證券代碼：688072證券簡(jiǎn)稱：拓荊科技公告編號(hào)：2023-022

　　嘉興君勵(lì)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)燕舞半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)基金（有限合伙）（以下合稱“出讓方”）保證向拓荊科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“拓荊科技”）提供的信息內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●擬參與拓荊科技首發(fā)前股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱“本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓”）股東為嘉興君勵(lì)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)燕舞半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)基金（有限合伙）；

　　●出讓方擬轉(zhuǎn)讓股份的總數(shù)為4,723,505股，占拓荊科技總股本的比例為3.73%；

　　●本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓為非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，不會(huì)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。受讓方通過(guò)詢價(jià)轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

　　●本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。

　　一、擬參與轉(zhuǎn)讓的股東情況

　?。ㄒ唬┏鲎尫降拿Q、持股數(shù)量、持股比例

　　出讓方委托中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓。截至2023年4月20日出讓方所持首發(fā)前股份的數(shù)量、占總股本比例情況如下：

　　（二）關(guān)于出讓方是否為拓荊科技控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

　　本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方嘉興君勵(lì)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)燕舞半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)基金（有限合伙）均非拓荊科技的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

　　嘉興君勵(lì)投資合伙企業(yè)（有限合伙）及其一致行動(dòng)人鹽城經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)燕舞半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)基金（有限合伙）合計(jì)持有拓荊科技股份比例超過(guò)5%。

　　（三）出讓方關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓股份權(quán)屬清晰、不存在限制或者禁止轉(zhuǎn)讓情形的聲明

　　出讓方聲明，出讓方所持股份已經(jīng)解除限售，權(quán)屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的不得減持股份情形。出讓方非拓荊科技控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及核心技術(shù)人員，不存在《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定的窗口期內(nèi)。

　　二、本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬┍敬卧儍r(jià)轉(zhuǎn)讓的基本情況

　　本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量為4,723,505股，占總股本的比例為3.73%，轉(zhuǎn)讓原因均為自身資金需求。

　?。ǘ┍敬无D(zhuǎn)讓價(jià)格下限確定依據(jù)以及轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定原則與方式

　　股東與組織券商綜合考慮股東自身資金需求等因素，協(xié)商確定本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限，且本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限不低于發(fā)送認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書之日（即2023年4月21日，含當(dāng)日）前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的70%。

　　本次詢價(jià)認(rèn)購(gòu)的報(bào)價(jià)結(jié)束后，中信證券將對(duì)有效認(rèn)購(gòu)進(jìn)行累計(jì)統(tǒng)計(jì)，依次按照價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　具體方式為：

　　1、如果本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的有效認(rèn)購(gòu)股數(shù)超過(guò)本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股數(shù)上限，詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、認(rèn)購(gòu)對(duì)象及獲配股份數(shù)量的確定原則如下（根據(jù)序號(hào)先后次序?yàn)閮?yōu)先次序）：

　?。?）認(rèn)購(gòu)價(jià)格優(yōu)先：按申報(bào)價(jià)格由高到低進(jìn)行排序累計(jì)；

　?。?）認(rèn)購(gòu)數(shù)量?jī)?yōu)先：申報(bào)價(jià)格相同的，將按認(rèn)購(gòu)數(shù)量由高到低進(jìn)行排序累計(jì)；

　?。?）收到《認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)表》時(shí)間優(yōu)先：申報(bào)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)數(shù)量都相同的，將按照《認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)表》送達(dá)時(shí)間由先到后進(jìn)行排序累計(jì)，時(shí)間早的有效認(rèn)購(gòu)將進(jìn)行優(yōu)先配售。

　　當(dāng)全部有效申購(gòu)的股份總數(shù)等于或首次超過(guò)4,723,505股時(shí)，累計(jì)有效申購(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)價(jià)格即為本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　2、如果詢價(jià)對(duì)象累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)股份總數(shù)少于4,723,505股，全部有效認(rèn)購(gòu)中的最低報(bào)價(jià)將被確定為本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　（三）接受委托組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的證券公司為中信證券

　　聯(lián)系部門：中信證券股票資本市場(chǎng)部

　　項(xiàng)目專用郵箱：project_tjkj2023@citics.com

　　聯(lián)系及咨詢電話：021-20262086

　　（四）參與轉(zhuǎn)讓的投資者條件

　　本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者等，包括：

　　1、符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》關(guān)于科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者條件的機(jī)構(gòu)投資者或者上交所規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)投資者（含其管理的產(chǎn)品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；

　　2、除前款規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記的其他私募基金管理人（且其管理的擬參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案）。

　　三、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

　　（一）轉(zhuǎn)讓計(jì)劃實(shí)施存在因出讓方在《中信證券股份有限公司關(guān)于拓荊科技股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見(jiàn)》披露后出現(xiàn)突然情況導(dǎo)致股份被司法凍結(jié)、扣劃而影響本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ǘ┍敬卧儍r(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃可能存在因市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化而中止實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、附件

　　請(qǐng)查閱本公告同步披露的附件《中信證券股份有限公司關(guān)于拓荊科技股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見(jiàn)》。

　　特此公告。

　　科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月22日