證券代碼：688233證券簡稱：神工股份公示序號：2023-028

本公司監(jiān)事會及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、監(jiān)事會會議舉辦狀況

沈陽神工半導體材料有限責任公司（下稱“企業(yè)”）第二屆職工監(jiān)事第十二次例會于2023年4月21日在公司會議室以現(xiàn)場形式舉辦。此次會議報告及相關(guān)信息已經(jīng)在2023年4月14日送到整體公司監(jiān)事。會議由監(jiān)事長哲凱集結(jié)和組織，大會參加公司監(jiān)事3人，具體參加公司監(jiān)事3人。此次會議的集結(jié)、舉行和決議程序流程合乎《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）和《錦州神工半導體股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，大會真實有效。

二、監(jiān)事會會議決議狀況

通過參會公司監(jiān)事用心決議，建立如下所示決定：

（一）表決通過《關(guān)于公司2023年第一季度報告的議案》

經(jīng)決議，我作為監(jiān)事覺得：

企業(yè)2023年第一季度匯報編制和決議程序流程符合法律法規(guī)、行政規(guī)章、證監(jiān)會及《公司章程》等內(nèi)部結(jié)構(gòu)規(guī)章制度要求，報告內(nèi)容真正、精確、全面地體現(xiàn)了企業(yè)的2023年第一季度的經(jīng)營情況和經(jīng)營業(yè)績等事宜，不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；在企業(yè)2023年第一季度匯報編制環(huán)節(jié)中，沒有發(fā)現(xiàn)參加企業(yè)2023年第一季度報告編制和決議工作的人員有違背保密規(guī)定的舉動。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司2023年第一季度報告》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過《關(guān)于公司符合以簡易程序向特定對象發(fā)行股票條件的議案》

經(jīng)決議，我作為監(jiān)事覺得：

依據(jù)《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，通過用心自糾自查、逐一論述，職工監(jiān)事覺得企業(yè)合乎以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股的前提條件。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（三）逐一表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的議案》

1、發(fā)行新股的類型和顏值

此次發(fā)行新股的類型為境外上市的人民幣普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

2、交易方式及發(fā)行日期

本次發(fā)行采用以小額訴訟程序向特定對象公開發(fā)行的方法，經(jīng)公司2022年年度股東大會授權(quán)董事會決定運行發(fā)售程序流程，并且在證監(jiān)會做出予以注冊確定后10個工作日內(nèi)完成發(fā)售交款。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

3、發(fā)售目標及申購方法

本次發(fā)行對象是合乎證監(jiān)會所規(guī)定的證券基金運營公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、保險公司投資人、達標境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人、及其合乎證監(jiān)會所規(guī)定的法人代表、普通合伙人或其它合理合法項目投資機構(gòu)，發(fā)售目標不得超過35名（含35名）。最后發(fā)售目標將依據(jù)認購價格狀況，由董事會以及受權(quán)人員依據(jù)股東會的受權(quán)與承銷商（主承銷商）共同商定。此次發(fā)行新股全部發(fā)售目標都以rmb現(xiàn)錢方法并且以同一價錢申購。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

4、發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行融資總額不超過人民幣3億人民幣并且不超出最近一年末凈資產(chǎn)20%的個股，公開發(fā)行的股票數(shù)依照募資總金額除于發(fā)行價明確，不得超過發(fā)售前公司股本總量的30%。

最后發(fā)行數(shù)量以上海交易所審核同意并且經(jīng)過證監(jiān)會登記注冊的股票數(shù)為標準，由股東會受權(quán)董事會以及受權(quán)人員與承銷商（主承銷商）根據(jù)實際情況共同商定。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

5、定價基準日、發(fā)行價及定價原則

本次發(fā)行的定價基準日為發(fā)行期首日，發(fā)行價不少于定價基準日前20個交易日內(nèi)公司股票交易平均價的80%（定價基準日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易平均價=定價基準日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易總金額/定價基準日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易總產(chǎn)量）。

若企業(yè)在定價基準日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，發(fā)行價將根據(jù)以下形式進行適當調(diào)整。調(diào)節(jié)形式為：

假定調(diào)節(jié)前發(fā)行價為P0，調(diào)整發(fā)行價為P1，每一股分紅派息或股票分紅為D，每一股派股或轉(zhuǎn)增股本值為N，則：

