依據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與京東肯特瑞基金銷售有限公司（下稱“肯特瑞基金”）簽訂的國聯(lián)安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年4月24日起，提升肯特瑞基金為根本集團旗下一部分基金銷售機構(gòu)?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、經(jīng)營范圍

投資人可以從肯特瑞基金線上平臺網(wǎng)站申請辦理以下基金認購、贖出、定期定額投資、變換等業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安鑫元1月持有期復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安鑫元1月?lián)碛谢旌?；基金代碼：A類010931、C類010932）

國聯(lián)安添益提高純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安添益提高債卷；基金代碼：A類014955、C類014956）

國聯(lián)安氣候問題責(zé)任投資復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安氣候問題混和；基金代碼：016635）

投資人可以從肯特瑞基金線上平臺網(wǎng)站申請辦理以下基金認購、贖出等業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安6月按時對外開放純債證券基金（股票基金通稱：國聯(lián)安6月定開債；基金代碼：A類007701、C類007702）

二、基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程

定期定額投資業(yè)務(wù)流程（下稱“定投基金”）就是指投資人根據(jù)向當(dāng)?shù)劁N售機構(gòu)遞交申請，承諾每一期認購日、扣費額度及扣費方法，由指定銷售機構(gòu)在投資人特定資金帳戶內(nèi)自動扣費并且于每一期合同約定的認購日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業(yè)務(wù)流程并不是組成對股票基金平時認購、贖出等服務(wù)產(chǎn)生的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程的前提下，仍然能夠進行定期認購、贖出業(yè)務(wù)流程。

1、可用投資人范疇

基金定投業(yè)務(wù)適用合乎基金合同的投資者和機構(gòu)投資者。

2、申請辦理場地

投資人可去肯特瑞基金網(wǎng)上平臺網(wǎng)站或者通過肯特瑞基金承認的審理方法申請辦理定投基金業(yè)務(wù)申請。實際審理方法見肯特瑞基金的通知。

3、辦理時限

本業(yè)務(wù)流程申請審理時間和我們公司管理方法基金在肯特瑞基金進行定期認購業(yè)務(wù)審批時長同樣。

4、申請辦理方法

（1）凡申辦定投基金業(yè)務(wù)投資人須最先設(shè)立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實際銀行開戶程序流程請遵照肯特瑞基金的相關(guān)規(guī)定。

（2）已設(shè)立國聯(lián)安基金管理有限公司開放型基金賬戶投資人請持本人有效身份證以及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到肯特瑞基金網(wǎng)上平臺網(wǎng)站或肯特瑞基金承認的審理方法申請辦理加開交易賬號（已經(jīng)在肯特瑞基金開戶者以外），并申辦定投基金業(yè)務(wù)流程，主要申請辦理程序流程請遵照肯特瑞基金的相關(guān)規(guī)定。

5、扣費方式及扣費時間

投資人須遵照肯特瑞基金定投業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，特定個人的rmb銀行結(jié)算賬戶做為扣費帳戶，依據(jù)肯特瑞基金要求日期進行必要的扣費。

6、扣費額度

投資人應(yīng)當(dāng)與肯特瑞基金就有關(guān)基金申請開設(shè)定投基金業(yè)務(wù)流程承諾每個月固定不動扣費額度，實際最少申購金額遵照肯特瑞基金的相關(guān)規(guī)定，但每個月至少不能低于rmb100元（含100元）。

7、定投基金業(yè)務(wù)流程基金申購費率

參與定投基金業(yè)務(wù)流程適用基金申購費率同有關(guān)基金募集說明書以及升級及相關(guān)的最新通知中標(biāo)明的基金申購費率。

8、交易確認

每個月具體扣費日即是基金交易申請日，并且以該日（T日）的基金份額凈資產(chǎn)總額為依據(jù)測算認購市場份額，認購市場份額將于T+1工作日內(nèi)確定完成后立即記入投資人的基金開戶內(nèi)?；鹫J購確定查看起始日期為T+2工作日內(nèi)。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)變動和停止

（1）投資人變動每一期扣費額度、扣費時間、扣費帳戶等，還需提供自己有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到原市場銷售網(wǎng)上平臺網(wǎng)站或者通過肯特瑞基金的審理方法申辦業(yè)務(wù)變更，主要申請辦理程序流程遵照肯特瑞基金的相關(guān)規(guī)定。

（2）投資人停止本業(yè)務(wù)流程，還需提供自己有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到肯特瑞基金申辦業(yè)務(wù)流程停止，主要申請辦理程序流程遵照肯特瑞基金的相關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和停止的之日起遵照肯特瑞基金的明確的規(guī)定。

三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場份額?；疝D(zhuǎn)換只有在同一銷售機構(gòu)開展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機構(gòu)代理同一基金托管人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的、同一收費模式的開放型基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費及變換金額的測算：

開展基金轉(zhuǎn)換的成本費包含變換服務(wù)費、轉(zhuǎn)走基金贖回費率和轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認購?fù)瞬顑r費三部分。

