公示送出去日期：2023年4月24日

1公示基本資料

注：國(guó)投瑞銀新型產(chǎn)業(yè)復(fù)合型證券基金（LOF）僅A類基金認(rèn)購(gòu)掛牌交易，C類基金認(rèn)購(gòu)不掛牌交易。

2日常認(rèn)購(gòu)、贖出及定期定額投資業(yè)務(wù)辦理時(shí)限

申請(qǐng)辦理本基金C類基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖出及定期定額投資業(yè)務(wù)流程開(kāi)放日為上海交易所、深圳交易所的穩(wěn)定買賣日的股票交易時(shí)間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的需求或股票基金合同規(guī)定公示暫停申購(gòu)、贖出及定期定額投資時(shí)以外。

對(duì)外開(kāi)放時(shí)間為：每一個(gè)對(duì)外開(kāi)放日的9：30-15：00（投資者在15：00之后明確提出認(rèn)購(gòu)（含定期定額投資）、贖出業(yè)務(wù)申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確定接納的，其基金認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)、贖出價(jià)錢給下一對(duì)外開(kāi)放日的相對(duì)應(yīng)價(jià)錢）。

因?yàn)楦麂N售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程分配等因素，實(shí)際業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)很有可能各有不同，請(qǐng)?jiān)敿?xì)各銷售機(jī)構(gòu)的明確的規(guī)定。

如出現(xiàn)一個(gè)新的股票交易市場(chǎng)、證交所股票交易時(shí)間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對(duì)上述情況對(duì)外開(kāi)放日及對(duì)外開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，但需在執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3日常認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程

3.1申購(gòu)金額限定

（1）投資者在場(chǎng)內(nèi)外銷售機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)初次認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的每筆最少總金額rmb1元（含申購(gòu)費(fèi)，相同），增加申購(gòu)單筆最少總金額rmb1元?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)市場(chǎng)狀況,調(diào)節(jié)本基金各種基金認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)最低額度。在沒(méi)有小于這一規(guī)定金額低限前提下，如基金代銷機(jī)構(gòu)也有不同的要求，投資人在銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理涉及到以上規(guī)矩的服務(wù)時(shí)，需與此同時(shí)遵照該銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（2）基金托管人、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以根據(jù)市場(chǎng)狀況，在相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)以上對(duì)申購(gòu)金額限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{(diào)節(jié)起效前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3.2基金申購(gòu)費(fèi)率

本基金C類基金認(rèn)購(gòu)免收申購(gòu)費(fèi)。

3.3別的與認(rèn)購(gòu)有關(guān)的事宜

（1）認(rèn)購(gòu)選用全額的交款方法，若認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全額的到帳則認(rèn)購(gòu)失敗。若認(rèn)購(gòu)失敗或失效，基金托管人或基金管理人指定代銷平臺(tái)將投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)賬款將退給投資者，所產(chǎn)生的貸款利息等虧損由投資者自己承擔(dān)。

（2）基金托管人也可以根據(jù)基金合同有關(guān)承諾降低基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或改變計(jì)費(fèi)方式，基金托管人最晚應(yīng)當(dāng)一個(gè)新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（3）基金托管人能夠在沒(méi)有違法違規(guī)要求及基金合同約定的情況下依據(jù)市場(chǎng)狀況制訂股票基金促銷策略，對(duì)于以特殊交易規(guī)則（如網(wǎng)絡(luò)交易、手機(jī)交易等）開(kāi)展基金買賣的投資者定期不定期地進(jìn)行股票基金營(yíng)銷活動(dòng)。在股票營(yíng)銷活動(dòng)期內(nèi)，按本監(jiān)督機(jī)構(gòu)要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以適當(dāng)降低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

（4）基金托管人要以股票交易時(shí)間結(jié)束之前審理合理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理的那天做為認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理日(T日)，正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)于該買賣實(shí)效性進(jìn)行核對(duì)。T日遞交的合理申請(qǐng)辦理，投資者可以從T+2日后(包含該日)到銷售點(diǎn)銀行柜臺(tái)或者以銷售機(jī)構(gòu)所規(guī)定的方法查看申請(qǐng)辦理確認(rèn)狀況。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申請(qǐng)辦理。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金托管人確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。

4日常贖出業(yè)務(wù)流程

4.1贖回份額限定

（1）投資者贖出本基金C類基金份額的每筆最少贖回份額為0.01份，帳戶最少保存市場(chǎng)份額為0份。在沒(méi)有小于這一規(guī)定的基金認(rèn)購(gòu)低限前提下，如基金代銷機(jī)構(gòu)也有不同的要求，投資人在銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理涉及到以上規(guī)矩的服務(wù)時(shí)，需與此同時(shí)遵照該銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（2）基金托管人、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可以根據(jù)市場(chǎng)狀況，在相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)以上對(duì)贖出的市場(chǎng)份額、最少基金認(rèn)購(gòu)賬戶余額和總計(jì)擁有基金認(rèn)購(gòu)限制的數(shù)量限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{(diào)節(jié)前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

