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廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司轉(zhuǎn)中信建投證券股份有限公司關(guān)于擬設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金與申請適用 證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度的公告
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證券代碼：688086證券簡稱：*ST紫晶公告編號：2023-041
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“紫晶存儲”）保薦機構(gòu)——中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）于2023年4月21日披露了《中信建投證券股份有限公司關(guān)于擬設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金與申請適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度的公告》（公告編號：臨2023-18號），公告內(nèi)容如下：
為保護投資者合法利益，維護證券市場穩(wěn)定，中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投或公司）作為廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）的保薦機構(gòu)和主承銷商，于2023年4月21日召開董事會會議，審議通過《關(guān)于擬設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金與申請適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度的議案》，如紫晶存儲被中國證監(jiān)會認定欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而受到行政處罰，同意公司與其他中介機構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失，并向中國證監(jiān)會申請適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度。
2023年4月21日，紫晶存儲收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（[2023]30號），其因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)受到中國證監(jiān)會行政處罰。
根據(jù)上述情況，現(xiàn)將擬設(shè)立先行賠付專項基金及申請適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度相關(guān)情況公告如下：
一、先行賠付專項基金的基本情況
中信建投與其他中介機構(gòu)擬共同出資人民幣10億元設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金，上述金額為公司初步估算結(jié)果，基金規(guī)模將根據(jù)最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調(diào)整。中信建投將委托中國證券投資者保護基金有限責任公司作為基金管理人，負責先行賠付專項基金的管理及運作，與管理人協(xié)商確定托管銀行，由托管銀行獨立保管基金財產(chǎn)。
二、賠付對象、賠付范圍的確定和賠付金額計算的原則
（一）根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號）的規(guī)則和標準，依法確定具體的適格投資者范圍和賠付金額計算方法。
?。ǘ┐_定賠付對象的原則
1、投資者交易紫晶存儲股票具備如下情形的，屬于先行賠付專項基金的賠付對象：
自虛假陳述實施日起至揭露日之前買入紫晶存儲股票，且在揭露日以后因賣出紫晶存儲股票或者因持續(xù)持有紫晶存儲股票，扣除各類風險因素所致?lián)p失后存在虧損的。
?。?）虛假陳述實施日：紫晶存儲披露《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書》之日，即2020年1月31日為第一個實施日；紫晶存儲在指定媒體刊登《2019年年度報告》之日，即2020年4月23日為第二個實施日。
說明：2020年4月23日，紫晶存儲在指定媒體刊登《2019年年度報告》，2021年4月30日，紫晶存儲在指定媒體刊登《2020年年度報告》，這些日期是紫晶存儲上市后信息披露違法違規(guī)的虛假陳述實施日。由于這些虛假陳述事項具有牽連性、連續(xù)性，故以最早的2020年4月23日作為上市后虛假陳述行為的實施日。
?。?）虛假陳述揭露日：紫晶存儲披露被中國證監(jiān)會立案調(diào)查公告之日，即2022年2月12日。
2、《行政處罰決定書》認定的責任方和首次公開發(fā)行前持有紫晶存儲股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對象；紫晶存儲控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持買入紫晶存儲股票，不屬于先行賠付對象。
?。ㄈ┵r付范圍和賠付金額的計算原則
1、先行賠付專項基金的賠付范圍以適格投資者因虛假陳述而實際發(fā)生的損失為限。
2、先行賠付專項基金將按照以下公式計算每一適格投資者的賠付金額：賠付金額=投資差額損失+投資差額損失部分的傭金和印花稅。其中投資差額損失須扣減風險因素所致?lián)p失，具體金額將根據(jù)專業(yè)機構(gòu)計算結(jié)果最終確定。
3、在實施日之后、揭露日之前買入紫晶存儲股票，在揭露日之后、基準日之前賣出紫晶存儲股票，其投資差額損失按“買入平均價格”與“實際賣出平均價格”之差，乘以投資者賣出的紫晶存儲股票數(shù)量，扣減風險因素所致?lián)p失。
在實施日之后、揭露日之前買入紫晶存儲股票，基準日之前未賣出的，其投資差額損失按“買入平均價格”與“基準價格”之差，乘以投資者未賣出的紫晶存儲股票數(shù)量，扣減風險因素所致?lián)p失。
說明：基準日是指虛假陳述揭露或更正后，為將適格投資者應(yīng)獲賠償限定在虛假陳述所造成的損失范圍內(nèi)，確定損失計算的合理期間而規(guī)定的截止日期。自揭露日或更正日起，集中交易累計成交量達到可流通部分100%之日為基準日。集中交易累計換手率在10個交易日內(nèi)達到可流通部分100%的，以第10個交易日為基準日；在30個交易日內(nèi)未達到可流通部分100%的，以第30個交易日為基準日。已經(jīng)除權(quán)的股票，成交數(shù)量復(fù)權(quán)計算。
基準價格是指虛假陳述揭露日或更正日起至基準日期間每個交易日收盤價的平均價格。
先行賠付專項基金設(shè)立時，將在基金設(shè)立公告中披露正式賠付方案。請投資者關(guān)注后續(xù)公告。
三、申請適用當事人承諾制度
中國證監(jiān)會已對公司開展紫晶存儲項目情況進行了相關(guān)調(diào)查工作，根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》的規(guī)定，中信建投于今日向中國證監(jiān)會提交了適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的申請文件。
特此公告。
廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司董事會
2023年4月21日
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