分紅派息/股票分紅：P1=P0-D

派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

二項同時發(fā)生：P1=（P0-D）/（1+N）

本次發(fā)行最后的發(fā)行價由股東會依據(jù)股東會受權(quán)在本次發(fā)行申請辦理根據(jù)上海交易所審批并且經(jīng)過證監(jiān)會允許注冊認證，依照證監(jiān)會、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

6、鎖定期分配

本次發(fā)行的個股自推出的時候起6個月不得轉(zhuǎn)讓。相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章對限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。

本次發(fā)行完成后，因公司派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等因素增大的公司股權(quán)，亦必須遵守以上限售期分配。

限售期滿時，本次發(fā)行目標高管增持申購的此次發(fā)行新股須遵循《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等法律法規(guī)和行政規(guī)章、交易中心有關(guān)標準及其《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

7、募資額度及用處

本次發(fā)行募資總金額不超過人民幣30,000萬余元（含本數(shù)），并且不超出最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十。此次向特定對象發(fā)行新股執(zhí)行募投項目的投資額為39,879.19萬余元。融合新項目主要內(nèi)容，公司擬應(yīng)用募資資金投入30,000.00萬余元，詳細如下：

企業(yè)：萬余元

在相關(guān)募集資金投資項目的范圍之內(nèi)，企業(yè)可根據(jù)進度、融資需求等具體情況，對相對應(yīng)募集資金投資項目投入次序和實際額度開展適當調(diào)整。本次發(fā)行募資及時前，企業(yè)也可以根據(jù)募集資金投資項目的具體情況，以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資到位后給予更換。募資到位后，若扣減發(fā)行費后具體募資凈收益低于擬資金投入募資總金額，不夠由企業(yè)以自籌經(jīng)費處理。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

8、上市地點

本次發(fā)行的個股計劃在上交所科創(chuàng)板掛牌交易。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

9、期值盈余公積安排

此次發(fā)行新股后，發(fā)售前企業(yè)期值的盈余公積由公司新老股東依照發(fā)行后的占股比例分享。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

10、本次發(fā)行決定有效期

本次發(fā)行決定的有效期為公司發(fā)展2022年年度股東大會表決通過的時候起，至企業(yè)2023年年度股東大會舉辦之日起計算。

若中國法律、政策法規(guī)對向來車特定對象發(fā)行新股有新要求，企業(yè)將按一個新的要求開展適當調(diào)整。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（四）表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的論證分析報告的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的論證分析報告》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（五）表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票預案的議案》

經(jīng)決議，我作為監(jiān)事覺得：

依據(jù)《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，為了更好的執(zhí)行以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股，充足搞好各項準備工作，允許根據(jù)《錦州神工半導體股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票預案》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票預案》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（六）表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（七）表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司關(guān)于以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾的公告》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)2023年第一次股東大會決議表決通過。

（八）表決通過《關(guān)于公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)2023年第一次股東大會決議表決通過。

（九）表決通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況專項報告的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司前次募集資金使用情況專項報告》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)2023年第一次股東大會決議表決通過。

（十）表決通過《關(guān)于公司非經(jīng)常性損益明細表的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于錦州神工半導體股份有限公司非經(jīng)常性損益的鑒證報告》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

（十一）表決通過《關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明》。

決議結(jié)論：3票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

沈陽神工半導體材料有限責任公司職工監(jiān)事

2023年4月24日

證券代碼：688233證券簡稱：神工股份公示序號：2023-027

沈陽神工半導體材料有限責任公司

第二屆股東會第十二次會議決議公示

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責任。

一、股東會會議召開狀況

沈陽神工半導體材料有限責任公司（下稱“企業(yè)”）第二屆股東會第十二次大會（下稱“此次會議”或“大會”）于2023年4月21日在公司會議室以當場與通訊表決相結(jié)合的舉辦。此次會議報告及相關(guān)信息已經(jīng)在2023年4月14日送到整體執(zhí)行董事。此次會議由公司董事長潘連贏老先生集結(jié)并組織，例會應(yīng)參加執(zhí)行董事9名，真實參加執(zhí)行董事9名。此次會議的集結(jié)、舉行和決議程序流程合乎《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）和《錦州神工半導體股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定，大會真實有效。

二、董事會會議決議狀況

通過與會董事用心決議，建立如下所示決定：

（一）表決通過《關(guān)于公司2023年第一季度報告的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司2023年第一季度報告》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過《關(guān)于公司符合以簡易程序向特定對象發(fā)行股票條件的議案》

