重要提示

　　1、工銀瑞信安悅穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會2022年11月3日證監(jiān)許可【2022】2657號文注冊。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、本基金是契約型開放式、混合型基金中基金。

　　3、本基金的管理人和注冊登記機(jī)構(gòu)為工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“工銀瑞信”），基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“農(nóng)業(yè)銀行”）。

　　4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　　5、本基金將自2023年4月17日至2023年5月12日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。

　　6、本基金的發(fā)售渠道為本基金的直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)為本公司直銷中心，其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本公告“第六部分（三）銷售機(jī)構(gòu)”。投資者還可通過本公司電子自助交易系統(tǒng)辦理認(rèn)購等業(yè)務(wù)。

　　7、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金直銷機(jī)構(gòu)和指定銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資者的開戶和認(rèn)購申請可同時(shí)辦理。

　　8、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。

　　9、有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　10、投資者單個(gè)基金賬戶每筆最低認(rèn)購金額為1元人民幣（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購每筆最低金額為1元人民幣（含認(rèn)購費(fèi)）。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

　　11、本基金管理人在募集期內(nèi)實(shí)行限量銷售，募集規(guī)模上限為80億元（不包括募集期利息），并采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制，具體規(guī)?？刂品桨冈斠姳竟妗暗谝徊糠郑ㄆ撸┠技?guī)模限制方案”。

　　12、銷售機(jī)構(gòu)（包括本公司的直銷中心、本公司電子自助交易系統(tǒng)和其他銷售機(jī)構(gòu)）對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。因投資人怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。

　　13、本公告僅對本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀2023年3月30日登載在基金管理人網(wǎng)站（www.icbccs.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工銀瑞信安悅穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》和《工銀瑞信安悅穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基金中基金（FOF）招募說明書》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載有關(guān)申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。

　　14、銷售機(jī)構(gòu)的具體銷售網(wǎng)點(diǎn)詳見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。

　　15、在募集期間，除本公司所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加或減少銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。

　　16、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-811-9999咨詢認(rèn)購事宜，也可撥打農(nóng)業(yè)銀行客戶服務(wù)電話（95599）及其他銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢認(rèn)購事宜。

　　17、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-811-9999咨詢認(rèn)購事宜。

　　18、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。

　　19、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金名稱中含有“養(yǎng)老目標(biāo)”并不代表收益保障或其他任何形式的收益承諾，本基金不保本，可能發(fā)生虧損?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（含QDII、香港互認(rèn)基金）、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市交易的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

　　本基金不投資于股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)等衍生類金融工具。

　　本基金的投資組合比例為：中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（含QDII、香港互認(rèn)基金）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中，投資于股票、股票型基金、混合型基金和商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）等品種的比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)的60%。本基金所持有的商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）占基金資產(chǎn)的比例合計(jì)不超過10%，本基金所持有的貨幣市場基金占基金資產(chǎn)的比例合計(jì)不超過15%，本基金所持有的QDII基金和香港互認(rèn)基金占基金資產(chǎn)的比例合計(jì)不超過20%。本基金所持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。

　　本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金、基金合同中載明的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例下限大于等于60%或最近四個(gè)季度定期報(bào)告披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金）的比例中樞為35%，其中權(quán)益類資產(chǎn)向上、向下的調(diào)整幅度分別不得超過5%及10%，即權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為25%-40%。

　　法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。

　　本基金作為混合型基金中基金，是目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)系列FOF中的穩(wěn)健型產(chǎn)品，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金、股票型基金中基金，高于債券型基金、債券型基金中基金、貨幣市場基金、貨幣型基金中基金。

　　本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書的“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。

　　投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖回基金，本基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告以及基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

　　一、本次募集的基本情況

　　（一）基金名稱

　　工銀瑞信安悅穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基金中基金（FOF）

　　基金簡稱：工銀安悅穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)三年持有混合(FOF)

　　基金代碼：017198

　?。ǘ┗痤悇e和運(yùn)作方式

　　混合型基金中基金。

　　契約型、開放式。

　　投資者可在每個(gè)開放日進(jìn)行申購；對于每份有效認(rèn)購、申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額，最短持有期指基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言，下同）或基金份額申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份額申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日的第3年的年度對應(yīng)日（如無該對應(yīng)日的，則順延至下一日）止的期間。投資者可以自最短持有期到期日后的開放日內(nèi)進(jìn)行基金份額的贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

