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東興證券股份有限公司關(guān)于涉及澤達(dá) 易盛相關(guān)事項(xiàng)投資者訴訟的公告
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證券代碼：601198證券簡(jiǎn)稱：東興證券公告編號(hào)：2023-019
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●案件所處的訴訟階段：上海金融法院收到12名投資者共同起訴澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“澤達(dá)易盛”）等11名被告的證券虛假陳述責(zé)任糾紛的申請(qǐng)，起訴投資者同時(shí)申請(qǐng)適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣?，如上海金融法院后續(xù)受理并裁定適用普通代表人訴訟，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“投服中心”）將公開(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投資者特別授權(quán)，申請(qǐng)參加普通代表人訴訟并申請(qǐng)轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟
●上市公司所處的當(dāng)事人地位：東興證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“東興證券”）為11名被告之一
●涉訴金額：涉訴金額尚待統(tǒng)計(jì)，公司將按照法律法規(guī)的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)
作為澤達(dá)易盛首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，東興證券于2022年11月26日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布了《東興證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)提示公告》（2022-042），并于2023年4月1日發(fā)布了《東興證券股份有限公司關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)的公告》（2023-015）。
今日，公司關(guān)注到上海金融法院發(fā)布《上海金融法院收到涉澤達(dá)易盛證券虛假陳述責(zé)任糾紛普通代表人訴訟的起訴申請(qǐng)》，上海金融法院收到12名投資者共同起訴澤達(dá)易盛、林應(yīng)、應(yīng)嵐、隋田力、王曉亮、姜亞莉、東興證券、胡曉莉、陶晨亮、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、北京市康達(dá)律師事務(wù)所證券虛假陳述責(zé)任糾紛的申請(qǐng)。起訴投資者同時(shí)申請(qǐng)適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣Ｉ虾＝鹑诜ㄔ簩⒁婪▽彶?，及時(shí)公布進(jìn)展情況。
投服中心發(fā)布《投服中心密切關(guān)注澤達(dá)易盛案訴訟進(jìn)展的公告》，稱根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》（處罰字〔2023〕29號(hào)）），澤達(dá)易盛在公告的發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容，披露的《2020年年度報(bào)告》《2021年年度報(bào)告》中存在虛假記載、重大遺漏，違反《證券法》第十九條、第七十八條，構(gòu)成欺詐發(fā)行。如上海金融法院后續(xù)受理并裁定適用普通代表人訴訟，發(fā)布普通代表人訴訟權(quán)利登記公告，擬依據(jù)《證券法》、最高人民法院《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋〔2020〕5號(hào)）、《關(guān)于做好投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2020〕67號(hào)）、《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（投服中心發(fā)〔2020〕30號(hào)），公開(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投資者特別授權(quán)，申請(qǐng)參加普通代表人訴訟并申請(qǐng)轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。
東興證券對(duì)該事件造成的負(fù)面影響向社會(huì)公眾及投資者深表歉意。公司將積極配合監(jiān)管部門(mén)及司法機(jī)關(guān)的相關(guān)工作，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。
該事件對(duì)公司的影響存在不確定性，目前公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，經(jīng)營(yíng)情況正常。公司將依法依規(guī)及時(shí)履行關(guān)于該事件的信息披露義務(wù)。相關(guān)信息以公司在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》發(fā)布或刊登的公告為準(zhǔn)。敬請(qǐng)投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
東興證券股份有限公司
董事會(huì)
2023年4月21日
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