依據(jù)《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，通過用心自糾自查、逐一論述，股東會覺得企業(yè)合乎以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股的前提條件。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（三）逐一表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的議案》

1、發(fā)行新股的類型和顏值

此次發(fā)行新股的類型為境外上市的人民幣普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

2、交易方式及發(fā)行日期

本次發(fā)行采用以小額訴訟程序向特定對象公開發(fā)行的方法，經(jīng)公司2022年年度股東大會授權(quán)董事會決定運行發(fā)售程序流程，并且在證監(jiān)會做出予以注冊確定后10個工作日內(nèi)完成發(fā)售交款。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

3、發(fā)售目標及申購方法

本次發(fā)行對象是合乎證監(jiān)會所規(guī)定的證券基金運營公司、證劵公司、期貨公司、代理記賬公司、保險公司投資人、達標境外企業(yè)投資人、人民幣合格境外企業(yè)投資人、及其合乎證監(jiān)會所規(guī)定的法人代表、普通合伙人或其它合理合法項目投資機構(gòu)，發(fā)售目標不得超過35名（含35名）。最后發(fā)售目標將依據(jù)認購價格狀況，由董事會以及受權(quán)人員依據(jù)股東會的受權(quán)與承銷商（主承銷商）共同商定。此次發(fā)行新股全部發(fā)售目標都以rmb現(xiàn)錢方法并且以同一價錢申購。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

4、發(fā)行數(shù)量

本次發(fā)行融資總額不超過人民幣3億人民幣并且不超出最近一年末凈資產(chǎn)20%的個股，公開發(fā)行的股票數(shù)依照募資總金額除于發(fā)行價明確，不得超過發(fā)售前公司股本總量的30%。

最后發(fā)行數(shù)量以上海交易所審核同意并且經(jīng)過證監(jiān)會登記注冊的股票數(shù)為標準，由股東會受權(quán)董事會以及受權(quán)人員與承銷商（主承銷商）根據(jù)實際情況共同商定。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

5、定價基準日、發(fā)行價及定價原則

本次發(fā)行的定價基準日為發(fā)行期首日，發(fā)行價不少于定價基準日前20個交易日內(nèi)公司股票交易平均價的80%（定價基準日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易平均價=定價基準日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易總金額/定價基準日前20個交易日內(nèi)股票買賣交易總產(chǎn)量）。

若企業(yè)在定價基準日至發(fā)行日期內(nèi)產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事宜，發(fā)行價將根據(jù)以下形式進行適當調(diào)整。調(diào)節(jié)形式為：

假定調(diào)節(jié)前發(fā)行價為P0，調(diào)整發(fā)行價為P1，每一股分紅派息或股票分紅為D，每一股派股或轉(zhuǎn)增股本值為N，則：

分紅派息/股票分紅：P1=P0-D

派股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

二項同時發(fā)生：P1=（P0-D）/（1+N）

本次發(fā)行最后的發(fā)行價由股東會依據(jù)股東會受權(quán)在本次發(fā)行申請辦理根據(jù)上海交易所審批并且經(jīng)過證監(jiān)會允許注冊認證，依照證監(jiān)會、上海交易所的有關(guān)規(guī)定，與本次發(fā)行的承銷商（主承銷商）共同商定。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

6、鎖定期分配

本次發(fā)行的個股自推出的時候起6個月不得轉(zhuǎn)讓。相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章對限售期另有規(guī)定的除外，依其規(guī)范。

本次發(fā)行完成后，因公司派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等因素增大的公司股權(quán)，亦必須遵守以上限售期分配。

限售期滿時，本次發(fā)行目標高管增持申購的此次發(fā)行新股須遵循《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等法律法規(guī)和行政規(guī)章、交易中心有關(guān)標準及其《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

7、募資額度及用處

本次發(fā)行募資總金額不超過人民幣30,000.00萬余元（含本數(shù)），并且不超出最近一年末凈資產(chǎn)百分之二十。此次向特定對象發(fā)行新股執(zhí)行募投項目的投資額為39,879.19萬余元。融合新項目主要內(nèi)容，公司擬應(yīng)用募資資金投入30,000.00萬余元，詳細如下：