　?。ㄈ┗鸫胬m(xù)期限

　　不定期。

　?。ㄋ模┗鸱蓊~發(fā)售面值

　　本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

　?。ㄎ澹┌l(fā)售對象

　　符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

　?。╀N售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層

　　公司網(wǎng)址：www.icbccs.com.cn

　　全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

　　傳真：010-81042588/2599

　　聯(lián)系電話：010-66583199

　　聯(lián)系人：張欽

　　直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：

　　本公司直銷中心和電子自助交易系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。

　　2、其他銷售機(jī)構(gòu)

　　其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本公告“第六部分（三）銷售機(jī)構(gòu)”?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

　　（七）募集規(guī)模限制方案

　　本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不包括募集期利息）。若本基金在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后，基金募集總規(guī)模超過募集規(guī)模上限的，本公司將結(jié)束本次募集并于次日在規(guī)定媒介上公告。

　　若募集期內(nèi)，本基金接受的有效認(rèn)購申請總金額未超過80億元人民幣，則對所有有效認(rèn)購申請予以確認(rèn)。若募集期內(nèi)任何一天當(dāng)日募集截止時(shí)間后，接受的有效認(rèn)購申請總金額超過80億元，則最后一個(gè)發(fā)售日的有效認(rèn)購申請采用“比例確認(rèn)”的原則予以部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，之前提交的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。

　　T日部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下：

　　T日部分確認(rèn)的比例=（80億元-募集首日起至T-1日全部有效認(rèn)購總金額）/T日有效認(rèn)購申請總金額

　　投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額=T日提交的有效認(rèn)購申請金額×T日部分確認(rèn)的比例

　　當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，而且認(rèn)購申請的確認(rèn)金額不受募集單筆最低認(rèn)購限額的限制。認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。投資者的最終認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，以登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。

　?。ò耍┗鹉技谂c基金合同生效

　　1、本基金自2023年4月17日至2023年5月12日面向投資者發(fā)售?；鹉技谌缧枵{(diào)整，基金管理人將及時(shí)公告，并且募集期最長不超過自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月。

　　2、基金備案和基金合同生效

　　本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

　　基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　3、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

　　如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　?。?）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

　　（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；

　?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

　?。ň牛┱J(rèn)購方式與費(fèi)率

　　1、基金份額發(fā)售面值：本基金份額發(fā)售面值為1.00元人民幣。

　　2、認(rèn)購費(fèi)率

　　本基金的認(rèn)購費(fèi)率如下：

　　注：M為認(rèn)購金額。

　　本基金的認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　3、認(rèn)購價(jià)格及認(rèn)購份額的計(jì)算

　?。?）認(rèn)購價(jià)格

　　本基金的認(rèn)購價(jià)格為每份基金份額人民幣1.00元。

　?。?）認(rèn)購份額計(jì)算方法

　　當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）

　　認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

　　認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/認(rèn)購價(jià)格

　　當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用=固定金額

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

　　認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/認(rèn)購價(jià)格

　　認(rèn)購份額（含利息折算的份額）的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

　　例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：

　　凈認(rèn)購金額=10,000/（1+1.0%）=9,900.99元

　　認(rèn)購費(fèi)用=10,000-9,900.99=99.01元

　　認(rèn)購份額=（9,900.99+5）/1.00=9,905.99份

　　即投資人投資10,000元認(rèn)購本基金，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,905.99份基金份額。

　　二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

　　1、本基金在發(fā)售期內(nèi)面向投資者發(fā)售。

　　2、認(rèn)購的限額

　　投資者單個(gè)基金賬戶每筆最低認(rèn)購金額為1元人民幣（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購每筆最低金額為1元人民幣（含認(rèn)購費(fèi)）。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

　　3、基金募集期間，如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　4、投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，基金份額的認(rèn)購費(fèi)按每筆基金份額的認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購申請不得撤銷。

　　5、本基金募集上限為80億元人民幣（不包括募集期利息）。

　　三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序

　?。ㄒ唬┳⒁馐马?xiàng)

