證券代碼：688170證券簡稱：德龍激光公示序號(hào)：2023-003

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒:

●此次發(fā)售流通戰(zhàn)略配售限售股份數(shù)量達(dá)到2,584,000股，限售期為自蘇州市德龍激光有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”、“德龍激光”）首次公開發(fā)行股票發(fā)售之日起12個(gè)月。我們公司確定，發(fā)售商品流通數(shù)量達(dá)到該限售期的所有發(fā)展戰(zhàn)略配售股份總數(shù)。

●除發(fā)展戰(zhàn)略配售股份外，此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達(dá)到41,195,000股，限售期為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票發(fā)售之日起12個(gè)月。

●此次限售股上市商品流通日期是2023年5月4日。

一、此次發(fā)售流通增發(fā)股票種類

依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2022年3月4日開具的《關(guān)于同意蘇州德龍激光股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2022〕460號(hào)），企業(yè)批準(zhǔn)以首次公開發(fā)行股票方法向公眾發(fā)售人民幣普通股（A股）2,584.00億港元，并且于2022年4月29日上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板，發(fā)售結(jié)束后總市值為10,336.00億港元，在其中比較有限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本82,329,903股，占公司發(fā)行后總股本的79.6535%，無盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本21,030,097股，占公司發(fā)行后總股本的20.3465%。

2022年10月31日，企業(yè)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售的933,903股限售股上市商品流通。實(shí)際詳細(xì)公司在2022年10月24日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《蘇州德龍激光股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的公告》（公示序號(hào)2022-022）。

此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售增發(fā)股票及部分增發(fā)股票，增發(fā)股票公司股東數(shù)量達(dá)到12名，鎖定期為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票發(fā)售之日起12個(gè)月，這部分增發(fā)股票公司股東相對應(yīng)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)為43,779,000股，占公司發(fā)售結(jié)束后總股本的42.36%。在其中，發(fā)展戰(zhàn)略配售股份數(shù)量達(dá)到2,584,000股，占公司發(fā)售結(jié)束后總股本的2.50%，除發(fā)展戰(zhàn)略配售股份外，此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達(dá)到41,195,000股，占公司發(fā)售結(jié)束后總股本的39.86%，這部分增發(fā)股票將在2023年5月4日起發(fā)售商品流通。

二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢

自企業(yè)首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)因股東分紅、公積金轉(zhuǎn)增等原因?qū)е驴偣杀究倲?shù)變動(dòng)的狀況。

三、此次發(fā)售流通增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾

依據(jù)《蘇州德龍激光股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《蘇州德龍激光股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東對其持有的股權(quán)服務(wù)承諾如下所示：

(一)公司股東北京市沃衍投資中心（有限合伙企業(yè)）、江陰市沃衍投資中心（有限合伙企業(yè)）、無錫市悅衍投資中心（有限合伙企業(yè)）、江陰市新天龍重工機(jī)械制造有限責(zé)任公司、江蘇中煤礦山機(jī)械設(shè)備有限責(zé)任公司、蘇州市德展投資管理中心（有限合伙企業(yè)）服務(wù)承諾：

1、有關(guān)股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾

“（1）自企業(yè)股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的初次發(fā)行上市前公司股權(quán)，都不建議由公司回購這部分股權(quán)；

（2）本公司將遵循《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；

（3）本公司同時(shí)把遵循有關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所科創(chuàng)板新股上市規(guī)則有關(guān)股權(quán)鎖定的別的要求。如證監(jiān)會(huì)或上海交易所等監(jiān)督機(jī)構(gòu)針對以上股份鎖定期限分配有不同的觀點(diǎn)，本公司允許依照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建議對于該鎖定期分配開展修定并給予實(shí)行。”

2、有關(guān)持倉及高管增持意愿的服務(wù)承諾

“（1）本公司將嚴(yán)格執(zhí)行已所做出的有關(guān)初次發(fā)行上市前股權(quán)鎖定的服務(wù)承諾，在限購時(shí)間內(nèi)不高管增持所持有的企業(yè)股票。

