證券代碼：003020證券簡(jiǎn)稱(chēng)：立方制藥公告編號(hào)：2023-026

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　華潤(rùn)潤(rùn)曜健康科技（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華潤(rùn)潤(rùn)曜”）擬以現(xiàn)金方式向合肥立方制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“立方制藥”“上市公司”或“公司”）子公司安徽立方藥業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“立方藥業(yè)”）增資，以11,300.00萬(wàn)元的價(jià)格認(rèn)繳立方藥業(yè)新增注冊(cè)資本7,258.6531萬(wàn)元。增資完成后，華潤(rùn)潤(rùn)曜持有立方藥業(yè)51%的股權(quán)，上市公司持有立方藥業(yè)49%股權(quán)，構(gòu)成上市公司的重大資產(chǎn)出售。

　　根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第8號(hào)——重大資產(chǎn)重組》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

　　一、本次交易的內(nèi)幕信息知情人自查期間

　　本次交易的內(nèi)幕知情人自查期間為上市公司首次披露重組事項(xiàng)（2022年12月23日）前6個(gè)月至《合肥立方制藥股份有限公司重大資產(chǎn)出售報(bào)告書(shū)（草案）》披露之日前一日（2023年3月2日），即自2022年6月23日至2023年3月2日。（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自查期間”）。

　　二、本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍

　　本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍包括：

　　1、上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　2、立方藥業(yè)及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　3、交易對(duì)方及其控股股東、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或主要負(fù)責(zé)人）；

　　4、為本次交易提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其具體經(jīng)辦人員；

　　5、其他知悉本次交易內(nèi)幕信息的機(jī)構(gòu)和自然人；

　　6、上述自然人的直系親屬（指配偶、父母、年滿(mǎn)18周歲的子女）。

　　三、本次交易內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)股票的情況

　?。ㄒ唬┫嚓P(guān)主體買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的情況

　　根據(jù)公司內(nèi)幕信息知情人登記表、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢(xún)證明》《股東股份變更明細(xì)清單》及相關(guān)各方出具的自查報(bào)告、自查期間買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的相關(guān)主體出具的書(shū)面說(shuō)明，在自查期間內(nèi)，上述納入本次交易核查范圍內(nèi)的內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的情況具體如下：

　　（二）相關(guān)主體就買(mǎi)賣(mài)上市公司股票情況的說(shuō)明

　　1、許學(xué)余、王清

　　2022年9月15日，立方制藥發(fā)布了《關(guān)于董事、高級(jí)管理人員減持股份的預(yù)披露公告》，披露公司董事王清女士、副總經(jīng)理許學(xué)余先生計(jì)劃以集中競(jìng)價(jià)方式或大宗交易方式減持公司股份不超過(guò)214,500股（占公司總股本比例0.18%）。其中，以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持的，將于本公告披露之日起15個(gè)交易日后六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；以大宗交易方式減持的，將于本公告披露之日起3個(gè)交易日后六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。

　　針對(duì)上述減持行為，許學(xué)余、王清分別作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人在自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為，系根據(jù)立方制藥發(fā)布的《關(guān)于董事、高級(jí)管理人員減持股份的預(yù)披露公告》（公告編號(hào)：2022-063）中的減持計(jì)劃所進(jìn)行的減持，符合減持計(jì)劃公告內(nèi)容，并已履行必要的信息披露義務(wù)。本人的上述股票交易行為系基于個(gè)人資金需求以及對(duì)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)信息及交易情況和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行立方制藥股票交易的情形?！?/p>

　　2、趙曉紅及其配偶洪霖

　?。?）針對(duì)趙曉紅自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為，其本人作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人的上述股票交易行為系基于本人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)信息及交易情況和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習(xí)慣、屬于獨(dú)立和正常的股票交易行為。”

　?。?）針對(duì)趙曉紅配偶洪霖自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為，趙曉紅作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人的配偶洪霖買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票系基于其本人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)信息及交易情況和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷獨(dú)立作出的決策。本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性法律文件的規(guī)定履行保密義務(wù)，未向洪霖透漏立方制藥本次重組的信息，本人亦未以明示或暗示的方式向洪霖作出買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的指示，本人不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易或?qū)?nèi)幕消息透露給其他人以協(xié)助他人獲利的情形?！?/p>