　　個(gè)人投資者認(rèn)購基金可以通過基金管理人及指定的銷售機(jī)構(gòu)辦理，認(rèn)購金額起點(diǎn)為1元（含認(rèn)購費(fèi)）。

　?。ǘ┩ㄟ^直銷中心辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金份額發(fā)售日的9：00至16：00（周六、周日、法定節(jié)日不營業(yè)）。

　　2、開立基金賬戶（或賬戶注冊）

　　個(gè)人投資者申請開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料（具體以直銷中心規(guī)定為準(zhǔn)）：

　　（1）有效身份證件：

　　身份證、外國護(hù)照和港澳居民來往內(nèi)地通行證（回鄉(xiāng)證）、臺灣居民來往大陸通行證（臺胞證）、港澳臺居民居住證、外國人永久居留證等及復(fù)印件；除上述明確列舉的有效身份證件以外，投資者提交其它證件的，由登記機(jī)構(gòu)根據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)最后認(rèn)定其是否有效；

　?。?）同名的銀行存折或銀行卡及加上個(gè)人簽名的復(fù)印件；

　?。?）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請書》（個(gè)人）；

　　（4）填妥的《個(gè)人客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試問卷》；

　　（5）填妥的《傳真交易協(xié)議書》。

　　針對持港澳居民來往內(nèi)地通行證、臺灣居民來往大陸通行證、外國護(hù)照的投資者，境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證復(fù)印件（均需加蓋單位公章），或者公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明表及復(fù)印件等能夠證明該投資者在大陸工作生活的書面證明材料（需加蓋公安機(jī)關(guān)公章）。

　　3、提出認(rèn)購申請

　　個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料（具體以直銷中心規(guī)定為準(zhǔn)）：

　?。?）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請書》；

　?。?）本人身份證件復(fù)印件；

　?。?）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)復(fù)印件。

　　尚未開戶的投資者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資者可在辦理認(rèn)購申請日（T日）后的第2個(gè)工作日（T+2日，下同）起在直銷中心打印認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對認(rèn)購申請的確認(rèn)，認(rèn)購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認(rèn)。

　　4、繳款方式

　　通過直銷中心認(rèn)購的個(gè)人投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

　　（1）投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認(rèn)購資金在認(rèn)購期間當(dāng)日16：00前到賬。

　　工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

　　戶名：工銀瑞信基金管理有限公司

　　開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行

　　賬號：0200004129027311455

　　大額支付號：102100000415

　　個(gè)人投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　?。?）認(rèn)購資金在投資者提出認(rèn)購申請當(dāng)日16：00前未到賬，當(dāng)日申請無效；如果投資者仍需認(rèn)購，需次日重新提出認(rèn)購申請并劃付認(rèn)購款項(xiàng)。

　?。?）至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：

　　①個(gè)人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　?、趥€(gè)人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；

　?、蹅€(gè)人投資者向指定賬戶劃入的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；

　?、芷渌鼘?dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

　?。ㄈ┩ㄟ^工銀瑞信電子自助交易系統(tǒng)辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)均可進(jìn)行認(rèn)購，但工作日16：00之后以及法定節(jié)假日的認(rèn)購申請，視為下一交易日提交的認(rèn)購申請。

　　2、開立基金賬戶

　　投資者可通過本公司電子自助交易開立基金賬戶，開戶時(shí)投資者需接受本公司認(rèn)可的身份驗(yàn)證方式。

　　3、認(rèn)購流程

　?。?）投資者通過電子自助交易開立賬戶當(dāng)日，使用開戶證件號碼登錄即可進(jìn)行基金的認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)。

　?。?）投資者通過本公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購本基金，相關(guān)流程請參加本公司關(guān)于網(wǎng)上交易的相關(guān)公告。

　?。?）認(rèn)購申請?jiān)诠ぷ魅?6：00之后不得撤銷。

　　4、繳款方式

　　通過本公司電子自助交易認(rèn)購的個(gè)人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入其在本公司電子自助交易指定的資金結(jié)算賬戶，在線支付在提交認(rèn)購申請時(shí)通過實(shí)時(shí)支付的方式繳款。

　　（四）投資者提示

　　1、請有意認(rèn)購本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷中心或銷售網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購申請表。個(gè)人投資者也可從本公司網(wǎng)站www.icbccs.com.cn下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　2、直銷中心與銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個(gè)人投資者請勿混用。