企業(yè)：萬余元

在相關(guān)募集資金投資項目的范圍之內(nèi)，企業(yè)可根據(jù)進度、融資需求等具體情況，對相對應(yīng)募集資金投資項目投入次序和實際額度開展適當調(diào)整。本次發(fā)行募資及時前，企業(yè)也可以根據(jù)募集資金投資項目的具體情況，以自有資金優(yōu)先資金投入，并且在募資到位后給予更換。募資到位后，若扣減發(fā)行費后具體募資凈收益低于擬資金投入募資總金額，不夠由企業(yè)以自籌經(jīng)費處理。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

8、上市地點

本次發(fā)行的個股計劃在上交所科創(chuàng)板掛牌交易。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

9、期值盈余公積安排

此次發(fā)行新股后，發(fā)售前企業(yè)期值的盈余公積由公司新老股東依照發(fā)行后的占股比例分享。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

10、本次發(fā)行決定有效期

本次發(fā)行決定的有效期為公司發(fā)展2022年年度股東大會表決通過的時候起，至企業(yè)2023年年度股東大會舉辦之日起計算。

若中國法律、政策法規(guī)對向來車特定對象發(fā)行新股有新要求，企業(yè)將按一個新的要求開展適當調(diào)整。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（四）表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的論證分析報告的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票方案的論證分析報告》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（五）表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票預案的議案》

依據(jù)《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，為了更好的執(zhí)行以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股，充足搞好各項準備工作，公司編制了《錦州神工半導體股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票預案》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票預案》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（六）表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》

依據(jù)《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，董事會對此次以小額訴訟程序向特定對象發(fā)行新股募資應(yīng)用可行性分析進行了探討和分析，并制訂了《錦州神工半導體股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（七）表決通過《關(guān)于公司以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（政辦發(fā)[2013]110號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公示[2015]31號）等有關(guān)規(guī)定，公司也本次發(fā)行可能造成掉期收益被攤低風險展開了深入分析，并根據(jù)實際情況給出了彌補回報相關(guān)措施，有關(guān)行為主體對企業(yè)彌補收益對策能夠獲得認真履行作出了承諾。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司關(guān)于以簡易程序向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施及相關(guān)主體承諾的公告》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)2023年第一次股東大會決議表決通過。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（八）表決通過《關(guān)于公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃的議案》

依據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》及《上市公司監(jiān)管指引第3號—上市公司現(xiàn)金分紅》等有關(guān)法律法規(guī)，企業(yè)充分考慮具體生產(chǎn)經(jīng)營情況、發(fā)展規(guī)劃等多種因素，投資人設(shè)立了科學合理、不斷、平穩(wěn)分紅收益和監(jiān)督制度，主動收益投資人，幫助投資人塑造長線投資和客觀投資方法，企業(yè)建立了《錦州神工半導體股份有限公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司未來三年（2023-2025年）股東分紅回報規(guī)劃》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

本提案尚要遞交企業(yè)2023年第一次股東大會決議表決通過。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（九）表決通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況專項報告的議案》

依據(jù)《公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第7號》等有關(guān)法律法規(guī)，公司也上次募資使用情況制訂了《錦州神工半導體股份有限公司前次募集資金使用情況專項報告》，容誠會計師公司（特殊普通合伙）對于該匯報進行審查并提交了《前次募集資金使用情況鑒證報告》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同一天上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司前次募集資金使用情況專項報告》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票棄權(quán)。

本提案尚要遞交企業(yè)2023年第一次股東大會決議表決通過。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（十）表決通過《關(guān)于公司非經(jīng)常性損益明細表的議案》

依據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司法》等有關(guān)規(guī)定，公司編制了《非經(jīng)常性損益明細表》。容誠會計師公司（特殊普通合伙）出具了《錦州神工半導體股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報告》。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司非經(jīng)常性損益鑒證報告》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（十一）表決通過《關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明的議案》

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司關(guān)于本次募集資金投向?qū)儆诳萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的說明》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

獨董對該提案發(fā)布了贊同的單獨建議。

（十二）表決通過《關(guān)于提請召開2023年第一次臨時股東大會的議案》

經(jīng)決議，股東會允許于2023年5月10日舉辦企業(yè)2023年第一次臨時性度股東會。

主要內(nèi)容詳細企業(yè)同日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《錦州神工半導體股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時度股東大會的通知》。

決議結(jié)論：9票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

沈陽神工半導體材料有限責任公司股東會

2023年4月24日