　?。?）針對(duì)趙曉紅配偶洪霖自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為，洪霖本人作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人從未知悉或者探知任何有關(guān)立方制藥重大資產(chǎn)出售的內(nèi)幕信息，也從未從趙曉紅或其他內(nèi)幕信息知情人處了解任何相關(guān)內(nèi)幕信息或者接受任何關(guān)于買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的建議；本人的上述股票交易行為系基于本人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)信息及交易情況和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習(xí)慣、屬于獨(dú)立和正常的股票交易行為。”

　　3、范海波及其配偶高榮

　?。?）針對(duì)范海波配偶高榮自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為，范海波作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人配偶的上述股票交易行為系基于其本人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)信息及交易情況和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷獨(dú)立作出的決策，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行立方制藥股票交易的情形?！?/p>

　　（2）針對(duì)范海波配偶高榮自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為，高榮本人作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人上述股票交易行為系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)信息及交易情況和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷獨(dú)立作出的決策，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行立方制藥股票交易的情形。”

　　4、戴天鶴、胡阿勇、王艷禮、方芳

　?。?）戴天鶴針對(duì)其本人自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人的上述股票交易行為系基于本人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)信息及交易情況和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習(xí)慣、屬于獨(dú)立和正常的股票交易行為?！?/p>

　?。?）胡阿勇針對(duì)其本人自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人的上述股票交易行為系基于個(gè)人自身的投資理念和獨(dú)立判斷作出的決策，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習(xí)慣、屬于獨(dú)立和正常的股票交易行為?！?/p>

　?。?）王艷禮針對(duì)其本人自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人的上述股票交易行為系基于對(duì)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)信息及交易情況和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷作出的決策，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行立方制藥股票交易的情形?！?/p>

　?。?）方芳針對(duì)其本人自查期間買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的行為作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人的上述股票交易行為系基于個(gè)人資金需求及本人自身的投資理念和獨(dú)立判斷，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行立方制藥股票交易的情形；上述股票交易行為符合本人的股票交易習(xí)慣、屬于獨(dú)立和正常的股票交易行為?！?/p>

　　前述于自查期間買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的相關(guān)人員及其配偶，包括許學(xué)余、王清、趙曉紅、洪霖、范海波、高榮、戴天鶴、胡阿勇、王艷禮及方芳，均作出書(shū)面聲明和承諾如下：

　　“本人不存在泄露有關(guān)內(nèi)幕信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票的情形。

　　本人承諾自本聲明簽署日至立方制藥本次交易實(shí)施完畢或立方制藥宣布終止本次交易實(shí)施期間，本人將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為，不會(huì)利用內(nèi)幕信息通過(guò)股票交易市場(chǎng)或其他途徑買(mǎi)賣(mài)立方制藥股票。

　　本人對(duì)本聲明的真實(shí)性、準(zhǔn)確性承擔(dān)法律責(zé)任，并保證本聲明中所涉及各事項(xiàng)不存在虛假陳述、重大遺漏之情形。本人若違反上述聲明，將承擔(dān)因此而給上市公司及其股東造成的一切損失?！?/p>

　　四、自查結(jié)論

　　根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢(xún)證明》《股東股份變更明細(xì)清單》及相關(guān)各方出具的自查報(bào)告、自查期間買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的相關(guān)主體出具的書(shū)面說(shuō)明，經(jīng)自查，公司認(rèn)為上述內(nèi)幕信息知情人在自查期間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為不屬于利用本次交易內(nèi)幕信息進(jìn)行的內(nèi)幕交易行為。除上述情況外，本次核查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕信息知情人在自查期間內(nèi)不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況。

　　五、備查文件

　　1、《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢(xún)證明》。

　　2、《股東股份變更明細(xì)清單》。

　　特此公告。

　　合肥立方制藥股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年3月30日