幣67,571.85萬(wàn)元。募集資金已于2023年4月3日劃至公司指定賬戶，經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2023]第ZF10312號(hào)）。

　　二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開(kāi)設(shè)情況

　　為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，公司在中國(guó)銀行股份有限公司東陽(yáng)支行營(yíng)業(yè)部、中國(guó)工商銀行股份有限公司東陽(yáng)支行（以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)戶銀行”）開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），公司已與開(kāi)戶銀行、保薦人中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。專戶的開(kāi)設(shè)和存儲(chǔ)情況如下：

　　注：募集資金存放金額與實(shí)際的募集資金凈額的差異，主要系本次發(fā)行的暫未支付的發(fā)行費(fèi)用等。

　　三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　1、公司已在開(kāi)戶銀行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，該專戶僅用于公司募投項(xiàng)目募集資金，以及超額募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　2、在募集資金專戶內(nèi)，按照相關(guān)監(jiān)管、自律規(guī)定履行內(nèi)部程序并獲得中信證券同意后，公司可在內(nèi)部決議授權(quán)范圍內(nèi)將專戶內(nèi)的部分資金以符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》規(guī)定的現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品形式存放。公司應(yīng)將產(chǎn)品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時(shí)通知中信證券。公司承諾上述產(chǎn)品提前支取、到期或進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后將資金及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理，并通知中信證券。前述產(chǎn)品歸還至募集資金專戶并公告后，公司才可在授權(quán)的期限和額度內(nèi)再次開(kāi)展現(xiàn)金管理。上述產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

　　3、公司和開(kāi)戶銀行雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　4、中信證券作為公司的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。中信證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)配合中信證券的調(diào)查與查詢。中信證券每半年對(duì)公司募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　5、公司授權(quán)中信證券指定的保薦代表人徐峰、董超可以隨時(shí)到開(kāi)戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　6、開(kāi)戶銀行按月（每月5日之前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送中信證券。開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　7、公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元或者募集資金凈額的20%的，開(kāi)戶銀行應(yīng)當(dāng)在付款后2個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)以電子郵件方式通知中信證券，同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　8、中信證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。中信證券更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知開(kāi)戶銀行，同時(shí)按本協(xié)議的要求向公司、開(kāi)戶銀行書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　9、開(kāi)戶銀行連續(xù)三次未及時(shí)向中信證券出具對(duì)賬單或向中信證券通知專戶大額支取情況，以及存在未配合中信證券調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)或者中信證券可以要求公司單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　10、本協(xié)議自三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且中信證券督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　　11、如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項(xiàng)下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費(fèi)用。

　　12、本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)在爭(zhēng)議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭(zhēng)議各方應(yīng)提交位于北京的北京仲裁委員會(huì)，并按其提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行最終裁決。仲裁應(yīng)用中文進(jìn)行。仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方均有約束力。

　　四、備查文件

　　1、公司與中國(guó)銀行股份有限公司東陽(yáng)支行、中信證券簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》

　　2、公司與中國(guó)工商銀行股份有限公司東陽(yáng)支行、中信證券簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》

　　浙江海森藥業(yè)股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年4月22日