　?。ㄎ澹﹤€(gè)人投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序，以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

　?。ㄒ唬┳⒁馐马?xiàng)

　　1、一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者在本公司只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。

　　2、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購本基金可以通過基金管理人及指定的銷售機(jī)構(gòu)辦理，認(rèn)購金額起點(diǎn)為1元（含認(rèn)購費(fèi)）。

　　3、投資者不能以現(xiàn)金方式認(rèn)購。

　　在直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。在銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銷售銀行結(jié)算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶。

　?。ǘ┩ㄟ^直銷中心辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序

　　1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　基金份額發(fā)售日的9：00至16：00（周六、周日、法定節(jié)日不營業(yè)）。

　　2、開立基金賬戶

　　機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料（具體以直銷中心規(guī)定為準(zhǔn)）：

　?。?）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照加蓋單位公章的復(fù)印件（事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其他單位可使用有權(quán)部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件）；

　?。?）銀行的開戶證明加蓋公章的復(fù)印件；

　?。?）加蓋公章和法定代表人簽章及經(jīng)辦人簽章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；

　?。?）法定代表人或負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人、受益所有人有效身份證件復(fù)印件；

　　（5）預(yù)留印鑒卡一份（公章、法定代表人、經(jīng)辦人章）；

　?。?）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請書（機(jī)構(gòu)）》；

　?。?）填妥的《傳真交易協(xié)議書》。

　　機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。

　　3、提出認(rèn)購申請

　　機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心認(rèn)購應(yīng)提交以下資料（具體以直銷中心規(guī)定為準(zhǔn)）：

　　（1）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請書》；

　?。?）經(jīng)辦人有效身份證件及復(fù)印件。

　　尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。投資者可自T+2日起在直銷機(jī)構(gòu)打印認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對認(rèn)購申請的確認(rèn)，認(rèn)購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認(rèn)。

　　尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。投資者可自T+2日起在直銷機(jī)構(gòu)打印認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對認(rèn)購申請的確認(rèn)，認(rèn)購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認(rèn)。

　　機(jī)構(gòu)投資者通過本公司機(jī)構(gòu)電子自助交易認(rèn)購應(yīng)開通機(jī)構(gòu)網(wǎng)上交易功能，填寫并提交以下材料：

　?。?）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請書（機(jī)構(gòu)）》；

　?。?）《工銀瑞信基金管理有限公司網(wǎng)上交易（機(jī)構(gòu)版）服務(wù)協(xié)議》。

　　機(jī)構(gòu)投資者成功開通網(wǎng)上交易功能后可直接登錄本公司機(jī)構(gòu)電子自助交易提交認(rèn)購申請。電子自助交易在基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)均可進(jìn)行認(rèn)購，但工作日16：00之后以及法定節(jié)假日的認(rèn)購申請，視為下一交易日提交的認(rèn)購申請。電子自助交易的認(rèn)購申請?jiān)诠ぷ魅?6：00之后不得撤銷。

　　4、繳款方式

　　通過直銷中心認(rèn)購及電子自助交易的機(jī)構(gòu)投資者，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：

　?。?）機(jī)構(gòu)投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日16:00前到賬。

　　工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料：

　　戶名：工銀瑞信基金管理有限公司

　　開戶銀行：中國工商銀行北京東四支行

　　賬號：0200004129027311455

　　大額支付號：102100000415

　　機(jī)構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

　?。?）認(rèn)購資金在投資者提出認(rèn)購申請當(dāng)日16：00前未到賬，當(dāng)日申請無效；如果投資者仍需認(rèn)購，應(yīng)于次日重新提出認(rèn)購申請并劃付認(rèn)購資金。

　?。?）至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往機(jī)構(gòu)投資者的指定資金結(jié)算賬戶：

　?、贆C(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　?、跈C(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；

　?、蹤C(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；

　?、芷渌鼘?dǎo)致認(rèn)購無效的情況。

　?。ㄈ┩顿Y者提示

　　1、請機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)或銷售網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購申請表。投資者也可從本公司網(wǎng)站www.icbccs.com.cn下載直銷業(yè)務(wù)申請表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