（2）限購屆滿后，本公司將根據(jù)自己的必須，挑選集中競價(jià)、大宗交易規(guī)則、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及其它合乎證監(jiān)會(huì)及證交所有關(guān)規(guī)定的形式高管增持。如本公司在限購屆滿后2年之內(nèi)高管增持的，高管增持價(jià)錢不少于企業(yè)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)（假如企業(yè)上市后因?yàn)榕砂l(fā)現(xiàn)金紅利、派股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等因素開展除權(quán)除息、除權(quán)除息的，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)、證交所的相關(guān)規(guī)定作適當(dāng)調(diào)整）。

（3）本公司在限購屆滿后高管增持持有企業(yè)股票的，將嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章有關(guān)股份減持及信息公開的相關(guān)規(guī)定。如相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章、證監(jiān)會(huì)、上海交易所就股份減持頒布了一個(gè)新的要求或?qū)Σ?，且以上服?wù)承諾無法滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定時(shí)，本公司想要全自動(dòng)可用變更后的法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求。

（4）如未完全履行以上服務(wù)承諾減持股份，則本公司從而擔(dān)負(fù)所有法律依據(jù)。如果對于公司或公司股東造成損害的，賠償經(jīng)濟(jì)損失因違反服務(wù)承諾減持股份給公司或者公司股東因而帶來的損失。”

(二)公司股東上海市尚理集團(tuán)有限公司、無錫市冠贏集團(tuán)有限公司、武漢高投金運(yùn)激光產(chǎn)業(yè)基金基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、深圳市思通盛達(dá)股權(quán)投資基金有限責(zé)任公司、無錫市來德電子公司服務(wù)承諾：

“（1）自企業(yè)股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本公司不出售或是由他人管理方法本公司所持有的初次發(fā)行上市前公司股權(quán)，都不建議由公司回購這部分股權(quán)；

（2）本公司同時(shí)把遵循有關(guān)法律法規(guī)及其上海交易所科創(chuàng)板新股上市規(guī)則有關(guān)股權(quán)鎖定的別的要求。如證監(jiān)會(huì)或上海交易所等監(jiān)督機(jī)構(gòu)針對以上股份鎖定期限分配有不同的觀點(diǎn)，本公司允許依照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建議對于該鎖定期分配開展修定并給予實(shí)行?！?/p>

(三)中信建投基金-雙贏5號(hào)職工參加戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃服務(wù)承諾此次得到配售股票的限售期限為自企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起12個(gè)月。

除了上述服務(wù)承諾外，此次申請辦理上市增發(fā)股票公司股東沒有其他尤其服務(wù)承諾。

截止到本公告公布日，此次申請辦理上市增發(fā)股票公司股東均認(rèn)真履行對應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不會(huì)有有關(guān)服務(wù)承諾未完全履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。

四、承銷商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷商覺得：截止到本審查建議出示之日，德龍激光此次發(fā)售流通增發(fā)股票股權(quán)持有者認(rèn)真履行其在參加企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板時(shí)所做出的股權(quán)鎖定承諾；德龍激光此次限售股份發(fā)售商品流通數(shù)量和發(fā)售流通時(shí)間等相關(guān)事宜合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)促進(jìn)科創(chuàng)板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行行業(yè)倡導(dǎo)建議》等相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章的需求。綜上所述，本承銷商對德龍激光首次公開發(fā)行股票一部分限售股上市商品流通的事宜情況屬實(shí)。

五、此次發(fā)售流通增發(fā)股票狀況

(一)此次發(fā)售商品流通的發(fā)展戰(zhàn)略配售股份數(shù)量達(dá)到2,584,000股，我們公司確定，發(fā)售商品流通數(shù)量達(dá)到該限售期的所有發(fā)展戰(zhàn)略配售股份總數(shù)；除發(fā)展戰(zhàn)略配售股份外，此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達(dá)到41,195,000股。此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量為43,779,000股，占發(fā)行后總市值42.36%，限售期為自企業(yè)股票上市之日起12個(gè)月；

(二)此次限售股上市商品流通日期是2023年5月4日；

(三)限售股上市商品流通明細(xì)單

注：擁有限售股份總數(shù)占公司總總股本占比，以四舍五入的形式保留兩位小數(shù)，數(shù)量和各分項(xiàng)目標(biāo)值總和末尾數(shù)不一致的情況均是四舍五入緣故所導(dǎo)致。

(四)限售股上市商品流通登記表：

六、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

《中信建投證券股份有限公司關(guān)于蘇州德龍激光股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》。

特此公告。

蘇州市德龍激光有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年4月24日