4.2贖回費(fèi)率

本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率利率如下所示：

對(duì)持有期低于30日（沒(méi)有）的C類基金份額持有人所扣除贖回費(fèi)率全額的記入基金資產(chǎn)。

4.3別的與贖出有關(guān)的事宜

（1）場(chǎng)內(nèi)外贖出遵照“先進(jìn)先出法”標(biāo)準(zhǔn)，即依照投資者申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)的先后順序開(kāi)展次序贖出。

（2）基金托管人也可以根據(jù)基金合同的有關(guān)承諾降低贖回費(fèi)率或改變計(jì)費(fèi)方式，基金托管人最晚應(yīng)當(dāng)一個(gè)新的利率或計(jì)費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒體公示。

（3）基金托管人能夠在沒(méi)有違法違規(guī)要求及基金合同約定的情況下依據(jù)市場(chǎng)狀況制訂股票基金促銷策略，對(duì)于以特殊交易規(guī)則（如網(wǎng)絡(luò)交易、手機(jī)交易等）開(kāi)展基金買賣的投資者定期不定期地進(jìn)行股票基金營(yíng)銷活動(dòng)。在股票營(yíng)銷活動(dòng)期內(nèi)，按本監(jiān)督機(jī)構(gòu)要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以適當(dāng)降低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

（4）投資者在遞交贖出申報(bào)時(shí)須持有充足的基金認(rèn)購(gòu)賬戶余額，不然所遞交的認(rèn)購(gòu)、贖出申請(qǐng)辦理失效。投資者T日贖出通過(guò)審核后，基金托管人根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其它有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)在T+7日(包含該日)內(nèi)將贖出賬款劃往基金份額持有人的銀行帳戶。當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，資金的結(jié)算方法參考基金合同相關(guān)協(xié)議解決。

5定期定額投資業(yè)務(wù)流程

本基金C類基金份額的定期定額投資行業(yè)在開(kāi)通了此業(yè)務(wù)銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，實(shí)際交易規(guī)則以有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的交易規(guī)則為標(biāo)準(zhǔn)。

6基金代銷機(jī)構(gòu)

6.1.銷售組織

國(guó)投瑞銀基金管理有限公司銷售核心

辦公地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信國(guó)際金融中心18樓

手機(jī)：(0755)8357599383575994

發(fā)傳真：(0755)82904048

手機(jī)聯(lián)系人：馬征、李沫

客戶服務(wù)熱線：400-880-6868、0755-83160000

企業(yè)官網(wǎng)：www.ubssdic.com

6.2.別的銷售機(jī)構(gòu)

別的銷售機(jī)構(gòu)狀況詳細(xì)本基金基金托管人公布的基金代銷機(jī)構(gòu)名冊(cè)?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，調(diào)整或變更基金代銷機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示基金代銷機(jī)構(gòu)名冊(cè)，投資人可登陸本企業(yè)官網(wǎng)（www.ubssdic.com）查看本基金代銷機(jī)構(gòu)信息內(nèi)容。

銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理本基金交易、贖出等服務(wù)的實(shí)際營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、步驟、金額受限等請(qǐng)?jiān)敿?xì)各銷售機(jī)構(gòu)的明確的規(guī)定。銷售機(jī)構(gòu)可以辦理的業(yè)務(wù)種類及業(yè)務(wù)查詢情況以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

7份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

從2023年4月24起，基金托管人必須在不遲于每一個(gè)對(duì)外開(kāi)放日的次日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)址或是服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)公布對(duì)外開(kāi)放日的C類份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。

8別的必須提醒的事宜

（1）本公告只對(duì)本基金C類基金認(rèn)購(gòu)對(duì)外開(kāi)放日常認(rèn)購(gòu)、贖出、定期定額投資業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)完整閱讀文章《國(guó)投瑞銀新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）基金合同》、《國(guó)投瑞銀新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）招募說(shuō)明書(shū)》、《國(guó)投瑞銀新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）基金產(chǎn)品資料概要》等相關(guān)資料。投資者還撥打我們公司客服熱線（400-880-6868、0755-83160000)或代銷平臺(tái)熱線電話資詢股票基金的事宜。

風(fēng)險(xiǎn)防范：基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金產(chǎn)品資料概要》等有關(guān)法律條文。

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2023年4月24日