　　2、直銷機(jī)構(gòu)與銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，機(jī)構(gòu)投資者請勿混用。

　?。ㄋ模C(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序，以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　五、清算與交割

　　1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

　　2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。

　　六、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣?/p>

　　名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901

　　法定代表人：趙桂才

　　成立時(shí)間：2005年6月21日

　　全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

　　傳真：010-66583100

　　聯(lián)系人：朱碧艷

　　（二）基金托管人

　　名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

　　法定代表人：谷澍

　　成立時(shí)間：2009年1月15日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號

　?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901

　　法定代表人：趙桂才

　　傳真：010-81042588、010-81042599

　　聯(lián)系人：張欽

　　聯(lián)系電話：010-66583199

　　公司網(wǎng)站：www.icbccs.com.cn

　　直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：

　　本公司直銷中心和電子自助交易系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。

　　2、其他銷售機(jī)構(gòu)

　?。?)中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座

　　法定代表人：谷澍

　　聯(lián)系人：韓國強(qiáng)

　　電話：86-10-85109619

　　傳真：86-10-85126571

　　客戶服務(wù)電話：95599

　　網(wǎng)址：http://www.abchina.com

　　（2)國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈

　　法定代表人：賀青

　　聯(lián)系人：黃博銘

　　電話：021-38676666

　　傳真：021-38670666

　　客戶服務(wù)電話：400-8888-666/95521

　　網(wǎng)址：http://www.gtja.com/

　?。?)中信建投證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

　　法定代表人：王常青

　　聯(lián)系人：謝欣然

　　電話：010-86451810

　　傳真：010-65186399

　　客戶服務(wù)電話：95587/4008-888-108

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　?。?)招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈

　　法定代表人：霍達(dá)

　　聯(lián)系人：黃嬋君

　　電話：0755-82943666

　　傳真：0755-83734343

　　客戶服務(wù)電話：95565、4008888111

　　網(wǎng)址：http://www.newone.com.cn/

　?。?)中信證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座）

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中信三路8號中信證券大廈，北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

　　法定代表人：張佑君

　　聯(lián)系人：王一通

　　電話：010-60836029，0755-23835888

　　傳真：010-60836029

　　客戶服務(wù)電話：95548

　　網(wǎng)址：http://www.citics.com/

　?。?)中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

　　辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

　　法定代表人：陳亮

　　聯(lián)系人：辛國政

　　電話：010-80928123

　　傳真：010-66568640

　　客戶服務(wù)電話：4008-888-888、95551

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　?。?)海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號海通證券大廈

