依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》、《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及《國(guó)投瑞銀新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）基金合同》（下稱(chēng)“《基金合同》”）的承諾，為充分滿(mǎn)足廣大投資者的投資需求，國(guó)投瑞銀基金管理有限公司（下稱(chēng)“我們公司”）通過(guò)和基金管理人建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致也證監(jiān)會(huì)辦理備案，決定自2023年4月24日起，國(guó)投瑞銀新型產(chǎn)業(yè)復(fù)合型證券基金（LOF）（下稱(chēng)“本基金”）新增加C類(lèi)基金分紅（基金代碼為：018389、在投資范圍中加入存托、提升側(cè)袋體制相關(guān)知識(shí)，并對(duì)應(yīng)修定《基金合同》和《國(guó)投瑞銀新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》（下稱(chēng)“《托管協(xié)議》”）。現(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下：

一、新增加C類(lèi)基金分紅

依據(jù)申購(gòu)費(fèi)、基金管理費(fèi)扣除方式不同，本基金將基金認(rèn)購(gòu)分成A類(lèi)基金分紅、C類(lèi)基金分紅。在基金認(rèn)購(gòu)歸類(lèi)出臺(tái)后，本基金的原來(lái)基金認(rèn)購(gòu)所有全自動(dòng)劃入為本基金的A類(lèi)基金分紅，A類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)在投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)扣除申購(gòu)費(fèi)，但不在本類(lèi)型基金財(cái)產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)；新增的的C類(lèi)基金分紅，在投資人認(rèn)購(gòu)的時(shí)候不扣除申購(gòu)費(fèi)，而是通過(guò)本類(lèi)型基金財(cái)產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)。

本基金的兩大類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)各自設(shè)定基金代碼，各自運(yùn)算公示份額凈值及基金份額累計(jì)凈值。

此次新增加C類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)原始份額凈值與當(dāng)天A類(lèi)基金份額的份額凈值一致。

投資者在認(rèn)購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)需自由選擇基金認(rèn)購(gòu)類(lèi)型。投資人可以通過(guò)場(chǎng)地、場(chǎng)內(nèi)外二種方式認(rèn)購(gòu)與贖出A類(lèi)基金分紅；可以通過(guò)場(chǎng)內(nèi)外方式認(rèn)購(gòu)與贖出C類(lèi)基金分紅。本基金A類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)參加掛牌交易，C類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)不參加掛牌交易。

本基金C類(lèi)基金份額的費(fèi)率結(jié)構(gòu)：

1、申購(gòu)費(fèi)

本基金C類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)無(wú)申購(gòu)費(fèi)。

2、贖回費(fèi)率

本基金C類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)贖回費(fèi)率見(jiàn)下表：

對(duì)連續(xù)擁有C類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)低于30日的投資者收取贖回費(fèi)率，將全額的記入基金資產(chǎn)。

3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

本基金C類(lèi)基金份額的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.60%，基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金認(rèn)購(gòu)凈資產(chǎn)總額的0.60%年費(fèi)率記提。

二、投資范圍提升存托

確立本基金投資標(biāo)準(zhǔn)“中國(guó)依規(guī)發(fā)行上市的個(gè)股”其中包含存托，與此同時(shí)適當(dāng)調(diào)整基金投資策略、投資比例及限定，填補(bǔ)項(xiàng)目投資存托的風(fēng)險(xiǎn)揭示及其公司估值等內(nèi)容。

三、提升側(cè)袋體制相關(guān)知識(shí)

依據(jù)自2020年8月1日起實(shí)行的《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，本基金在《基金合同》及《托管協(xié)議》中加入側(cè)袋體制相關(guān)知識(shí)。此次《基金合同》的修定內(nèi)容包括在序言、釋意、基金份額的認(rèn)購(gòu)與贖出、基金份額持有人大會(huì)、基金投資、基金財(cái)產(chǎn)市場(chǎng)估值、股票基金費(fèi)用與稅款、基金收益與分派及基金的信息披露等章節(jié)目錄中加入與側(cè)袋體制有關(guān)相關(guān)條款，《托管協(xié)議》、《國(guó)投瑞銀新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）招募說(shuō)明書(shū)》（下稱(chēng)“《招募說(shuō)明書(shū)》”）、《國(guó)投瑞銀新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）基金產(chǎn)品資料概要》（下稱(chēng)“《基金產(chǎn)品資料概要》”）所涉及到的的以上內(nèi)容已經(jīng)做了同歩改動(dòng)。

四、《基金合同》的修定

本基金新增加C類(lèi)基金分紅、在投資范圍中加入存托及提升側(cè)袋體制相關(guān)知識(shí)的事宜對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，無(wú)需要舉辦基金份額持有人大會(huì)，并符合有關(guān)法律法規(guī)并已報(bào)證監(jiān)會(huì)辦理備案?！痘鸷贤返膶?shí)際修定具體內(nèi)容詳見(jiàn)附件。

五、重要提醒

1、我們公司將依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體公示新修訂本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》、《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金產(chǎn)品資料概要》。投資人可以通過(guò)本企業(yè)官網(wǎng)（www.ubssdic.com）或證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查看本基金新修訂法律條文。新修訂《基金合同》、《托管協(xié)議》自2023年4月24日起起效。

2、投資者可登陸本企業(yè)官網(wǎng)（www.ubssdic.com）或撥通我們公司客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)（400-880-6868、0755-83160000）得到有關(guān)詳細(xì)信息。

風(fēng)險(xiǎn)防范：我們公司服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、勤勉盡責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過(guò)去銷(xiāo)售業(yè)績(jī)并不等于其未來(lái)呈現(xiàn)。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，煩請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀基金相應(yīng)法律條文，并選擇合適的本身風(fēng)險(xiǎn)承受度的投資產(chǎn)品來(lái)投資。

特此公告。

國(guó)投瑞銀基金管理有限公司

2023年4月24日

配件：《國(guó)投瑞銀新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（LOF）基金合同》具體內(nèi)容修定如下所示：

本基金《基金合同》內(nèi)容概述涉及到之上改動(dòng)的地方也進(jìn)行了相對(duì)應(yīng)改動(dòng)。依據(jù)上述變動(dòng)，我們公司對(duì)本基金的《托管協(xié)議》展開(kāi)了相對(duì)應(yīng)修定。