（1）變換費率為零。如基金轉(zhuǎn)換費率調(diào)節(jié)將再行公示。

（2）轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認購?fù)瞬顑r費按轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走股票基金中間基金申購費率的差值測算扣除，主要計算方法如下所示：

轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認購?fù)瞬顑r利率=max[（轉(zhuǎn)到基金基金申購費率-轉(zhuǎn)走基金基金申購費率），0]，即轉(zhuǎn)到基金申購費率減掉轉(zhuǎn)走基金申購費率，若為負值則取零。

前面市場份額中間轉(zhuǎn)化的認購?fù)瞬顑r利率按轉(zhuǎn)走額度相匹配轉(zhuǎn)到基金申購費率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費率做為根據(jù)進行計算。后面市場份額中間轉(zhuǎn)化的認購?fù)瞬顑r利率為零，因而認購?fù)瞬顑r費為零。

2、變換市場份額計算公式：

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)天份額凈值

變換花費=變換服務(wù)費+轉(zhuǎn)走基金贖回費率+認購?fù)瞬顑r費

在其中：

變換服務(wù)費=0

贖回費率=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費率

認購?fù)瞬顑r費=(轉(zhuǎn)走額度-贖回費率)×認購?fù)瞬顑r利率/(1+認購?fù)瞬顑r利率)

（1）假如轉(zhuǎn)到基金基金申購費率>轉(zhuǎn)走基金基金申購費率變換花費=轉(zhuǎn)走基金贖回費率+認購?fù)瞬顑r費

（2）假如轉(zhuǎn)走基金基金申購費率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購費率變換花費=轉(zhuǎn)走基金贖回費率

（3）轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費

（4）轉(zhuǎn)到市場份額=轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)天份額凈值

在其中，轉(zhuǎn)到基金申購費率和轉(zhuǎn)走基金基金申購費率都以轉(zhuǎn)走額度做為明確根據(jù)。注：轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值四舍五入保存到小數(shù)點后兩位。

3、變換交易規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以市場份額為基準(zhǔn)提交申請。投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認購情況。

（2）基金轉(zhuǎn)換采用不明價法，就是以申請辦理審理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門凈資產(chǎn)總額為載體來計算。

（3）通常情況下，股票基金注冊登記機構(gòu)將于T+1日對投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請開展實效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關(guān)服務(wù)網(wǎng)點基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。

（4）現(xiàn)階段，每一次對于該單支基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程申請正常情況下不能低于100份基金認購；若因某筆股票基金轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程造成本基金單獨交易賬號的基金認購賬戶余額低于100份時，基金托管人將這個交易賬號保存的基金認購賬戶余額一次性全額的轉(zhuǎn)走。每筆轉(zhuǎn)到申請辦理不會受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認購額度限定。

（5）單獨校園開放日單支股票基金凈贖回申請辦理（提現(xiàn)申請辦理市場份額與轉(zhuǎn)走申請辦理市場份額數(shù)量，扣減認購申請辦理市場份額與轉(zhuǎn)到申請辦理市場份額數(shù)量合同履約成本）超出上一校園開放日該基金總份額的10%時，即覺得出現(xiàn)了巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先等級，基金托管人可以根據(jù)本基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉(zhuǎn)走申請辦理將不會給予延期。

（6）現(xiàn)階段，原擁有股票基金為前端收費模式中基金份額的，只有轉(zhuǎn)換成別的前端收費方式的基金認購，后端收費模式的基金認購只有轉(zhuǎn)換成別的后端收費方式的基金認購。

（7）以上交易規(guī)則還是要以各相關(guān)股票基金注冊登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（8）在肯特瑞基金實際可以辦理變換業(yè)務(wù)流程的本集團旗下股票基金，為肯特瑞基金已售賣并開啟變換業(yè)務(wù)股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)結(jié)合實際情況調(diào)節(jié)變換交易規(guī)則并公示。

四、投資者可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細信息

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途話費）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司：

在線客服咨詢：400-098-8511，400-088-8816

網(wǎng)址：kenterui.jd.com

五、重要提醒

1、本公告單就肯特瑞基金開啟本集團旗下一部分基金認購、贖出、定期定額投資、變換等有關(guān)產(chǎn)品銷售的事宜予以公告。將來肯特瑞基金若代理商本集團旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時再行公示。

2、本公告涉及到以上股票基金在肯特瑞基金申請辦理股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請遵照肯特瑞基金的明確的規(guī)定。

3、投資人申請辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認真閱讀有關(guān)基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產(chǎn)品信息概述以及升級、風(fēng)險防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險防范：我們公司服務(wù)承諾以誠實信用原則、勤勉盡責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。

投資人理應(yīng)深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資人做好長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方法?？墒嵌ㄆ诙~投資根本無法避開私募投資所原有風(fēng)險，無法保證投資人獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。

銷售機構(gòu)依據(jù)法規(guī)對投資類型、風(fēng)險承受度和基金風(fēng)險級別進行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年四月二十四日