　　法定代表人：周杰

　　聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴

　　電話：021-23219000

　　傳真：021-23219100

　　客戶服務(wù)電話：95553

　　網(wǎng)址：http://www.htsec.com/

　?。?)申萬宏源證券有限公司

　　注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（郵編:200031）

　　法定代表人：楊玉成

　　聯(lián)系人：余潔

　　電話：021-33389888

　　傳真：021-33388224

　　客戶服務(wù)電話：95523或4008895523

　　網(wǎng)址：www.swhysc.com

　　（9)長江證券股份有限公司

　　注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號

　　辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號

　　法定代表人：李新華

　　聯(lián)系人：李佳

　　電話：027-65799866

　　傳真：027-85481726

　　客戶服務(wù)電話：

　　網(wǎng)址：http://www.cjsc.com

　?。?0)安信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

　　法定代表人：黃炎勛

　　聯(lián)系人：陳劍虹

　　電話：0755-82825551

　　傳真：0755-82558355

　　客戶服務(wù)電話：95517

　　網(wǎng)址：http://www.essence.com.cn/

　　（11)西南證券股份有限公司

　　注冊地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號

　　辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈

　　法定代表人：廖慶軒

　　聯(lián)系人：周青

　　電話：023-63786633

　　傳真：023-63786212

　　客戶服務(wù)電話：95355、4008096096

　　網(wǎng)址：http://www.swsc.com.cn

　?。?2)山西證券股份有限公司

　　注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓

　　法定代表人：王怡里

　　聯(lián)系人：王怡里

　　電話：0351-8686668

　　傳真：0351-8686918

　　客戶服務(wù)電話：

　　網(wǎng)址：http://www.sxzq.com

　　（13)中信證券（山東）有限責(zé)任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

　　辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層

　　法定代表人：馮恩新

　　聯(lián)系人：焦剛

　　電話：0531-89606166

　　傳真：0532-85022605

　　客戶服務(wù)電話：95548

　　網(wǎng)址：sd.citics.com

　?。?4)長城證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈16-17層

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：曹宏

　　聯(lián)系人：梁浩

　　電話：0755-83530715

　　傳真：0755-83515567

　　客戶服務(wù)電話：4006666888

　　網(wǎng)址：http://new.cgws.com/

　?。?5)光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

　　辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

　　法定代表人：劉秋明

　　聯(lián)系人：郁疆

　　電話：021-22169999

　　傳真：021-22169964

　　客戶服務(wù)電話：95525

　　網(wǎng)址：http://www.ebscn.com/

　?。?6)中信證券華南股份有限公司

　　注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號天德廣場T1樓10樓

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號501房

　　法定代表人：胡伏云

　　聯(lián)系人：陳靖

　　電話：020-88836999

　　傳真：020-88836984

　　客戶服務(wù)電話：（020）95396

　　網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

　?。?7)大同證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層

　　辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座F12、F13

　　法定代表人：董祥

　　聯(lián)系人：薛津

　　電話：0351-4130322

　　傳真：0351-7219891

　　客戶服務(wù)電話：4007121212

　　網(wǎng)址：http://www.dtsbc.com.cn

　　（18)平安證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

　　法定代表人：何之江

　　聯(lián)系人：周馳

　　電話：021-58991896

　　傳真：0755-82400862

　　客戶服務(wù)電話：95511-8

　　網(wǎng)址：www.stock.pingan.com

　?。?9)華西證券股份有限公司

　　注冊地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈

　　辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈

　　法定代表人：楊炯洋

　　聯(lián)系人：謝國梅

　　電話：028-86150207

　　傳真：028-86150100

　　客戶服務(wù)電話：95584

　　網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

　　（20)申萬宏源西部證券有限公司

　　注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

　　辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室（郵編:830002）

　　法定代表人：王獻(xiàn)軍

　　聯(lián)系人：梁麗

　　電話：0991-2307105

　　傳真：0991-2301927

　　客戶服務(wù)電話：95523或4008895523

　　網(wǎng)址：www.swhysc.com

　?。?1)中泰證券股份有限公司

　　注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

　　辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

　　法定代表人：李峰

　　聯(lián)系人：朱琴

　　電話：021-20315161

　　傳真：021-20315125

　　客戶服務(wù)電話：95538

　　網(wǎng)址：www.zts.com.cn

　　（22)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓

　　法定代表人：劉學(xué)民

　　聯(lián)系人：?？曝S

　　電話：0755-23838868

　　傳真：0755-25838701

　　客戶服務(wù)電話：95358

　　網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn

　?。?3)華林證券股份有限公司

　　注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)深南大道9668號華潤置地大廈C座31-33層

　　法定代表人：林立

　　聯(lián)系人：胡倩

　　電話：0755-82707766

　　傳真：0755-82707993

　　客戶服務(wù)電話：400-188-3888

　　網(wǎng)址：www.chinalin.com

　?。?4)五礦證券有限公司

　　注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦金融大廈（18-25層）

　　法定代表人：黃海洲

　　聯(lián)系人：趙曉棋

　　電話：40018-40028

　　傳真：0755-82545500

　　客戶服務(wù)電話：

　　網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn

　?。?5)中國中金財(cái)富證券有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層

　　法定代表人：高濤

　　聯(lián)系人：萬玉琳

　　電話：0755-82026907

　　傳真：0755-82026590

　　客戶服務(wù)電話：4006008008

　　網(wǎng)址：https://www.ciccwm.com

　　（26)東方財(cái)富證券股份有限公司

　　注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財(cái)富大廈16樓

　　法定代表人：戴彥

　　聯(lián)系人：付佳

　　電話：021-23586603

　　傳真：021-23586860

　　客戶服務(wù)電話：95357

　　網(wǎng)址：http://www.18.cn

　?。?7)國金證券股份有限公司

　　注冊地址：成都市東城根上街95號

　　辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號13樓

　　法定代表人：冉云

　　聯(lián)系人：杜晶、黎建平

　　電話：028-86690057

　　傳真：028-86690365

　　客戶服務(wù)電話：95310

　　網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

　?。?8)天風(fēng)證券股份有限公司

　　注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈4樓

　　辦公地址：湖北省武漢市中南路99號保利廣場A座48樓

　　法定代表人：余磊

　　聯(lián)系人：楊晨

　　電話：027-87618889

　　傳真：027-87618863

　　客戶服務(wù)電話：95391

　　網(wǎng)址：http://www.tfzq.com

　?。?9)開源證券股份有限公司

　　注冊地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層

　　辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層

　　法定代表人：李剛

　　聯(lián)系人：縣亞楠

　　電話：029-88365801

　　傳真：029-88365835

　　客戶服務(wù)電話：

　　網(wǎng)址：http://www.kysec.cn

　　（30)博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層

　　法定代表人：王德英

　　聯(lián)系人：崔丹

　　電話：0755-83169999

　　傳真：0755-83195220

　　客戶服務(wù)電話：400-610-5568

　　網(wǎng)址：www.boserawealth.com

　?。?1)上海天天基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財(cái)富大廈

　　法定代表人：其實(shí)

　　聯(lián)系人：潘世友

　　電話：021-54509977

　　傳真：021-64385308

　　客戶服務(wù)電話：95021/400-1818-188

　　網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

　?。?2)上海好買基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號

　　辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

　　法定代表人：楊文斌

　　聯(lián)系人：王詩玙

　　電話：021-20613999

　　傳真：021-68596916

　　客戶服務(wù)電話：400-700-9665

　　網(wǎng)址：http://www.ehowbuy.com

　?。?3)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

　　注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

　　辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號

　　法定代表人：王珺

　　聯(lián)系人：韓愛彬

　　電話：0571-28829790、021-60897869

　　傳真：0571-26698533

　　客戶服務(wù)電話：4000-766-123

　　網(wǎng)址：http://www.fund123.cn/

　?。?4)浙江同花順基金銷售有限公司

　　注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

　　辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓

　　法定代表人：凌順平

　　聯(lián)系人：吳強(qiáng)

　　電話：0571-88911818

　　傳真：0571-86800423

　　客戶服務(wù)電話：4008-773-772

　　網(wǎng)址：www.5ifund.com

　?。?5)嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司

　　注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國際客運(yùn)港區(qū)國際養(yǎng)生度假中心酒店B座（2#樓）27樓2714室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層

　　法定代表人：張峰

　　聯(lián)系人：李雯

　　電話：010-60842306

　　傳真：010-85097308

　　客戶服務(wù)電話：400-021-8850

　　網(wǎng)址：http://www.harvestwm.cn/

　　（36)南京蘇寧基金銷售有限公司

　　注冊地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

　　辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

　　法定代表人：王鋒

　　聯(lián)系人：張慧

　　電話：025-66996699-882796

　　傳真：025-66008800-884131

　　客戶服務(wù)電話：95177

　　網(wǎng)址：www.snjijin.com

　?。?7)北京中植基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號五層5122室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心B座21層、29層

　　法定代表人：武建華

　　聯(lián)系人：叢瑞豐

　　電話：010-59313555

　　傳真：（010）56642623

　　客戶服務(wù)電話：400-8180-888

　　網(wǎng)址：http://www.zzfund.com

　?。?8)北京匯成基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財(cái)訊中心D座401

　　法定代表人：王偉剛

　　聯(lián)系人：王驍驍

　　電話：010-56251471

　　傳真：400-619-9059

　　客戶服務(wù)電話：010-62680827

　　網(wǎng)址：www.hcjijin.com

　?。?9)上?；匣痄N售有限公司

　　注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

　　法定代表人：王翔

　　聯(lián)系人：吳鴻飛

　　電話：021-65370077-268

　　傳真：400-820-5369

　　客戶服務(wù)電話：021-55085991

　　網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

　?。?0)上海陸金所基金銷售有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號

　　法定代表人：王之光

　　聯(lián)系人：寧博宇

　　電話：021-20665952

　　傳真：4008219031

　　客戶服務(wù)電話：021-22066653

　　網(wǎng)址：www.lufunds.com

　?。?1)珠海盈米基金銷售有限公司

　　注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491

　　辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　聯(lián)系人：邱湘湘

　　電話：020-89629099

　　傳真：020-89629066

　　客戶服務(wù)電話：020-89629011

　　網(wǎng)址：www.yingmi.cn

　　（42)京東肯特瑞基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157

　　辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團(tuán)總部A座17層

　　法定代表人：王蘇寧

　　聯(lián)系人：陳龍鑫

　　電話：95118

　　傳真：010-89189566

　　客戶服務(wù)電話：010-89189566

　　網(wǎng)址：kenterui.jd.com

　?。?3)北京雪球基金銷售有限公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院融新科技中心C座17層

　　法定代表人：鐘斐斐

　　聯(lián)系人：侯芳芳

　　電話：010-61840688

　　傳真：010-84997571

　　客戶服務(wù)電話：400-159-9288

　　網(wǎng)址：https://danjuanapp.com

　　（44)萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司

　　注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室

　　辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險(xiǎn)大廈A座5層

　　法定代表人：戴曉云

　　聯(lián)系人：王茜蕊

　　電話：010-59093895

　　傳真：010-59013828

　　客戶服務(wù)電話：010-59013842

　　網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

　?。?5)上海華夏財(cái)富投資管理有限公司

　　注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

　　法定代表人：毛淮平

　　聯(lián)系人：仲秋玥

　　電話：010-88066632

　　傳真：400-817-5666

　　客戶服務(wù)電話：010-63136184

　　網(wǎng)址：www.amcfortune.com

　　（46)中信建投期貨有限公司

　　注冊地址：渝中區(qū)中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C

　　辦公地址：渝中區(qū)中山三路107號上站大樓平街11-B，名義層11-A，8-B4，9-B、C

　　法定代表人：王廣學(xué)

　　聯(lián)系人：劉蕓

　　電話：023-86769637

　　傳真：023-86769629

　　客戶服務(wù)電話：4008-877-780

　　網(wǎng)址：http://www.cfc108.com/

　?。?7)中信期貨有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層

　　法定代表人：張皓

　　聯(lián)系人：梁美娜

　　電話：021-60812919

　　傳真：021-60819988

　　客戶服務(wù)電話：400-990-8826

　　網(wǎng)址：www.citicsf.com

　　（48)騰安基金銷售（深圳）有限公司

　　注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈11層

　　法定代表人：劉明軍

　　聯(lián)系人：鄭駿鋒

　　電話：0755-86013388轉(zhuǎn)65864

　　客戶服務(wù)電話：95017轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8

　　網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com

　　3、基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

　?。ㄋ模┗鸬怯洐C(jī)構(gòu)

　　名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901

　　注冊登記業(yè)務(wù)辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6層

　　法定代表人：趙桂才

　　全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-811-9999

　　傳真：010-66583100

　　聯(lián)系人：朱輝毅

　?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所及經(jīng)辦律師

　　名稱：上海源泰律師事務(wù)所

　　住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

　　辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

　　負(fù)責(zé)人：廖海

　　電話：021-51150298

　　傳真：021-51150398

　　經(jīng)辦律師：劉佳、李筱筱

　?。?jì)師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊會計(jì)師

　　名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

　　住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元01室

　　辦公地址：中國上海市浦東新區(qū)東育路588號前灘中心42樓

　　執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

　　經(jīng)辦注冊會計(jì)師：魏佳亮、朱寅婷

　　聯(lián)系電話：（021）23238212

　　傳真：（021）23238800

　　聯(lián)系人：魏佳亮

　　工銀瑞信基金管理有限公司

　　二○二三年三月三十日

　　工銀瑞信安悅穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)

　　三年持有期混合型基金中基金（FOF）

　　基金合同及招募說明書提示性公告

　　工銀瑞信安悅穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同全文和招募說明書全文于2023年3月30日在本公司網(wǎng)站（www.icbccs.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如有疑問可撥打本公司客服電話（400-811-9999）咨詢。

　　本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹈Q中含有“養(yǎng)老目標(biāo)”并不代表收益保障或其他任何形式的收益承諾，本基金不保本，可能發(fā)生虧損。請充分了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，審慎做出投資決定。

　　特此公告。

　　工銀瑞信基金管理有限公司

　　2023年3月30日